北京证券从业《金融市场》：记账式国债承销程序考试试题-

北京证券从业《金融市场》：记账式国债承销程序考试试题- 北京证券从业《金融市场》:记账式国债 承销程序考试试题 北京证券从业《金融市场》:记账式国债承销程序考试试题 一、单项选择题 1、证券公司融资融券业务 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 由__统一制定。 A(证券公司 B(证券交易所 C(证监会 D(证券业协会 2、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 围内依__自主选择。 A(资金数量 B(交易量 C(交易品种 D(时间和条件 3、法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括()。 A(具有5年以上金融，法律或财务的工作经历 B(有履行职责所需要的时间 C(直系亲属不在拟任取的基金管理公司任职 D(与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系 4、中小企业板上市公司因连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后__个交易日内的累计成交 量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。 A(80 B(100 C(120 D(150 5、与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明__ A(该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差 B(该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好 C(该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差 D(该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好 6、将投资债券确定的投资收益的两倍投资于股票，也就是讲安全垫放大一倍，那么如果股票亏损的幅度在__以内，则基金仍能实 现保本目标。 A(20% B(30% C(40% D(50% 7、下列关于圆弧底形态理论的说法，正确的是__。 A(圆弧底是一种持续整理形态 B(一般来说圆弧底形成的时间越短，反转的力度越强 C(圆弧底成交量一般中间多，两头少 D(圆弧形又称为碟形 8、关于债券基础利率，以下说法错误的是__。 A(一般使用零息债券的利率作为基础利率的代表 B(基础利率是投资者要求的最低利率 C(基础利率与债券收益率之间的利差是风险溢价 D(不同期限的债券应当选择相应的基础利率基准 9、公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。 A(特定 B(不特定 C(固定 D(有限 10、基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A(10 B(20 C(30 D(60 11、M日的乖离率=__。 A((当日收盘价-N日移动平均价)?N日移动平均价×100% B((当日开盘价-N日移动平均价)?N日移动平均价×100% C((当日收盘价-N日移动总价)?N日移动平均价×100% D((当日收盘价-N日移动平均价)?N日移动价×100% 12、申请证券从业人员资格者，必须年满__岁。 A(19 B(20 C(18 D(21 13、对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予__。 A(纪律处分 B(民事处罚 C(行政处罚 D(刑事处罚 14、基金管理人的最主要职责是负责__。 A(受托资产管理 B(基金资产清算和会计复核 C(基金资产的保管 D(基金资产的投资运作 15、证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。 A(1 B(2 C(3 D(4 16、在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以常住居民为 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 。常住居民指的是__。 A(居住在本国的公民 B(居住在本国的公民和外国居民 C(居住在本国的公民和暂居外国的本国公民 D(居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民 17、假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。 A(0.22 B(0.325 C(0.50 D(0.75 18、《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有()。 A(资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B(有专门负责基金代销业务的部门 C(具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ，并得到有效执行 D(财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 19、下列关于利率风险的描述，错误的是__。 A(利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性 B(利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险 C(债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成 D(一般而言，优先股受利率风险的影响程度比普通股要小 20、股息率可调整优先股的股息率变化主要由__决定。 A(公司经营状况 B(市场上其他证券价格或银行存款利率变化 C(赎回条件 D(转换条件 21、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250 元，则其可得到的申购份额应为__份。 A(9611 B(9611.9 C(9611.92 D(9612 二、多项选择题 1、黄金基金是指__。 A(以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金 B(以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金 C(以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金 D(以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金 2、下列说法中，正确的是__。 A(高质量的公司债券不存在经营风险 B(在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值 C(政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品 D(与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求 3、某股票最近11个交易日的收盘价分别为22、21、22、24、26、27、25、24、26、25、23，那么今日PSY(5)和PSY(10)指标分别为()。 A(20、30 B(30、40 C(20、50 D(50、60 4、开放式基金公开说明书的报告截止日为__。 A(开放式基金成立后每年6月30日 B(开放式基金成立后每6个月的最后一日 C(开放式基金成立后每年12月31日 D(开放式基金成立后每会计年度最后工作日 5、按照上海证券交易所发人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1日规定的时间进行__交易的资金交收。 A(T+1日和T日 B(T+1日 C(T-1日 D(T日 6、下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是()。 A(上证成分股指数 B(上证50指数 C(上证红利指数 D(上证A股指数 7、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由__所决定的。 A(回购期限 B(回购资金属性 C(回购 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 D(回购债券品种 8、动态资产配置一般具有的共同特征包括__。 A(是建立在一些分析工具基础上的客观、量化的过程 B(主要受某种资产类别预期收益率客观测度的驱使，因此属于以价值为导向调整的过程 C(能够客观地测度出哪一种资产类别已经失去市场的注意力，并引导投资者进入不受人关注的资产类别 D(一般遵循“回归均衡”的原则 9、在ETP交易中，办理场内现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是()的乘积。 A(认购价格 B(认购份额 C(认购费率 D(1+认购费率 10、附权益权证债券允许权证持有人__。 A(以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券 B(以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 C(按约定条件向债券发行人购买黄金 D(以约定的价格购买发行人的普通股票 11、基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归()所有，并根据各投资者所持有的基金份额比例进行分配。 A(基金托管人 B(基金管理人 C(基金投资者 D(服务机构 12、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。 A(0.5 B(1 C(2 D(5 13、我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易__。 A(公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 B(公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 C(公司有重大违法行为 D(公司最近3年连续亏损 14、证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是:()以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。 A(证券出售者 B(证券持有者 C(融资者 D(资金需求者 15、股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照__比例分配。 A(清算组的决定 B(股东持有的股份 C(股东出资比例 D(浮动认缴的股份 16、下列对契约型基金的认识正确的是__。 A(契约型基金是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金 B(基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构