新三板上市主板券商公司治理机制执行情况核查记录模版

新三板上市主板券商公司治理机制执行情况核查记录模版XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX股份有限公司尽职调查工作底稿公司治理调查2-2-3公司治理机制执行情况核查记录序号核查内容执行情况核查方式有限公司阶段股份公司阶段 1 是否依据有关法律法规和公司章程发布通知并按期召开三会公司未依照公司章程规定定期召开股东会，但涉及股权、法定代表人、住所、经营范围变更等公司重大事项，均发布了通知并按期召开了股东会，履行了相应表决程序。是查阅三会会议记录、决议等；取得管理层就公司治理机制执行情况的说明和自我评价。 2 董事会和监事会是否按照有关法律...

XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX股份有限公司尽职调查工作底稿公司治理调查2-2-3公司治理机制执行情况核查记录序号核查内容执行情况核查方式有限公司阶段股份公司阶段 1 是否依据有关法律法规和公司章程发布通知并按期召开三会公司未依照公司章程规定定期召开股东会，但涉及股权、法定代表人、住所、经营范围变更等公司重大事项，均发布了通知并按期召开了股东会，履行了相应表决程序。是查阅三会会议记录、决议等；取得管理层就公司治理机制执行情况的说明和自我评价。 2 董事会和监事会是否按照有关法律法规和公司章程及时进行换届选举公司成立于1997年，自成立以来根据经营需要重新选举过一次执行董事和监事，选举程序符合法律法规和公司章程的规定。股份公司成立时间尚短，尚未进行过董事会和监事会的换届选举。 3 会议文件是否完整、会议记录中时间、地点、出席人数等要件是否齐备，会议文件是否归档保存，会议记录是否正常签署。每次股东会都制作了决议，但会议记录等文件未能保存。是 4 董事会是否参与了公司战略目标的制订及其执行情况。是，执行情况良好。是，执行情况良好。 5 是否建立董事会对管理层业绩进行评估的机制及其执行情况。否。是，股份公司设立时间尚短，执行情况有待继续观察判断。 6 涉及关联董事、关联股东或其他利益相关者应当回避的，相关人员是否回避了表决。涉及关联交易定价、收购关联股东持有的其他公司股权等的股东会决议中，关联股东进行了回避。尚未发生此类事项 7 监事会是否正常发挥作用，是否具备切实的监督手段。公司治理结构较为简单，监事未能发挥切实的监督作用。是，但股份公司设立时间尚短，监事职能是否发挥还需继续观察判断。 8 三会决议的实际执行情况，未能执行的会议决议，相关执行者是否向决议机构汇报并说明原因。三会决议均能切实执行三会决议均能切实执行核查人员：X

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