计划
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财务部内部审计人员岗位职责
1. 协助起草管理
方案
气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载
,以确立内审管理定位及职责,
2. 协助起草审计
管理制度
档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载
,为内审工作管理提供依据,
3. 编制起草内审人员手册,明确内审工作内容、工作程序、工作
方法
快递客服问题件处理详细方法山木方法pdf计算方法pdf华与华方法下载八字理论方法下载
,提供内审工作
标准
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, 4. 协助建立并完善风险管理方案,确立组织架构和职责,
5. 下达审计通知,告知被审单位有关审计事项安排,
6. 实施现场审计
, 对公司及分子公司内部控制制度建立及运行的有效性进行审计评价,促进内部控制不断完善, , 评价公司内部控制环境,
, 评价公司风险管理状况,促进公司采取合理措施将风险控制在可接受范围内, , 评价公司各项活动控制状况,促进各项措施设置到位,执行到位,
, 评价公司信息与沟通渠道,促进畅通,
, 评价公司内部监督情况,促进自我监督机制的完善,
, 评价内外部审计建议落实情况,保障审计效果的实现
7. 编制审计底稿,为出具审计报告做准备,
8. 提交审计报告,出具评结果,提出改善建议,
9. 制定审计方案,确定审计重点,
10. 下达审计通知,告知被审单位有关审计安排,
11. 实施现场审计,
, 审核财务制度建设情况,评估财务制度的建立是否适当、有效,检验制度执行是否有效,促
进管理措施不断完善,
, 审核岗位分工与授权审批情况,,促进不相容岗位相互分离,保障各项审批得到授权, , 审核各单位预算收支、资金管理、资产管理、税务管理、销售及收款等方面管理现状,评估
风险,促进完善
12. 编制审计底稿,为出具审计报告做准备,
13. 提交审计报告,出具评结果,提出改善建议,
14. 制定审计方案,确定审计重点,
15. 下达审计通知,告知被审单位有关审计安排,
16. 实施现场审计,
, 审核工程管理及投资管理制度建设情况,评估制度的建立是否适当、有效,检验制度执行的
有效性,促进管理措施不断完善,
, 审核岗位分工与授权审批控制状况,促进不相容岗位相互分离,保障各项审批得到授权, , 审核项目的调研、立项、审批、实施阶段的管理过程,评价投资决策程序是否合规,对有关
风险是否进行了充分评估和规避,避免投资风险,
, 审核设计、招标、合同签订、物资采购,使用、保管,、施工现场管理过程进行审计,保障
合规,
, 审核工程项目的预算、决算控制情况,保障标准符合公司规定,
, 审核资产的结转情况,保障符合会计准则要求,
, 审查对外投资项目的资金利用效果及运营状况,评价对外投资项目的收益情况,防止管理不
善,造成经济损失,
, 参与大型基建、扩改建、维修工程项目招标过程的监督工作,保障合规, 17. 编制审计底稿,为出具审计报告做准备,
18. 提交审计报告,出具评结果,提出改善建议,
19. 制定审计方案,确定审计重点,
20. 下达审计通知,告知被审单位有关审计安排,
21. 实施现场审计,
, 审核采购仓储制度建设情况,评估财务制度的建立是否适当、有效,检验制度执行的有效性,
促进管理措施不断完善,
, 审核岗位分工与授权审批控制状况,促进不相容岗位相互分离,保障各项审批得到授权, , 审核采购工作流程,保障合理性,
, 审核采购计划的制定,保障符合公司实际业务需要,
, 审核供货商管理,促进选择、考评遵循公平、公正的原则,询价工作能有效进行, , 审核采购合同的签订及执行,保障符合国家法律法规及公司规定要求,避免损害公司利益,
促进合同的履行过程合规,
, 审核结算付款事项,促进合规,
, 审核仓储管理、收发管理,促进合规并保持合理库存
22. 编制审计底稿,为出具审计报告做准备,
23. 提交审计报告,出具评结果,提出改善建议,
24. 制定审计方案,确定审计重点,
25. 下达审计通知,告知被审单位有关审计安排,
26. 实施现场审计,
, 审核制度建设情况,评估制度的建立是否适当、有效,检验制度执行的有效性,促进管理措
施不断完善,
, 审核岗位分工与授权审批状况,促进不相容岗位相互分离,保障各项审批得到授权, , 审核业务流程,保障合规,
, 审核相关业务的披露,促进做到及时、全面
27. 编制审计底稿,为出具审计报告做准备,
28. 提交审计报告,出具评结果,提出改善建议,
29. 制定审计方案,确定审计重点,
30. 下达审计通知,告知被审单位有关审计安排,
31. 实施现场审计,为离任者日后的任用提供依据,同时也为离任者和接任者日后改善提供建议,
促进管理不断完善
, 审核离任人员在任期间经营业绩及目标责任完成情况,对离任人员的履责情况提供客观评价, , 审核财务管理及内部控制状况,对管理措施的有效性做出客观评价, , 评价经济活动的合规性,
, 提出改善建议,
32. 编制审计底稿,为出具审计报告做准备,
33. 提交审计报告,出具评结果,提出改善建议,
34. 审计项目结束后5日内完成审计档案的归档工作,
35. 审计资料、审计证据应按审计项目分类编号,
36. 审计档案的归集应保证内容完整、装订整齐,
37. 制定审计方案,确定审计重点,
38. 下达审计通知,告知被审单位有关审计安排,
39. 实施现场审计,
, 监督评价外部核数师提出的管理建议的整改情况,督促改进落实,
, 开展以上审计项目的后续审计,检查实整改情况,保障审计效果
40. 编制审计底稿,为出具审计报告做准备,
41. 提交审计报告,出具评结果,提出改善建议,
42. 组织各部门查找公司各业务单元、各项重要经营活动所面临的内外部风险及重要业务流程中
的风险,
43. 建立并不断完善企业风险事件库,
44. 组织各部门评估风险对企业实现目标的影响程度,对风险进行分析排序,确定风险等级,为
确定管理重点提供依据,
45. 组织各部门运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等风险应对策略,实现对风险的
有效控制,
46. 组织各部门针对各类风险或每一项重大风险制定风险管理解决方案,并负责该方案的组织实
施和对该风险的日常监控,
47. 对风险管理的有效性进行检验,对于控制缺陷,研究提出改进方案,
48. 定期对各部门和业务单位风险管理工作实施情况和有效性进行检查和检验
浙公网安备 33021202002483