资产管理公司特定客户资产管理业务 合同管理制度

上海xx资产管理有限公司 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 管理制度上海xx资产管理有限公司合同管理制度目录第一章总则 1第二章合同管理的职责分工 2第三章合同订立、变更和解除 3第四章合同的法律审查 6第五章合同监管规则 8第六章合同履行 9第七章合同纠纷处理 10第八章格式合同文本的管理 11第九章合同档案管理 12第十章档案管理 13第十一章附则 14第一章总则 第一条 为加强上海xx资产管理有限公司(以下简称“公司”)对各项业务活动的监控，促进公司经营行为规范化和决策过程科学化，保障公司经营活动的正常进行，维护公司合法权益，特制定本制度。 第二条 合同管理采取经办人负责制、法律顾问参与制和领导审批制相结合的体制。 第三条 合同管理的内容包括合同订立、变更和解除、合同履行、合同纠纷处理、审批程序及权限、合同格式化、合同档案管理等方面。 第四条 公司的合同审核部门为公司合规部。 第五条 本制度适用于公司全体部门在运营管理中签署的全部业务类合同和非业务类合同，但劳动合同除外。本制度所称“合同”，包括合同、协议（书）、承诺（书）证明（书）、声明（书）或其他具有法律约束力的文本等。“业务类合同”是指公司在经营资产管理计划等业务过程中订立的合同。“非业务类合同”是指公司日常经营管理活动中所签署的、除业务类合同外的其他合同。“合同主办部门”，是指因履行其经营及管理职能而需要订立合同的机构，包括公司任一部门。 第六条 为保证合同质量，贯彻内控要求，合同管理实行集中管理、分工负责的原则。合规部归口负责合同审核工作，合同主办部门在职责范围内负责合同的起草、谈判、业务审查、订立、履行等事宜，风险管理部负责合同档案工作底稿的统一保管等事宜。 第七条 合同管理实行强制性审查。凡以公司名义订立的合同，应依照本制度经相关部门进行业务审查后，由合规部进行合规审查。 第八条 合同管理应坚持合法合规、维护公司合法权益的原则。合同应反映合同当事人真实一致的意思表示，切实维护公司合法权益，并应按公司规定走用印流程。合同需要办理批准、登记或备案手续的，应依照法律和本公司规定办理相关手续。第二章合同管理的职责分工 第九条 合规部负责：(1)制定并适时修订公司合同管理制度；(2)制定并适时修改合同审查制度（指引）；(3)根据合同主办部门提出的需求，适时制订或修订格式合同文本；(4)审查以公司名义订立的合同；(5)检查公司合同管理制度的实施情况；(6)跟踪合同履行情况；(7)履行其他与合同管理有关的职责。 第十条 合同主办业务部门在其职责范围内负责：(1)组织落实公司合同管理制度；(2)根据本部门履行经营管理职责的需要，在被授权范围内负责合同的起草、谈判、业务审查、合同签署等事宜，确保合同的格式和内容符合公司经营管理的要求，并保证合同条款的一致性；(3)公司业务部门应确保业务类合同合法合规，充分体现公司审核要求。公司根据业务需要聘请外部法律顾问的，业务部门应如实向外部法律顾问转达审核要求，并对外部法律顾问应审核要求制作的业务类合同进行审查，同时要求外部法律顾问根据合规部及业务部门的要求修改和完善具体项目及配套文本。 第十一条 相关部门应对业务类合同进行审查，已有审核意见及其他公司经营管理要求的，相关部门应在各自职责范围内审查合同并确保合同充分体现公司要求。第三章合同订立、变更和解除 第十二条 在订立合同的过程中，必须以维护公司权益为宗旨，贯彻平等互利、协商一致、择优签约的原则，严禁假公济私和损公肥私的任何行为。 第十三条 合同经办人在订立合同之前应切实掌握公司当事人的基本情况，包括公司订立合同的基本目的及要求、合同所涉及业务是否超出公司经营范围、公司履约能力及准备是否充分、合同是否已得到公司符合审批权限机构的批准或授权等。合同经办人在订立合同之前应认真调查了解合同对方当事人的基本情况，包括对方订立合同的基本目的及要求、是否依法成立及合法存在、是否具有法人资格、是否具有合同所涉业务的经营资格是否具有良好资信及履行合同的能力、订立合同是否需要或已经得到对方董事会或其他权力机构、或其上级主管部门的同意、批准或授权等。 第十四条 合同经办人在合同谈判前应作好项目可行性 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 及合同谈判准备，对重要合同及重大事项应事先征询公司合规部或外聘律师意见，拟定谈判 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 及谈判策略并报公司领导审批；如涉及公司内部其他部门，应事先报公司领导，在公司内部进行协调平衡后再行签约。本条所述重要合同包括:(1)由公司总裁办公会确定项目的经济合同；(2)公司担任特定客户资产管理计划资产管理人的合同；(3)公司增资扩股或发行公司债券的合同；(4)公司投资、买卖、租赁、抵押或担保金额超过一百万元人民币或等值外币的合同；(5)公司领导或合规部认为对公司有重大意义或影响的其他合同。 第十五条 合同经办人在合同谈判中应做到：(1)尊重对方谈判人员，注意遵守基本商业道德和礼节；(2)知己知彼，把握谈判节奏和双方谈判地位的转化，坚持互惠互利的原则，有理有利有节；(3)处理重大事项留有余地，并及时向有关领导请示汇报；(4)涉及重大、复杂和疑难事项的合同谈判应尽可能邀请公司法律顾问或外聘律师参加；(5)在谈判过程中认真作好谈判笔录；谈判结束后及时制作书面会谈纪要，包括谈判时间、地点、各方参加人员、主要谈判内容及后续待处理事项等，必要时将会谈纪要及时报送公司有关领导并发送有关谈判当事方。 第十六条 谈判中一般应要求合同相对方提供以下 材料 关于××同志的政审材料调查表环保先进个人材料国家普通话测试材料农民专业合作社注销四查四问剖析材料 ：(1)企业（法人）营业执照等主体资格证明文件；(2)法定代表人身份证明；(3)授权委托书；(4)履行合同所必须的资质证书及政府批准文件；(5)证明相对方资信状况和履约能力所需的其他材料。 第十七条 合同的形式。合同应一律以书面形式订立。 第十八条 合同的主要条款一般应包括：当事人的名称或姓名和住所，合同标的的种类、数量以及质量要求，双方履行合同的期限、地点和方式，违约责任，争议解决方式及管辖地，生效条款，以及根据合同性质及双方的具体情况必须包括的其他条款。 第十九条 合同部首应写明合同各方的名称、简称、注册地址、签约日期和签约地点。 第二十条 合同对当事人各方权利义务的规定应明确、具体，文字表达力求准确、清楚，真实反映当事人的主观意思，避免歧意或误解。 第二十一条违约责任。合同应含有违约责任条款(特殊情况除外)，并可明确规定各方当事人对特定或非特定违约行为应承担违约责任的方式、金额或其计算公式。第二十二条纠纷解决方式。合同应尽可能规定合同纠纷的解决方法，约定管辖法院或仲裁机构时应尽可能规定由公司所在地法院或仲裁机构管辖或仲裁。第二十三条除法律法规或公司另有规定外，合同的生效条件一般应规定为：合同经双方法定代表人（负责人）或授权代表签字（或盖章）并加盖单位印章后生效。第二十四条合同结尾。合同结尾应明确规定当事人双方指定的联络人或经办人姓名、联系电话和传真号码、有关信函往来或通知的方式及其效力、合同生效条件、合同解除条件或终止条件、合同有效期、合同正本所使用的文字及其效力、经签署之合同正本份数、当事人双方名称、其法定代表人姓名和职务、授权签署人姓名和职务等。第二十五条合同审批。合同在正式签署前应根据公司有关规定的审批流程提起用印流程。在提起用印流程之前应报公司合规部进行法律审查。合同经办人负责履行将所有应提交董事长或公司董事会审议的合同提交给董事长或公司董事会审批。需要向监管机关备案的，还需要履行向监管机关备案程序。第二十六条合同的签署。合同经办人在合同签署过程中，应确保授权签署人、签署日期等合同要素准确、完整。签署合同时如授权签署人不是合同当事人的法定代表人，应要求或向对方当事人提交经法定代表人签署的授权委托书；必要时应要求对方当事人提交其董事会或其他权力机构批准签署和履行合同的决议或授权书。订立合同双方必须使用合格印章，即公章或合同专用章，不得使用或同意对方当事人使用财务专用章、业务专用章等不合格印章。公司经办人对外使用公章应按公司公章管理的相关规定办理审批手续。各业务部门应在公司授权范围内订立合同。各部门不能以部门的名义订立合同。公司法定代表人有权签署以公司名义订立的合同。其他人员签署以公司名义订立的合同时，应持有法定代表人或其授权代表的书面授权文件。第二十七条合同变更和解除。合同的变更和解除应按合同订立的原则及程序办理。第四章合同的法律审查 第二十八条合同的订立、变更或解除在正式签署前应报公司进行相应的合同审查。合同的审查包括合规审查和业务审查。合规审查指合法合规性审查，包括对合同内容的合法合规性、有效性进行审查。业务审查指业务模式、流程及可行性审查。第二十九条合同审查应按照以下程序办理： (1)合同主办人将合同审查材料经合同主办部门负责人审核后，送合规部进行合规审查。(2)如果合同内容涉及相关部门的，合同主办人应先将合同审批材料送相关部门进行业务审查，由该部门出具业务审查意见，并经该部门负责人同意后，再送合规部进行合规审查。(3)合规审查人员接到待审合同材料后，审慎审阅有关合同及相关材料，提出合规审查意见，在意见达成一致后，发起流程经相关审批人员审批。(4)合同主办部门应根据实际业务情况，按照业务审查意见和合规审查意见对合同进行修改，修改后再按照本条前三款程序报请审查。经审查同意后，合同主办部门将审定的合同提起用印流程，经各具有审批权限人员的认可同意后，方可用印。 第三十条 合同主办部门送审合同时应提供下列材料：(1)合同草案；(2)与报审合同有关的证明材料（包括尽职调查报告、终审意见表、重大变更审批表等）；(3)合同主办部门对合同起草和谈判等情况的书面说明（若有）；(4)合规部认为需要提供的其他材料。合同主办部门应保证送审材料的真实性、完整性和准确性。合同交易内容和条件在送审后、审查完成前发生变化的，应当及时告知合规部并提供补充材料。第三十一条合规部门进行合同审查的主要内容为:(1)合同当事人主体资格及其资信状况；(2)合同内容的合法性及是否与公司当事人承诺的其他合同义务相冲突；(3)有关文件的真实性；(4)合同条款是否完备、明确、具体、有效及合同条款是否对公司有利或风险程度如何；(5)其他需要审查的事项。第三十二条合规部门进行合同审查时可查阅有关文件和材料，询问有关人员，进行必要的调查，参加有关谈判或会议，合同经办人员应予配合。第三十三条合规部门审查合同完毕后应出具法律审查意见书，由法律审查经办人员签名；特殊情况下可以先提出口头审查意见后再形成书面审查意见书。第三十四条合规部门、法律咨询和审查经办人员对所涉信息资料应注意保密。第五章合同监管规则第三十五条公司先盖章文件：对于资管合同、所有各类业务合同、协议等定稿后，项目经理应将合同用印审批流程打印表提交盖章部门后，由盖章部门负责盖章。第三十六条公司后盖章文件：对于合作方先行盖章的文件，项目经理在收到文件后应当首先进行实质审核，确保收到的合作方盖章文件与之前合规部审核定稿的文件一致，然后将用印后合同的扫描件作为附件发起用印流程，合规部应复核合作方先盖章的书面文件与之前审核的文件是否一致，如果有异议，应当进行说明或修改，并驳回流程，无异议后，合规部通过项目经理用印流程，项目经理应将合同用印审批流程打印表提交盖章部门后，由盖章部门负责盖章。第三十七条资管合同印刷：对于专项资产管理计划资产管理合同、投资说明书定稿后，项目经理完成公司和托管行盖章后，将公司和托管行盖章的签字页扫描出来，负责制作资管合同、投资说明书PDF版本，并加盖公司水印(统一为“金元百利资产管理”)，并将盖章资管合同、投资说明书PDF版本发给合规部法务岗进行确认，合规部核对无异议后发销售部，抄送资产运营部、项目经理和盖章部门，由客户服务部负责印刷。第三十八条关于合同加盖水印：合规部审核过的资管合同应当以PDF格式并加公司水印的版本交给公司印刷或盖章。如果公司审核后的合同还需要其他机构审核的，也应该以公司加水印PDF格式沟通，在WORD格式上修改。第三十九条对于专项资产管理计划资产管理合同盖章，合规部负责人在审批同意时，应当特别关注项目是否已经通过立项或终审。第六章合同履行第四十条履行原则。合同签订后，公司当事人应认真履行有关合同义务，同时督促对方当事人严格履行其有关合同义务，维护合同的严肃性。第四十一条建档。合同经办人应密切注意合同履行的全部过程及其细节并作好笔录，完整保存合同当事人之间的一切信函，建立专项合同履行档案。第四十二条公司违约。如遇公司当事人没有或不愿或无力或无法履行或继续履行合同义务，合同经办人在与对方当事人协商之前应将有关情况和初步解决方案及时向主管领导、合规部门或外聘律师通报。第四十三条对方违约。如发现对方当事人没有或不愿或无力或无法履行或无法继续履行合同义务，合同经办人应立即查明有关原因，及时与对方当事人进行磋商，并向对方当事人发出书面通知要求其继续严格履行合同义务；同时将有关情况及初步解决方案及时报告主管领导、合规部门或外聘律师；必要时应及时通知合同其他当事人。第四十四条合同纠纷。在合同当事人之间已经或将要或可能发生合同纠纷时，经办人应将有关情况及初步解决方案及时报告主管领导、合规部门及外聘律师，以便及时采取妥善对策；必要时应通知合同其他当事人。第四十五条合规部应对本制度第三章第十四条所述重要合同的履行情况进行跟踪管理，协助经办人员及时处理有关问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 。第四十六条合同履行中的变更或终止应以书面形式进行。第七章合同纠纷处理第四十七条合同纠纷应尽量通过协商谈判途径解决。本制度第三章第十四条所述重要合同项下纠纷及其他重大纠纷的协商解决应聘请法律顾问或律师参加。第四十八条调解、诉讼或仲裁。确实无法协商解决的合同纠纷可提交有关法院或仲裁机构调解、判决或裁决。公司作为诉讼或仲裁申请人的，是否提起诉讼或仲裁应经合规部出具法律意见并报公司领导审批。第八章格式合同文本的管理 第四十九条格式合同文本是指，为便于在业务中针对不特定的对象重复使用而对文本的 内容、体例和格式等进行统一规定并要求必须使用的合同文本。 第五十条 格式合同文本应当符合下列要求：(1)内容符合现行有效的法律法规及相关监管规定；(2)内容符合本公司的管理制度、业务操作规程及习惯；(3)在控制风险的前提下，内容简洁，形式实用；(4)合同用语规范、简炼、无歧义，且便于业务人员理解；(5)合同条款完备。 第五十一条各业务部门提出制定格式合同文本的书面需求时，应当提供格式合同文本的初稿及必要的项目背景说明等材料，有参考文本的，应一并提供。格式合同文本应经其他相关部门会签同意。第五十二条合规部负责审核并制订格式合同文本。第五十三条公司开展业务原则上应当使用公司批准的格式合同文本。第九章合同档案管理第五十四条合同经办人应建立并完整保存详细的合同管理档案，包括订立合同阶段的项目建议书、可行性研究报告、合同草稿、电话记录、会谈记录、当事人之间的往来信函、政府有关文件和批复、有关权利证明和证书以及本制度第六章所述合同履行档案内容；对所收到之重要信函的传真件应及时复印存卷。第五十五条公司所有合同及其履行情况均应分类编号登记入档，运用TCMP系统进行合同信息管理，提高合同管理效率。第五十六条合同经办人及合同档案管理人员如遇调配、离任等情形应办理合同管理档案移交手续。第十章档案管理第五十七条合同档案的管理适用公司关于档案管理的有关规定。第五十八条合同档案材料一般应包括：(1)合同正本及其附件；(2)合同相对方已通过最近年检的营业执照副本复印件；(3)合同相对方签字人的身份证明及授权书原件（如签字人非法定代表人或负责人）；(4)合同的变更文件；(5)本公司履行合同的证明材料；(6)合同争议（如有）的处理情况及材料；(7)合同订立及履行过程中与合同相对方的任何往来文件，包括信函、传真、会议纪要或备忘录等。除合同正本及附件外，其余材料应按发生时间的先后顺序排列。第五十九条风险管理部负责合同档案的保管工作，并按合同种类或项目种类对合同档案实行分类分卷存放，并加强合同档案材料的日常管理。第六十条合同档案材料应专柜存放，严格借阅审批和登记制度，严格限制合同正本的借用，确保合同档案材料的安全与完整。第六十一条合规部负责对公司的合同管理工作进行监督检查。第十一章附则第六十二条本制度未尽事宜，遵照有关法律法规和公司相关规章制度执行。第六十三条本制度依据现行的法律法规的有关规定而制定，如遇有关法律法规作出调整与本制度不一致时，公司将依据新的法律法规的规定执行并适时根据有关法律法规的要求和公司业务的发展作进一步的调整和完善。第六十四条本制度由公司制定并负责解释和修订。第六十五条本制度自公司董事会审议通过并发布之日起施行。1