银行反洗钱调查流程

银行反洗钱调查流程银行反洗钱调查流程 1、基本情况反洗钱调查流程 2、可疑交易是否属实 1.制作《反洗 3、可疑交易时间、金额、资金来源和钱调查报告中国人民银行及其省一级分支机构被调查单位情况去向表》，分别提 4、关联交易情况出处理意可疑交易活动 5、其他见:确认不 1、金融机构上报的可疑交易属实或排除2、监管发现的可疑交易 1、调查准备调查实施调查结束嫌疑的，结3、市、县支行发现的可疑交易束调查;不4、其他行政机关或司法机关通报的涉书面或现场调查能排除嫌疑嫌洗钱可疑交易的，书...

银行反洗钱调查流程 1、基本情况反洗钱调查流程 2、可疑交易是否属实 1.制作《反洗 3、可疑交易时间、金额、资金来源和钱调查报告中国人民银行及其省一级分支机构被调查单位情况去向表》，分别提 4、关联交易情况出处理意可疑交易活动 5、其他见:确认不 1、金融机构上报的可疑交易属实或排除2、监管发现的可疑交易 1、调查准备调查实施调查结束嫌疑的，结3、市、县支行发现的可疑交易束调查;不4、其他行政机关或司法机关通报的涉书面或现场调查能排除嫌疑嫌洗钱可疑交易的，书面形1、初步审查 1、不少于2人，出示《中国人民银行执法证》和《反洗5、单位和个人举报的可疑交易式侦查机关2、需要调查核实，填写《反洗钱调钱调查通知书》。调查组长说明调查目的、内容和要6、涉外途径获得的可疑交易报案。经人查审批表》，报行长(主任)或求。 7、其他有合理里哟需要行及省级行主管类的批准 2、询问:制作《反洗钱调查询问笔录》。询问笔录要被长或主管行3、成立调查组(不少于2人)，持询问人核对，有遗漏或差错时，可以要求补充或更正，中国人民银行长签字。报《中国人民银行执法证》，设组修改处签名盖章。无误后逐页签字或盖章，拒绝的注中国人行备长一名明。调查人也要签名。被询问人可以书面提交材料，案。 4、对重大、复杂的应制定调查实施在末页签名或盖章。收到书面材料的首页右上方写明1、全国范围的、重大的、复杂2.对封存的方案收到日期并签名。的可疑交易文件、资料5、调查前制作《反洗钱调查通知3、查阅、复制:账户信息，交易记录，其他有关纸质、2、跨省的、重大的、复杂的可《解除封存书》加盖公章电子或音像等资料。疑交易，省机构调查困难的通知书》，通6、可以根据需要提前通知，要求进4、封存:对可能转移、隐藏、篡改或毁损的文件、资料。3、涉外的可能重大政治、社会知解除。行相应准备封存期间金融机构不得擅自转移、隐藏、篡改或毁损或国际影响的 3.案卷材料被封存的文件资料。封存时会同机构人员盘点清楚，4、认为需要其他的归档当场开列《反洗钱调查封存清单》一式两份，分别签字或盖章(两者)，机构拒绝签字或盖章的注明。必要时封存的东西的拍照或扫描。 5、临时冻结:客户要求将调查涉及的资金转移境外的，金融机构立即向人行当地分支机构报告，人行当地分支机构接到报告后立即向侦查机关先行紧急报案。若是县级人行的，应当同时上报省级人行机构。

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