2016版环境管理体系审核作业指导书

2016版环境管理体系审核作业指导书文件编号：HYJZ-JSZY-02版本/修订：A/0编制：技术发展部审核：崔静霞批准：王刚发布日期：2017-12-13实施日期：2017-12-13北京寰宇九州认证有限公司发布北京寰宇九州认证有限公司HYJZ/JSZY-02-A/0目录1、目的和范围……………………………………………………………………22、引用文件………………………………………………………………………23、职责……………………………………………………………………………24、审核要点………………………………………………………………………25、GB/T24001:2016《环境管理体系要求及使用指南》具体条款审核要点…36、 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 受理及文件审核要求……………………………………………………127、第一阶段应审核的主要内容…………………………………………………13附件A.审核过程清单………………………………………………………141北京寰宇九州认证有限公司HYJZ/JSZY-02-A/02016版环境管理体系审核作业指导书1、目的和范围1.1依据GB/T24001:2016《环境管理体系要求及使用指南》的要求，北京寰宇九州认证有限公司（简称：HYJZ）技术发展部编制本通用审核作业文件，旨在确保审核人员按照2016版环境管理体系基于过程方法的思路，在开展审核策划的实施中对新版本所涉及的条款进行有效的审核。1.2本文件适用于HYJZ各级别审核员认证过程中对组织实施2016版环境管理体系的审核。2、引用文件2.1CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》2.2CNAS-GC12《环境管理体系认证机构认证业务范围能力管理实施指南》2.3GB/T24001:2016《环境管理体系要求及使用指南》3、职责审核组负责本文件的实施，涉及专业过程的，参照相关专业审核作业文件或能力分析评价系统中识别的知识实施。4、审核要点:4.1基于过程方法运用情况;4.2理解组织及其环境;4.3理解相关方的需求和期望;4.4领导作用和承诺;4.5基于组织内外部环境以及相关方以及组织重要环境因素对环境绩效的影响，识别6.1应对风险和机遇的措施;4.6依据相关法律法规，确定环境管理目标以及目标实现的措施；4.7理解环境管理体系的策划，对重要环境因素以及紧急意外事件进行控制。确保环境管理体系运行的有效性；4.5绩效评价——对组织“环境绩效”进行审核和评价的证据;4.6持续改进——对组织“持续”进行审核和评价的证据。2北京寰宇九州认证有限公司HYJZ/JSZY-02-A/05、GB/T24001:2016《环境管理体系要求及使用指南》具体条款审核要点条款 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 审核要点取证方法文件及记录要求4组织所处的环境4.1理解组1、组织是否确定与其宗旨相关与组织最高在审核时该企业应识别与EMS有关的织及其并影响其实现环境管理体系预管理层面谈；宗旨和战略方向，以及影响其实现环所处的期结果的各种外部和内部问查阅文件资境管理体系预期结果的各种外部（文环境题；料、观察、倾化、社会、政治、气候、法律法规、2、这些问题是否包括受组织影听等，形成审现存污染、监管等）和内部问题（例响的或能够影响组织的环境状核记录。如：活动、产品和服务、战略方向、况文化与能力、人员、知识、过程、体3、采用的环境影响分析方法系、技术等）；2、确定组织所处环境，包括内部环境和外部环境；组织所处行业、地区、位置及周边环境；3、应形成识别后的文件。审核组对形成后的文件依据行业及企业特点，判定该文件的有效性。4.2理解相1、组织是否识别和确定了与其与组织最高在审核中要根据该企业的特点对以关方的环境管理体系有关的相关方；管理层面谈；下内容的符合性进行判定：需求和2、组织是否确定了这些相关方查阅文件资1、组织识别和确定的相关方有哪些期望的要求和期望（明示的/隐含的料、观察、倾（股东、员工、社区、客户、供应商、要求）；听等，形成审政府、媒体、竞争者等）；影响组织3、组织是否对这些相关方的需核记录。环境因素的主要因素来自哪些相关求和期望进行合规评定。方；了解组织的周边环境、国家、行业和法规要求；2、确定各相关方的需要和期望是什么？组织是否知晓和识别；3、组织对相关方的关注情况以及相关方提出的要求如何实现？能否满足，存在哪些差距。4.3确定环1、组织是否明确了环境管理体与组织管理1、结合4.1和4.2条款的要求写清境管理系边界、范围；层及主管部组织的位置、范围，适用时，与环评体系的2、组织在确定环境管理体系范门面谈、现场的要求是否一致；范围围时考虑了哪些因素；是否满巡视、文审、2、查看并判断环境管理体系的边界足标准要求；查阅有关资和范围描述的准确性和适宜性，与企3、确定范围时是否考虑了4.1料等，形成审业实际的一致性；和4.2的要求，范围是否恰当，核记录。3、查形成文件的信息；与组织的实际是否一致；4、了解相关方获取信息的途径和方4、范围是否形成文件化的信法。息，并为相关方所获取。需保持形成文件的信息（文件）4.4环境管1、组织建立环境管理体系的目与组织管理在环境管理体系策划时，被审核方应理体系的？要达到哪些预期结果；层及主管部进行以下工作：2、组织是否识别了所需的过程门面谈、现场1、确定建立环境管理体系的目的、3北京寰宇九州认证有限公司HYJZ/JSZY-02-A/0及其在组织中的作用；巡视、文审、及要达到哪些预期结果；3、在建立和保持环境管理体系查阅有关资2、组织结合其确定的范围识别并确时，是否考虑了4.1和4.2获料等，形成审定所需过程（主要包括输入输出、顺得的知识。核记录。序、相互作用、相关的准则和方法、资源、职责权限、风险和机遇）等；3、确定组织实际的职能部门及职责、人员配备及技术装备、注册资本等资源，资源是否满足管理体系运行需要；4、确定组织识别了哪些重要过程，是否清楚这些过程中存在哪些风险，针对这些风险策划制订了哪些应对风险的措施。5领导作用5.1领导作1、最高管理者对环境管理体系与最高管理1、沟通和交谈组织最高管理层对管用与承的有效性承担哪些责任，做了者面谈。理体系实施情况的认知情况；诺哪些工作，如何使环境管理体2、组织最高管理层在管理体系中的系要求融入组织的业务过程，角色和具体职责情况；目前组织体系运行情况如何？3、领导是否清楚“对环境管理体系2、管理体系需要哪些资源，有效性负责”体现在哪些方面；如何保证可用；如何推动改进；4、领导是如何将管理体系/基于风险如何支持其他管理者发挥作思维应用于经营活动的；用。5、组织资源配备情况是否满足管理3、最高管理者通过哪些方法和体系运行以及产品和服务实现的充手段保证体系的有效运行，领分性；导发挥了哪些作用，适时对过6、组织运行管理体系实施阶段的绩程、体系进行测量、评价、监效情况以及改进的方向和机会有哪控、如何实施改进。些；7、组织针对开展的管理体系策划了哪些具体的监视、测量、评价和改进。5.2环境方1、是否有成文信息的环境方针与组织管理1、环境方针是否形成文件，方针的针2、环境方针是否符合标准要求层及主管部内容；的“适应、提供、承诺”；门面谈、查阅2、审核制定环境方针、目标的依据，3、环境方针的批准与评审；组织的发展与组织总的经营目标方针间适应匹沟通：战略、正式发配情况；4、相关方通过什么途径可获得布的管理方3、查最高管理者批准情况、批准时环境方针；针与目标等。间，环境方针的评审情况，能否满足5、组织通过什么途径向员工传组织的发展宗旨；达、培训环境方针，并理解和4、询问最高管理者相关方获取环境应用管理方针组织对环境方方针的途径；沟通组织对环境方针的针宣贯的方式和内容是否充宣贯内容和沟通途径、方法；分、有效。5、询问最高管理者在各层次沟通情况方式，结合现场审核查证员工是否理解；环境方针在各层级的沟通情况4北京寰宇九州认证有限公司HYJZ/JSZY-02-A/0及其效果。需保持形成文件的信息（文件）5.3组织岗组织的机构及各部门的职责，询问并查阅1、确定组织的职能部门、岗位设置、位、职责新版标准要求的落实，部门之组织的职责、部门及岗位职责是通过什么方式予和权限间的衔接、统一过程控制中不确定相关信以规定、明确、明示；同部门的分工协同作用及过程息。2、确定向最高管理报告体系绩效和接口的相关职责的确定，高层改进机会的途径和方式；管理层如何保证职责的落实。各部门岗位职责等在相应部门审核。6策划6.1.1应对风1、组织是否在考虑了内外部环与组织管理1、确定组织行业特点、产品和服务险和机境（4.1）及相关方需求（4.2）层及相关层的范围，为实现这些产品和服务范围遇的措的基础上，确定了本公司的风次部门面谈、有哪些风险（如组织环境、相关方要施/总则险和机遇？方法是什么？现场、文审、求、实现过程、控制手段等。这里主2、是否确定了应对风险和机遇查阅有关资要指管理体系宏观方面的）；的措施？措施与组织识别的风料等，形成审2、确定组织确定的风险和机遇有哪险和机遇是否匹配？与组织产核记录。些，所应用的方法（SWOT分析、PESTLE品和服务符合性的潜在影响相分析、波特五力行业分析等）；适应？3、确定应对的时机、方式、措施、3、是否将这些措施整合到环境责任等，是否已开始实施等；管理体系文件中？是否评价了4、确定这些应对措施与所面临的风这此措施的有效性；险影响是否相宜，与产品和服务的符4、有无将以上这些应对风险和合性是否相适应；机遇的成文信息。5、组织在风险和机遇识别及其评价、应对措施过程中形成的成文信息情况，各部门应对风险和机遇的措施在相关部门进行审核和记录。应针对该企业的环境因素，判定对周边环境的影响，及通过控制降低风险的能力的文件。需保持形成文件的信息（文件）；组织应保持需要应对风险和机遇的文件化信息（6.1.1）。6.1.2环境因1、组织识别和确定的与环境管通过查询有查组织识别并确定的环境因素清单；素理体系范围相关的环境因素有关成文的信查环境影响的三种时态、三种状态、哪些；产生哪些环境影响；息、文审以及水、气、声、渣、资源消耗等2、在确定这些环境因素时，是监视等形成需保持形成文件的信息（文件）否考虑了变更及异常状态和紧审核记录。应根据风险的风险及控制的策划，进急情况的发生；行环境因素识别和评价方法及重要3、组织是否识别和确定了重要环境因素的确定。环境因素；应提供环境因素识别表及重要环境4、重要环境因素的沟通；因素清单。5、是否形成保留文件的信息。6.1.3合规义组织应：查看文件，观在审核中应关注以下内容的文件和务与该企业范围有关的涉及相关察生产和服记录：5北京寰宇九州认证有限公司HYJZ/JSZY-02-A/0的法律法规规定及执行情况的务现场中的1、法律法规的识别内容和方法及合评价。环境因素的格性评价的内容及方法；控制；2、适应时因结合环境监测中相关内询问和查看容，对合规性评价的符合性进行判是否发生过定；投诉。3、结合对目标、重要环境因素的内容，确定合规性评价有效性；4、合格性评价的记录。6.1.4措施的查与被审核方有关的：重要环查阅文件查被审核方与重要环境因素和合格策划境因素；合规义务；6.1.1所和相关的询性评价有关的控制措施的策划：识别的风险和机遇有关控制文问。控制措施包括：件的策划。a）要做什么；b）需要什么资源；c）由谁负责；d）何时完成；e）如何评价结果，包括用于监视实现其可测量的环境目标的进程所需的参数（见9.1.1）组织应考虑如何能将实现环境目标的措施融入其业务过程。当策划这些措施时，组织应考虑其可选技术 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 、财务、运行和经营要求。6.2.1环境目1、组织是否在环境管理体系所通过查询有审核组应关注企业的目标：包括该目标需的过程设定管理目标？策划关成文的信标是否与能够支持方针实现，还要包6.2.2过程；息、文审以及括：针对其相关职能和层次建立环境2、在制定环境管理目标时应关监视等形成目标，此时须考虑组织的重要环境因实现环注重要环境因素和合规性评价审核记录。素及相关合规义务，并考虑其风险和境目标要求的相关内容。机遇。措施的环境目标应：策划a）与环境方针一致；b）可测量（可行时）；c）监视的方法和频率d）沟通渠道和方法；e）更新时机和方法。组织应保持环境目标的文件化信息。7支持7.1资源1、组织所确定和提供的内部和与组织管理1、确定楚组织对资源方面的理解；外部资源有哪些？层及相关层企业的资源主要包括：2、与组织相关的法律法规对资次部门面谈、人力资源：源配置的要求；现场巡视、文针对环境因素控制设备设施及相关3、组织自身的内部资源不足审、查阅有关的计量设备：时，需从外部供方获得的资源资料等，形成环境绩效监视和测量资源：有哪些？审核记录。2、与组织的产品和服务法律法规有关的特殊资源需求；6北京寰宇九州认证有限公司HYJZ/JSZY-02-A/03、环境监测过程中需要的外部资源4、确认组织提供的资源实现环境绩效和对环境影响的控制。7.2能力1、组织是否确定受其控制内沟通并查看1、写清组织从事影响环境绩效有效的工作人员所需具备的岗位能有关资料形性的岗位有哪些，从哪些方面（教育、力要求？成审核记录。培训、经验）体现这些能力（如岗位2、如不能满足能力要求，是否 说明 关于失联党员情况说明岗位说明总经理岗位说明书会计岗位说明书行政主管岗位说明书 书、岗位任职要求、岗位人员能进行了培训或采取的措施有哪力规定等）；些？2、如果能力不足，采取的措施（包3、评价措施的有效性？括诸如提供培训、辅导、重新分配任4、组织是否保留适当的形成文务、招聘或分包给具备能力的人员等件的信息作为人员能力的证等）来满足；查培训计划及实施；据。3、查评价措施的有效性；4、查形成文件的信息；5、抽查关键岗位人员能力是否满足法律法规、以及企业规定的能力要求；6、抽查所保存的有关员工能力的信息，包括员工教育、培训、技能和经验的相关信息。应与体系运行相匹配的能力评价记录（7.2）7.3意识抽查员工对环境方针、本部门沟通并查看1、写清楚组织已通过哪些措施使员目标的掌握，并如何对达成目有关资料形工知晓相应方针、绩效、后果等；标作出贡献？本岗位发生问题成审核记录。2、随机抽查一到两名员工，对其负对环境和要求的影响。责的工作环境要求是什么，怎样才能达到，以证实其环境意识是否真正具备；组织对产品和服务意识、安全和环保意识的形成情况及其提升相关意识的措施等；3、通过现场跟踪观察操作的方法对员工环境意识的判定。提高意识的相关内容应有对应的记录7.4信息交是否规定了内部外部沟通的内沟通并查看1、写清组织对内部和外部沟通的相7.4.1流容？沟通周期？沟通对象？沟有关资料形应规定，包括沟通的内容（内部沟通7.4.2总则通方法？责任人？成审核记录的内容应与基于风险控制相结合并7.4.3内部信至少要包括环境因素的控制及合规息交流性评价）、方式、频次、时机等外部信2、查阅相应沟通的信息息交流3、可随机抽查部分员工，询问其是否通过沟通得到相关有益的信息。查沟通记录的有效性a）信息交流的内容；7北京寰宇九州认证有限公司HYJZ/JSZY-02-A/0b）何时进行信息交流；c）与谁进行信息交流；d）如何进行信息交流。7.5.1形成文1、标准所要求的形成文件的信查看有关资1、写清组织形成文件的信息类别（如件的信息及组织确定的形成文件的信料形成审核手册、程序文件、规章、作业指导书息/总则息有哪些？记录。等），可查文件清单；2、相关形成文件的信息是否与2、查相关形成文件的信息与组织结组织结构、实际产品和服务范构、实际产品和服务范围及特点的适围及特点相适应，是否具备可应情况及可操作性。操作性。7.5.2创建和文件是否有标题，制定人、日查看有关资1、抽查一到两份成文信息，看其标更新期、编号、版本等，评审人是料形成审核识、编制、审批等是否齐全；否签字？批准人是否签字？包记录。2、成文信息的格式（如图片、表格，括电子版文件。纸质、电子文档），上述信息都应得到管理。7.5.3形成文文件是否在使用现场可查阅？查看有关资1、查文件的编制、审核、批准、分件的信文件是否清晰完整？是否有保料形成审核发、使用、变更、作废的管控；息控制密文件并如何管理？记录。2、查外部文件的识别以及建立的清查文件发放表或电子版文件单；查阅权限？文件是否保存完3、查环境记录清单，保存期限的规成，电子版文件是否有备份或定；杀毒等措施？是否可以打开可4、通过随机抽查工位、岗位等现场，读？作废文件的保存时间、标查阅所获得的成文信息是否为现行识、处理或销毁方法？是否建有效版本；立了外来文件清单，是否对外5、查对成文信息（包括记录）的管来文件进行了识别？是否对记理，如标识、储存、处置、更新等；录进行了保护，如何防止或识6、查外来成文信息及管理。别更改？8运行8.1运行策是否按照重要环境因素的控制现场查看和通过自身的现场感受判断控制措施划和控要求制定了控制措施？查文件策划是否有效；制在控制措施中是否包括了生命记录与策划通过与适用的法律法规的相比对，现周期的内容？是否相符。场对重要环境因素控制的符合性。判定策划运行控制的方法是否查与重要环境因素相匹配的《过程的得当？运行准则》（在运行准则中是否包括判定重要环境因素控制的合规了逐级消除、替代、管理）性和有效性。在《运行准则》中应包括产品的生命周期中所制定控制措施，包括以下内容：a)确保在产品或服务设计和开发过程中，考虑其生命周期的每一阶段，并提出环境要求；b）确定产品和服务采购的环境要求；c）与外部供方（包括合同方）沟通其8北京寰宇九州认证有限公司HYJZ/JSZY-02-A/0相关环境要求；d）考虑提供与产品或服务的运输或交付、使用、寿命结束后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响的信息的需求。应与《控制准则》相一致的控制记录8.2应急准查应急准备和响应控制内容是查看文件查看应急准备和响应的控制措施的备和响否包括：策划应急准备和响应现场查看与文件及相关的记录；应过程时，组织应当考虑：应急设备有查现场与应急响应匹配的设施（应急a）响应紧急情况的最适当的方关的设备设灯和灭火器，如果是仓库应查货垛之法（应结合基于风险思维）；施。间的距离等）；b）内部和外部信息交流过程；审核此条款时应与重要环境因素的c）预防或减轻环境影响所需的控制办法及所需要的基础设施相匹措施；配。d）针对不同类型紧急情况所采需要的记录取的减轻和响应措施；1、应急演练的记录和与演练有关的e）开展紧急情况后评估以确定评价；并实施纠正措施的需求；2、对演练后产生新的固废、危废处f）定期试验策划的应急响应措理记录；施；3、一旦发生应急情况的后续的救援g）对应急响应人员进行培训；记录，及处理相关的影响记录。h）关键人员和救助机构名录，包括详细的联系方式（例如：消防部门、泄漏清理服务部门）；i）疏散路线和集合地点；j）从邻近组织获得相互援助的可能性。9绩效评价9.1.1监视、测组织是否对体系绩效和有效性与组织管理写清组织对体系绩效和有效性监视量、分析监视测量作出策划？对哪些方层及主管部测量所策划的内容：和评价/面的进行监视和测量？用什么门面谈文审、1、监视测量对象、内容总则样的方法、频次、图表进行分查阅有关资2、监视测量、分析和评价方法；析和测量？是否对过程的绩效料等，形成审3、监视测量时机；和目标完成情况进行评价？是核记录。4、分析和评价监视和测量结果的时否有成文信息证实监视测量结机果。需保。留形式文件的信息（记录）：监视和测量的结果（9.1.1）9.1.2合规性查合规性评价的内容、频次和查文件和记查合规性评价的文件（该文件应在基评价方法及评价的相关记录。录并结合基于风险的评价的基础上的编制于风险的分查合规性评价的内容是否与行业要析了解评价求与被审核方的范围相符合。的内容9.2内部审1、组织是否按策划的时间间隔与主管部门1、查审核方案（审核方案可以是年9北京寰宇九州认证有限公司HYJZ/JSZY-02-A/0核进行内部审核，审核是否关注面谈，查阅文度审核计划，如当年只作了一次内审了组织自身和标准的要求。审件资料，获取时，可以是审核实施计划）；核是否有效的实施和保持；审核方案和2、查审核实施计划（计划应说明审2、组织的审核方案是否规定了审核结果的核目的、范围、依据、日程和审核人准则和范围，是否包括频次、信息（如：审员安排等）；方法、职责、策划要求和报告核方案、年度3、查验现场审核检查表、审核记录、等；审核安排、审不合格报告、内审报告等确认审核的3、组织策划审核时可考虑的输核组组成、审完整性、一致性、充分性；入包括但不限于：过程的重要核计划、审核4、查相关部门纠正措施实施及验证性、管理优先级、过程绩效、记录、审核报情况/记录、验证报告等，必要时查影响组织的变更、之前审核的告等），组织本次内审对上次内审纠正措施实施结果、顾客投诉趋势以及法律对发现的问及验证效果的评审记录；法规问题等；题及时采取5、查内审人员资格确认记录（是否4、组织安排审核人员时，如何纠正或纠正有审核人员审核自已工作的情况）；确保审核过程的客观性和公正措施的证据6、查审核报告分发的记录；性；（如：不符合7、查管理评审的输入。5、组织的内审发现是否充分、报告、纠正或需保留形式文件的信息（记录）：客观和有效，获取的证据是否纠正措施验审核方案的实施及其结果（9.2.2）支撑审核结果；证记录等）6、组织对内审发现的不符合项是否及时的采取了适当的纠正和纠正措施；纠正和纠正措施是否有效实施；7、组织的审核结果是否汇报给相关管理层；8、组织对其相关文件和记录的控制与管理是否符合要求。9.3.1管理评组织是否按策划的时间间隔进和最高管理查：审/总则行管理评审，评审时是否充分者交谈如何1、评审的时间及间隔，主持人、评考虑了组织的战略方向，是否认识管理评审方法、形式、参加人员是否符合评对组织QMS的适宜性、充分审的重要性，审计划要求；性和有效性做出了评价和判并请组织出2、评审输入内容是否满足标准9.3.2断。示管理评审条款要求（如：之前的管理评审的措9.3.2评审输组织管理评审的输入是否宜用计划、会议记施状态、内外部事宜的变化、顾客满入于确定趋势，输入是否包括了录/决议执行意和相关方的反馈、环境目标、过程应对风险和机遇所采取措施的情况和跟踪绩效和产品与服务的符合性、不符合有效性；是否包括了有关环境记录等和纠正措施、监控和测量结果、审管理体系绩效和有效性等信息核结果、外部供应商的绩效、资源充组织管理评审的输出是否包括分性、针对风险和机会采取的措施的9.3.3评审输做出有关识别改进机会的决有效性以及改进机会等）。；出策和措施，确定QMS需要的变3、评审的输出内容及做出的决议、更以及确定是否需要其它资采取的措施是否满足标准9.3.3条款源等。要求及其实施情况；组织对其相关文件和记录的控4、查管理评审记录，措施实施和跟10北京寰宇九州认证有限公司HYJZ/JSZY-02-A/0制与管理是否符合要求。踪记录以作为证实。需保留形式文件的信息（记录）：管理评审的结果（9.3）10改进10.1改进/总组织如何改进产品和服务，如与组织管理交流了解和查阅：则何改进管理体系的绩效和有层及主管部组织识别确定的改进机会包括采取效性，采取哪些纠正、预防或门面谈文审、必要措施的时机及要求（主要有通过减少不利影响的措施增加顾客查阅有关资各过程的监视测量、数据分析、定期满意，使用的效果如何料等，形成审评审等识别改进产品/服务的机会，核记录。以满足要求并关注未来的需求和期望；通过适时采取纠正、纠正预防措施、提高市场占有率，来规避/减少风险和利用机遇加快发展；通过改进策划的输出和运行控制等持续改进体系的总体绩效和有效性）。10.2不符合1、组织有无出现重大环境影与组织管理应关注组织对不合格的评审过程，获和纠正响？日常监控中出现的不合格层及主管部取和记录不合格的评审信息，包括导措施（包括外部监控的不合格）？门面谈、现场致不合格的原因分析的信息。查组织应保留与对任何不合格的性2、组织对不符合做出的应对，巡视、文审、质及随后所采取的纠正措施，以及纠包括：对不符合的评审和分析、查阅有关资正措施的结果的形成文件的信息，作原因确定、措施实施、措施有料等，形成审为组织针对不符合所采取纠正措施效性的验证、处置的后果等；核记录。的证据。3、是否有投诉，对投诉处理是需保留形式文件的信息（记录）：否满足要求？1、不合格的性质（10.2.2）；4、是否引起体系变更或应对风2、采取的后续措施（10.2.2）；险和机遇措施的改进？3、纠正措施的结果（10.2.2）5、是否保留成文信息支持上述要求？10.3持续改1、组织是否通过管理评审结与组织管理写清持续改进的方法、使用的工具、进果、体系绩效和有效性分析评层及主管部证实活动，改进和创新课题，改进和价结果的相关信息，确定改进门面谈、文创新计划，以及改进和创新的成果。方向；审、查阅有关结合各过程的改进情况审核2、这种改进是否与组织应对风资料等，形成险和机遇措施相结合，确保体审核记录。系的有效、充分、适宜11北京寰宇九州认证有限公司HYJZ/JSZY-02-A/06、合同受理及文件审核要求合同受理及文审应提交的文件化信息包括但不限于如下内容：序号文件化信息（手册、程序文件）要求备注1提出书面认证申请、签订认证合同合同受理2环境管理体系的范围（包括职能分配图，及外包情况说明）合同受理、文审3环境管理体系的方针,管理目标及分解说明；合同受理、文审4环境绩效评价方法；文审5环境因素评价方法；文审6基于风险分析及风险控制方法（预防和减轻生命周期阶段的有害环境影响）文审重要环境因素清单及相关的过程控制文件（包括工艺流程、针对重要环境因7合同受理、文审素的控制方案）8工艺流程图、特种设备清单、环境监测设备清单合同受理、文审9内外部信息收集、反馈等相关的控制文件（包括重要相关方名单）文审10文件化信息清单、保留文件化化信息清单、法律法规清单合同受理、文审11合规性评价控制文件及保证合规义务的控制文件；文审12环境评价报告、三同时验收、环境监测等文审应急预案及对应的控制文件（包括对风险的识别）13文审内审和管理评审的控制文件(或程序文件)14监视和测量的控制文件(或程序文件)文审15审核过程清单（见附件A）文审12北京寰宇九州认证有限公司HYJZ/JSZY-02-A/07、第一阶段应审核的主要内容a)审核客户的文件化的管理体系信息；b)评价客户现场的具体情况，并与客户的人员进行讨论，以确定第二阶段的准备情况；c)审查客户理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况；d)收集关于客户的管理体系范围的必要信息，包括：-客户的场所-使用的过程和设备-所建立的控制的水平（特别是客户为多场所时）-适用的法律法规要求；e)审查第二阶段所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段的细节；f)结合管理体系标准或其他规范性文件充分了解客户的管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段提供关注点；g)评价客户是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明客户已为第二阶段做好准备。13北京寰宇九州认证有限公司HYJZ/JSZY-02-A/0附件A：审核过程清单序号过程名称相关文件方针、目标及目标管理形成文件的方针及目标、目标分解的管理文件职责和权限职责与权限作业指导书纠正和纠正措施纠正和纠正措施程序持续改进数据分析管理程序人力资源人力资源管理/培训管理作业指导书管理过程文件管理文件管理程序记录管理记录管理程序内部审核体系内审管理程序管理评审管理评审程序应急计划应急计划一览表（应急污染处理）环境因素识别环境因素识别控制程序风险管理风险管理作业指导书合规性义务的识别合规性义务的识别管理程序与评价措施策划与实施措施策划与实施策划程序核心过程与活动有关的环境因素环境因素控制标识控制一览表控制标识产品交付后引起的环境影响及与生命周期有关环境影响一览表的环境影响内外部沟通管理内外部沟通结构图及职责人（或 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ）设备管理设备管理程序支持过程工作环境工作环境管理测量仪器维修，保修负责人一览表及相关计划（包括污水监测设备）14