物业管理具体风险点

风险 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 统计表 物业公司风险事项标准统计表 序号 风险标准事项（担心的事项） 风险标准子事项 风险标准说明（利益分析、不确定性、不良后果） 依据 风险类别 案例 1 客户关系 法律诉讼 与业主、供方等发生法律诉讼 重大风险 政府 因物业主管部门、工商部门查处而引发的问题（如资质审核、证照变更等） 重大风险 媒体 因媒体报道产生的负面新闻，员工私自接受媒体采访或以公司名义发表行业文章，媒体工作人员以利益要求威胁公司 重大风险 信息传递 信息传递不及时引发相关事件升级的问题，故意瞒报、谎报、漏报重大事件 重大风险 印章管理 法人公章、合同章盗用、失窃 重大风险 社区文化 活动过程中出现人员伤亡及意外事件 重大风险 保险 因未购买公共责任险、停车场责任险、机损险、高空抛物险等，带来经营风险 重大风险 重要资料存储 因突发事件导致资料丢失，如火灾、电脑病毒等，地产移交资料等房屋相关资料（项目上提供资料清单） 重大风险 2 人力资源 实习安排建立离职人员清单 实习生未签订实习 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 、未及时购买商业保险或相关人力资源资料不齐全 重大风险 证件核查 1.大专以上学历证无验证证明2.毕业前入职，只有学历证明，无毕业证3.特种行业操作人员无证上岗（司机、高压进网操作人员、电焊、救生、消防、电梯、电工、给排水等） 重大风险 岗位证书管理 1.特种行业岗位证书若没在规定时间年审，相当于无证上岗2.个别岗位如救生岗、食堂人员健康证需定期延续办理 重大风险 体检审核 1.体检日期在报到日期之后2.体检表无本人照片、无医院最终“体检合格”章 重大风险 担保与无犯罪记录证明 1.未能及时提供《无犯罪记录证明》或证明为非户籍所在地派出所开具，要素也不齐全2.本市户口担保无照片、无在职证明或户口复印件 重大风险 人力资源资料核查 1.人力资源资料过期、变更未及时申报、资料不全等2.银行卡复印件提供错误，导致工资发放错误3.员工资料不齐全或丢失（考核记录、 劳动合同 劳动合同书模板免费下载企业劳动合同范本下载劳动合同 doc 下载劳动合同法下载劳动合同模板可下载 等）4.人力资源资料中无员工调动记录 重大风险 转正 未及时转正，或因未安排参加新职员培训，或资料不齐全，延误转正，但无延期转正面谈。未及时告知职员已转正信息及相关薪金待遇 重大风险 社保与商业保险 社保或商业保险未及时购买、漏买部分月份或未及时停保等，或输入姓名/身份证号码错误 重大风险 工伤申报 因为不及时申报或虚假申报存在的风险 重大风险 劳动合同 1.新员工未签署“劳动合同签署声明”，或者签署声明时间比入职时间早或晚2.合同涂改、空白、缺项、填错等3.合同中：试用期工资和正式工资4.没有签署日期，或者填错等劳动合同（首签），日期比入职日期超出一个月5.无合同签收备案表，合同未按手印6.相关工作内容、加班限定、内部调动、保密约定等条款监控 重大风险 考核控制 1.月度考核汇总表没有填写考核时间、无部门负责人签字2.季度考核面谈表无考核双方签名确认，需改进人员考核结果没有明确告知本人 重大风险 离职手续 1.离职手续表交接处无相关责任人签名（只填写“无”）2.无部门负责人签名3.转正人员离职，无离职详细原因及管理意见4.部门主动解除员工劳动合同关系风险5.需要重点提醒月末月初请假的风险：离职倾向-锁定工资-做好交接或不予批假-重点关注6.按公司现行规定，人员离职后由公司出资培训并签署协议的，需按协议约定扣除相应费用7.离职人员在公司管理系统中未及时锁定 重大风险 人员调配 1.公司内部部门间调动存在先有调动事实，后上报人力资源部，导致员工在公司管理系统中资料未作调整，工资成本划分出现差异2.部门未及时与员工沟通调动情况而引发员工投诉 重大风险 3 财务管理 审计 通过第三方会计审计暴露公司财物重大问题而引发的官司 重大风险 政府关系 经税务、物价等政府部门查处而引发的问题 重大风险 员工违法行为 员工违反公司财务 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 ，存在贪污受贿等不法行为 重大风险 停车场发票的重复使用 车场收费员对于客户遗弃的停车发票不作废票处理，重复使用 重大风险 票据核销 财务记账在先，部门票据核销在后，财务同核销相分离 重大风险 发票开具 发票的开具缺乏监督，存在未收款先开票的行为 重大风险 家政收费管理 家政人员直接向客户收取现金 重大风险 代收款项 职员私自接受业主委托，代业主收取房租，代购商品等行为 重大风险 备用金管理 1.部门备用金存入个人账户2.备用金的存折与密码由一人保管 重大风险 资金的转存 1.擅自开通网上企业银行，通过备用金个人账户进行资金转款的2.员工外出存款被盗、被抢 重大风险 管理费饱和收入 饱和收入的数据缺乏核对 重大风险 印鉴管理 工作人员随意使用公司专用章 重大风险 采购管理 采购物资品质不能满足现场工作要求，采购过程不受监控 重大风险 采购行为 采购人员获取折扣，侵占公司收入 重大风险 供方的评估及监控 部门供方评估未按要求进行，监控流于形式 重大风险 存取款 员工外出存取现金被抢 重大风险 合同款项 对外分期付款、保修款类合同的付款 重大风险 资产非正常使用 对固定资产非正常维修、非正常报废的管理 重大风险 仓库物资 仓库管理员每月月末未盘点登记账本 重大风险 收费风险 业主长时间拖欠费用 一般风险 业主集体拒交费用 重大风险 物业管理费标准不统一 一般风险 水电费的拖欠 一般风险 员工收到假币导致公司损失 一般风险 拖欠不动产经营、增值服务款项 一般风险 4 安全管理类 内部管理类 员工损公肥私、贪污盗窃或监守自盗 重大风险 猎头公司挖人 一般风险 员工消极怠工、激烈冲突、集体跳槽 重大风险 高空作业不安全生产 重大风险 电器设备违规操作 一般风险 车场管理类 道闸砸人剐车（失灵、误操作、无防砸车装置） 重大风险 出入口活动地桩（没有设置、没有使用、地光上无反光纸或反光漆、地桩强度不够 重大风险 车辆进出没有检查（进入车辆车况检查、进入危险品、外出可疑物品、无牌车辆进入） 重大风险 占道停放、占位停放等而引发的纠纷 一般风险 车场标识不全 一般风险 地下车场灯光太暗，入口光线太强影响司机视线导致事故 一般风险 车场指挥员指挥不当或指挥错误导致事故发生 一般风险 车场内出现交通事故致车辆受损、设施受损或致人死亡 重大风险 车辆刮擦、人为划车、坠物砸车 一般风险 收发卡、收发票管理，车辆出入口岗流程不合理 重大风险 公共区域安全类 路灯/草坪灯柱松动、路灯/草坪灯罩松动或破裂，导致业主财产损失 一般风险 娱乐设施松动、娱乐设施尖角或局部变形、休闲凳椅松动或尖角 重大风险 工具、材料等高空坠落，阳台花盆等物品坠落 重大风险 特殊季节的台风、暴雨引起的物品坠落等 重大风险 电梯轿厢安全呼救按钮、轿厢照明、电梯困人、电梯保养或维修时的防护栏及提示标识 重大风险 小区内出现交通事故致车辆受损、设施受损或致人死亡 重大风险 儿童掉入园区水系中 重大风险 儿童戏水触电 重大风险 园区水系内物体伤人 一般风险 园区植物扎伤人 一般风险 园区积水、路面结冰导致跌落、滑倒 一般风险 业主宠物伤人 一般风险 治安类 业主间或业主与外来人员打架斗殴导致受伤或死亡的 重大风险 入室盗窃 一般风险 入室抢夺、抢劫 重大风险 入室故意伤害 重大风险 入室故意杀人 重大风险 公共区域盗窃 一般风险 公共区域抢夺抢劫 重大风险 公共区域故意伤害 重大风险 公共区域故意杀人 重大风险 安保员与小区业主或外来人员发生肢体冲突 重大风险 职业安全类 与客户、外来人员等发生暴力冲突 重大风险 与歹徒发生正面冲突，导致受伤 重大风险 恶劣天气情况下执勤身体伤害（如酷暑、寒冬、雷电期间的安全巡逻与对讲的使用，台风期间安全巡逻和高空坠物预防等） 重大风险 高空或离开地面作业时坠下（如安保员帮业主翻窗开门、围墙测试红外线等） 重大风险 使用巡逻车辆时意外发生（如自行车、摩托车、电瓶车等） 重大风险 在汽车道、车辆出入口执勤时造成身体伤害 重大风险 在帮助业主的过程中造成业主财产损失 重大风险 训练身体伤害 一般风险 搬运物件时造成身体伤害 一般风险 进行意外抢险工作时身体伤害（如灭火、防汛、制止犯罪等） 重大风险 使用防卫武器时伤及他人和自己 一般风险 巡逻时自身意外伤害（如被狗咬、滑倒、扭脚、摔伤等） 一般风险 家庭安全类 燃放爆竹导致火灾 重大风险 烟头乱扔导致火灾 一般风险 阳台放置物品导致坠落 一般风险 儿童玩火导致火灾 一般风险 燃气泄漏 重大风险 住户装修不符合消防规范（如私拉乱接电线、动火未配置灭火器等） 重大风险 公共区域或邻里用水设施爆裂跑水导致相邻业户室内浸水、财产损失 一般风险 设施设备安全类 电气线路短路、电气设备过载、补偿电容起火、电器线路老化、使用电焊时没有在附近配置灭火器 重大风险 设备房有易燃易爆物品 重大风险 消防报警系统故障 重大风险 自动灭火系统故障 重大风险 机房进水 5 环境管理类 绿化 绿化工作时被植物或工具刺伤、割伤 一般风险 绿化工作过程中出现员工伤害事件 重大风险 消杀 消杀工作中中毒 重大风险 保洁类 在汽车道、车辆出入口保洁作业时身体伤害 重大风险 高空或离开地面作业时坠下（如清洁外墙等） 重大风险 无有效证件从事高空作业 重大风险 在保洁工作时触电（如清洁开关面板、插座、灯罩等） 重大风险 清洁光滑作业面时摔伤 一般风险 恶劣天气情况下保洁作业身体伤害（如酷暑、寒冬、雷电、台风等天气） 一般风险 搬运物件过程中身体伤害（如磕伤、扭伤、砸伤等） 一般风险 环境类 环境类外包方的管理 重大风险 因环境管理工作操作带来公司财产、业主财产损失或使用操作工具造成人员伤亡 重大风险 搬运物件时造成身体伤害（如磕伤、扭伤、砸伤等） 一般风险 清洁卫生死角或绿化密集地点时发生意外事故（如蛇咬伤） 一般风险 6 设备设施类 维修类 因技术维修导致业主财产受损失 重大风险 检修电器、机械设备时造成身体伤害 重大风险 设备设施类外包方的管理 重大风险 特种作业时意外事故发生（如电焊、气割等） 一般风险 使用作业工具被刺伤、割伤、擦伤（如刀、铁锤、砂轮机等） 一般风险 高空及离开地面作业时坠下（如更换楼顶灯、路灯等） 重大风险 劳动防护用具破损失效而引发意外（漏电等） 重大风险 搬运物件时造成身体伤害、财产损失 一般风险 在无通风情况的密闭管井中作业缺氧和中毒 重大风险 恶劣天气情况下作业意外伤害（如中暑、触电、高空坠落、砸伤等） 重大风险 在 工程 路基工程安全技术交底工程项目施工成本控制工程量增项单年度零星工程技术标正投影法基本原理 现场工作时意外事故发生（如坠物、扎脚等） 一般风险 其他类 消防栓等设施不完整 重大风险 消防器材老化或使用不当（灭火器爆炸） 重大风险 房屋附着物坠落、垮塌导致人员、财物受损 重大风险 爆管跑水导致设施设备损毁或业户室内浸水、财产损失 重大风险 二次供水设备损坏 一般风险 水箱污染 重大风险 突然超负荷、短路或停送电造成电气设备设施损毁 重大风险 电梯故障导致电梯困人或受伤 重大风险 设备检修、保养伤人 一般风险 公共设施设备、娱乐设施设备伤人 一般风险 单元门口对讲设备故障，导致业主不能进出单元门 一般风险 背景音乐室外音箱遭到破坏 一般风险 化粪池爆炸 重大风险