环保项目尽职调查清单

关于xx环保科技股份有限公司之尽职调查初步文件清单xx环保科技股份有限公司:本尽职调查初步文件清单（“本清单”）系x股权投资基金合伙企业（有限合伙）为拟股权投资公司之目的，对贵公司进行法律、财务和业务尽职调查而制作。希望此项调查能得到贵公司的配合和支持。请贵公司在根据本清单内容准备材料时，如提供纸质材料，请在该纸质材料右上角的空白处注明各材料对应于本清单的编号；如提供电子材料，请贵公司对该等电子材料命名并在材料文件名中标注该材料对应于本清单的编号。本清单中所称“企业”“公司”不仅包括xx环保科技股份有限公司，还应包括贵公司的各分支机构、分公司、代表处（如有）。本调查清单的调查范围系根据截至本清单发出之日本所所掌握的本项目情况而初步确定的调查内容，后续可能根据贵公司提交的文件和数据资料以及本项目的实际需要，要求贵公司进一步提供文件和数据资料。如对本清单有任何疑问，请咨询三峡金石团队。非常感谢！调查清单A——法律方面1.x环保及其控股子公司有关主体资格及历史变革文件1.1x环保及其控股子公司设立至今的所有工商登记资料（工商局或市场监督管理局调取）；1.2x环保及其控股子公司的最新营业执照正副本；1.3x环保及其控股子公司的《税务登记证》、《开户许可证》、《组织机构代码证》。（如营业执照为五证合一，则无需提供）2.x环保的股东2.1公司目前的股权架构图请提供公司股东名单并在该名单上注明股东各自的出资额和持股比例。同时，请说明公司现时/历史上实际股东持股情况与工商登记情况是否一致，如不一致，请说明原因。2.2x环保目前法人股东自设立以来至今的工商登记文件、公司章程，最近一年度的审计报告或财务报告及最近月份的资产负债表和利润表，董事、监事、高级管理人员名单，从事的业务情况介绍，其股东介绍；2.3x环保目前法人股东的《营业执照》；2.4请说明x环保之股东持有公司之股份是否存在质押或第三者权益？如有，请提供相关担保合同和质押登记文件。2.5公司股东如为自然人，请提供其身份证明文件（身份证或护照），说明国籍身份、是否拥有他国永久居住权。2.6公司实际控制人为自然人的，请提供其身份证明文件（身份证或护照），说明国籍身份、是否拥有他国永久居住权。2.7公司实际控制人通过中间公司间接控制公司的，请参照直接股东的要求提供各家中间公司的有关资料。2.8请说明公司各股东之间是否存在关联关系（包括但不限于是否相互持有股份、一方的高级管理人员是否存在关联双方双重任职情形、是否相互存在重大债权债务关系或管理关系、是否为近亲属），若有，请提供能说明其关联关系的说明或一致行动协议。2.9请确认公司股东所持公司股份是否存在委托持股或代持股等相关情况。如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料，股权实际持有人的企业法人营业执照、公司章程，如为自然人，则提供其身份证明文件。2.10请确认公司股东是否与他人签订转让、回购或质押所持公司股份的协议；如存在，请提供该等协议。2.11请提供公司与公司各股东签订的任何协议。3.股权变化情况及现状3.1请提供公司自设立以来的历次股权变更相关的三会文件、协议、政府批准文件、验资报告、审计报告、评估报告、收付款凭证等。3.2请说明公司现在是否存在员工持股的情况及公司历史上是否曾存在员工持股的状况。4.x环保及其控股子公司重大资产收购及出售的行为4.1请书面说明x环保及其控股子公司最近三年（2013年以来）发生的重大资产收购和出售的情况（资产包括股权、有形和无形的资产等）；4.2请提供上述第1项涉及资产收购和出售的合同、相关三会决议、款项支付凭证、权属变更登记证明、审计报告、评估报告、交接文件、政府批准文件等全套交易材料；如果上述所述重大重组的标的涉及国有资产，请提供相应的资产评估报告、国有资产管理部门对评估结果的核准文件或备案文件(或确认批复)；以及有关工商登记备案文件。5.公司重大债权债务资料5.1公司正在履行中的所有借款、抵押、保证及其他担保合同（包括互保协议）、商标、专利等无形资产许可合同、在建工程合同、租赁（出租或承租）等合同、与主要经销商签署的经销协议、设备 采购合同 采购合同下载采购合同模板下载简易采购合同下载采购合同范本免费下载下载农副产品采购合同 、保险合同。5.2公司正在履行中的重大购销合同（暂定500万元以上或长期或与公司主要客户发生的购销合同）。5.3其他六个月以上或对公司及公司下属各子公司有重要影响的合同；5.4大气污染防治项目的政府审批文件及所有BOT项目合同。6.x环保及其控股子公司的环境保护情况6.1x环保及其控股子公司拥有的《排污许可证》、实施项目之《环境影响评价报告》及环保局的批准文件、环境体系认证证书（如有）；6.2当地环保部门对x环保及其控股子公司生产经营环境影响出具的《环境检测报告》；6.3x环保及其控股子公司环保处理设备清单、购置凭证；6.4x环保拟投资项目环境影响评价报告和批准文件；6.5如x环保及其控股子公司自2013年至今受到过环境保护方面的行政处罚的，请提供处罚通知书和缴款凭证。6.62013-2015年x环保及所有子公司各期项目生产试运营环保批复7.行政处罚情况7.1公司近三年是否收到税务、工商、环保、安全、商务、海关等部门的行政处罚；如有，请提供处罚通知书、罚款单及缴纳罚金证明或纠正违法违规行为的说明等相关文件。调查清单B——组织与人员8.组织架构8.1请提供公司的组织架构图（包括各部门、及各控股、参控股公司）。示例：8.2请介绍组织架构中各部门的工作职责、职级设置、人员数量等情况。 部门 主要职能 2015年末部门人数 8.3请提供公司全部分支机构（分公司）的名单、营业执照及人员配置。8.4公司对外投资的控股、参股公司情况：8.4.1请提供公司所有的对外投资企业的股权结构图和清单，请注明每家公司的准确名称、成立时间、注册地址、注册资本/实收资本、股权比例及经营范围。 序号 公司名称 经营范围 成立时间 注册资本/实收资本 注册地 股东及持股比例 8.4.2请提供各控股、参股公司的营业执照、公司章程。8.4.3请提供各控股、参股公司的设立资料，包括投资协议、政府批文、验资报告等，并提供注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的该企业成立至今的所有工商底档，说明公司的历次变更情况并提供相关文件。8.4.4请提供公司境外投资所设立企业（如有，包括境外分支机构）在设立时及历次变更时所有的境内审批文件。设立时的公司登记注册证书，该企业自设立以来历次变更后换发的及现行有效的公司登记注册证书、公司章程、公司章程细则。8.4.5公司签署或拟签署的任何合资、合作、联营以及承诺对外投资的文件。8.4.6请提供各控股、参股公司报告期的财务会计报表。9.公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员9.1书面列明x环保及其控股子公司董事、监事、高级管理人员名单，以及上述高级管理人员在其他企业的兼职和投资情况；请说明相互之间是否存在亲属关系。9.2请书面列明x环保及其控股子公司之财务人员名单，包括在其他企业的兼职和投资情况9.3近三年x环保董事、监事、高级管理人员的更换情况（包括聘任或选举的股东会、董事会、监事会决议及职工监事选举的职工代表大会决议）；报告期内上述人员的变动情况，请说明原因及履行的程序。分董事会、监事会、高级管理人员和核心技术人员四类，下面以董事会为例： 时间 成员 职位 董事会人数 变动原因 9.4公司董事、监事和高级管理人员任职资格是否需经监管部门核准或者备案，如需，请提供相关批准或备案文件。9.5最近一期x环保及其控股子公司之总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书领取薪酬的工资单；收入包括工资、奖金和津贴。从公司领取薪酬情况（2015年）： 姓名 职务 年度薪酬（元） 9.6请董事、监事、总经理、副总经理、董事会秘书、技术负责人及核心技术人员是否存在直接或间接持有公司股份的情况、对外投资情况。 姓名 直接持股（万股） 间接持股（万股） 合计持有比例 A B …… 合计 姓名 对外投资企业名称 持股或持有份额情况 A B …… 合计 9.7说明董事、监事和高级管理人员在子公司及外部的兼职情况。 姓名 兼职单位 职务 与公司的关联关系 10.员工基本情况：10.1请提供员工名册、劳动合同范本、高级管理人员劳动合同复印件。（高管人员是否在原单位已经解除劳动关系）。10.2请提供公司与核心技术人员、高级管理人员签订的保密协议、竞业禁止协议。10.3员工人数及结构：10.3.1本公司最近三年末在册员工人数情况。 在册员工人数 2016年6月末 2015年末 2014年末 2013年末 人数（人） 10.3.22015年末员工专业结构情况(生产人员、研发人员、行政人员、财务人员等或按公司习惯分类)，受教育程度分布情况（硕士及以上、大学大专、高中同等、初中及以下等或按公司习惯分类），年龄分布情况（51岁以上、41-50岁、31-40岁、30岁以下等或按公司习惯分类）。 人员构成 生产人员 研发人员 行政人员 财务人员 合计 人数（人） 所占比例 学历构成 硕士及以上 大学大专 高中同等 初中及以下 合计 人数（人） 所占比例 年龄构成 30岁以下 31-40岁 41-50岁 51岁以上 合计 人数（人） 所占比例 11.员工社会保障情况11.1x环保及其控股子公司2013-2015年员工的社会保险情况：(1)公司住房公积金汇缴文件(2)公司养老保险费月报表；(3)公司失业保险费月报表；(4)公司工伤保险费月报表；(5)公司医疗保险费月报表；11.2请说明公司所在区域内社保机关及住房公积金管理机构已开征的社会保险险种及住房公积金的情况（包括但不限于五险一金，提供相关政策文件），公司及员工参加社会保险及住房公积金的情况（包括缴费人数、缴费基数、分别缴纳比例等），是否存在欠缴保费或住房公积金问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 ，是否受到过社保主管机关或住房公积金管理机构处罚等。 项目 时间 相关规定 公司实际缴纳基数 社会保险 2013年 缴纳的比例、金额 2014年 2015年 住房公积金 2013年 2014年 2015年 项目 时间 相关规定 公司实际缴纳费率 用人单位缴费比例 职工缴费比例 公司缴费比例 职工缴费比例 医疗保险 2013年 2014年 2015年 养老保险 2013年 2014年 2015年 失业保险 2013年 2014年 2015年 工伤保险 2013年 2014年 2015年 生育保险 2013年 2014年 2015年 住房公积金 2013年 2014年 2015年 报告期内，公司缴纳社保的情况如下表所示： 险种 2015年 2014年 2013年 人数 比例 人数 比例 人数 比例 养老保险 失业保险 医疗保险 工伤保险 生育保险 报告期内，公司未缴纳人数情况如下表所示： 员工总人数 未缴纳社保人数 未缴纳社保人数占比 未缴纳原因 2013-12-31 2014-12-31 2015-12-31 员工总人数 未缴纳公积金人数 未缴纳公积金人数占比 未缴纳原因 2013-12-31 2014-12-31 2015-12-31 报告期内公司未缴纳社保和住房公积金的金额情况如下表所示： 险种 2015年 2014年 2013年 养老保险 失业保险 医疗保险 工伤保险 生育保险 小计 住房公积金 合计 11.3请提供公司经年检的社会保险登记证、社会保障费用明细表。11.4请说明是否为员工办理其他保险，如有，请说明保险种类，提供保单和保险费支付凭证。12.“三会”运作情况12.1请提供公司有关内部治理制度，包括：三会议事规则、董事会专门委员会议事规则、总经理工作制度、内部审计制度、董事会秘书工作制度、对外投融资制度。12.2请提供历次三会召开情况台账及历次三会的会议文件，包括书面通知副本、会议记录、会议决议。12.3公司是否建立了独立董事制度，如有，请提供报告期内独立董事发表的全部独立意见。12.4请提供公司报告期内全部董事会和总经理办公会的会议记录。调查清单C——公司资产13.x环保及其控股子公司重大资产状况13.1书面说明x环保及其控股子公司目前拥有及正在使用的房产情况，包括房屋面积、座落、所有权人、用途、抵押或被司法冻结状况、自用或租赁情况、取得方式；13.2上述第1项房产的有关资料：(1)房屋产权证；(2)如为自建取得的，提供立项批复、可行性研究报告批复、建设用地规划许可证（含附件、红线图）、建设工程规划许可证（含附件、红线图）、建设工程开工证、建设工程质量合格证、竣工验收合格的证明等文件；(3)如为租赁取得的，请提供租赁合同和租赁许可证，最近一期租赁费支付凭证、第三方的房产权证，租赁合同；(4)如为购买取得的，请提供 买卖合同 二手车买卖合同 免费下载二手设备买卖合同协议免费下载房屋买卖合同下载房屋买卖合同免费下载车位买卖合同免费下载 ，以及付款凭证；(5)如租赁给其他方的，请提供租赁合同和租赁许可证、最近一期租赁费支付凭证、房产权证、土地使用权证、出租合同。（6）在建工程：国有土地使用证、建设用地规划许可证、审定设计 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 通知书、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、环保部门关于建设项目环境影响评价文件的批复，并提供签订的工程承包合同、建设合同等；税费：（7）请提供土地使用税费、土地增值税、契税、印花税的缴纳证明13.3请书面说明x环保及其控股子公司目前拥有及使用的土地情况，包括土地面积、座落、使用权人、性质（划拨地或出让地）、使用年限、抵押状况、自有或租赁情况、取得方式；13.4上述第3项之土地的有关资料：13.4.1国家授权经营土地：国土资源管理部门对授权经营及土地处置方案的批准文件；13.4.2划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件、划拨土地使用权证；13.4.3出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据，契税缴纳收据；13.4.4从第三方通过转让方式取得：第三方与国土资源管理部门签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明；13.4.5从国土资源管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证；13.4.6从第三方通过租赁方式取得：第三方的国有土地使用权证，土地租赁合同，租金支付凭证，相关租赁登记/备案文件；13.4.7如公司系以受让、租赁或其他方式取得和使用农用地、集体土地，请特别予以说明，并提供相应的文件。14.机器设备（包含下属子公司及分支机构）14.1请提供公司固定资产明细表（包括但不限于机器设备、车辆），包括主要固定资产的成新度、折旧年限、原价、净值、净额、折旧方法。14.2请提供公司重要机器设备（资产原值在50万元以上）的清单（加盖公章）（设备名称、原值、净值、取得方式、大修或技改的周期）、并列明取得方式，权属证明文件，包括购置发票、购买合同及其他能够证明公司对该资产所有权或使用权的有关文件。14.3请提供公司自成立以来进口的机器设备清单，注明这些机器设备的海关监管期限，并请提供机器设备的购置合同、付款凭证、这些设备进口时海关出具的相关文件。15.无形资产（包含下属子公司及分支机构）15.1请提供公司持有或使用的全部专利（发明、实用新型和外观设计）、商标、服务标识、商号、专有技术、标志、域名、软件著作权、软件产品登记证书、非专利技术的清单，并提供有关权利证明文件。15.2请书面说明x环保及其控股子公司拥有及正在使用的注册商标的情况，包括商标名称、图形、商标权人、自有或许可使用情况、取得方式；15.3上述商标的有关资料：(1)《商标注册证》；(2)自己申请取得的，请提供申请文件；(3)受让取得的，请提供买卖合同、支付款项凭证（如有）(4)如存在许可使用情形的，提供许可使用协议；15.4请书面说明x环保及其控股子公司拥有及正在使用的专利的情况，包括专利名称、图形、商标权人、自有或许可使用情况、取得方式；15.5上述专利的有关资料：(1)专利权证书或专利申请书；(2)最近一期专利费缴纳凭证；(3)自行申请取得的，请提供申请文件；(4)受让取得的，请提供买卖合同、支付款项凭证（如有）(5)如存在许可使用情形的，提供所有有关的许可使用协议；截至报告期末，公司拥有【】项注册商标，情况如下： 序号 注册编号 商标图像 类号 注册有效期 截至报告期末，公司拥有【】项专利，情况如下： 序号 名称 专利号 专利申请日 授权公告日 专利类型 取得方式 主要发明人/设计者 1 2 截至报告期末，公司拥有【】项软件著作权，具体如下： 序号 名称 证书编号 登记号 权利取得方式 权利范围 首次发表日期 登记日期 1 2 截至报告期末，公司拥有【】项软件产品登记证书，具体如下： 序号 名称 证书编号 发证机关 有效期 发证日期 1 2 公司掌握的非专利技术共【】项，如下表所示： 序号 技术名称 技术来源 技术用途 15.6公司与第三方订立的有关专利、商标、专有技术、域名的转让、许可协议。15.7请说明公司是否有实际使用其他方享有的知识产权的情况，并请详细具体说明使用的情况、原因及与对方的关系。15.8现存或潜在的有关公司所有或使用的专利、商标、商誉、专有技术、域名或其他知识产权的争议或纠纷。15.9公司的技术转让合同、技术许可合同、技术合作开发、委托开发合同、技术进出口合同以及注册、许可批准及登记证明（若属于涉外转让）。16.其他重要事项（包含下属子公司及分支机构）16.1是否存在影响公司拥有或租赁的房地产的使用、出售、租赁或转让的限制、合约及承诺的详细清单及协议，包括但不限于抵押协议以及登记文件。16.2抵押、质押、担保情况：对于公司的土地、房产、机器设备、无形资产之上若设立了任何抵押、质押、担保，请提供抵押/担保协议、抵押登记文件、主债务合同等相关文件。调查清单D—— 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 运作17.x环保相关制度（如有电子版，请同时发给律师）17.1财务管理制度；17.2《募集资金管理制度》；17.3《董事会秘书工作制度》；17.4《总经理工作细则》；17.5《独立董事工作制度》；17.6x环保设立时的公司章程、历次变更的公司章程草案；17.7《股东大会议事规则》；17.8《董事会议事规则》；17.9《监事会议事规则》；17.10《董事会专门委员会工作制度》。17.11公司内控制度文件18.x环保关联方相关材料18.1请书面列明x环保控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，包括公司名称、注册资本、出资额（除x环保及其子公司外）；18.2上述第1项所述之企业之下述材料：(1)《营业执照》、目前有效之《公司章程》或《合伙协议》；(2)有关企业之董事、监事及高级管理人员之名单；(3)有关企业之财务人员名单；18.3请书面列明由持有x环保5%以上股份的自然人投资或担任董事、高级管理人员的企业名称、投资额和投资比例（除x环保外）；（见附件1）18.4请书面列明x环保的董事、监事及高级管理人员投资或担任董事、高级管理人员的企业名称、投资额和投资比例（除x环保外）；（见附件1）18.5请书面列明x环保之控股股东的董事、监事及高级管理人员投资或担任董事、高级管理人员的企业名称、投资额和投资比例（除x环保外）；（见附件1）18.6上述第5项企之以下材料：(1)《营业执照》、现行有效的《公司章程》或《合伙协议》；(2)企业董事、监事、高级管理人员名单；(3)上述企业关于本企业实际经营业务之说明。18.7能够证明公司与关联方之间关联关系的文件。关联方的定义（参照交易所的上市规则）：10.1.2关联人包括关联法人和关联自然人。10.1.3具有以下情形之一的法人或其他组织，为上市公司的关联法人：（一）直接或者间接控制上市公司的法人或其他组织；（二）由上述第（一）项直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；（三）由第10.1.5条所列上市公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；（四）持有上市公司5%以上股份的法人或其他组织；（五）中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能导致上市公司利益对其倾斜的法人或其他组织。10.1.5具有以下情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人：（一）直接或间接持有上市公司5％以上股份的自然人；（二）上市公司董事、监事和高级管理人员；（三）第10.1.3条第（一）项所列关联法人的董事、监事和高级管理人员；（四）本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；（五）中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能导致上市公司利益对其倾斜的自然人。10.1.6具有以下情形之一的法人或其他组织或者自然人，视同上市公司的关联人：（一）根据与上市公司或者其关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生效后，或在未来十二个月内，将具有第10.1.3条或者第10.1.5条规定的情形之一；（二）过去十二个月内，曾经具有第10.1.3条或者第10.1.5条规定的情形之一。18.8关联法人的现行营业执照或登记注册文件、章程、历次验资报告。19.关联交易情况19.1请就公司与其关联方之间进行的所有关联交易分别进行说明，关联交易包括任何形式的交易，包括但不限于购买原材料、燃料、动力，销售产品、商品，提供或者接受劳务，委托或者受托销售，与关联方共同投资，购买或者出售资产，对外投资，提供财务资助，提供担保，租入或者租出资产，委托或者受托管理资产和业务，赠与或者受赠资产，债权、债务重组，签订许可使用协议，以及转让或者受让研究与开发项目等交易事项。19.1.1公司与关联方之间关联交易的具体情况：关联交易的内容、交易标的的基本情况、数量、金额以及关联交易的相对比重（关联交易在营业收入或营业成本中的比例，关联交易产生的利润在利润总额中的比例）。19.1.2请提供公司与关联方就各项关联交易签订的主要关联交易协议。19.1.3公司与关联方之间关联交易的定价政策和定价依据（成交价格与交易标的账面值或者评估值以及明确、公允的市场价格之间的关系，以及因交易标的的特殊性而需要说明的与定价有关的其他事项）。19.1.4关联交易发生的必要性及未来是否会持续发生关联交易的说明。19.2如公司为关联方提供任何形式的担保，提供相关担保文件。19.3如公司为关联方提供任何形式的贷款或发生非经营性资金往来，提供贷款或相关文件。19.4请说明公司高管人员及核心技术人员是否在关联方单位任职、领取薪酬，是否存在由关联方单位直接或间接委派等情况。20.同业竞争情况20.1请说明公司与竞争方（是指一切直接或间接控制公司或有重大影响的自然人、法人及其控制的法人单位）是否从事相同或相似产品或业务的生产经营，是否存在同业竞争，如有，请就该等相同或相近业务进行具体说明，说明应包括：各自的产品/业务的客户对象；各自的产品/业务的市场区域；是否存在明显的市场差别等；以及如存在明显细分市场差别，请详细解释说明该等市场差别。并提供有关竞争方的具体资料，包括：现行营业执照或登记注册文件、章程，最近一年的财务报表等。20.2请说明持有公司5%以上股份的股东是否从事与公司相同或相类似的经营业务，包括但不限于业务类型、产品种类、销售区域、市场占有率等。21.对外担保情况21.1公司存在的任何形式之担保情况（公司及其下属企业作为担保人和被担保人）。21.2请提供担保之所有合同、文件、抵押和质押证明等。调查清单E——业务与技术22.公司业务22.1请介绍公司业务范围与主营业务。22.2请介绍公司业务发展的历史。 序号 发展阶段 主要发展内容/重要事件 1 【】年-【】年：【】阶段 【】 2 【】年-【】年：【】阶段 【】 …… ……22.3请介绍公司的市场定位、市场占有率、市场空间。23.资质证明文件23.1请列示公司取得的各项资质证明文件（包括生产许可、销售许可、安全生产、消防等）、高科技企业、国家重点扶持企业证书/批复、其他政府认定、资助或扶持项目的证书/批复或其他与公司及其下属机构或部门业务相关的证书及奖项，并提供相关文件。23.2请列示公司所取得的各项荣誉（获取时间、荣誉名称、颁布主体），并提供相关文件。23.3请提供x环保及其控股子公司拥有的业务资质证书、特许经营权证书等；（如有）24.采购环节24.1请介绍公司的采购模式。24.2请介绍报告期内公司所需能源动力的市场供求状况及采购占比、成本占比 年份 项目（单位） 采购金额（万元） 采购量 采购单价（元/单位） 采购均价比上年增减 2015年 电（度） 水（吨） 2014年 电（度） 水（吨） 2013年 电（度） 水（吨） 24.3公司原材料采购情况：24.3.1请介绍公司报告期主要原材料价格的价格变动情况，并说明该等价格变动对主要产品毛利的影响情况。24.3.2公司的关键原材料及年度采购数量、采购单价、采购金额。 年份 项目（单位） 采购金额（万元） 采购量 采购单价（元/单位） 采购均价比上年增减 2015年 …… 2014年 …… 2013年 …… 24.3.3公司与关键原材料供应商的合作关系，签订的供应合同，并说明是否能保证长期的供应。24.3.4请介绍报告期内各年度采购金额前十位的供应商：采购内容、金额及占采购总额的采购比例（属于同一实际控制人的供应商，应合并计算采购额）。24.3.5请说明公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、主要关联方与前十位供应商是否存在股权关系等利益关系。24.4请介绍公司付款政策及其变化情况。25.生产环节25.1请介绍公司的生产模式。25.2生产流程：25.2.1请提供公司生产流程图/工艺流程图。25.2.2请说明公司创造价值的核心生产环节，应用了公司哪些核心技术。25.2.3请分析评价公司生产工艺、技术在行业中的领先程度。如果目前行业中存在多种工艺或者技术路线，请分析比较公司采用的路线和其他路线的优劣。25.3请介绍公司安全生产的执行情况。25.4请介绍公司SJSCR、SJSONO、工业除尘/集尘系统、废气处理系统和特气净化系统等环保设施的处理能力及实际运行情况、以及环保投入和相关费用支出25.5如公司存在租赁厂房、关键设备的情况，请提供租赁合同，并说明该等租赁是否符合国家法律法规的要求。本公司有以下租赁物业情形： 序号 出租方 租赁房屋坐落 租赁用途 租赁面积（平方米） 租赁期限 租赁费用 房产证号 是否备案 1 2 本公司有以下设备情形： 序号 出租方 设备名称 租赁用途 租赁期限 租赁费用 1 2 25.6提供公司许可或者被许可使用资产的合同文件，并介绍许可使用的具体资产内容、许可方式、许可年限、许可使用费等情况。25.7请提供公司主要产品收入占营业收入的比重，如下表： 产品名称 2015年度 2014年度 2013年度 金额（万元） 占比（%） 金额（万元） 占比（%） 金额（万元） 占比（%） A B …… 总计 25.8请提供主要产品（服务）的毛利率、贡献毛利占当期主营业务利润的比重指标。各子公司毛利率 子公司 2015年 2014年 2013年 毛利率 同比变动百分点 毛利率 同比变动百分点 毛利率 A B …… 综合毛利率 25.9请提供单位成本中直接人工、燃料及动力、制造费用等成本要素的变动情况明细。单位成本分析 项目 产品A 产品B 2015年 2014年 2013年 2015年 2014年 2013年 直接人工 制造费用 燃料及动力 …… 原材料采购成本分析 项目 产品A 产品B 2015年 2014年 2013年 2015年 2014年 2013年 原材料A 原材料B …… 25.10请介绍公司及子公司质量管理的组织设置、质量控制制度及实施情况，提供公司内部质量控制制度、质量技术认证。25.11请介绍公司安全生产、消防制度及实施情况，是否发生过重大的安全、消防事故以及受到处罚的情况。请提供公司安全生产、消防有关的政府准文件。25.12请介绍公司历年来在环境保护方面的投入及未来可能的投入情况，是否存在因环境污染而受到处罚的情况。 期间 环保投入金额 主要用途 2013年度 2014年度 2015年度 26.销售环节26.1请介绍公司的销售模式及盈利模式。26.2请介绍公司的主要注册商标，评价其市场认知度和信誉度。请介绍公司的市场占有率及行业排名。26.3请介绍行业产品定价普遍策略和公司产品定价策略，说明公司报告期内主要产品销售价格的变动情况26.4报告期内各年度公司销售收入：按产品分类、按地区分类、按国内国外、按季节分类的金额及比重列示。（填列样式如下）按照子公司分类 子公司类别 2015年度 2014年度 2013年度 收入 占比 收入 占比 收入 占比 合计 按照区域分类 地区分部 2015年 2014年 2013年 收入 占比 收入 占比 收入 占比 华北 21,286,641.03 10.55% 8,451,538.46 12.62% 6,138,247.86 10.56% 东南 22,073,971.79 10.94% 9,171,879.7 13.69% 7,630,768.91 13.13% 华东 117,159,695.65 58.07% 38,769,825.36 57.89% 40,076,010.36 68.94% 华中 33,208,401.71 16.46% 6,938,949.57 10.36% 2,985,298.29 5.14% 华西 8,042,735.04 3.98% 3,641,025.64 5.44% 1,298,290.60 2.23% 合计 201,771,445.22 100.00% 66,973,218.73 100.00% 58,128,616.02 100.00%按照季节分布 时间 第一季度 占比 第二季度 占比 第三季度 占比 第四季度 占比 2015年 2014年 2013年 26.5列示报告期内各年度公司前十大客户的名称、主要销售产品、金额、占营业收入比例、应收账款回收等情况。 时间 客户名称 销售收入（元） 占当期营业收入的比例 期末应收账款金额 2015年度 山东电力建设第一工程有限公司 45,000,000.00 22.30% 16,300,190.42 济源中联水泥有限公司 10,290,598.29 5.10% 7,337,500.00 x三星电子家电有限公司 9,829,059.82 4.87% 9,895,300.00 2014年度 营口菱镁科技股份有限公司 8,240,000.00 12.30% 3,788,166.19 台泥（安顺）水泥有限公司 6,410,256.41 9.57% 5,366,985.24 高德（江苏）电子科技有限公司 4,042,735.05 6.04% 0.00 2013年度 南通泰利达化工有限公司 7,000,000.00 12.04% 6,446,203.00 上海巴德士化工新材料有限公司 6,578,034.19 11.32% 7,373,750.00 山东巴德士化工有限公司 5,500,000.00 9.46% 2,276,050.0026.6提供报告期内各年度公司前十大客户的销货合同、销货发票、产品出库单、银行进账单。26.7说明公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、主要关联方与销售前十位的客户是否存在股权关系等利益关系。27.技术与研发27.1请书面说明x环保及其控股子公司拥有的核心技术的情况，包括技术名称、技术权人、自有或许可使用情况、取得方式，如为受让取得的，请提供买卖合同、支付凭证；如许可使用的，请提供许可使用协议；27.2介绍研发体系和架构，按研发方向介绍研发人员的数量，核心技术人员的详细履历和取得的成绩、荣誉。27.3请列示公司的在研项目27.4请列示公司报告期内研发费用投入金额和主要投向。填列方式如下：报告期内，公司研发费用占营业收入的比例情况如下：单位：万元 项目 2015年 2014年 2013年 营业收入 20,177.14 6,697.32 5,812.86 研发费用 751.78 289.56 262.86 比例 3.73% 4.32% 4.52%研发费用的归集情况如下：单位：万元 项目 2015年 2014年 2013年 进入营业成本 进入资产类科目【列明固定资产、在建工程等等】 进入销售费用 进入管理费用 751.78 289.56 262.86报告期内各期研发费用构成情况如下：单位：万元 项目 2015年 2014年 2013年 从事研发活动人员工资类费用 200.71 117.82 93.81 研发活动直接消耗的材料等 530.47 164.21 168.26 燃料和动力费用 研发活动的有关折旧费 专门用于中间试验和产品试制的模具\工艺装备开发及制造费 20.60 7.53 0.79 研发费用合计 751.78 289.56 262.8627.5请列示公司主要产品的核心技术，及对应的专利、专利发明人、申请时间及专利申请时主要发明人的任职单位；请评价公司核心技术的技术水平、技术成熟程度、在行业中的技术先进性和技术的可替代性。27.6公司是否存在非专利技术，如有，请介绍相关保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议。27.7请介绍公司目前产品生产技术的储备情况，在研技术所处的阶段（如基础研究、中试、小批量生产或大批量生产阶段）。27.8请介绍公司研发成果与产品之间的转化情况。示例如下： 产品/项目 开始研发年月 小试起止阶段 中试起止阶段 量产开始年月 产品A 产品B 27.9请介绍报告期内公司主要研发成果。（如各种横向、纵向课题，国家创新基金课题等）27.10请介绍公司是否存在与其他机构合作研发的情况。28.行业情况及竞争状况28.1请介绍行业主管部门、监管体制、行业协会，提供行业主管部门制定的行业发展规划28.2请介绍行业相关的法律法规、行业政策、行业标准和规范28.3请提供有关行业杂志、行业分析报告、主要竞争对手意见、行业专家意见、行业协会意见，帮助中介机构了解公司所在行业的市场环境、市场容量、市场细分、市场化程度、进入壁垒、供求状况、竞争状况、行业利润水平和未来变动情况。28.4请介绍行业内主要企业及其市场份额情况，提供有关国内外竞争对手的介绍资料，说明公司目前在行业中处于的竞争地位。28.5请分析公司在市场竞争中的竞争优势和竞争劣势。28.6请介绍所处行业与其上下游行业的关联度、上下游行业的发展前景，并说明目前市场上是否存在对公司主要产品、服务产生替代效应产品、服务。调查清单F——财务会计29.2013-2016年6月所有公司所有银行账户对账单(需重新到银行拉取，加盖银行公章或业务专用章等印章)、银行开立账户结算清单30.2013-2015年x环保及所有子公司汇算清缴报告31.x环保及其控股子公司的税务31.1请书面说明x环保及其控股子公司执行的税种和税率情况，最近三年取得税收优惠的情况；31.2前述第1项税收优惠有关的所有批准文件、备案批复；31.3请书面说明x环保及其控股子公司自最近三年取得的包括增值税补贴、财政补助等政府补贴的情况，包括财政补贴项目、批准政府、金额、会计处理方式；31.4请提供上述第3项的政府批准文件、取得款项的凭证；如x环保及其控股子公司自2013年至今受到过税务方面的行政处罚的，请提供处罚通知书和缴款凭证。32.公司所有项目的特许经营权协议33.2013-2016年6月所有公司外部关联方方资金往来补签协议，待重新厘定后补签34.发行人近三年及一期（2013年-2015年及2016年1-6月）的财务资料34.1最近三年及一期经审计的财务报告及原始财务报表。34.2下属子公司（如有）最近三年及一期经审计的财务报告或原始财务报表。34.3提供关联方最近三年及一期经审计的财务报告和原始财务报表。35.有关评估报告35.1公司设立时及报告期内历次资产评估报告。35.2公司设立时及报告期内历次土地评估报告。35.3报告期内公司历次重大资产收购、处置涉及的资产评估报告。36.销售收入36.1请介绍行业收入确认的一般原则及发行人确认收入的具体标准。36.2列表介绍报告期内各年度补贴收入情况，并提供补贴收入的批复或相关证明文件。36.3金额较大的营业外收入或非经常性损益的明细表。37.销售成本及销售毛利37.1请提供报告期内主要产品的成本明细表，介绍产品单位成本及构成情况，包括直接材料、直接人工、燃料和动力、制造费用等。37.2请提供各年度主营业务成本明细的金额及占比37.3请提供报告期期末在产品余额明细表。38.期间费用38.1请提供报告期内营业费用明细表、管理费用明细表和财务费用明细表销售费用 项目 2016年1-6月 2015年度 2014年度 2013年度 招待费 965,819.86 567,247.90 431,743.20 薪金费用 279,661.49 270,242.37 210,000.00 办公费 20,641.34 6,350.00 42,394.00 广告费 175,418.19 93,955.09 其他 941,801.53 2,693.00 8,900.00 合计： 2,383,342.41 940,488.36 693,037.02公司管理费用构成情况： 项目 2016年1-6月 2015年度 2014年度 2013年度 工薪 2,664,541.24 3,428,542.78 2,994,407.44 差旅费 377,302.10 124,907..78 184,682.40 办公费 492,839.64 354,629.21 607,124.14 折旧摊销 354,010.99 521,418.11 517,275.12 车辆使用费 465,225.90 481,399.01 596,198.26 中介服务费 1,320,059.96 489,386.18 574,435.32 技术研发费 7,873,247.02 2,298,505.98 业务招待费 772,536.30 87,591.50 40,608.00 租赁费 19,726.50 105,697.40 64,170.90 财产保险费 114,635.89 83,626.92 34,390.00 其他 845,610.73 39,104.47 53,328.44 合计 15,299,736.27 8,014,809.34 5,666,620.02财务费用构成情况 项目 2015年 2015年度 2014年度 2013年度 银行手续费 77,431.54 183,721.51 282,437.67 利息支出 3,783,808.54 3,803,135.68 2,523,183.97 利息收入 235,208.08 48,446.20 151,291.09 汇兑损益 -19,619.56 合计 3,606,412.44 3,938,410.99 2,654,330.5539.非经常性损益39.1请提供报告期内经注册会计师验证的发行人报告期加权平均净资产收益率和非经常性损益明细表。 项目 2016年 2015年度 2014年度 2013年度 非流动资产处置损益 -18,358.61 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -84,208.60 -188,499.98 23,349.34 减：所得税影响额 -21,052.15 -28,275.00 748.61 非经常性损益净额 -63,156.45 -160,244.98 4,242.12 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 20,102,105.22 2,322,013.72 非经常性损益净额对净利润的影响 40.货币资金40.1请提供公司银行开户资料，各年度期末的对账单。40.2请提供货币资金明细账、并用表格列示报告期各年度货币资金期初余额、本期发生额和期末余额。41.应收款项等41.1请提供应收款项明细表和账龄分析表，并介绍坏账计提情况。（账龄分析表如下）。 项目 2016年6月30日 2015年12月31日 金额 占总额比例（%） 坏账准备 金额 占总额比例（%） 坏账准备 1年以内 111,736,526.73 70.58 1,117,401.44 1至2年 18,788,801.83 11.87 939,440.09 2至3年 16,897,469.29 10.67 1,689,746.93 3年以上 10,892,137.16 6.88 5,230,462.07 合计 158,314,934.92 100.00 8,977,050.53 项目 2014年12月31日 2013年12月31日 金额 占总额比例（%） 坏账准备 1年以内 28,911,728.93 46.05 289,117.29 33,620,969.11 55.25 336,209.70 1至2年 18,641,926.29 29.69 932,096.31 16,125,028.54 26.50 806,251.43 2至3年 8,927,865.90 14.22 892,786.59 8,900,337.28 14.62 890,033.73 3年以上 6,306,360.23 10.04 2,066,839.70 2,211,428.15 3.63 876,633.45 合计 62,787,881.35 100.00 4,180,839.89 60,857,763.08 100.00 2,909,128.3141.2请提供预付款项明细表。41.3请提供报告期各年度前十大应收账款、其他应收款债务人对应的合同、单证，介绍其发生的业务背景或原因。应收账款 年度 应收账款前十名客户名称 应收账款金额（元） 占应收账款总额比例（%） 账龄 业务背景 2016年6月 合计 2015 山东电力建设第一工程公司 16,303,808.14 10.27 1年以内 山东巴德士化工有限公司 10,205,250.00 6.43 1-2年 x三星电子家电有限公司 9,895,300.00 6.24 1年以内 富泰华工业（深圳）有限公司 7,563,536.35 4.77 1-2年 济源中联水泥有限公司 7,337,500.00 4.62 1年以内 合计 51,305,394.49 32.33 2014 台泥（安顺）水泥有限公司 5,366,985.24 8.55 1-2年 上海巴德士化工新材料有限公司 4,101,250.00 6.53 1-2年 营口菱镁科技股份有限公司 3,788,166.19 6.03 1年以内 南通泰利达化工有限公司 3,318,203.00 5.28 1-2年 江西旭阳雷迪高科技股份有限公司 2,867,590.00 4.56 1-2年 合计 19,442,194.43 30.95 2013 上海巴德士化工新材料有限公司 7,373,750.00 12.12 1年以内 南通泰利达化工有限公司 6,446,203.00 10.59 1年以内 浙江晶科能源有限公司 2,838,500.00 4.66 1-2年 海润光伏科技股份有限公司 2,525,600.00 4.15 1年以内 台泥（安顺）水泥有限公司 2,333,329.24 3.83 1年以内 合计 21,517,382.24 35.35 其他应收款 年度 其他应收账款前十名客户名称 其他应收账款金额（元） 占其他应收账款总额比例（%） 账龄 原因 2016年6月 合计 2015 常州康璟环保科技有限公司 600,000.00 12.09 1年以内 投标保证金 x中正环保科技有限公司 483,056.23 9.73 1年以内 往来 徐州鑫宇光伏科技有限公司 300,000.00 6.04 1年以内 投标保证金 长城汽车股份有限公司 167,000.00 3.36 1年以内 投标保证金 吴海涛 115,995.90 2.34 1年以内 备用金 合计 1,666,052.13 33.57 2014 朱叶 7,300,000.00 61.46 1年以内 刘太玉 1,326,906.00 11.17 1年以内 高小四 416,331.20 3.50 1年以内 徐玲玲 323,045.50 2.72 1年以内 赵晓武 300,000.00 2.53 1年以内 合计 9,666,282.70 81.38 2013 朱叶 3,794,699.39 64.44 1年以内 刘太玉 604,539.00 10.27 1年以内 章志荣 124,106.00 2.11 1年以内 李春岐 112,000.00 1.90 1年以内 尚德保函保证金 100,000.00 1.70 3年以上 合计 4735344.39 80.42 41.4请提供报告期各年度前十大预付款对象对应的合同、单证，介绍其产生的原因、时间和相关采购业务的执行情况。 预付账款对象（2015年度） 预付账款对象金额（元） 预付时间 占预付账款对象总额比例（%） 业务背景或者事由 x市协力化工设备有限公司 16,845,780.26 1年以内 60.49 供应商 常州市天香南方玻璃钢有限公司 4,4