风险和机遇识别应对措施表

部门：采购过程评价人：确认：日期：2018.1.12序号风险/机遇描述后果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1财务风险资源使用√专人负责采购款项的审批及支付√√2采购信息风险 材料 关于××同志的政审材料调查表环保先进个人材料国家普通话测试材料农民专业合作社注销四查四问剖析材料 描述不正确造成物料与要求不符√专人对采购信息描述进行审核√√3采购信息风险物料变更未及时进行沟通√建立内部沟通系统，使信息畅通√√4物料到货不及时采购信息交货期要求√进行生产调整进行弥补√√5物料到货不合格质量验收 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 √采用特采或退货处理√√6采购物料价格波动市场物料波动水准√根据价格波动采取延期购√√7采购物料价格波动市场物料波动水准√根据价格波动采批量采购√√8使用未经评价供应商进料不合格数量多√采用审批 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 控制√√9使用未经评价供应商交货期不满足要求√采用审批制度控制√√10使用未经评价供应商价格过高，不利于成本控制√采用审批制度控制√√11供应商评价制度不合理选择供应商难以控制√对评价制度进行评定√√12供应商评价制度不合理价格、交期、质量难以控制√对评价制度进行评定√√13在不合格供应商进行采购价格、交期、质量难以控制√采用审批制度控制√√14在不合格供应商进行采购不良品过多√采用审批制度控制√√序号风险/机遇描述后果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1财务风险客户未按照要求付款造成资金周转不足√对应市场人员进行跟进√√2财务风险客户付款周期过长造成资金周转不足√进行先期垫付，对应市场人员对付款进行跟进√√3 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 信息风险客户产品要求不明确√先期与客户进行充分沟通，理清产品要求√√4合同信息风险客户要求内部传达错误√指定专人进行合同评审及组织，确保合同评审按要求进行√√5合同更改风险合同更改内容未及时进行内部沟通√要求合同有变更必须通知到相关部门及人员，并纳入绩效考核√√6合同更改风险客户进行产品要求更改或撤销订单√每个业务员进行跟进，发现变动及时通知到公司内部进行处理√√7市场风险市场产品与公司产品重叠或抄袭√采用法律手段进行维权√√8市场风险市场产品与公司产品重叠或抄袭√更新公司产品特点并进行专利申请√√9客户反馈/投诉质量/交期要求不足造成客户不满√进行公司内部整理、采取相应的纠正措施√√10客户反馈/投诉质量/交期要求不足造成客户不满√改进公司内部处理方法方式，提高效率及客户满意程度√√部门：与顾客有关的过程评价人：确认：日期：2018.1.12序号风险/机遇描述后果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1物料倾倒物料倾倒造成不合格√做出规定明确堆放、搬运要求√√2物料超期超期造成物料不能使用√明确物料存储时效要求√√3生产发错物料发错物料造成生产中断√发放物料专人核对并做好交接要求√√4出货发错物料发错物料造成货物发错√发放物料专人核对并做好交接要求√√5台账输入错误造成物料与实际不符√规定做到帐卡物一致√√6物料标示错误造成物料与实际不符√规定做到帐卡物一致√√7存储环境不符合要求造成物料提前失效√建立专门的存储环境并按要求进行检查√√8人员能力不足物料发错多次、台账输入多次√教育培训或调岗√√部门：物料存储管理过程评价人：确认：日期：2018.1.12风险和机遇识别及应对措施表部门：资源管理过程评价人：确认：日期：2018.1.12序号风险/机遇描述后果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1岗位职责权限不明确公司岗位实际需求√做出规定明确职责权限√√2招聘人员能力不足岗位能力要求√通过文件查阅、面谈及试用进行确认√√3培训安排不足岗位能力要求√合理安排培训 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 并报批，按批准版进行操作√√4聘用童工法律法规要求√严格查阅身份证明√√5聘用人员部分能力不满足要求岗位能力要求√通过培训进行弥补√√6未按规定进行培训安排培训计划√定期进行检查√√7招聘人员超越岗位能力要求岗位能力要求√调整到合适的岗位√√8劳动防护配备标准不足岗位工作内容需求√规定配备标准并按要求配备√√9人员流动量大人员配置标准√采取激励措施√√10人员流动量大人员配置标准√优化人员配置标准或改进工艺√√序号风险/机遇描述后果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1人员岗位能力不足未按要求进行工作输出√培训或调岗√√2产品输入要求不明确产品输出难度加大、输出错误或未按期输出√项目评估方式明确输入要求√√3产品要求临时更改产品输出难度加大、输出错误或未按期输出√建立内部系统将更改及时通知到相关设计员或共享√√4茶农输入要求错误未能输出有效开发结果√项目评估方式明确输入要求√√5输出资料错误未能输出有效开发结果或未按期输出√专人进行输出资料审核√√6输出延期未按期输出√建立阶段式评价方式，逐步进行验证操作√√7样品物料采购延期样品与预期差异√寻求替代性材料或改变样机组装工艺√√8样品物料采购延期样品与预期差异√寻求替代性材料或改变样机组装工艺√√9样品组装工艺不符合常规生产工艺生产难度大或不能生产√改变工艺或设备状态√√10样品检测确认不到位样品不符合要求√严格按照输入要求及及试用要求进行验证确认√√11生产工艺问题不断不能生产或生产缓慢√进行试生产确认工艺要求√√12输出样品不符合要求产生新产品√推荐客户试用√√部门：产品实现策划过程评价人：确认：日期：2018.1.12部门：检验控制过程评价人：确认：日期：2018.1.12序号风险/机遇描述后果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1人员岗位能力不足检验不到位或判定错误√培训或调岗√√2检测设备潜在失效或失效检验失效√定期进行验证或校准√√3检测设备配备不足部分项目不能实施检验√申请配备或通过工艺控制√√4检测文件要求不明确检验失效√定期评审检验文件的有效性√√5检测判定误判/错判生产或出货不能顺利进行√指定专人进行检测结果审核√√6检测记录未按要求保存稽核不符合√规定每日上交报表√√7检测记录更改稽核不符合或记录追溯性失效√指定专人进行审核确认√√8外部法规变化可能造成检测判定错误√指定专人进行外部标准定期查阅，发现变化及时进行沟通√√9客户投诉退货或赔偿√指定专人进行客户质量沟通，及时进行处理弥补√√10客户投诉退货或赔偿√改变工艺或对产品进行改进√√部门：产品实现过程评价人：确认：日期：序号风险/机遇描述后果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1人员岗位能力不足操作缓慢或错误频发√培训或调岗√√2生产设备潜在能力不足未按期交货√调整生产计划或配备设备√√3生产设备潜在失效未按期交货或批量不良品√定期进行设备维护保养√√4作业文件错误不能有效指导生产√生产前对工艺文件进行确认√√5未配备作业图纸生产产品自检失效√生产前对工艺文件进行确认√√6治具使用错误产品不符合要求及未能按期交货√生产前对模具进行确认√√7治具保养不到位部分产品不合格√建立模具定期保养制度并进行保养√√8物料领取错误产品不合格/未能按期交货√物料上线前进行核对后上线√√9物料供应不足未能按期交货√调整生产计划或内部跟催√√10人员自检判定错误产品不合格√按照规定进行首件及过程巡检√√11混料产品不合格/未能按期交货√现场进行明确标示√√12生产环境温湿度不符合产品不合格（生锈/氧化）√按照环境要求进行控制√√13产品包装不符合要求产品不合格（外观不良）√按照包装要求进行控制√√14人员生病或精神不佳部分产品不良或工伤事故√班前会进行确认，确保人员精神状良好√√15防护配备不足产品卫生不符合要求√按照要求进行配备√√风险和机遇识别及应对措施表序号风险/机遇描述后果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除16未按要求佩戴防护设施产品卫生不符合要求或工伤事故√过程组装进行巡检确认√√17工艺改进不良率过高/未能按期交货√改进过程与正常生产区分进行√√18工艺改进减少人员、提高效率√√√19生产计划安排不合理未能按期交货/频繁切换机种√生产计划审核后发放使用√√20生产记录未按要求保存检查不合格√每日上交控制√√21生产记录填写不完全检查不合格/追溯性失效√指定专人进行审核确认√√22生产记录更改检查不合格/追溯性失效√指定专人进行审核确认√√单纯的课本内容，并不能满足学生的需要，通过补充，达到内容的完善