供应商管理制度

供应商 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 xx集团内控文件 文件名称:供应商管理程序 编 号:M/ET-MTSC05 密 级:无 版本/修订号:A/0 受控状态:二级 签 发 人: 生 效 日:20110101 页 数: 17 分 发 号: 适用范围: 文件类别:综合类 签发部门用印: 光伏集团 2011年01月05日 供应商管理程序 一、 目的 为规范供应商的管理～确保采购物料的产品质量～缩短产距时间、提高产品质量、降低供需双方的风险～最终实现利润最大化～而建立一套供应商管理的体系～规范化管理供方～使其与公司结成一个长期稳定的合作伙伴关系。 二、定义 ,一,、新产品、新材料、新工艺 备注:定义详见产品战略部《产品组织管理和决策制度》 1 ,二,、本程序其他使用定义等同于GB/T19001 idt ISO9001 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 定义。 三、适用范围 本程序适用于德通电气有限公司和泰通(泰州)工业有限公司生产产品BOM清单所需物料的供应商的管理全过程。 四、职责 ,一,、PMQA 负责主导供方管理的全过程～主导新供方的引进,由PMQA统一送样到工厂工艺技术部进行新供方样品认可工作,负责供方业绩和改进验证的沟通并建立档案～负责对供方业绩的汇总与分析～同时对供方业绩改进效率负责～PMQA对供方业绩的汇总与分析并从中识别需要改进的产品、过程和项目～并与供方沟通就改进项目达成一致～PMQA负责实施项目的改进、测量和分析和验证, ,二,、研发中心 研发中心负责对新产品技术标准的制定～负责新产品样品的认可工作,主导小批试产的验证工作,配合工艺技术部完成中批的认可工作, ,三,、工厂品质部 参与供方现场审核与认证的过程～负责对认证过程有效性负责～产品质量的信息反馈沟通～每月统计供方质量业绩～每月统计供方服务业绩, ,四,、工艺技术部 2 负责配合研发中心对新产品的小批验证工作,主导新产品的中批试产认可～主导新物料、新工艺的采购物料的技术标准的制定和样品的认可工作及新物料、新工艺的技术要求的沟通～新供应商样品、小批及中批的工艺、质量的验证～并对供应商交付后服务业绩的评价, ,五,、采购部 负责采购产品的标准、质量、交期、成本及服务的业务操作,负责供方的成本和付款的沟通及操作～每月统计供方交期业绩、供方成本业绩, ,六,、供应链总监审定～集团总裁负责合格供方选择的批准 五、管理流程及操作办法 ,一,、供应商管理总流程: 3 策策策策策策策策策供方管理策划,策策策策,策策策策策策策策策策,策策策策策策,QMS策策策策策策策,策策策策策策策,策策策策策策策策策策策策,策策策策策策,策策策策策策策策策,策策策策策策,策策策策策策策供方的评审与认证,策策策策策策,策策策策策策策策策策策策策 策 ,策策策策策策策策策 ,策策策策策策策策策策策策 ,策策策策策策策策策策策策策合格供方引进策策,策策策策,策策策策策策策策,策策策策策策策策策,策策策策策策策策,策策策策策策策策策,策策策策策策策策策策策策策,策策策策策策策策策策,策策策策与供方的业务沟通,策策策策策策策,策策策策,策策策策策策策策策策策策QMS,策策策策策策策策策 ,策策策策策策策策 策策策策策策策 ,策策策策策策策策策物料采购策策策策策策,策策策策策策策,策策策/策策策策策策,策策策策策策策策,策策策策策策策策策策策策策,策策策策策策策策策,策策策策策PO策,策策策策策策策策策策策策策,策策策策策策策供货业绩策策策策策策策策策策考核评价,策策策策策策策策策策策 ,策策策策策策策策策策 策策策策策策策策策策策策策策策,策策策策策策策策策策,策策策策策策策策策策策策策,策策策策策策策策策策策业绩异常改进策策策策策,策策策策策策策策策策,策策策策策策策策策策策策策,策策策策策策策策策策策策策策策,策策策策策策策策,策策策策策策策 ,策策策策策策策策策策策策策供方业绩评比策策策 ,策策策策策策策策策策策策策策策策策策策策策策QMS策5S策策策策策策策策策,策策策策策策策策策策,策策策策策策策策,策策策策策策策策策策,策策策策策策策策策策策策,策策策策策策策策策策策策策同类末位淘汰,策策策策策策策策策,策策策策策策策策策策策 ,策策策策策策策策策策策策策 策策策策 ,策策策策策策策策 进如下一管理循环 ,二,、供应商的选择与认证 1、合格供方选择和引进策划的输入 ,1,、新品生产 ,2,、合格供方数量不能满足公司策略需求 ,3,、现有供应商不能满足需求 ,4,、供方产能不足、供方质量不稳定、供方价格太高、供方服 4 务太差、供方不能生产 2、供方的审核与评价 ,1,、供方能力的书面调查 PMQA对供方能力进行书面调查～以了解供方的基本情况～如下: a、供方基本的生产设备、检测设备、产能、产品质量水平, b、供方QMS体系是否通过认证或其产品是否通过认证及证书复印件等, c、供方的财务状况,如需要或供方愿意,调查的结果填写在《供方能力调查表》上, d、供方的资质认定,营业执照、税务登记等, e、根据书面的调查情况～选择具备基本条件的供方进行后续的评审与认证工作。 ,2,供方评审与认证的方法 根据物料对公司产品质量的影响程度及所购物料的价格等因素～采取以下三种评审和认证方法对供方进行审核和评价 a、样品及小批试产评审与认证 公司向供方提出采购物料的各项要求～请供方提供样品～工艺技术部对样品进行检测并出具《样品认可书》～样品认可合格后由工厂流水线进行小批量试用～试用后的产品由工厂品质部检测并出具检测报告,样品最多提供3次, 小批量试产界定:组件80,100PCS 中批量产界定:组件400,500PCS 5 硅棒和硅锭界定: 1T 电池片界定: 0.5MW b、供方能力/QMS体系现场评审和认证 由PMQA组织工厂品质部、采购部、工艺技术部等有关人员(最多两个人,PMQA与相关部门的其中一人)到供方的生产现场～对其质量管理现状、生产设备、检测手段、生产现场管理、过程控制、人员结构、报价资料等情况进行现场审核～审核结果记录在《供方现场审核报告》中,供方现场审核得分低于50分的不做引进考虑～如只能从此供方采购物料～则按程序文件中临时供方的规定执行, c、供方以往业绩的评价 对在实施QMS体系的供方可以根据以往的业绩～如质量状况、信誉、交验合格率、交货及时率、售后服务、解决问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 的能力等～对其进行审核和评价,如供方以往的业绩没有保存～则以对供方所近期交验的产品进行的检验或验证的方式进行审核和评价, ,3,、PMQA负责组织供方评价～并记录评价结果及评价所引发的任何必要的改进措施的跟踪验证, 3、合格供方的选择与审批 ,1,、PMQA根据《供方能力调查表》、《样品承认报告》、《小批试产报告》、《供方现场审核报告表》以及供应商相关改善资料对供方进行分析、比较～选择出合格的供方～并填写《新增合格供方申请表》～经供应链总监审定集团总裁批准后录入《合格供方名录》。 6 ,2,、《合格供方名录》由PMQA整理并录入公告系统上～各职能应根据PMQA的通知及时查看更新《合格供方名录》, ,3,、所有发生业务的供应商必须签订<<基本供货 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 >>、<<质量保证协议>>,必要的供应商还需签订<<技术保密协议>>; ,4,、大宗物料的采购控制按程序文件中的要求执行。 ,5,、纳入的合格供应商由PMQA按照供应商编码规则进行编码～并录入ERP系统中～并完善维护系统供应商全部信息, 4、供应商选择与认证流程: 新增供方的策划策划输入的请求 ?.新品生产 ?.供方产能不足 ?.供方质量不稳定 ?.供方价格太高寻找供方 ?.供方服务太差 ?.供方不能生产 供方调查内容?.供方基本的生产设备、检测设备、信誉;发出调查表?.供方QMS体系是否通过认证或其产品是否通过认证等;?.供方的财务状况(如需要或供方愿意)?.以往业绩的情况选择供方供方能力自评 财务采购成本评估评审并认证新供方 总结评价结果 并作结论供方以往样品测试与认证业绩的评价 供方能力及QPA小批试产新增供方进入正常评价，现场稽核批准采购流程 ,三,合格供方业务操作管理办法 1、业务流程的内容: ,1,、报价的要求 7 ,2,、产品的技术要求 ,3,、产品的验证与可追溯性要求 ,4,、定货要求 ,5,、交付的要求 ,6,、过程的要求 ,7,、质量管理体系的要求 ,8,、纠正预防措施的要求 2、业务操作的方法 ,1,、公司制作正式书面的说明书或图形文件 ,2,、给供方提供样品,包括极限样品,、成品 ,3,、供方质量保证协议 ,4,、定期对供方访问及供方的回访 ,5,、向供方下达明确的采购单 3、业务操作的控制 ,1,、采购部按照生产 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 和采购比例向供方下达明确的采购单～其内容为:采购产品的名称、型号、数量、交期、价格、产品的技术要求、零部件质量与交期信息的反馈 ,2,、工厂质量部按照生产定单、产品BOM单、零部件技术标准、检验计划进行检验～及时与供方反馈产品零部件的质量信息 ,3,、技术工艺科及时反馈产品零部件的工艺要求信息 PMQA及时反馈供方业绩考核与评比的结果并与供方沟通改进的信息～同时验证供方改进措施～供方年度现场评审结果的反馈 8 ,4,、对于严重的供方业绩问题由PMQA及时组织相关部门对合格供方资格进行再评价～对没有改进机会的合格供方报供应链总监或总裁批准予以淘汰 ,5,、对沟通出现异常的状况进行分析～从中找出原因并改进和验证～然后加以标准化 4、采购物料不合格处理 ,1,、批量退货由PMQA主导处理根据进料检验报告及不合格品处理报告通知和协调供应商解决, ,2,、物料使用中出现的质量问题和批量不合格特采及挑选使用中产生的不合格由工厂质量部SQE反馈给供应商、集团采购部和PMQA～由工厂SQE与供应商确定补货或损失赔偿方案～补退货交由采购执行～不良改善交由PMQA跟踪验证效果, ,3,、采购物料不合格处理流程: 采购物料不合格处理流程 与供方确认挑选不良采购物料特采或不良补货数工时及产线料损不合格挑选使用 不良报告及8D跟踪补货损失赔偿 料损清单采购报检确认损失料损费用数量及时间 与供方确认与供方确认退货跟踪供方确认批量NG改善进度并跟踪批退改善及不良改善 审核费用并执行扣款 执行退货仓库库存跟踪 供方退货物流供应商补货提供改善报告提供改善报告工厂工厂工厂PMQA供应商采购部仓储部会计部质量部 5、业务操作过程的互动关系: 9 供应链财务部 工厂质量部工厂工艺技术部PMQA 供方管理 采购部研发中心 合格供方 表示信息流动 ,四,、供应商业绩评价与分析: 1、质量业绩的考核方式: 批检合格率,P,= 一次送检合格批数/送检总批数 * 100% 6上线不良率,DPPM,,产线材料不良数/投入数*10 2、交期业绩的考核方式: 交货及时率,D,= 准时送货批数/交货总批数 * 100% 3、成本业绩的考核方式: 成本业绩指数,PI,= ,采购成本+非生产成本,/采购成本 1 价格指数,PI,=平均价格/采购价格*100% 2 4、改善业绩的考核方式: 改善业绩A,8D有效完成次数(改善项目) /8D的总次数 5、配合度的考核由各分厂相关职能部门考核,采购部、仓库、 工厂质量部、工艺技术部、PMQA,～考核方式如下表评分,W,: 10 序评 等级 特征 号 分 供方反应很快并能及时解决问题～同时能提供解决1 优秀 10 问题改善的全部证据 供方对质量和送货问题反应较快～能及时解决问题2 良好 8 并能提供相关证据 供方对质量和送货问题较少～同时能及时的解决问3 好 6 题 供方对质量和送货问题的反应一般～且一定要我公4 一般 4 司跟催才能解决问题 供方对质量和送货问题的反应很慢～并且跟进行动5 差 2 和解决问题也很慢 不可 6 与供方质量/交期/送货问题的沟通没有反应和回答 0 接受 以上关于供方配合度业绩考核由各分厂产品工艺科每月进行评分～于每月? 日报PMQA, 由PMQA进行汇总～并计算出月度业绩分数 6、供方业绩权重分配表 考核项目 比重 考核职能部门 质量 30% 工厂质量部 11 交期 20% 集团采购部 成本PI10% 集团采购部 1 成本PI20% 集团采购部 2 配合度,服务, 10% 工艺技术部 改善业绩 10% PMQA,SQE, 业绩总评: 6,1,、质量得分 X = (批检合格率+DPPM*10)/2 * 30 ,2,、交期得分 Y = 交货及时率 * 20 ,3,、成本得分 Z = 10/成本业绩指数,PI, 11 Z= 20/价格指数,PI, 2 2 ,4,、改善得分 V = 10*改善业绩,A, 总分:S = X+Y+Z+Z+W+V 12 7、供方月度业绩考核报告如下: 年供方业绩统计表 供方名称: 供货类别: 供方分类: 编号: 质量业交期业成本业改善业实际得月份 配合度 绩 绩 绩 绩 分 4.8.合格供方月度业绩考核汇总报告如下: 供方业绩月度汇总评比报告表 12 月份: 编号: 序质量 交期 成本 改善 配合实际 合格供方名称 排名 号 业绩 业绩 业绩 业绩 度 得分 1 n 以上供方业绩统计～有由PMQA纳入供方档案中 9、需要时由供应链总监提出～由PMQA组织相关职能走访供方～了解其经营、管理情况 10、PMQA对供方业绩进行统计分析同时进行业绩评比～并录入供方档案中～年度评比以每月业绩累计汇总评比～对各类供方进行评比～排名在前三位的经集团总裁批准给予一定的奖励～排名最后的经集团总裁批准实行末位淘汰的原则 11、供方评比分类: 分类办法: 95分以上 A级供方 75,85分 待改进供方 90~95分 B级供方 70,75分 急需改进供方 85~90分 C级供方 60分以下 需淘汰供方 序供方分供方业绩情排供方评比等 供方名称 评比标准 号 类 况 名 级 本办法4.11条 1 1 款 n n 13 12、供方管理每月对供方业绩进行分析～制定相应措施并实施、验证 13、由PMQA组织供应商年度QSA系统稽核～提出改进措施～不能到现场的供应商按照以下两种方式执行 ,1,、QSA自评～并报中盛存档 ,2,、第三方审核机构执行～由第三方提供验厂报告, 14、业绩评价流程: 供方业绩评价职能流程图 策划阶段实施阶段反馈改善阶段末位淘汰引进新供方业绩考核确立评价策划计划方法及KPI 考核管理办法实施月度考评改进实施业绩月度业绩汇总月度业绩反馈业绩改善 考核策划的输入交期业绩:?.考核的范围?.考核的方式?.考核的方法成本业绩?.职能的分配 服务业绩 质量业绩 服务业绩工艺技术部PMQA工厂品质部采购部供应链总监 服务业绩 ,五,供应商业绩改进 1、供方管理和供方业绩持续改进的策划 ,1,、公司为供方管理和供方业绩改进提供和创造良好的环境～其包括: a、公司领导和供方组织承诺并坚持持续改进 b、公司和供方组织倡导全员参与持续改进活动 14 c、激励持续改进和创新 d、为供方管理团队和供方组织的员工提供培训～使其掌握持续改进的理念方法 e、为供需双方的部分资源共享提供保障 ,2,、制定并实施供方管理的方针和目标～进行供方业绩的考核与评审～并从中界定改进的机会 ,3,、改进可以是日常的改进活动～也可以是重大的改进项目 a、日常的改进活动的管理与策划应纳入供方日常管理之中 b、重大的改进活动按本程序执行 2、供方业绩改进的识别 ,1,、当市场发生变化和管理提高、更新时～通过供方业绩的考核与评价、数据分析、供方现场审核和评价、与供方的各项沟通等～识别供方持续改进的机会～详见《供方的评审与认证管理办法》、《供方业绩考核与评比管理办法》、《与供方的沟通管理办法》等文件～与供方就改进项目的意见达成一致～然后启动供方改进项目 ,2,、供方改进项目的确立原则如下: a、供方管理目标的调整与优化确立改进项目 b、根据公司的要求的提高确立改进项目 c、供方生产工艺的优化确立改进项目 d、供方产品技术革新确立改进项目 e、提高材料的利用率确立改进项目 f、过程的改进和生产效率的提高确立改进项目 15 3、改进项目的确立由供方管理团队结合供方的沟通和现状评审决定～并报集团供应链总监批准后实施 4、供方业绩改进项目的实施 ,1,、PMQA供方管理团队针对改进项目的重要性和需要～负责组织实施供方改进项目 ,2,、供方管理团队负责制定改进项目的实施计划～计划内容应包括: 序项目改进改进过程日程责任资源 号 名称 目标 组织 步骤 安排 分工 保障 ,3,、改进项目的实施计划经供应链总监批准后实施～当计划需要修改时须经讨论评审后由供应链总监批准 ,4,、对供方管理和业绩异常进行原因调查～制定纠正预防措施并验证效果 5、改进效果的评价 ,1,、由PMQA组织评价～对改进的效果进行客观的评价 ,2,、评价的方法:测量、统计分析、对比分析、观察分析 ,3,、对有效的改进成果纳入文件标准化～并加以培训～对改进引起的文件更改按《文件控制程序》执行 ,4,、经评价需进一步改进方向～应确立新的改进项目和实施计划 16 6、改进控制流程: 改进策划策策策策策 策策策策策策策策 Q策C策D策M策S策E确定需要改进的供D策策策策策策策策方策策策策策策策策策 策策策策策策策策 策策策策策策策 策策策策策策策供需双方的沟通策策策策策策策策 策策策策策策策策策策策 策策策策策策策策策策策 策策策策策策策策双方一致确定 改进项目 M 策策策策策策策策监测与分析、对策策策策策策策策 策策策策策策策策策策 A策SPC策策策策策策 实施对策以改进 I策策策策策策策监测改进结果策策策策策策策(策策策策 ) 策策策策策策策策策策策 策策策策策策策策策策标准化防再发C 改善再循环 17 六、供方管理循环职能分配矩阵图 职能部门 供应工厂工艺职能内容 研发集团采购链总PMQA 质量技术 中心 总裁 部 监 部 科 1 供方管理和改进的策划 ? ? ? ? ? ? 1.1 供方管理体系文件的编写与维护 ? ? ? ? ? 1.2 供方管理体系的批准 ? ? 2 供方的评审与认证 ? ? ? ? ? 2.1 寻找和开发供方 ? ? ? ? ? 2.2 供方资料的调查与认证 ? ? ? ? ? 2.3 新品的样品机小批验证 ? ? ? ? ? 2.4 非新品的样品机小批验证 ? ? ? ? ? 2.5 引进合格供方的批准 ? 2.6 建立独立的供方档案 ? 3 与供方的沟通 3.1 供需双方管理要求的沟通 ? ? ? ? 3.2 供需双方产品要求的沟通 ? ? ? ? ? 4 供方业绩的考核与反馈 ? ? ? ? ? 4.1 供方质量业绩的考核 ? ? ? 4.2 供方交期业绩的考核 ? ? 4.3 供方成本业绩的考核 ? ? 4.4 供方月KPI评比和反馈、激励 ? ? ? ? ? 4.5 供方业绩考核评比改进档案的建 ? ? ? ? ? 立维护 5 供方业绩的改进 ? ? ? ? ? 5.1 供方业绩改进的策划 ? ? ? ? ? 5.2 供需双方的改进沟通 ? 5.3 供方改进项目的实施 ? ? ? ? ? 5.4 供方改进的跟踪、评审与评价 ? ? ? ? ? 5.5 与供方解除合作关系的批准 ? ? ? ? ? ? 备注: 责任部门: “?” 协作部门: “?” 18 七、相关文件 ,一,《供应商管理程序》 ,二,《供方能力调查表一》,供方填写, ,三,《供方现场评价报告》 ,四,《样品测试报告》 ,五,《小批中批试产报告》 ,六,《采购合同》 ,七,PO单 ,八,《新增供应商审批表》 ,九,《 年供方业绩统计表》 ,十,《供方业绩月度汇总评比报告表》 ,十一,《应付供应商编码规则》 19