2019年度实验室CNAS内审全套资料

内部审核资料（2019年度）文件编号：DTJS2019-27编制:审核:批准:目录2019年度内部审核计划 表 关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf 内审实施计划表3内审首次会议记录4内部审核检查表6基本符合和不符合项汇总表42内审末次会议记录432019年度内审报告.44内审首次/末次会议签到表45不符合报告146不符合报告2472019年度内部审核计划表审核目的内部审核是验证本站质量管理体系所有规定和要求的适宜性，以及体系运行的可行性及其效果，为改进质量管理体系，保证质量体系有效运行及管理评审提供依据。审核范围检测和校准实验室能力认可准则所有要素审核依据《检测和校准实验室能力认可准则》(CNAS-CLo1:2018)审核时间2019年10月8日审核内容《检测和校准实验室能力认可准则》(CNAS-CL01:2018)所有要素。包括人员、设施和环境条件、设备、外部提供的产品和服务、合同评审等要素。备注编制人：日期：年月日批准人(质量负责人)：日期：年月日内审实施计划表审核目的内部审核是验证本站质量管理体系所有规定和要求的适宜性，以及体系运行的可行性及其效果，为改进质量管理体系，保证质量体系有效运行及管理评审提供依据。审核范围检测和校准头验至能力认可准则所有要素审核依据《检测和校准实验室能力认可准则》(CNAS-CLo1:2018)审核组分工分组姓名职务审核时间审核部门审核内容(条款)第一组组长2019.10.89:30-16:00检测部准则4.1-7.8组员第二组组长2019.10.89:30-16:00综合部准则4.1-8.9组员：准备审核工作文件检验检测机构资质认定能力评价检验检＞检测和校准实验室能力认可准则质量手册、程序文件内审实施计划表内部审核首/末次会议签到表不符合项汇总内部审核查验表其他：则机构通用要求内审首次会议记录主持人质量负责人受审核部门公司所有部门时间2019.10.8上午8:30分参会人签到：见签到页内审组成员会议记录：介绍内审的目标、依据、审核范围和受审核的部门、人员介绍内审的安排强调公证客观的 原则 组织架构调整原则组织架构设计原则组织架构设置原则财政预算编制原则问卷调查设计原则 介绍此次内审组成员，分组情况介绍此次内审主要检查的质量体系文件介绍内审的方法和程序检测和校准实验室内部审核检查表要素条款检查内容检查方式检查记录单项结论备注4通用要求4.1公正性4.1.1实验室应公正地实施实验室活动，并从组织结构和管理上保证公正性。查组织机构图查质量手册和程序文件是否有关于公证性描述符合要求4.1.2实验室管理层应作出公正性承诺。1.查公证性承诺符合要求4.1.3实验室应对实验室活动的公正性负责，不允许商业、财务或其他方面的压力损害公正性。1.查公证性承诺符合要求4.1.4实验室应持续识别影响公正性的风险。这些风险应包括其活动、实验室的各种关系，或者实验室人员的关系而引发的风险。然而，这些关系并非一定会对实验室的公正性产生风险。（注：危及实验室公正性的关系可能基于所有权、控制权、管理、人员、共享资源、财务、合同、市场营销（包括品牌）、支付销售佣金或其他引荐新客户的奖酬等。）1.查质量手册、程序文件是否有风险的识别符合要求4.1.5如果识别岀公正性风险，实验室应能够证明如何消除或最大程度降低这种风险。1.查是否有风险管理程序符合要求4.2保密性4.2.1实验室应通过作出具有法律效力的承诺，对在实验室活动中获得或产生的所有信息承担管理责查是否有保密性承诺查质量手册、程序文件是否覆盖符合要求要素条款检查内容检查方式检查记录单项结论备注任。实验室应将其准备公开的信息事先 通知 关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知 客户。除客户公开的信息，或实验室与客户有约定（例如：为回应投诉的目的），其他所有信息都被视为专有信息，应予保密。该内容422实验室依据法律要求或合同授权透露保密信息时，应将所提供的信息通知到相关客户或个人，除非法律禁止。查程序文件保护客户机密信息的程序文件查客户机密信息保密情况符合要求423实验室从客户以外渠道（如投诉人、监管机构）获取有关客户的信息时，应在客户和实验室间保密。除非信息的提供方同意，实验室应为信息提供方（来源）保密，且不应告知客户。查程序文件保护保护客户机密信息的程序文件查客户机密信息保密情况符合要求4.2.4人员，包括委员会委员、合同方、外部机构人员或代表实验室的个人，应对在实施实验室活动过程中获得或产生的所有信息保密，法律要求除外。查程序文件保护保护客户机密信息的程序文件查客户机密信息保密情况符合要求5结构要求5.1实验室应为法律实体，或法律实体中被明确界定的一部分，该实体对实验室活动承担法律责任。（注：在本准则中，政府实验室基于其政府地位被视为法律实体。）1.查法律识别文件符合要求5.2实验室应确定对实验室全权负责的管理层。查质量手册查组织机构图查人员任命书符合要求5.3实验室应规定符合本准则的实验室活动范围，并制定成文件。实验室应仅声明符合本准则的实验室活动范围，不应包括持续从外部获得的实验室1.查质量手册、程序文件关于实验室活动范围内容的描述符合要求要素条款检查内容检查方式检查记录单项结论备注活动。5.4实验室应以满足本准则、实验室客户、法定管理机构和提供承认的组织要求的方式开展实验室活动，这包括实验室在固定设施、固定设施以外的地点、临时或移动设施、客户的设施中实施的实验室活动。1.查质量手册是否覆盖该内容符合要求5.5实验室应：a）确定实验室的组织和管理结构、其在母体组织中的位置，以及管理、技术运作和支持服务间的关系；b）规定对实验室活动结果有影响的所有管理、操作或验证人员的 职责 岗位职责下载项目部各岗位职责下载项目部各岗位职责下载建筑公司岗位职责下载社工督导职责.docx 、权力和相互关系；C）将程序形成文件的程度，以确保实验室活动实施的一致性和结果有效性为原则。查质量手册是否有组织机构图，层次分明，授权法人形式是否描述与母体关系，与外界关系是否描述正确查质量手册中管理体系框图描述是否准确查是否在质量手册中正确全面地规定了所有管理，操作，核查人员的《 岗位职责 总经理岗位职责总经理安全岗位职责工厂保安人员的岗位职责工厂财务部岗位职责工程测量员岗位职责 》符合要求5.6实验室应有人员（不论其他职责）具有履行职责所需的权力和资源，这些职责包括：a）实施、保持和改进管理体系；b）识别与管理体系或实验室活动程序的偏离；C）采取措施以预防或最大程度减少这类偏离；d）向实验室管理层报告管理体系运行状况和改进需求；e）确保实验室活动的有效性。查实验室人员一览表中管理与技术人员配备是否在数量和资格方面满足工作量、类型、范围需要；各岗位职责规定明确否，资源配备是否充足。查质量手册是否覆盖该内容符合要求要素条款检查内容检查方式检查记录单项结论备注5.7实验室管理层应确保：a）针对管理体系有效性、满足客户和其他要求的重要性进行沟通；B）当策划和实施管理体系变更时，保持管理体系的完整性。查管理层是否针对管理体系有效性、满足客户和其他要求的重要性进行沟通；查对管理体系的过程进行更改时，最高管理者是否对因此而导致的其他过程的变化做出判定，并采取适当的措施，确保体系运行的连续性和完整性。符合要求6资源要求6.1总则6.1实验室应获得管理和实施实验室活动所需的人员、设施、设备、系统及支持服务。1.查人员、设施、设备、系统及支持服务是否符合实验室标准等要求符合要求6.2人员5.2.1所有可能影响实验室活动的人员，无论是内部人员还是外部人员，应行为公正、有能力、并按照实验室管理体系要求工作。1.查质量手册、程序文件是否覆盖该内容符合要求6.2.2实验室应将影响实验室活动结果的各职能的能力要求制定成文件，包括对教育、资格、培训、技术知识、技能和经验的要求。1.查质量手册、程序文件关于影响实验室活动结果描述符合要求6.2.3实验室应确保人员具备其负责的实验室活动的能力，以及评估偏离影响程度的能力。1.查3-5份人员能力确定表符合要求6.2.4实验室管理层应向实验室人员传达其职责和权限。查质量手册等管理体系文件是否有对管理层职责及权限的说明查是否制定了岗位职责并上墙符合要求要素条款检查内容检查方式检查记录单项结论备注3.查是否有关于岗位职责和权限传达的培训学习记录或会议记录625实验室应有以下活动的程序，并保存相关记录：a）确定能力要求；b）人员选择；C）人员培训；d）人员监督；e）人员授权；f）人员能力监控查程序文件是否建立人员管理程序查程序文件是否建立人员培训程序查3-5份员工档案，查是否覆盖人员能力确认、人员授权等信息查3-5份监督记录，查是否有人员监督记录，包括人员能力的监控查3-5份培训记录符合要求626实验室应授权人员从事特定的实验室活动，包括但不限于下列活动：a）开发、修改、验证和确认方法；b）分析结果，包括符合性声明或意见和解释；C）报告、审查和批准结果。1.查人员授权书符合要求6.3设施和环境条件6.3.1设施和环境条件应适合实验室活动，不应对结果有效性产生不利影响。（注：对结果有效性有不利影响的因素可能包括但不限于：微生物污染、灰尘、电磁干扰、辐射、湿度、供电、温度、声音和振动。）查设施和环境是否适合实验室活动，是否对结果有效性产生不利影响符合要求6.3.2实验室应将从事实验室活动所必需的设施及环境条件的要求形成文件。查是否建立实验室设施管理程序查是否建立实验室环境管理程符合要求要素条款检查内容检查方式检查记录单项结论备注序6.3.3当相关规范、方法或程序对环境条件有要求时，或环境条件影响结果的有效性时，实验室应监测、控制和记录环境条件。查环境监控记录查环境控制记录1.检查了2019年1月至2019年9月环境监控，发现多处记录错误不符合6.3.4实验室应实施、监控并定期评审控制设施的措施，这些措施应包括但不限于：a）进入和使用影响实验室活动区域的控制；b）预防对实验室活动的污染、干扰或不利影响；C）有效隔离不相容的实验室活动区域。查是否实施控制设施的措施查是否监控控制设施的措施查是否定期对控制设施的措施进行评审符合要求6.3.5当实验室在永久控制之外的地点或设施中实施实验室活动时，应确保满足本准则中有关设施和环境条件的要求。1.查在实验室外进行实验室活动时是否满足本准则有关设施和环境条件的要求符合要求6.4设备6.4.1实验室应获得正确开展实验室活动所需的并影响结果的设备，包括但不限于：测量仪器、软件、测量标准、标准物质、参考数据、试剂、消耗品或辅助装置。（注1:标准物质和有证标准物质有多种名称，包括标准样品、参考标准、校准标准、标准参考物质和质量控制物质。ISO17034给岀了标准物质生产者的更多信息。满足ISO17034要求的标准物质生产者被视为是有能力的。满足ISO17034要求的标准物质生产者提供的标准物质会提供产品信息单/证书，除其他特性外至少包含规定特性的均匀性和稳定性，对于有证标准物质，信息中查实验室的设备是否齐全查实验室设备证书是否齐全，是否符合标准要求符合要求要素条款检查内容检查方式检查记录单项结论备注包含规定特性的标准值、相关的测量不确定度和计量溯源性。注2:ISO指南33给岀了标准物质选择和使用指南。So指南80给岀了内部制备质量控制物质的指南。）642实验室使用永久控制以外的设备时，应确保满足本准则对设备的要求。1.查实验室使用控制以外设备时，是否检查设备是否满足准则符合要求643实验室应有处理、运输、储存、使用和按计划维护设备的程序，以确保其功能正常并防止污染或性能退化。1.查是否建立处理、运输、储存、使用和维护设备的程序文件符合要求644当设备投入使用或重新投入使用前，实验室应验证其符合规定要求。查设备投入使用前是否有验证记录查设备重新投入使用是否进行校准/检定后，并进行验证符合要求645用于测量的设备应能达到所需的测量准确度和（或）测量不确定度，以提供有效结果。1.查用于测量的设备所需测量准确度或测量不确定度是否符合相关标准要求符合要求646在下列情况下，测量设备应进行校准：当测量准确度或测量不确定度影响报告结果的有效性；和（或）――为建立报告结果的计量溯源性，要求对设备进行校准。注：影响报告结果有效性的设备类型可包括：用于直接测量被测量的设备，例如使用天平测量质量；1.查当岀现准则646列举的情况下是否进行了校准符合要求要素条款检查内容检查方式检查记录单项结论备注――用于修正测量值的设备，例如温度测量；――用于从多个量计算获得测量结果的设备。647实验室应制定校准方案，并应进行复核和必要的调整，以保持对校准状态的可信度。1查是否建立校准方案2.查是否制定校准/检定计划表符合要求648听有需要校准或具有规定有效期的设备应使用标签、编码或以其他方式标识，使设备使用人方便地识别校准状态或有效期。1.查所有仪器设备是否都贴有绿、黄、红标识（绿色代表正常使用，出数据的设备应有检定/校准日前和再检定/校准日期，不岀数据的应加贴“非计量"，黄色代表降级使用，红色代表停用。）1.检查实验室59个（台）仪器设备，其中58个（台）仪器设备粘贴了三色状态标识，其中XX没有状态标识不符合649如果设备有过载或处置不当、给岀可疑结果、已显示有缺陷或超岀规定要求时，应停止使用。这些设备应予以隔离以防误用，或加贴标签/标记以清晰表明该设备已停用，直至经过验证表明能正常工作。实验室应检查设备缺陷或偏离规定要求的影响，并应启动不符合工作管理程序（见7.10）o查发现不合格设备时，是否及时加贴红色标识或其他等同标识并停止使用;查实验室是否核查缺陷或偏离规定极限对以前的检测的影响，并执行不符合工作控制程序；查不合格设备的调试验收记录，恢复使用前是否经过校准或检测表明能正常工作。符合要求6410当需要利用期间核查以保持对设备性能的信心时，应按程序进行核查。查是否制定期间核查程序查是否按照期间核查程序规定的进行设备的期间核查符合要求6.4.11如果校准和标准物质数据中包含参考值或修正因子，实验室应确保该参考值和修正因子得到适当的更新和应用，以满足规定要求。1.查设备管理员对经校准/检定给岀一组修正因子的设备，是否确保数据得到及时修正，所有的备份都符合要求要素条款检查内容检查方式检查记录单项结论备注同时得到更新。6412实验室应有切实可行的措施，防止设备被意外调整而导致结果无效。1.当设备（包括硬件和软件）已经安装、调试、校准或检查后，查程序文件有否规定的措施，防止随意调整而影响检测/校准的有效性。符合要求6413实验室应保存对实验室活动有影响的设备记录。适用时，记录应包括以下内容：a）设备的识别，包括软件和固件版本；b）制造商名称、型号、序列号或其他唯一性标识；C）设备符合规定要求的验证证据；d）当前的位置；e）校准日期、校准结果、设备调整、验收准则、下次校准的预定日期或校准周期；f）标准物质的文件、结果、验收准则、相关日期和有效期；g）与设备性能相关的维护计划和已进行的维护；h）设备的损坏、故障、改装或维修的详细信息。查重要仪器设备的档案是否齐全；查仪器设备档案的内容是否有含有准则6.4.13内容符合要求6.5计量溯源性6.5.1实验室应通过形成文件的不间断的校准链将测量结果与适当的参考对象相关联，建立并保持测量结果的计量溯源性，每次校准均会引入测量不确定度。注1:在ISO/IEC指南99中，计量溯源性定义为“测量结果的特性，结果可以通过形成文件的不间断的校准链与参考对象相关联，每次校准均1.查是否制定了实现测量可溯源程序符合要求要素条款检查内容检查方式检查记录单项结论备注会引入测量不确定度"注2:关于计量溯源性的更多信息见附录Ao6.5.2实验室应通过以下方式确保测量结果溯源到国际单位制（SI）：a）具备能力的实验室提供的校准；或注1:满足本准则要求的实验室被视为是有能力的。b）具备能力的标准物质生产者提供并声明计量溯源至Sl的有证标准物质的标准值；或注2:满足ISO17034要求的标准物质生产者被视为是有能力的。C）SI单位的直接复现，并通过直接或间接与国家或国际标准比对来保证。注3：SI手册给岀了一些重要单位定义的实际复现的详细信息。1.查实验室是否通过准则6.5.2方式确保测量结果溯源到国际单位制符合要求6.5.3技术上不可能计量溯源到SI单位时，实验室应证明可计量溯源至适当的参考对象，如：a）具备能力的标准物质生产者提供的有证标准物质的标准值；b）描述清晰的参考测量程序、规定方法或协议标准的结果，其测量结果满足预期用途，并通过适当比对予以保证。1.查技术上不可能计量溯源到SI单位时，实验室是否证明可计量溯源至适当的参考对象符合要求6.6外部提供的产品和服务6.6.1实验室应确保影响实验室活动的外部提供的产品和服务的适宜性，这些产品和服务包括：1.查质量手册是否覆盖该内容要素条款检查内容检查方式检查记录单项结论备注a）用于实验室自身的活动；b）部分或全部直接提供给客户；C）用于支持实验室的运作。注：产品可包括测量标准和设备、辅助设备、消耗材料和标准物质。服务可包括校准服务、抽样服务、检测服务、设施和设备维护服务、能力验证服务以及评审和审核服务。6.6.2实验室应有以下活动的程序，并保存相关记录：a）确定、审查和批准实验室对外部提供的产品和服务的要求；b）确定评价、选择、监控表现和再次评价外部供应商的准则；C）在使用外部提供的产品和服务前，或直接提供给客户之前，应确保符合实验室规定的要求，或适用时满足本准则的相关要求；根据对外部供应商的评价、监控表现和再次评价的结果采取措施。1.查程序文件是否该内容符合要求663实验室应与外部供应商沟通，明确以下要求：a）需提供的产品和服务；b）验收准则；C）能力，包括人员需具备的资格；实验室或其客户拟在外部供应商的场所进行的活动。查供应商档案查验收操作程序符合要求7过程要求7.1要求、标书和合同评审7.1.1实验室应有要求、标书和合同评审程序。该程序1.查是否建立要求、标书和合同评符合要求要素条款检查内容检查方式检查记录单项结论备注应确保：a）明确规定要求，形成文件，并被理解；b）实验室有能力和资源满足这些要求；C）当使用外部供应商时，应满足6.6条款的要求，实验室应告知客户由外部供应商实施的实验室活动，并获得客户同意；注1:在下列情况下，可能使用外部提供的实验室活动：――实验室有实施活动的资源和能力，但由于不可预见的原因不能承担部分或全部活动；---实验室没有实施活动的资源和能力。d）选择适当的方法或程序，并能满足客户的要求。注2:对于内部或例行客户，要求、标书和合同评审可简化进行。审程序2.要求、标书和合冋评审程序文件是否覆盖准则7.1.1内容7.1.2当客户要求的方法不合适或是过期的，实验室应通知客户。1.查当客户要求的方法不合适或是过期的，实验室是否通知客户。符合要求7.1.3当客户要求针对检测或校准作岀与规范或标准符合性的声明时（如通过/未通过，在允许限内/超岀允许限），应明确规定规范或标准以及判定规贝耽选择的判定规则应通知客户并得到冋意，除非规范或标准本身已包含判定规则。注：符合性声明的详细指南见ISO/IEC指南98-401.查当客户要求针对检测或校准作岀与规范或标准符合性的声明时（如通过/未通过，在允许限内/超岀允许限），是否明确规定规范或标准以及判定规则符合要求7.1.4要求或标书与合同之间的任何差异，应在实施实验室活动前解决。每项合同应被实验室和客户双1.查当要求或标书与合同之间有差异时，是否在实施实验室活动前符合要求要素条款检查内容检查方式检查记录单项结论备注方接受。客户要求的偏离不应影响实验室的诚信或结果的有效性。解决查合同是否双方都接受查客户要求是否影响实验室的诚信或结果的有效性7.1.5与合同的任何偏离应通知客户。1.查有无在执行合同过程中，岀现有对合同的偏离，是否及时通知客户。符合要求7.1.6如果工作开始后修改合冋，应重新进行合冋评审，并与所有受影响的人员沟通修改的内容。查工作开始后修改合同，是否对合冋重新进行评审查合冋重新评审是否与所有受影响的人员进行沟通修改的内容符合要求7.1.7在澄清客户要求和允许客户监控其相关工作表现方面，实验室应与客户或其代表合作。注：这种合作可包括：a）允许适当进入实验室相关区域，以见证与该客户相关的实验室活动。b）客户岀于验证目的所需物品的准备、包装和发送。1.查合作是否符合准则要求符合要求7.1.8实验室应保存评审记录，包括任何重大变化的评审记录。针对客户要求或实验室活动结果与客户的讨论，也应作为记录予以保存。1.查是否保存评审记录，内容包括任何重大变化的评审记录和针对客户要求或实验室活动结果与客户的讨论，作为记录进行保存符合要求7.2方法的选择、验证和确认7.2.1方法的选择和验证要素条款检查内容检查方式检查记录单项结论备注7.2.1.1实验室应使用适当的方法和程序开展所有实验室活动，适当时，包括测量不确定度的评定以及使用统计技术进行数据分析。注：本准则所用“方法”可视为是ISO/IEC指南99定义的“测量程序〃的同义词。查是否制定了检测工作的监督控制程序以确保本实验室使用合适的方法来进行所有的检测工作查日常检测监督计划是否充分查日常监督记录是否按监督计划和程序文件执行符合要求721.2所有方法、程序和支持文件，例如与实验室活动相关的指导书、标准、手册和参考数据，应保持现行有效并易于人贝取阅（见8.3）o查质量手册、程序文件、作业指导书、标准等是否现行有效查法律法规、标准是否进行查查法律法规、标准、作业指导书等书籍是否方便人员取阅符合要求721.3实验室应确保使用最新有效版本的方法，除非不合适或不可能做到。必要时，应补充方法使用的细则以确保应用的一致性。注：如果国际、区域或国家标准，或其他公认的规范文本包含了实施实验室活动充分且简明的信息，并便于实验室操作人员使用时，则不需再进行补充或改写为内部程序。对方法中的可选择步骤，可能有必要制定补充文件或细则。1.查是否有关于确保使用最新有效版本的符合要求721.4当客户未指定所用的方法时，实验室应选择适当的方法并通知客户。推荐使用以国际标准、区域标准或国家标准发布的方法，或由知名技术组织或有关科技文献或期刊中公布的方法，或设备制造商规疋的方法。实验室制定或修改的方法也可使用。1.查客户未指定所用方法时，实验室是否选择适当的方法和通知客户符合要求要素条款检查内容检查方式检查记录单项结论备注721.5实验室在引入方法前，应验证能够正确地运用该方法，以确保实现所需的方法性能。应保存验证记录。如果发布机构修订了方法，应在所需的程度上重新进行验证。查引入方法前，是否进行验证，是否有验证记录查发布J修订方法，疋否进行重新验证，是否有验证记录符合要求721.6当需要开发方法时，应予以策划，指定具备能力的人员，并为其配备足够的资源。在方法开发的过程中，应进行定期评审，以确定持续满足客户需求。开发计划的任何变更应得到批准和授权。查开发方法时，是否进行策划，指定具备能力的人员，和配备了足够的资源查方法开发过程中，是否进行了定期评审查开发计划的任何变更是否得到了批准和授权符合要求721.7对实验室活动方法的偏离，应事先将该偏离形成文件，做技术判断，获得授权并被客户接受。注：客户接受偏离可以事先在合同中约定。查是否建立了允许偏离控制程序查合同是否有关于偏离的说明查当岀现偏离时是否获得授权和被客户接受符合要求7.2.2方法确定7.221实验室应对非标准方法、实验室制定的方法、超出预定范围使用的标准方法、或其他修改的标准方法进行确认。确认应尽可能全面，以满足预期用途或应用领域的需要。注1:确认可包括检测或校准物品的抽样、处置和运输程序。注2:可用以下一种或多种技术进行方法确认：a）使用参考标准或标准物质进行校准或评估偏查确认记录是否对采用的非标准方法、自制方法、超出其覆盖范围使用的标准方法、扩充和修改过的标准方法进行了确认；查是否采用了准则7.2.2.1中的方法进行确认符合要求要素条款检查内容检查方式检查记录单项结论备注倚和精密度；b）对影响结果的因素进行系统性评审；C）通过改变控制检验方法的稳健度，如培养箱温度、加样体积等；d）与其他已确认的方法进行结果比对；e）实验室间比对；f）根据对方法原理的理解以及抽样或检测方法的实践经验，评定结果的测量不确定度7.222当修改已确认过的方法时，应确定这些修改的影响。当发现影响原有的确认时，应重新进行方法确认。查修改已确认过的方法时，是否确定这些修改的影响。查修改已确定的方法时，有影响原有的确定时，是否从新进行了方法确认符合要求7.223当按预期用途评估被确认方法的性能特性时，应确保与客户需求相关，并符合规定要求。注：方法性能特性可包括但不限于：测量范围、准确度、结果的测量不确定度、检岀限、定量限、方法的选择性、线性、重复性或复现性、抵御外部影响的稳健度或抵御来自样品或测试物基体干扰的交互灵敏度以及偏倚。1.对方法的预期用途进行评价时，由经过确认的方法所得的数据的范围和程度是否满足客户的需求。［数据为准确度、检出限、选择性、线性、重复性、复现性、稳健度和交互灵敏度在多数情况下，因缺乏信息上述数据的范围和不确定度只能以简化的方式给岀］符合要求7.2.2.4实验室应保存以下方法确认记录：a）使用的确认程序；b）规定的要求；C）确定的方法性能特性；查是否有方法确认记录查确认记录是否覆盖7.2.2.4内容符合要求要素条款检查内容检查方式检查记录单项结论备注d）获得的结果；e）方法有效性声明，并详述与预期用途的适宜性。7.3抽样7.3.1当实验室为后续检测或校准对物质、材料或产品实施抽样时，应有抽样计划和方法。抽样方法应明确需要控制的因素，以确保后续检测或校准结果的有效性。在抽样地点应能得到抽样计划和方法。只要合理，抽样计划应基于适当的统计方法。查是否制订了抽样控制管理程序查国家、行业标准、规范已对抽样程序做岀明确规定的常规性项目，可不编制抽样计划，直接按相关标准规范的规疋执行，但需在相应的报告中标明依据的抽样标准；符合要求7.3.2抽样方法应描述：a）样品或地点的选择；b）抽样计划；C）从物质、材料或产品中取得样品的制备和处理，以作为后续检测或校准的物品。注：实验室接收样品后，进一步处置要求见7.4条款的规定。1.查抽样程序的描述是否覆盖该内容符合要求7.3.3实验室应将抽样数据作为检测或校准工作记录的一部分予以保存。相关时，这些记录应包括以下信息：a）所用的抽样方法；b）抽样日期和时间；C）识别和描述样品的数据（如编号、数量和名称）；d）抽样人的识别；e）所用设备的识别；1.查抽样记录，记录是否包括准则7.3.3中的信息符合要求要素条款检查内容检查方式检查记录单项结论备注f）环境或运输条件；g）适当时，标识抽样位置的图示或其他等效方式；h）与抽样方法和抽样计划的偏离或增减。7.4检测或校准物品的处置7.4.1实验室应有运输、接收、处置、保护、存储、保留、清理或返还检测或校准物品的程序，包括为保护检测或校准物品的完整性以及实验室与客户利益需要的所有规定。在处置、运输、保存/等候、制备、检测或校准过程中，应注意避免物品变质、污染、丢失或损坏。应遵守随物品提供的操作说明。查是否制定了物品管理程序查物品管理程序是否包含了运输、接收、处置、保护等描述。符合要求742实验室应有清晰标识检测或校准物品的系统。物品在实验室负责的期间内应保留该标识。标识系统应确保物品在实物上、记录或其他文件中不被混淆。适当时，标识系统应包含一个物品或一组物品的细分和物品的传递。1.查物品在实验室负责期间是否有符合准则7.4.2的标识符合要求743接收检测或校准物品时，应记录与规定条件的偏离。当对物品是否适于检测或校准有疑问，或当物品不符合所提供的描述时，实验室应在开始工作之前询问客户，以得到进一步的说明，并记录询问的结果。当客户知道偏离了规定条件仍要求进行检测或校准时，实验室应在报告中作出免责声明，并指出偏离可能影响的结果。查接收检测或校准物品时，是否记录与规定条件的偏离查是否在实验室开始工作前，对物品是否适于检测或校准有疑问，或当物品不符合所提供的描述时询问客户查是否有询问记录查在客户知道偏离了规定条件仍要求进行检测或校准时，是否在符合要求要素条款检查内容检查方式检查记录单项结论备注报告中作岀免责声明744如物品需要在规定环境条件下储存或调置时，应保持、监控和记录这些环境条件。1.查环境监控记录符合要求7.5技术记录7.5.1实验室应确保每一项实验室活动的技术记录包含结果、报告和足够的信息，以便在可能时识别影响测量结果及其测量不确定度的因素，并确保能在尽可能接近原条件的情况下重复该实验室活动。技术记录应包括每项实验室活动以及审查数据结果的日期和责任人。原始的观察结果、数据和计算应在观察或获得时予以记录，并应按特定任务予以识别。查是否制定了记录控制程序查技术记录是否包括了每项实验室活动以及审查数据结果的日期和责任人查原始的观察结果、数据和计算是否在观察或获得时予以记录，并应按特定任务予以识别。符合要求7.5.2实验室应确保技术记录的修改可以追溯到前一个版本或原始观察结果。应保存原始的以及修改后的数据和文档，包括修改的日期、标识修改的内容和负责修改的人员。查技术记录是否在管理文件规定了保存期限查原始的及修改后的数据和文档，是否包括修改的日期、标识修改的内容和负责修改的人员符合要求7.6测量不确定度的评定7.6.1实验室应识别测量不确定度的贡献。评定测量不确定度时，应采用适当的分析方法考虑所有显著贡献，包括来自抽样的贡献。1.查是否制定了测量不确定度的评定程序符合要求7.6.2开展校准的实验室，包括校准自有设备，应评定所有校准的测量不确定度。1.查是否评定了所有校准的测量不确定度符合要求7.6.3开展检测的实验室应评定测量不确定度。当由于检测方法的原因难以严格评定测量不确定度时，1.查是否评定了测量不确定度符合要求要素条款检查内容检查方式检查记录单项结论备注实验室应基于对理论原理的理解或使用该方法的实践经验进行评估。注1:某些情况下，公认的检测方法对测量不确定度主要来源规定了限值，并规定了计算结果的表示方式，实验室只要遵守检测方法和报告要求，即满足7.6.3条款的要求。注2:对一特定方法，如果已确定并验证了结果的测量不确定度，实验室只要证明已识别的关键影响因素受控，则不需要对每个结果评定测量不确定度。注3:更多信息参见ISO/IEC指南98-3、ISO21748和SO5725系列标准。7.7确保结果有效性7.7.1实验室应有监控结果有效性的程序。记录结果数据的方式应便于发现其发展趋势，如可行，应采用统计技术审查结果。实验室应对监控进行策划和审查，适当时，监控应包括但不限于以下方式：a）使用标准物质或质量控制物质；b）使用其他已校准能够提供可溯源结果的仪器；C）测量和检测设备的功能核查；d）适用时，使用核查或工作标准，并制作控制图；e）测量设备的期间核查；f）使用相冋或不冋方法重复检测或校准；g）留存样品的重复检测或重复校准；查是否制定了监控结果有效性的程序查实验室是否进行可监控和进行策划和审查符合要求要素条款检查内容检查方式检查记录单项结论备注h）物品不同特性结果之间的相关性；）审查报告的结果；）实验室内比对；k）盲样测试。7.7.2可行和适当时，实验室应通过与其他实验室的结果比对监控能力水平。监控应予以策划和审查，包括但不限于以下一种或两种措施：a）参加能力验证；注：GB/T27043包含能力验证和能力验证提供者的详细信息。满足GB/T27043要求的能力验证提供者被认为是有能力的。b）参加除能力验证之外的实验室间比对。可行和适当时，查是否进行了实验室比对查是否参加了管理部门要求的能力验证符合要求7.7.3实验室应分析监控活动的数据用于控制实验室活动，适用时实施改进。如果发现监控活动数据分析结果超出预定的准则时，应采取适当措施防止报告不正确的结果。1.查如果发现监控活动数据分析结果超出预定的准则时，是否采取适当措施防止报告不正确的结果符合要求7.8报告结果7.8.1总则7.8.1.1结果在发出前应经过审查和批准。询问相关人员是否对报告进行了审查抽查3-5份报告是否有批准人签字符合要求7.8.1.2实验室应准确、清晰、明确和客观地岀具结果，并且应包括客户同意的、解释结果所必需的以及所用方法要求的全部信息。实验室通常以报告的查3-5份报告是否符合标准、准则要求查报告是否作为技术记录按规符合要求要素条款检查内容检查方式检查记录单项结论备注形式提供结果（例如检测报告、校准证书或抽样报告）。所有发岀的报告应作为技术记录予以保存。注1:检测报告和校准证书有时称为检测证书和校准报土告。注2:只要满足本准则的要求，报告可以硬拷贝或电子方式发布。定时间进行保存7.8.1.3如客户同意，可用简化方式报告结果。如果未向客户报告7.8.2至7.8.7条款中所列的信息，客户应能方便地获得。1.查在经客户同意时，是否用简化方式报告结果符合要求7.8.2（检测、校准或抽样）报告的通用要求7.821除非实验室有有效的理由，每份报告应至少包括下列信息，以最大限度地减少误解或误用的可能性：a）标题（例如“检测报告气“校准证书”或“抽样报告”）；b）实验室的名称和地址；C）实施实验室活动的地点，包括客户设施、实验室固定设施以外的地点、相关的临时或移动设施；d）将报告中所有部分标记为完整报告一部分的唯一性标识，以及表明报告结束的清晰标识；e）客户的名称和联络信息；f）所用方法的识别；g）物品的描述、明确的标识以及必要时物品的状态；1.查3-5份报告是否包含准则7.8.2.1要求的信息符合要求要素条款检查内容检查方式检查记录单项结论备注h）检测或校准物品的接收日期，以及对结果的有效性和应用至关重要的抽样日期；）实施实验室活动的日期；）报告的发布日期；k）如与结果的有效性或应用相关时，实验室或其他机构所用的抽样计划和抽样方法；）结果仅与被检测、被校准或被抽样物品有关的声明;m结果，适当时，带有测量单位；n）对方法的补充、偏离或删减；。）报告批准人的识别；P）当结果来自于外部供应商时，清晰标识。注：报告中声明除全文复制外，未经实验室批准不得部分复制报告可以确保报告不被部分摘用。7.822实验室对报告中的所有信息负责，客户提供的信息除外。客户提供的数据应予明确标识。此外，当客户提供的信息可能影响结果的有效性时，报告中应有免责声明。当实验室不负责抽样（如样品由客户提供），应在报告中声明结果仅适用于收到的样品。查3-5份报告中的报告声明查报告中是否有对报告中信息负责的描述查当客户提供的信息可能影响结果的有效性时，报告中是否有免责声明查当实验室不负责抽样（如样品由客户提供），是否在报告中声明结果仅适用于收到的样品符合要求7.8.3检测报告的特定要求7.831除7.8.2条款所列要求之外，当解释检测结果需1.查当解释检测结果需要时，检测符合要求要素条款检查内容检查方式检查记录单项结论备注要时，检测报告还应包含以下信息：a）特定的检测条件信息，如环境条件；b）相关时，与要求或规范的符合性声明（见786）；C）适用时，在下列情况下，带有与被测量相同单位的测量不确定度或被测量相对形式的测量不确定度（如百分比）：测量不确定度与检测结果的有效性或应用相关时；――客户有要求时；――测量不确定度影响与规范限的符合性时。d）适当时，意见和解释（见7.8.7）；e）特定方法、法定管理机构或客户要求的其他信，息、0报告是否包括准则7.8.3.1要求的信息7.832如果实验室负责抽样活动，当解释检测结果需要时，检测报告还应满足7.8.5条款的要求。1.查如果实验室负责抽样活动时，当解释检测结果需要时，检测报告是否满足准则7.8.5条款的要求符合要求7.8.4校准证书的特定要求7.841除7.8.2条款的要求外，校准证书应包含以下信息：a）与被测量相同单位的测量不确定度或被测量相对形式的测量不确定度（如百分比）；注：根据ISO/IEC指南99,测量结果通常表示为一个被测量值，包括测量单位和测量不确定度。1.查3-5份校准证书，查是否满足准则7.8.2条款和7.8.4.1条款要求符合要求要素条款检查内容检查方式检查记录单项结论备注b）校准过程中对测量结果有影响的条件（如环境条件）；C）测量如何计量溯源的声明（见附录A）；d）如可获得，任何调整或修理前后的结果；e）相关时，与要求或规范的符合性声明（见786）；f）适当时意见和解释（见787）。7.842如果实验室负责抽样活动，当解释校准结果需要时，校准证书还应满足7.8.5条款的要求。1.查如果实验室负责抽样活动时，当解释校准结果需要时，校准证书是否满足准则7.8.5条款的要求符合要求7.843校准证书或校准标签不应包含校准周期的建议，除非已与客户达成协议。1.查3-5份校准证书和3-5张校准标签是否包含校准周期的建议符合要求7.8.5报告抽样一一特定要求7.8.5如果实验室负责抽样活动，除7.8.2条款中的要求外，当解释结果需要时，报告还应包含以下信息：a）抽样日期；b）抽取的物品或物质的唯一性标识（适当时，包括制造商的名称、标示的型号或类型以及序列号）；C）抽样位置，包括图示、草图或照片；d）抽样计划和抽样方法；e）抽样过程中影响结果解释的环境条件的详细信息;f）评定后续检测或校准测量不确定度所需的信1.查如果实验室负责抽样活动，报告应符合准则7.8.2和7.8.5条款符合要求要素条款检查内容检查方式检查记录单项结论备注/息、。7.8.6报告符合性声明7.861当作岀与规范或标准符合性声明时，头验至应考虑与所用判定规则相关的风险水平（如错误接受、错误拒绝以及统计假设），将所使用的判定规则制定成文件，并应用判定规则。注：如果客户、法规或规范性文件规定了判定规贝1」，无需进步考虑风险水干。1.查报告符合性声明符合要求7.8.6.2实验室在报告符合性声明时应清晰标识：a）符合性声明适用的结果；b）满足或不满足的规范、标准或其中的部分；C）应用的判定规则（除非规范或标准中已包含）。注：详细信息见ISO/IEC指南98-401.查报告符合性声明符合要求7.8.7报告意见和解释7.8.7.1当表述意见和解释时，实验室应确保只有授权人员才能发布相关意见和解释。实验室应将意见和解释的依据制定成文件。注：应注意区分意见和解释与GB/T27020（IS0∕IEC17020,IDT）中的检验声明、GB/T27065（IS0∕IEC17065,IDT）中的产品认证声明以及7.8.6条款中符合性声明的差异。1.查看检验报告管理程序内容是否符合要求；是否意见和解释的依据形成文件。符合要求7.8.7.2报告中的意见和解释应基于被检测或校准物品的结果，并清晰地予以标注。1.查意见和解释是否在报告或证书中清晰标注。符合要求7.8.7.3当以对话方式直接与客户沟通意见和解释时，应保存对话记录。1.查当以对话方式直接与客户沟通意见和解释时，是否保存了对话符合要求要素条款检查内容检查方式检查记录单项结论备注记录7.8.8修改报告7.881当更改、修订或重新发布已发岀的报告时，应在报告中清晰标识修改的信息，适当时标注修改的原因。1.查当更改、修订或重新发布已发出的报告时，是否在报告中清晰标识修改的信息，适当时标注修改的原因。符合要求7.8.8.2修改已发岀的报告时，应仅以追加文件或数据传送的形式，并包含以下声明：对序列方为..（或其他标识）报告的修改，或其他等效文字。这类修改应满足本准则的所有要求。1.查修改已发岀的报告时，是否仅以追加文件或数据传送的形式，并包含准则7.8.8.2条款要求的声明符合要求7.8.8.3当有必要发布全新的报告时，应予以唯一性标识，并注明所替代的原报告。1.查当有必要发布全新的报告时，是否予以唯一性标识，并注明所替代的原报告符合要求7.9投诉7.9.1实验室应有形成文件的过程来接收和评价投诉，并对投诉作岀决定。1.查是否制定了处理客户投诉程序符合要求7.9.2利益相关方有要求时，应可获得对投诉处理过程的说明。在接到投诉后，实验室应确认投诉是否与其负责的实验室活动相关，如相关，则应处理。实验室应对投诉处理过程中的所有决定负责。1.查看岀现处理投诉程序内容是否符合要求符合要求7.9.3投诉处理过程应至少包括以下要素和方法：a）对投诉的接收、确认、调查以及决定采取处理措施过程的说明；b）跟踪并记录投诉，包括为解决投诉所采取的措1.查看岀现处理投诉程序内容是否符合要求符合要求要素条款检查内容检查方式检查记录单项结论备注施；C）确保米取适当的措施。794接到投诉的实验室应负责收集并验证所有必要的信息，以便确认投诉是否有效。1.查是否收集验证所有必要的信息符合要求795只要可能，实验室应告知投诉人已收到投诉，并向其提供处理进程的报告和结果。1.查是否告知投诉人已收到投诉，并向其提供处理进程的报告和结果。符合要求796通知投诉人的处理结果应由与所涉及的实验室活动无关的人员作岀，或审查和批准。注：可由外部人员实施。1.查通知投诉人的处理结果是否由与所涉及的实验室活动无关的人员作出，或审查和批准。符合要求7.9.7只要可能，实验室应正式通知投诉人投诉处理完毕。1.查实验室是否正式通知投诉人投诉处理完毕。符合要求7.10不符合工作7.10.1当实验室活动或结果不符合自身的程序或与客户协商一致的要求时（例如，设备或环境条件超岀规定限值，监控结果不能满足规定的准则），实验室应有程序予以实施。该程序应确保：a）确定不符合工作管理的职责和权力；b）基于实验室建立的风险水平采取措施（包括必要时暂停或重复工作以及扣发报告）；C）评价不符合工作的严重性，包括分析对先前结果的影响;d）对不符合工作的可接受性作岀决定；e）必要时，通知客户并召回；1.查是否制定了不符合检测工作的控制程序1.查是否对不符合程序是确保准则7.10.1要求符合要求要素条款检查内容检查方式检查记录单项结论备注f）规定批准恢复工作的职责。7.10.2实验室应保存不符合工作和7.10.1条款中b至f）规定措施的记录。1.查是否相关记录符合要求7.10.3当评价表明不符合工作可能再次发生时，或对实验室的运行与其管理体系的符合性产生怀疑时，实验室应采取纠正措施。1.查当评价表明不符合工作可能再次发生时，或对实验室的运行与其管理体系的符合性产生怀疑时，实验室是否采取了纠正措施符合要求7.11数据控制和信息管理7.11.1实验室应获得开展实验室活动所需的数据和信/息、。1.查实验室是否获得开展实验室活动所需的数据和信息。符合要求7.11.2用于收集、处理、记录、报告、存储或检索数据的实验室信息管理系统，在投入使用前应进行功能确认，包括实验室信息管理系统中界面的适当运行。当对管理系统的任何变更，包括修改实验室软件配置或现成的商业化软件，在实施前应被批准、形成文件并确认。注1:本准则中“实验室信息管理系统"包括计算机化和非计算机化系统中的数据和信息管理。相比非计算机化的系统，有些要求更适用于计算机化的系统。注2:常用的现成商业化软件在其设计的应用范围内使用可视为已经过充分的确认。1.查管理系统验证记录符合要求7.11.3实验室信息管理系统应：a）防止未经授权的访问；b）安全保护以防止篡改和丢失；1.查信息管理系统验证记录符合要求要素条款检查内容检查方式检查记录单项结论备注C）在符合系统供应商或实验至规疋的环境中运行，或对于非计算机化的系统，提供保护人工记录和转录准确性的条件；d）以确保数据和信息完整性的方式进行维护；e）包括记录系统失效和适当的紧急措施及纠正措施。7.11.4当实验室信息管理系统在异地或由外部供应商进行管理和维护时，实验室应确保系统的供应商或运营商符合本准则的所有适用要求。1.查当实验室信息管理系统在异地或由外部供应商进行管理和维护时，是否确保系统的供应商或运营商符合本准则的所有适用要求符合要求7.11.5实验室应确保员工易于获取与实验室信息管理系统相关的说明书、手册和参考数据。应对计算和数据传送进行适当和系统地检查。查息管理系统相关的说明书、手册和参考数据是否方便员工借阅查借阅记录符合要求8管理体系要求8.1方式8.1.1总则8.1.1实验室应建立、编制、实施和保持管理体系，该管理体系应能够支持和证明实验室持续满足本准则要求，并且保证实验室结果的质量。除满足第4条款至第7条款的要求，实验室应按方式A或方式B实施管理体系。注：更多信息参见附录Bo1.查管理体系是否符合准则要求符合要求8.1.2方式A8.1.2实验室管理体系至少应包括下列内容：一一管理体系文件（见8.2）;1.查公司管理体系文件是否包含其内容符合要求要素条款检查内容检查方式检查记录单项结论备注――管理体系文件的控制（见3.3）;---记录控制（见8.4）;…应对风险和机遇的措施（见8.5）;…改进（见8.6）；…纠正措施（见8.7）；---内部审核（见8.8）；——管理评审（见89）C3.1.3方式B3.1.3实验室按照GB/T19001的要求建立并保持管理体系，能够支持和证明持续符合第4条