553-附表：2011年特种设备检验检测机构检查记录表

553-附表：2011年特种设备检验检测机构检查记录表 附表:2011年特种设备检验检测机构检查记录表 二0一一年十二月四日 表1 2011年特种设备检验检测机构检查记录表 检验检测机构名称 地址 检验检测机构负责人 联系电话 核准证编号 核准证有效期 评审机构名称 许可的范围 监督检查抽查范围 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题 说明 关于失联党员情况说明岗位说明总经理岗位说明书会计岗位说明书行政主管岗位说明书 及记录 检查结果 1. 资源条件与管理 1.1 基本情况 ?符合 1.1.1 法人资格是否发生变查阅法人登记证?不符合 化，变化后的资格是否符合《核书 ?有缺陷 ?无此项 准规则》的要求 1.1.2 法定代表人是否发生变查阅主管部门的 ?符合 化，如发生变化是否有相应的机构负责人任命?不符合 文件，其管理水平和组织能力，,聘任文件，与机 ?有缺陷 ?无此项 熟悉特种设备法律、法规和检验构负责人交谈，了 业务情况是否符合要求 解情况 1.1.3 已开展的检验工作是否 查省级以上(含省得到履行特种设备安全监察职?符合 级)质量技术监督能的省级以上(含省级)政府?不符合 部门的授权文件 ?有缺陷 部门确认，并且有具体或者明或检验责任确认?无此项 确的特种设备检验责任区域、证明 或者范围、或者品种 1 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 查检验台帐，向检 验机构相关人员?符合 1.1.4 是否有超核准范围检验的了解情况，向安全?不符合 ?有缺陷 监察机构及生产、情况 ?无此项 使用单位等了解 情况 向检验机构相关1.1.5 是否能够独立、 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 、人员了解情况，向?符合 公正地开展检验工作，是否有安全监察机构及?不符合 ?有缺陷 生产、使用单位等因利益驱动而降低检验标准等?无此项 了解情况，查有关严重不规范行为 投诉记录等 向检验机构相关 人员了解情况，向 ?符合 1.1.6 是否参与或从事特种设安全监察机构及?不符合 备生产、销售等相关业务与活生产、使用单位等 ?有缺陷 ?无此项 动 了解情况，查财务 帐目，查有关投诉 记录等 抽查一份当年出1.1.7 对法定检验业务，是否?符合 具的法定检验收?不符合 严格执行政府所规定的收费标 ?有缺陷 费发票，对照收费?无此项 准 标准进行复核 1.1.8 是否能够承担检验责任 区域或者范围内被核准项目特 种设备法定检验的相关责任与听取监察机构的 ?符合 义务;是否有无正当理由，拒意见，查阅上年定?不符合 不接受使用单位报检，或者未检率统计表等有 ?有缺陷 ?无此项 完成已落实任务范围内特种设关上报报表，查况备检验检测工作的情况;是否相关见证资料 有将所承担检验检测工作转包 给其他检验检测机构的情况 对照检验责任范 围管理规定，查阅 相关见证资料，重?符合 1.1.9是否按照检验责任范围点检查检验责任?不符合 管理规定进行了相应的管理 ?有缺陷 范围的识别、数据?无此项 档案建立及更新 维护、数据统计等 方面的管理情况 ?符合 1.1.10 是否持续保持承担检查检验责任保险?不符合 验责任过失的赔付能力(不低单或有关证明文 ?有缺陷 ?无此项 于300万元) 件 2 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 1.2 规模与专业技术力量 ?符合 抽查聘用 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 ，核1.2.1现有专业技术人员和持?不符合 对人员清单及相 ?有缺陷 证人员总数是否不少于15人。 关证件，确定人数 ?无此项 ?符合 1.2.2 现有固定资产总值是否查固定资产帐目、?不符合 不低于100万元。仪器设备资 ?有缺陷 设备台帐 ?无此项 产原值是否不低于50万元 1.2.3 现有技术负责人和质量?符合 负责人是否具有相关项目检验师查资格证书等相?不符合 ?有缺陷 以上资格，是否从事相关工作5关资料 ?无此项 年以上 ?符合 1.2.4现有各检验责任师是否查资格证书等相?不符合 有相应项目的检验师及以上资 ?有缺陷 关资料 ?无此项 格 1.2.5 现有持证人员数量占机 ?符合 构职工总数的比例是否不小于核查资格证书，核?不符合 70%，其中持特种设备检验员及查机构职工总数， ?有缺陷 ?无此项 以上证书的人员数量占持证人计算相应比例 员数量的比例是否不小于50% ?符合 1.2.6 现有专业技术人员数量?不符合 占机构职工总数的比例是否不核算相关比例 ?有缺陷 ?无此项 小于65% 1.2.7 高级检验师、检验师、 ?符合 检验员、高级和中级无损检测查内部机构设置?不符合 人员、专业技术人员等核准规文件、人员资格证 ?有缺陷 ?无此项 则作出明确要求的人员的配备书 与所抽查的核准项目是否适应 ?符合 1.2.8 业务部门人员配置及实根据定期检验、监?不符合 际从事检验人员的数量是否适督检验等任务情 ?有缺陷 ?无此项 应检验工作需要 况，核查人员配置 1.3 资源条件 查设备台帐，抽查?符合 实物验证，对照1.3.1检验仪器设备配备与所?不符合 ?有缺陷 抽查的核准项目是否适应 《核准规则》要求?无此项 核实 现场检查，必要时 查房屋建筑平面?符合 1.3.2 固定办公场所、档案室、图、租赁合同、土?不符合 图书资料室、专用设备仪器室 ?有缺陷 地使用证、房屋产?无此项 是否符合《核准规则》的要求 权证等相应见证 材料 3 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 ?符合 1.3.3 是否保持计算机拥有量核查计算机拥有?不符合 每5人1台以上，是否满足出 ?有缺陷 量 ?无此项 具检验报告的需要 1.3.4特种设备动态监督管理?符合 要求的检验数据交换系统的运现场核实，向监察?不符合 ?有缺陷 行是否正常且满足工作需要;机构了解情况 ?无此项 是否及时向监察机构传递数据 1.3.5 交通工具、办公、通讯现场核查，了解情?符合 设施是否适应检验工作需要?不符合 况，必要时查相关 ?有缺陷 (汽车、固定直线电话、复印?无此项 见证 机、传真机、打印机等) 1.4 综合管理 了解人员聘任、绩?符合 1.4.1 人员聘任、绩效考核、效考核、奖惩措施、?不符合 奖惩措施、人员再教育等是否 ?有缺陷 人员再教育等实施按照规定实施 ?无此项 情况 1.4.2检验人员是否办理了合审查检验检测人员?符合 法聘用手续。有无检验检测人?不符合 的聘用手续及资格 ?有缺陷 员同时受聘于两个检验检测机?无此项 证件 构的现象 ?符合 1.4.3 检验人员酬金给付方法查阅有关收入分?不符合 是否有单纯依据实施检验检测 配、检验报酬等方?有缺陷 的数量和结果计算报酬的情况 ?无此项 面的规定 ?符合 查阅有关管理职1.4.4 印章、图书资料、会议?不符合 等管理是否适应开展检验工作责和 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ，了 ?有缺陷 的需要 ?无此项 解实施情况 了解劳动防护用 ?符合 品管理情况，检查1.4.5劳动防护用品的管理是?不符合 安全防护用品发 ?有缺陷 否符合安全管理的相关要求 ?无此项 放记录及实际配 备情况 查阅相关见证资 料，了解有关遵纪?符合 1.4.6是否对职工遵纪守法、职守法、职业道德、?不符合 业道德、行风自律等进行了管 ?有缺陷 行风自律等方面理，发现问题是否进行了处理 ?无此项 的管理制度的实 施情况 ?符合 1.4.7是否按照管理制度的要?不符合 了解实施情况 ?有缺陷 求实施了固定资产的管理 ?无此项 ?符合 1.4.8业务计划、业务公示、收了解业务计划、业?不符合 费核算、业务统计等方面的管 ?有缺陷 务公示、收费核理是否满足检验工作需要 ?无此项 4 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 算、业务统计等方 面的管理要求的 实施情况 核查检验检测设1.4.9 在检验机构内进行的检施和环境条件(包?符合 验检测工作的设施和环境条件括能源、照明、采?不符合 是否满足检验检测要求，当设 ?有缺陷 暖、通风等)，审施和环境条件影响检验检测的?无此项 查相关记录或者结果时，是否有措施进行控制 规定 核查安全管理职1.4.10 安全管理职责、危险源责、危险源辨识、辨识、风险评估、应急措施、风险评估、应急措安全培训等方面的规定是否落?符合 施、安全培训等规?不符合 实到位，安全措施是否落实到 ?有缺陷 定的落实情况，检?无此项 位;是否有违章进行检验检测查安全措施落实操作，造成检验检测人员人身情况，了解相关情或者健康伤害的情况 况 2. 遵守许可制度情况 2.1 相关人员是否了解检验资 格管理的有关要求;是否有跨 地区检验前未书面告知负责设了解相关情况，检备登记质量技术监督部门或者查是否有应告知?符合 未按有关规定向其报告检验检而未告知的情况，?不符合 测结果的情况;是否有被检设 ?有缺陷 查阅向监察机构?无此项 备存在严重事故隐患未及时告告知、报告的见证知使用单位以及立即向负责设资料 备登记的质量技术监督部门报告 的情况;是否有未按规定填报检测 案例及有关材料的情况 2.2. 机构名称、地址、所有制 形式、隶属关系的变更，是否 在变更15日内向原核准实施机 关办理变更备案手续、并同时了解是否有变更?符合 ?不符合 告知当地质量技术监督部门;情况，查相应见证 ?有缺陷 ?无此项 机构负责人、技术负责人、高资料 级检验师、高级无损检测人员 发生变更，是否在变更15日内 告知原核准实施机关 检查相关管理要求?符合 2.3 是否按相关规定对与特种的实施情况及汇集?不符合 设备监督管理部门有关的过程 ?有缺陷 检验工作质量检查?无此项 进行管理，自觉接受监督 情况 5 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 查阅鉴定评审、常 2.4 对鉴定评审、常规性监督规性监督检查、监?符合 检查、监督抽查、抽查考核提督抽查、抽查考核?不符合 ?有缺陷 出问题的整改情况是否到位、提出问题的见证资?无此项 真实 料，逐项检查落实 情况 3. 检验工作质量 3.1 检验业务管理 查各类设备检验 台帐;选择抽取若?符合 3.1.1 是否具备相应的检验干份报告，查验是?不符合 资格，有无超出核准范围进行 ?有缺陷 否有超出其资格检验的情况 ?无此项 证书核准项目范 围的情况 ?符合 3.1.2 检验申请的受理是否抽查报检单等相?不符合 ?有缺陷 符合行政许可的规定 关见证材料 ?无此项 了解检验业务运 ?符合 3.1.3 是否按规定安排检验作程序，抽查检验?不符合 任务，落实检验计划，完成业计划、工作指令、 ?有缺陷 务统计 告知用户、统计报?无此项 表等见证材料 查阅检验台帐或 ?符合 3.1.4 是否按规定的检验周数据库;抽查若干?不符合 期实施检验，是否有随意增减台设备的历次检 ?有缺陷 检验项目和检验频次的现象 验报告，根据检验?无此项 日期判定 3.1.5 是否根据安全技术规?符合 查各类特种设备范的要求和检验业务的需要?不符合 检验管理程序或 ?有缺陷 修订检验管理程序或制度，内制度的修订情况 ?无此项 容是否符合要求 3.2 检验技术质量管理 ?符合 查执行文件等见证3.2.1 是否及时执行各类检验?不符合 材料，结合报告抽 ?有缺陷 规则 查情况判断 ?无此项 3.2.2 是否执行了相应的检验?符合 管理程序或制度(其中重点检?不符合 查相应见证资料 ?有缺陷 查检验工作范围、相关部门和?无此项 人员的职责等) 3.2.3 是否按照相应检验规则 ?符合 制定/修订检验工艺/细则，其查各类检验工艺/?不符合 内容能否覆盖所检的各类设 ?有缺陷 细则 备，并满足实际检验工作的需?无此项 要 6 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 查明确报告/证书3.2.4 是否按照相应安全技术?符合 格式的见证材料，规范或标准要求确定检验报告?不符合 抽查已出具的各类 ?有缺陷 /证书格式，并制定/修订必要检验报告/证书，查?无此项 的填写说明 填写说明 3.2.5 是否按照相应安全技术 规范或标准要求制定/修订原?符合 查原始记录格式、始记录(含监检项目表、监检?不符合 发布,修订文件、 ?有缺陷 日记等，下同)格式及其填写填写说明 ?无此项 说明，原始记录内容是否符合 要求，是否经正式发布 3.2.6 是否按照相应安全技术查监督检验联络单?符合 规范要求确定或制定/修订监和意见书、检验意?不符合 ?有缺陷 督检验联络单和意见书、检验见 通知 关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知 书格式及填?无此项 意见通知书格式及其填写说明 写说明 3.3 检验准备 3.3.1 检验人员配置是否合?符合 通过所实施的检?不符合 理，检验人员是否具有相应的验工作的抽查，检 ?有缺陷 查人员配置情况 ?无此项 资格 ?符合 3.3.2 是否配备了有效版本查文件发放单和?不符合 的相关法律、法规、规章、规 ?有缺陷 实物配备 范、标准、检验工艺/细则 ?无此项 查检验仪器设备 和安全防护用品 帐目和领用单;抽3.3.3 检验仪器设备的配置、?符合 查部分仪器设备，检定及标识，安全防护用品的?不符合 检查其功能、状 ?有缺陷 配置，监检场所条件是否符合态、检定或校准情?无此项 要求 况、标识等是否符 合要求;抽查现场 进行检查 3.3.4 现场检验前能否获得?符合 实地检查，结合检或查阅有关资料，是否与报检?不符合 验现场跟踪检查 ?有缺陷 单位进行沟通并且明确相关情况进行判断 ?无此项 配合事项 3.4 现场检验 跟踪检验过程，观3.4.1 现场检验的程序、项目、?符合 察判断检验实施情内容、方法等是否符合相应检?不符合 况，或者通过检查 ?有缺陷 验规则和检验工艺/细则的要相关规定和检验档?无此项 求 案以及制造、查看 7 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 3.4.2 是否针对检验中发现的安装、使用单位的 问题，按照相应检验规则的规相应档案，查看检?符合 定及时出具监检意见通知书及验仪器设备实物，?不符合 ?有缺陷 联络单、检验意见通知书，并与相关人员交谈等?无此项 对整改结果予以确认或实施复方式来判断 检 ?符合 现场观察或者与相3.4.3 实施检验过程中是否执?不符合 关人员交谈等方式 ?有缺陷 行了检验安全管理制度或程序 来判断 ?无此项 ?符合 查分包报告，结合3.4.4 检验中的分包是否符合?不符合 质量管理审查中的 ?有缺陷 要求 相应内容综合判断 ?无此项 ?符合 进行专项检查或者3.4.5 涉及抽样时，抽样的方?不符合 汇总单项检查结果 ?有缺陷 法是否符合相应规定 判定 ?无此项 3.5 检验报告/证书与原始记录 ?符合 3.5.1 报告的编制、审核和批通过检验报告进行?不符合 ?有缺陷 准人员是否具有相应的资格 跟踪检查 ?无此项 ?符合 3.5.2 检验报告/证书的填抽取若干份报告/证?不符合 写、签署、出具等是否符合规 ?有缺陷 书评定 定 ?无此项 ?符合 3.5.3 原始记录的填写、签署抽取若干份原始记?不符合 ?有缺陷 等是否符合规定 录评定 ?无此项 3.6 检验技术档案管理 3.6.1 检验报告/证书的副 ?符合 本、原始记录、检验意见通知?不符合 书、联络单等检验资料是否及 ?有缺陷 时归档，并按规定期限保存，?无此项 有无缺损现象 3.7 检验效果的验证与评价 通过对监检过程或 ?符合 3.7.1 监督检验的产品安全者制造安装档案以?不符合 性能(或者安装过程)是否达及对制造安装单位 ?有缺陷 到规定要求 现场的检查进行验?无此项 证 3.7.2 定期检验的输出(包括通过对检验报告、检 ?符合 检验结论、评级结果、检验结验意见书、检验案?不符合 果的处理以及向使用单位、监例、向安全监察机构 ?有缺陷 察机构提供的信息等)是否达报告的资料等的检?无此项 到规定要求 查进行验证 8 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 3.8 接受监察 ?符合 3.8.1 是否按规定向监察机查相关见证材料，?不符合 ?有缺陷 构报告检验情况 向监察机构了解 ?无此项 ?符合 3.8.2 是否按规定填报检验查相关见证材料，?不符合 ?有缺陷 向监察机构了解 案例 ?无此项 问题记录(包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题): 备注: 监督检查人员: 年 月 日 9