道德及商业行为守则-FMC公司2012年10月

道德及商业行为守则-FMC公司2012年10月 及 商 业 行 为 守 则 FMC 公 司 2012 年 10 月 1 日 目录 道德及商业行为守则序言 1 道德及商业行为守则 2 1 我们遵守道德行为 2 2 我们遵守该守则其它FMC相关政策及所有相关法律法规 2 3 我们履行FMC公司责任 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 3 4 我们对于疑似违规行为予以举报 3 违规举报程序 4 5 我们重视并维护与客户的关系 4 6 我们重视并维护我们与员工的关系 5 尊重员工 5 童工强迫劳动 5 尊重员工的隐私权 5 安全健康的工作环境 5 不得滥用药物 5 7 我们遵守健康安全和环保的法律法规 6 FMC在全世界健康安全保安和环境方面的策略 HSSE 6 8 我们重视并维护与供方和承包方的关系 7 9 我们既保护自己的财产也保护他人的财产 7 我们把电子通讯和互联网上网用于办公目的 7 对财产的损失和滥用行为予以举报 8 10 我们既保护FMC的机密也尊重他人的机密 8 什么是机密信息 8 我们如何对机密信息进行保护呢 8 11 我们依据法律和道德准则收集商业信息 9 12 我们避免利益冲突 9 按该利益冲突政策来寻找解决问题的办法 11 13 我们遵守反垄断法和其它竞争法 11 在价格上产量上或生产能力上销售区域上 或其它竞争因素上我们与竞争对手是不一致的 11 我们以积极进取的精神参与竞争但不非法谋取或滥用在市场上的强势地位 12 道德及商业行为守则 i 在与客户和供方进行的交易中我们不采用非法手段阻止竞争 13 我们遵守企业收购和兼并方面的法律 13 我们以合法的商业惯例积极参与竞争 13 14 我们遵守跨国经营的法律法规 13 我们遵守各项进口控制的法律法规 13 我们遵守各项出口控制的法律法规 14 我们不参与或遵守反对美国政府政策的间接联合抵制包括阿盟对以色列的抵制 15 15 我们不行贿也不提供不当酬金 15 我们不搞商业贿赂 16 我们不向政府机构雇员或官员行贿或提供回扣 16 我们在任用销售代表经销商和咨询人员方面持特别谨慎的态度 17 16 我们尊重政治上的程序并遵守有关政治捐献方面的法律法规 17 17 我们不从事内部交易或相关的非法行为 18 18 我们在政府采购中进行合法公平的交易 19 19 我们保存准确的经营记录并作出完整公平准确及时并能够理解的披露 19 20 我们对我们的记录进行妥善管理 20 21 我们对于政府的调查予以积极配合 20 我们不代表FMC 发言 中层任职表态发言幼儿园年会园长发言稿在政协会议上的发言在区委务虚会上的发言内部审计座谈会发言稿 20 我们在与政府官员或调查人员进行配合之前尤其要想到先通知FMC 21 我们查验调查人员的权利 21 我们保护 FMC 的文件和内控信息 21 22 报告情况和信息资源 22 FMC 道德行为反馈热线服务 22 ii 道德及商业行为守则 道德及商业行为守则序言 在FMC我们以诚信依法经营FMC的道德及商业行为守则守则体现了我们对这些较高商 业准则的奉献本守则概括了我们在日常工作中遵守的法律和道德原则并把 这些原则贯穿于我 们的策略和实践当中 从FMC公司的高层开始遵循本守则FMC公司责任委员会由高级管理人员组成并向董事会的审 计委员会报告公司责任委员会对FMC全面遵守有关法律和守则的情况进行评估对遵守的培训 计划进行监督并考虑对重大的遵守事宜和司法事宜采取相应的措施 法律和准则依不同国度和文化而异但作为一个跨国企业我们共同的目标和持之以恒的承诺就 是坚持一样的高 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 无论我们在何处从事经营本守则的某些部分针对的是美国的法律因为 FMC公司的总部设在美国并在美国注册所以公司必须坚持高水准的商业法规然而针对美国 并不降低我们的责任义务以及遵守其它国家的法律的承诺 本守则的义务适用于1FMC公司其下属机构附属机构合资企业及其它实体无论属 于哪种情况直接或间接受FMC公司的控制和管理都在此范围内2 这些实体的员工和经理 凡是为FMC工作的都适用3为FMC公司工作的供方及其它承包方 我们大家包括所有员工负责人经理及其它受本守则约束者都有责任熟悉了解并遵守本守 则此外FMC团组处室和经营管理人员及监督人员都应该以身作则遵守和执行本守则失责 者可能导致纪律处罚包括解雇 对于你注意到的任何违反本守则的行为应该立即和准确地进行报告第3和第4部分对履行报告 责任作了详细的规定本守则结尾处还提供了报告途径和信息资源本守则无法做到面面俱到 每个人都应该运用自己的聪明才智和健全的判断力 我们需要你们的承诺以坚持讲道德和遵纪守法的传统这对FMC公司是至关重要的我知道我可 以指望于此 皮埃尔?布朗度 总裁首席执行官兼董事长 道德及商业行为守则 1 道德及商业行为守则 1我们遵守道德行为 遵守道德 道德行为是一种个人责任我们期望所有经理员工及其它受本守则约束者都 能体现反映出具有 较高道德水准的行为无论其职务高低或所在地区任何经理负责人管理人员或监督人员都 无权违反或要求他人违反本守则其它FMC政策或相关法律 本守则规定的义务适用于FMC公司其下属机构附属机构合资企业及其它实体无论属于 哪种情况直接或间接受FMC公司的控制和管理都在此范围内这些实体的员工和经理凡是为 FMC工作的都适用以及为FMC公司工作的供方及其它承包方 道德管理责任 FMC的所有负责人管理人员及监督人员都对向他们进行举报的员工负有责任并对本守则 其它政策及相关法律得以遵守负有责任他们务必 把公司的政策包括与法律法规和道德行为相关的事宜告知员工 确保员工得到相应的培训而违规者须受到相应的纪律惩罚 避免雇佣有违反本守则相关法律法规倾向的人员 要创造这样一种工作氛围鼓励有创建性地坦诚地和开诚布公地对道德进行探讨并打 消受到打击报复的担心 在该行动中经理们应该从FMC的审计人力资源以及法律部门和道德办公室寻求并得到 帮助 2 我们遵守该守则其它FMC相关政策及所有相关法律法规 在从事我们的经营活动时我们遵守本守则其它FMC相关政策及所有相关法律法规 在有些国家通常的贸易或洽谈都是依据不很严谨的行为准则而这些准则是 不同于该守则的 在这些国家员工应遵循该守则除了相关法律法规允许的以及依据良好的道德商业判断的特殊 情况之外如果部门经理不在相关的部门经理或 FMC 公司的总裁或副总裁须对此类特殊情况 予以书面批准如果你对于某个国家相关的法律法规对于本守则或对于他们之间的关系或明 显存在的冲突等持有疑问可与FMC的律师进行联系 2 道德及商业行为守则 在某些特定情况下免于本守则的约束可适用于执行负责人或董事但这种豁免情况须由董事会 或董事委员会批准并依相关法律法规立即予以公布在其它全体员工情况下只有公司的高级 职员连同总顾问可授权这种豁免 3 我们履行FMC公司责任计划 公司责任委员会 FMC公司责任委员会由高级管理人员组成并向董事会的审计委员会报告公司责任委员会对 FMC全面遵守有关法律和守则的情况进行评估对遵守的培训计划进行监督并考虑对重大的遵 守事宜和司法事宜采取相应的措施员工可通过提供的途径提出相关问题和举报疑似违反本守则 的情况此外我们还鼓励员工通过以下地址与公司责任委员会联系 FMC Ethics Office PBM 3767 13950 Ballantyne Corporate Place Charlotte NC 28273 USA 或在线 httpscompliance-helplinecomFMCCorporationjsp 或致电FMC道德行为反馈专线 美国1-866-332-6800 免费 国际1-704-759-2082 对方付费 4 我们对于疑似违规行为予以举报 任何员工一旦了解到有疑似违规行为须立即进行举报具体操作步骤如下员 工需首先提供此类 情况而无须顾及违规者的身份或职位 FMC公司将会对提供的情况予以保密并确保不会让善意的举报人受到打击 报复 道德及商业行为守则 3 违规举报程序 员工举报任何员工一旦了解到有违规行为须立即进行举报 调查FMC公司的政策和意图就是对于任何举报违反本守则其它FMC政策或相关法律法规 情况进行调查并依据调查结果由公司决定采取相应的措施对于举报的违反财会制度财会 监督和审计等事项将在董事会的审计委员会监督下受到调查所有其它违规行为都将在道德办公 室的监督下受到调查员工对于调查举报的违规行为应予以配合 保密调查人员不得泄露举报人或参与调查人员的身份员工应该知道道德办公室和审计委员会 有义务最大限度地维护公司的利益而不是员工的个人代表或律师 防止打击报复的保护禁止对善意的举报人或协助违规调查的人员进行任何打击报复即使举报 有误也不行每一位员工对此类违规可进行举报而不必担心受到同事上司或其它属于举报 中的当事人的打击报复 违规纪律处罚 违反守则的行为将会导致纪律处分包括解雇惩罚触犯民事或刑事法律法规者将会受到司法 起诉 5 我们重视并维护与客户的关系 倍受重视的供方 公司的主要目标是成为倍受客户重视的供方 我们通过提供最能满足客户需求的产品和服务从而实现这一目标而要做到这一点就得建立一 种持久合作和信赖的保证 我们始终以公平和诚信来对待客户我们的做法始终符合各种相关的法律法规并遵守良好的商 业惯例我们不对别的公司或其雇员或产品包括我们的竞争对手给予不实或误导的诋毁 安全而高质量的产品 我们对使用我们产品与服务的客户的健康与安全高度重视该重视保证安全并加强了FMC与客户 间的联系从设计到生产到持续改进以及客户支持每位员工都在确保FMC产品的质量与安全 上发挥关键作用 4 道德及商业行为守则 6 我们重视并维护我们与员工的关系 尊重员工 FMC始终尊重每个人的尊严信任尊重和商业道德是取得和保持健全的员工关系所必不可少 的保持这些关系的根本就是认可每一位员工的个人价值和贡献在FMC我们重视员工的多样 性并以尊严和尊重的态度来公正对待每一位员工按当地的相关法律法规员工和应聘人员的 评判标准则根据他们的表现和资格而不会顾及种族信念性别宗教原籍年龄缺陷 退伍军人身份或性取向禁止任何形式的性骚扰 童工强迫劳动 我们反对任何有害的童工和强迫或强制劳动FMC政策禁止公司任何工作场所采用有害的童工和 强迫或强制劳动形式我们希望供方和承包方也遵守此规定 尊重员工的隐私权 FMC尊重员工以前的员工及应聘者的隐私权而只是在符合相关法律法规的经营目的时才使用 员工的信息这并不违背FMC监控电子通讯的权利对此将在第9部分进行详细说明 安全健康的工作环境 保持一种既安全又健康的工作环境是我们经营运作的组成部分意外事故伤害我们的员工破坏 经营的有效业绩也损害我们赖以经营的社会信誉我们有责任保持一种健康的工作环境按照 安全的程序和惯例进行操作按规定采用各种个人防护设备从而预防意外事故 不得滥用药物 当我们在FMC的办公地点时从事FMC业务时或操作FMC的设备时我们不使用兜售 采购转让制造加工或在我们的系统中允许出现任何违法或非法的药品合成专门配置 的药品或任何受控制的药物合法处方药品除外我们也不滥用处方药品 此外我们也不在FMC的实施中或在公司的办公处公司支持授权及监督的场合除外使用 兜售制造采购转让或拥有酒类饮料当我们处理公司的业务或执行与工作有关的 职责 岗位职责下载项目部各岗位职责下载项目部各岗位职责下载建筑公司岗位职责下载社工督导职责.docx 时或 操作公司的设备时我们并没有处于受酒精影响的状态 道 德及商业行为守则 5 7我们遵守健康安全和环保的法律法规 我们将完全遵守各种相关的法律承诺保护环境和我们员工的我们家庭的我们社区的以及公 众的健康和安全不断地改善我们的对环境健康和安全等方面的影响 为了达到FMC的环境标准公司拥有并经营的设施必须符合各种公共健康和环境的法律法规 并依相关的法律与当地社区就其制造或处理的材料的性质和危害保持公开对话 FMC在全世界健康安全保安和环境方面的策略 FMC有责任保护环境以及员工及其家庭社区和公众的身体健康安全与保障这是我们确保业 务可持续发展的核心价值观以透明的方式促进健康安全治安和环境 HSSE 发展是全球所有 FMC员工的责任 FMC的HSSE指导原则要求我们 寻求以可持续创新运营和商业实践为基础的企业战略力求扩大我们的业务并改善全世 界人民的生活质量 公开以一种能够保护公众和职业健康环境及员工安全的方式从事经营 力争消除一切事故和人身伤害实现工作场所无工伤目标 在生产产品及策划新产品设施和生产工序上把HSSE方面的问题当作头等大事来抓 遵守各项HSSE法律法规 在企业发展过程中力争减少排放和废料并有效合理地利用能源和自然资源 积极征求我们员工供方客户邻居和股东的建设性意见讨论管理HSSE问题以确保 持续改进 通过与我们员工供方客户承包方和商业合作伙伴通力合作在产品整个生命周期内 以及将产品用于其最终用途的过程中对产品和生产工序进行责任制管理以在全球支持 American Chemistry Council Responsible Care 美国化学委员会责任关怀计划的原则 FMC通过公司标准企业政策和管理实践来支持自身的HSSE政策实施通过经营管理员工 参与以及对充足的人力和资本资源进行分配再加上严格的衡量审计和纠正制度可将政策 落实推进该政策的落实是FMC商业行为中一个不可或缺的环节 6 道德及商业行为守则 8 我们重视并维护与供方和承包方的关系 在同供方进行交易时我们以公平和诚信而成为供方可靠的客户这正是我们所追求的声誉 我们将按照各项相关的法律法规始终以公平和诚信来对待供方 我们希望供方能像我们一样致力于可持续发展安全生产和提供高质量产品 我们希望供方以符合商业道德和负责任的方式经营保护员工在其工作场所的人身安全和人格 尊严遵守FMC的标准 9 我们既保护自己的财产也保护他人的财产 我们有责任保护FMC的财产包括有形资产无形资产以及各种形式的商业通讯包括电子 邮件电话互联网和内部网防止丢失偷窃和滥用FMC的资产拟用于适当的公 司用途 并且不得擅自出售租借分发或处置只要遵守 FMC 有关可接受的使用 IT 资源和其它相关 政策并且使用不会导致成本显著增加和干扰其它员工我们个人可以偶尔并有限度地使用这些 资产此外严禁将公司资产用于个人牟利目的 我们把电子通讯和互联网上网用于办公目的 FMC的电子通讯和互联网上网系统都是重要的工具我们以此处理大量的办公事务这些通讯系 统和设备包括有电子邮件传真和短信系统FMC有权对使用其互联网上的资源和电子通讯进行 监控并对可能存在的不当行为进行调查除非法律要求否则用户在使用FMC通讯系统时的隐 私权不会得到保障 FMC有权对互联网上有冒犯性或不成体统的内容进行过滤所有的上网活动和电子通讯都必须遵 守相关法律法规和FMC的政策而不得用于 违反版权商业秘密专利或其它知识产权 通过社交媒体网络或其它方式泄露公司机密信息 威胁欺骗欺诈骚扰诽谤恫吓或冒犯他人或侵犯他人隐私 企图非法进入他人计算机的网络或系统 制造执行储存或故意传播非法文件如病毒蠕虫密码获取程序特络伊木马等 故意破坏或中断FMC的资源并阻止其它合法用户使用这些资源 发连锁信非法索取信或广告 道 德及商业行为守则 7 分发其它员工的FMC办公用电子邮件并用于非办公目的如用于申请公告栏购物网站 以及任何其它非办公目的的网站 把色情或不健康内容带进工作场所 浏览黄色赌博与办公事物不相关的聊天室或留言板站点 下载与工作无关的文件除非这些文件获得当地的IT管理部门批准 对财产的损失和滥用行为予以举报 谁都知道对于财产的损失和滥用必须向上级主管或其它负责人报告任何人得知此种报告都应该 小心认真地进行处理 10我们既保护FMC的机密也尊重他人的机密 什么是机密信息 机密信息就是一般公众所不知的信息如果一旦泄露就会有害于公司或其客户或供方而且还 会帮助竞争者FMC拥有重要的机密信息而开发这些信息花费了公司许多年的时间并为此付出了 大量资金 此类信息包括内控信息和商业秘密如销售情况财务情况科技经济信息或工程信息客户 名单营销计划技术设计公式方法技巧工序程序和代码等不管这些信息是如何 保存编辑或存档的---为此FMC采取了各种合理措施予以保密 我们如何对机密信息进行保护呢 我们必须对这些信息进行认真保密就如同我们保护FMC的有形资产一样而且还应该经常地 留意检查确保这些信息没有泄露出去我们不能与非FMC的人员共享机密信息或授权其使用 机密信息甚至连本公司中无需知道此类信息的人员也不能了解除非在合约中明确规定或法律 规定即使已经从FMC离职但为FMC保密的义务依然如故如果出于商业原因且在适当情况 下需要与非FMC人员共享FMC的机密信息和或允许非FMC人员使用该机密信息则须在事 先书面签署保密 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 FMC的律师可根据具体情况提供协议FMC律师的名单可从法律部的内 部网httpcomlawyerslist 上获取我们还把资料保存在一个安全不易接近的地 方而只有在安全情况下才可以电子方式传输机密信息 8 道德及商业行为守则 我们保护机密信息的义务还延伸到社交媒体网络在参与任何社交网络的活动时FMC员工应遵 照相同的程序来保护公司机密信息 FMC对任何被怀疑为采取不当手段获取和或使用机密信息的行为予以追究如果我们发现可能 有窃取机密信息的行为我们必须将该发现向上司公司律师或其它负责人报告 11 我们依据法律和道德准则收集商业信息 作为处理日常业务的一部分我们收集有关竞争对手供方和客户的情报但这都是采用符合道 德规范和合法的途径在坚持不懈地付出努力后从公共来源可得到非常有用的信息在从非公 共来源获取信息上我们始终都奉行诚信准则我们从不力求获得或使用任何可能触犯相关法律 法规的信息包括无限反垄断法商业秘密或其它机密信息法律以及有关雇主与雇员之间的私 密关系的法律 我们对于他人以机密方式提供给FMC 的信息予以保护---通常按如下的协议中说明的程序来 操作 我们不采取非正当途径从他人处窃取机密信息在美国无论个人还是公司只要是采取非正 当途径窃取到的商业秘密都将受到破坏罪的司法指控并承担依经济间谍法的刑事赔偿责任 包括罚款和判刑 我们不接受也不会误投不是写给我们的信件一经收到发错的信件而且内容有内控信息或敏感 信息如竞争对手的营销计划或工程设计图都应报告给上司如果属电子通讯的情况则报告给 IT安全经理以便采取相应的措施 12 我们避免利益冲突 我们应该避免介入任何可能导致利益冲突的活动如我们的个人利益包括我们直系亲属的利 益与FMC的最高利益的冲突我们作出的所有商业决策都是从FMC的最高利益为出发点的 在FMC和我们之间任何实际发生或可能发生的利益冲突都不允许存在除非得到我们上司或者 是董事会的董事时书面上的特别批准而对于此事他须请示总顾问在判定是否存在利益冲突 时以下一些因素应该考虑到涉及到的资金金额我们在FMC的职位和我们交易中施加的影 响以及其它相关因素 基于守则的目的直系亲属是指配偶父母子女兄弟姐妹岳父岳母翁婆女婿儿媳亲家兄弟姐妹及你家中的任何人除家务雇员外这个定 义并不适用于将直系亲属一词用于医疗保险和其他其它福利计划的情况 道德及商业行为守则 可能导致利益冲突的经营活动有 利用上班时间或公司的资产干私事或其它非公司经营内容的事 以员工或独立承包人身份给别的公司或个人做事包括个体经营或从事其它别的活动 如果从事的工作或活动影响工作的业绩或侵占了本应投身于公司事务上的时间或精力 利用在FMC职务上的便利而取得机密信息并予以泄露或用其谋取私利 利用公司的资产谋取私利这一条既适用于有形资产如设备车辆和办公用品又适用于 公司提供的或为此而支付的服务如互联网上网电子邮件电话传真及内部邮件系统 接受贷款或各种礼物优惠待遇或恩惠而此等在明说或含蓄表示的人情债之下则把 我们或我们的直系亲属置于或好象要置于FMC的竞争者供方或客户的地位例如我们 并没有投资于各种竞争者供方或客户如果这种安排并不是人人都能得到或者说由于 我们的职责和责任可能会引发一种利益冲突或可能会呈现出一种利益冲突的表象我们 可能会接受运输公司酒店及此类服务供方提供的促销奖金和折扣---如常飞客促销 计划的好处---如果这些好处泛泛地提供给游人而FMC没有从反面进 行具体规定 从一商家获得利益而FMC正在与其进行洽商业务或正在考虑谈判兼并收购合资 或其它重要协议这其中就包括我们的个人利益以及我们直系亲属 的利益总之该政策 并非旨在禁止对公开上市的公司进行一般性的投资然而当考虑到投资于公开上市的企 业时我们必须运用普通常识以避免利益冲突及利益冲突表象例如如果我们掌握内部 消息表明FMC 已达成或正在考虑达成一项商业协议而该协议对于FMC或其它公司来说在 融资上具有重大意义我们就不会投资于公开上市的竞争者公司客户公司或供方公司 为其它商号或个人即使是从事个体经营注入了相当不小的投资或为其工作或为 其充当咨询人员或顾问如果该商号或个人是FMC的竞争者或正在积极策划成为一个竞 争者供方或客户 与任何有血缘或婚姻关系的人从事FMC的经营活动 此外在事先未征得FMC总顾问书面上的同意我们及我们直系亲属 的任何人都不得接受任何竞争者 原材料或服务的供方或客户的董事会的成员资格 如果一位董事在某件事上有个人利益在对此事或审议进行讨论之前该董事须把这种利益告知全体董事会 并为自己借口推托不参加讨论而且不对此事进行投票表决个人利益可能包括商业上的工业上的 银行业务上的咨询上的法律上的财会上的慈善事业上的和财务关系上的等等 基于守则的目的直系亲属是指配偶父母子女兄弟姐妹岳父岳母翁婆女婿儿媳亲家兄弟姐妹及你家中的任何人除家务雇员外这个定 义并不适用于将直系亲属一词用于医疗保险和其他其它福利计划的情况 10 道德及商业行为守则 按该利益冲突政策来寻找解决问题的办法 对于任何材料交易或关系或可能的交易或关系我们应立即通报给上司因为这有可能导致此 类的冲突发生如果把该利益冲突政策用在某个活动中某种关系中某种利益上或交易中 无论是实际存在的还是拟议当中的存有疑问可请教上司或澄清问题的经理对于敏感或有 难度的问题可请教FMC的律师 13 我们遵守反垄断法和其它竞争法 FMC的政策就是遵守各种与其经营活动相关的反垄断法和竞争法虽然没有哪两部竞争法体系是 一样的但在主要方面都是大同小异的这些原则指明什么样的行为必须始终避免什么样的行 为只有在请教了律师后才能进行 差不多所有FMC从事经营的国家都有这些法律法规包括美国加拿大欧盟所有欧盟成 员国俄罗斯墨西哥巴西日本澳大利亚和许多其它国家许多国家包括美国和欧盟 把他们的竞争法延伸到他们领土以外的地方比如在巴西达成的一项协议就为在巴西生产然后 又运到美国的产品进行了定价但在美国按美国的法律该协议可能会受到起诉同样在巴西 按巴西的法律也会受到起诉 违反反垄断法和竞争法的后果是严重的 在美国加拿大和某些其它国家违规行为可能是一种刑事犯罪---其结果是重罚和判刑 入狱 在许多国家加重民事罚款私人公司可提出起诉以挽回损失三倍于在美国蒙受的 损失 违规还可能带来法院或行政上的指令从而限制了公司的经营活动在某些情况下美国 和欧盟的政府罚款可超过一亿美圆而且在美国当事人还得在监狱服刑在私人法律诉讼 中损失已超过一亿美圆 在价格上产量上或生产能力上销售区域上或其它竞争因素上我们与竞争对手是不一致的 在几乎所有FMC从事经营活动的国家竞争者之间在如下几个方面有一致的情况则是非法的 他们向客户提出的价格 其它与价格有关的条件包括信贷条件销售条件和运费 道德及商业行为守则 11 在客户投标环境中进行投标 产量或生产能力包括是否关闭或强化生产能力 是否展开销售的区域 销售给什么样的客户 对于某些客户供方或其它竞争者是否予以抵制还是拒绝与其进行交易 这些题目是不能与竞争者进行探讨的如果在此情况中与竞争者取得一致则 意味着不只是正 式合约而且还是口头协议及非正式谅解即使与竞争者随机性地探讨行业价格发展态势或者 FMC或竞争者是否有意进一步扩大业务或停业等情况都可能被视为对这类问题赞同的证据 在某些情况下某种程度上的与竞争者一致是合法的如合资经营技术许可协议供货协议 以及在政府游说中的联合行动关键是在与竞争者进行探讨之前先要与自己的律师对此类一致做 法进行推敲这样任何违规和违规表象就可以避免 我们以积极进取的精神参与竞争但不非法谋取或滥用在市场上的强势地位 在市场上强盛和积极进取的表现应该受到鼓励而不是受到惩罚争夺领先的市场份额得有更好 的产品得干得更加出色这对任何竞争者来说都是合理合法的也是正当的目 的一旦我们在 市场上获得了霸主地位或者有可能取得这样的地位某些行为可能就是不合法的如果有人为 了该地位而采取掏地沟手段当市场的份额高于百分之五十时就会出现市场上的霸主地位但也 可能或多或少这取决于不同国家和不同的具体情况 在经营过程中我们在市场上取得了霸主地位或有可能取得这样的地位时在从事如下活动之前 应该请教FMC律师 低于成本有时甚至是平均总成本的报价 把某个产品的销售额与另一个产品或服务的销售或购买额进行联系和比较 拒绝与客户竞争者或供方进行交易如果交易有损于对方做买卖的能力 其它可能会把竞争者挤出市场的行为 这些行为可能是合法的但这要看对某一行为的具体分析以及所参与的市场情况此外如果专 利中存在虚假内容或用于限制专利使用人超出专利范围的行为就不能授予专利 12 道德及商业行为守则 在与客户和供方进行的交易中我们不采用非法手段阻止竞争 许多竞争法不允许限制客户或供方参与竞争的自由如果存在着有损于市场竞争竞争者或客户 的情况在从事如下活动之前须请教FMC的律师 达成独家供货或采购常常称为必要条件协议 达成在某一区域内的独家经销协议 要求客户或经销商在某一特定区域内或针对某些客户或某类客户销售 我们的产品 在购买同一产品的客户中有选择地进行价格上条件上或服务上的区别对待 拒绝给客户提供某种产品或服务除非该客户也购买另一种产品或服务 要求客户不得在低于或高于某个特定价位上销售产品 我们遵守企业收购和兼并方面的法律 大多数企业收购和兼并不违反竞争法除非人为地减少竞争从而损害客户的利益许多国家都 制定出法律规定重大的企业收购和兼并行为须通知给政府的竞争管理当局---通常是在交易之 前FMC遵守与企业兼并和收购相关的法律包括通报要求为了确保遵纪守法并作出一个初步 策划以便按相关竞争法赢得有利的政府审议在开始考虑企业收购和兼并时就找FMC律师进行 请教 我们以合法的商业惯例积极参与竞争 许多国家都制定相关法律法规规定以不实之辞进行贬损或其它手段搞欺诈以及采取不正当手段 干预竞争者客户或供方的商业渠道都是非法的行为在FMC我们始终遵守相关法律法规 14 我们遵守跨国经营的法律法规 我们在企业经营活动中遵守所有适用的法律我们在进行重大商业投资或收购时会将可持 续性合法性和其它道德因素考虑在内 我们遵守各项进口控制的法律法规 FMC的政策是遵守各种与美国进口相关的法律法规各经营单位有责任对进口符合情况进行落实 并维护必要的内部控制对各种进口业务给予合理的关注尽力确保相关人员了解美国的进口法 律并遵守该法律法规 道德及商业行为守则 13 美国的进口法律法规统辖我们进口的方方面面包括进口许可制度用于关税方面的分类和 估价原产地国标记环境报告安全是否符合特惠待遇计划如北美自由贸易协定 以及留存记录在FMC的经营管理中始终奉行着严格遵守各种进口法律法规也期望所有员 工在FMC的经营管理中这样做通过组织上的承诺合理分配充足的人员及资本财力妥善 的监督管理和纠正措施才能把政策落到实处FMC建立了公司进口和出口合 规委员会由负 责财务的代表负责税务的代表负责法律和信息技术的代表以及各组部门的代表组成 此外各组部门必须有一个进口合规负责人由他来负责监督跨职能进口合规小组的工作 FMC管理层还承诺严格遵守海关进出口商携手打击恐怖主义活动计划C-TPAT 的所有 规定FMC一直根据该计划努力确保从原产地到美国境内最终目的地的所有进口货物以及为其它 管辖区域的相应计划所进口的全部货物的安全和保安FMC还设立了一个C-TPAT合规小组来提 供服务使各集团分公司及FMC供应链合作伙伴都能获得C-TPAT发展和合规的最新动态 我们遵守各项出口控制的法律法规 美国和其它一些国家对某些产品服务和技术实行出口限制法律法规限制出口到某些国家或 买主各经营单位和部门有责任确保他们出口的产品是合法的是可以出售给他们要销往的国家 或个人 美国政府对从美国出口并再出口到其它国家的产品服务和技术资料实行严格的出口 控制这项限制的范围包括禁止销售任何美国公司或其下属企业的产品给某些禁运国家如目前 的北朝鲜和古巴禁止出售某些产品给某个个人或组织美国的法律规定所有出口产品都应得 到政府事先审批虽然大多数FMC的产品都已事先得到了批准 美国的这些法律法规可能适用于许多看上去是无所谓的物品而许多化学产品和设备的出口则需 要有许可证同样出口一项技术只需通过外商到工厂实地考察一下或通过打国际电话或电子 邮件即可办到出口控制的严格程度差异很大往往取决于货物的性质和其最终目的地随着 美国及其盟国的政策的变化这些规定也常常随之改变对于违反这些控制的制裁尽管是无 意的也可能会很严厉并导致罚款坐牢甚至取消所有企业应该享有的出口优惠待遇法律 部内部网站上提供有更多各种与出口法律法规的信息另外FMC的律师也可以给你提供更多出口 方面的指导和帮助 14 道德及商业行为守则 我们不参与或遵守反对美国政府政策的间接联合抵制包括阿盟对以色列的抵制 我们严格遵守美国在间接联合抵制方面的法律法规如果交易涉及到美国的商业即使是微不足 道的这些法律法规也适用于FMC在海外的分支机构此外即使交易不涉及美国的商业也可 能成为税务罚款的主体未能严格地遵守法律法规就可能导致企业蒙受巨额罚款和税罚关于间 接抵制美国的法律要求我们 拒绝参与反对美国政策的间接抵制 对每个参与这种抵制的请求予以举报---广义地解释就是包括口头讨论和收到以标准公务 形式预先印制好的声明---首先报告给FMC法律部然后上报美国商务部 在实践中该抵制所表现出的最为常见的麻烦就是在某些阿拉伯国家的政策中不仅禁止从以 色列的进口而且还要殃及与以色列有商业往来的公司即间接抵制如果接到任何生意上的 请求询问FMC是否做以色列的业务则必须报告给FMC律师 规定外国抵制的法律很复杂而且符合外国抵制的请求或符合证书必须予以报告即使符合外 国抵制按照法律规定是允许的某些措施是法律上允许的---包括某些非美国下属企业采取的措 施---虽然有美国税收逆差的后果如果对实行某项请求尚存疑虑可请教FMC的律师以及税 务部 为了遵守这些法律法规各团体部门及作业点必须按如下步骤执行 建立操作程序对所有发来的和发出的文件和与抵制国家的客户经销商及其它人往来的 通讯内容进行审查这样的审查必须由各部门或作业点的指定人员进行 因为这些人员了 解相关法律的要求可以进行所有必要审查并能针对任何抵制请求与法律和税务部门进 行联系 确保国际销售订单录入交通作单据和信用人员得到指教让他们了解如何遵守这 些法律以及如何遵照FMC的与这些法律相关的程序因为他们可能会接触到符合外国抵 制的请求 15 我们不行贿也不提供不当酬金 FMC的资金不得用于支付违反任何相关法律法规的酬金虽然该政策概括了最为常用的法律 法规但难免会摸棱两可或很难解释透如果你对付酬没有把握可请教FMC的律师 道德及商业行为守则 15 我们不搞商业贿赂 我们不给别人或单位提供贿赂回扣或类似的酬金或好处费以便得到或留住生意或给别人或 公司介绍生意该政策既适用于直接支付酬金也适用于间接支付酬金 我们不向政府机构雇员或官员行贿或提供回扣 我们既不直接也不间接把金钱礼品恩惠娱乐贷款好处费或其它珍贵物品提供或赠于 任何管理或与FMC公司做生意的美国联邦州或地方机构的雇员只要不违反FMC公司或接受 方单位的行为准则或规定与美国政府机构做生意的FMC企业员工允许提供就餐和点心的便利 因为这既合情合理又便于商谈业务我们既不直接也不间接支付酬金---包括FMC的资金个人 资金或任何珍贵物品---给任何国家的任何政府官员雇员政党或候选人以便 为FMC公司或任一下属单位或合作经营人获得或保留生意 为他人介绍生意 如果我们知道并可以完全肯定酬金是用来支付给政府官员或雇员或政党或候选人的我们不 会通过第三方授权来支付这类酬金的 在贿赂政府官员或政治官员为合法行为的国家中FMC是不会在该国从事经营的此外美国和 其它一些国家都制订法律规定贿赂外国政府官员为犯罪行为在FMC我们遵纪守法尤其是 我们不从事违反外国法律的活动即使当地的商业行为好象对法律置若罔闻即使他们并不是有 意要获得保留或介绍生意我们也不给政府官员和任何国家的公务员按相关国家的一般风 俗习惯超越应该提供给他们的范围来提供礼品和娱乐服务未经法律部门的事先批准提供的 礼品和娱乐服务的价值不得超过100美元 在某些FMC从事经营的国家必要的行政措施或程序上的帮助但不涉及到获得或保留生意 则可以通过多少支付一些好处费给政府官员或公务员而很及时地得到支付此类速办费是合 法的但要征得公司相应的批准并依据如下情况而定 公司或其分支机构有权享有政府的配合或要求的帮助 此类费用按当地习惯是可以被认可的 无其它变通办法 16 道德及商业行为守则 速办费所要求的公司批准在 FMC 合规标准G210 中有详细规定可访问该链接http myfmccomfinancestandardsFinancial20StandardsG210FCPA20Complicom 所有速办费不管是什么样的审批都必须以年为单位处理 我们在任用销售代表经销商和咨询人员方面持特别谨慎的态度 作为善意的商务销售代表经销商或咨询人员统称为代表的商号或个人才能享有佣金 或服务费的安排这些安排不能与任何据信政府官员或公务员在其公司有利益的商号之间达成 如果FMC与该官员或公务员有联系的政府机构开展业务或谋求开展业务各经营单位必须对每个 拟议中的代表的品格和声誉进行调查以便在聘用之前确定是否合适 我们给代表付酬的方式都是光明磊落的我们从不以现金支付酬而是转到代表所在国的单位 不是外国的办公处或外国的银行帐户上除非经法律部另外审批 给代表们的各种佣金和费用安排须以书面协议形式加以明确除了其它一般性的条款外该协议 必须包括 清楚写明要提供的服务 代表遵守相关法律法规的承诺包括一项情况陈述说明既没有也不会支付或承诺支付违 禁酬金 可能需要FMC出具一份声明向政府有关部门出示合同的条款和存在对于在争取订单和 售后服务方面代表所提供的帮助上应付给他们的佣金或费用的金额按 该行业正常开展 业务的精神所涉及到的品种以及所提供的商业性服务必须是合情合理的从FMC的 律师处可拿到销售代表和经销商协议 16 我们尊重政治上的程序并遵守有关政治捐献方面的法律法规 依如下规定的程序我们完全遵守各项企业和员工参与公共事务的法律法规FMC鼓励员工行使 自己的权利并承担起自己作为公民的义务 如果适用美国法律允许公司向公职候选人捐款捐款前必须事先获得申请捐款的业务单位或 部门FMC总法律顾问和FMC政府事务副总裁的书面批准 这些要求仅与要利用FMC公司资金进行的政治捐款有关这并不限制由FMC员工作出的个人 决定即是否自己拿主意决定提供合法的个人捐款还是通过支持FMC公司好政府计划提供 捐款FMC鼓励这样的参与对于此类的个人捐款员工另外是得不到费用的补偿的 道德及商业行为守则 17 在其它国家FMC或其下属单位要提供政治捐款首先得依相关法律征得批准并在事先得到负 责该国FMC业务的公司负责人和政府事务和法律部的书面批准 17 我们不从事内部交易或相关的非法行为 员工和经理通常可以买卖FMC公司和其它公司已公开上市交易的证券然而美国法律禁止通 过某人获得内部消息对公开上市交易的证券进行买卖即使轻微违反证券法也可能造成严重的 后果惩罚中包括没收所得高达三倍于所得利润或规避损失的民事罚款判刑和巨额罚款 内部交易的法规适用于各种证券交易包括普通股票和优先股票债券商业票据买卖选 择权和认股权证这也适用于掌握内情的个人进行的直接买卖及把内情泄露给进行买卖的家庭 成员或朋友 掌握内情的人包括 FMC的负责人经理和员工他们在自己的工作当中掌握材料和非公开信息 与FMC保持机密关系的人如银行老板咨询人员和律师 从朋友或熟人那里获知某公司内情的人员而这位朋友或熟人与该企业有关系虽然某人 可能了解某公司的内情但内部交易规定仅适用于实质性的信息对于实 质性没有明 确的定义但适用于各种情况在一般情况下如果信息理应能够影响到某一公司股票的 市场价格那么这样的信息就可以被认为是实质性的具有实质性信息的例子有 某公司的盈利情况 设施的扩建或关闭方面的计划或某一公司资产价值的划减或注销 某些交易情况如与别的公司兼并收购其它公司或部分收购公司的全部或部分销售情 况为另一公司或由另一公司提出的招标 管理上的重大调整 由于有严厉的罚款和相关法律的复杂性如果你对内部交易规定是否适用于FMC公司或其它公司 的证券买卖尚存疑问你可以与FMC的律师进行联系 FMC的行政负责人和经理禁止在任何期间从事FMC公开上市交易的证券买卖期间参与FMC 退休计划的人员也不得从事类似的交易有关这些限制的相关细节情况可从总顾问处了解到 18 道德及商业行为守则 18 我们在政府采购中进行合法公平的交易 我们遵守崇高的道德准则与美国政府及其它的政府客户做生意捍卫和维护美国政府其它政府 客户及其纳税人的信誉和信任是我们认同的特殊义务虽然诚信的基本原则在所有FMC的企业中 是始终如一的但服务于美国政府和许多其它国家政府的企业对于公平和公正的表象和文件证明 还有更多的要求 违反美国与联邦政府采购相关的法律其风险是极其严重的这不仅针对FMC公司而且也针对涉 及到的经营管理雇员普通惩罚包括坐牢个人和公司的巨额罚款没收全部盈利暂停或禁止 FMC跟美国政府的交易 除了遵守相关法律及本守则我们还积极设法按照美国政府的采购标准和规定控制成本并以最 合适的价格和政府合同中规定的品质取得货源如有问题可请教FMC的律师 19 我们保存准确的经营记录并作出完整公平准确及时并能够理解的披露 依照相关法律法规我们在存档的报告中以及在其它公共通信中完整公平准确及时和能 够理解地保存了披露情况不实的报告无论是内部的还是外部的都是不能容忍的这包括上报 或组织情况企图达到误导或误报的目的对于故意隐藏或伪装交易的实质内容在公司的帐面上 和记录中不予以记载 根据内部需要和相关法律法规的要求FMC 已采取了控制措施以保证公司的资产和财务记录 和财务报表的准确性得以维护这些业已确立的财会业务和程序必须得以遵守以确保对所有交 易都留有完整和准确的记载所有员工在FMC相关管理人员的指导下在各自的责任范围内 都应该遵守这些程序 任何员工或经理都不得直接或间接地干涉或或企图以不当的手段来影响对FMC财务记录的审计 违反这些规定则会导致包括被解雇的纪律处分还有可能要负重大的民事和刑事责任 如果有人了解到有不当交易或财会业务那么他或她必须按本守则第4部分的规定马上予以 报告 我们有义务准确无误和诚实地记录和报告情况这同样也适用于工时承担的业务费用 研究测验结果和其它与业务有关的活动进行准确无误地记录 道德及商业行为守则 1 20我们对我们的记录进行妥善管理 为了有效地进行运作记录必须予以妥善管理对于正在开展业务所需的文件必须依法予以妥善 保管而其它文件则可以弃之如果过多的记录没有丢弃就会分散精力去处理这些记录维护 的成本也会不断增加 在业务不断开展的过程中不用的文件应该及时处理掉对于什么样的文件仍需保留可 每年进行一次整理总之文件没有必要保留超过两年期限除非对继续进行的业务还 有用或依法还需要继续保留在处理文件之前员工和经理应该查阅一下FMC 内部网 [httpcomrrp]上的记录存档政策凡是对某个文件是否要保留搞不清楚的 应该请教一下档案管理员或上司以便判定该文件是否还有必要保留无论何时一旦文 件在司法诉讼或政府调查中需要用到我们就得保留所有相关文件并立即停止处理或修改 与诉讼或调查的主体有关的文件无论如何我们都不得对这些文件进行改动如果我们没 有把握我们掌控的文件是否应该予以保留因为这些文件可能与司法诉讼或 调查有关 那么我们向法律部咨询 21 我们对于政府的调查予以积极配合 FMC通常对政府的调查予以配合而政府的调查也常常无果而终因为查不出坏事 然而FMC必须对如何回答某一询问作出一个合理的评估 关键是在调查开始之前要搞清楚政府调查的基本原因因为政府调查常常要直接接触的是员工 甚至不是在工作地点例如大家都知道联邦调查局特工事先连招呼都不打就会来到员工的家 中如员工在早晨正要去上班这时开始问一些问题如果政府官员或调查人员找某个员工 了解FMC的什么事那么他或她应该记住四项基本要点 我们不代表FMC发言 大多数员工都没有经过授权为公司在司法事务或调查中充当发言人除了为公司作一些陈述外 员工必须 让调查人员去找FMC的律师 立即与上司或其它负责人及FMC律师联系并报告询问的情况 20 道德及商业行为守则 我们在与政府官员或调查人员进行配合之前尤其要想到先通知FMC 是否要与政府官员或调查人员谈话是员工的选择但公司要求员工在与政府谈之前先跟公司的律 师联系上可简要地问一下对方的姓名和电话号码然后告诉他们自己会跟他们联系的 几乎在所有情况下无论员工对政府官员或调查人员说什么都对员工本 人不利也对FMC 和其它FMC员工不利 在这样的谈话中员工一般有权利要求有一位律师在场如果联系了FMC FMC会在适当 情况下为员工安排一位律师的 在美国和许多其它国家政府的调查人员无权坚持员工必须与其谈话或对员工进行威胁 如果员工拒绝配合 如果员工愿意与政府的调查人员配合那么应该说实话对政府的调查人员提供虚假陈述 可能会受到起诉 我们查验调查人员的权利 政府官员和调查人员还有非政府人员如记者特别利益集团以及私人调查人 员都时常会以 一种咄咄逼人的方式或突如其来的策略向公司的员工提出问题而他们没有权利要求别人回答他 们的问题 问调查人员的姓名并要他们证明是什么人如机构的徽章或身份卡在美国员工有权 要求身份证明在其它国家通常也是如此 要问明事由和询问的目的FMC的员工从未授权向私人调查人员记者特别利益集团 或其它类似人员说自己在FMC的工作或在事先未经授权情况下讲述FMC的生意情况 我们保护FMC的文件和内控信息 在未获得公司律师或上司的特别授权情况下绝不能向调查人员提供公司的任何文件公司的文 件包括计算机文件图形证书或为FMC工作上创建的文件这些材料都是FMC的财产 即使是放在家里或别的地方 该规定例外的是搜查令或其它类似法院下的令请勿干扰任何具备有效搜查令或类似法院下的令 的司法执行官执法如果你接到了搜查令或其它类似法院下的令请务必与法律部联系 道德及商业行为守则 21 22 报告情况和信息资源 对于你注意到的任何违反本守则的情况你必须立即准确无误地把这些违规情况报告给管理员 人力资源管理员或公司的律师公司的总顾问和其它FMC律师的姓名电话号码和地址都列 在公司的目录上如果你对向这些人员报告违规情况的做法感到不安或想以 匿名方式报告违规 情况可以写信给 FMC Ethics Office PBM 3767 13950 Ballantyne Corporate Place Charlotte NC 28273 USA 或在线 httpscompliancehelplinecomFMCCorporationjsp 或致电FMC道德行为反馈专线 美国1-866-332-6800 免费 国际1-704-759-2082 对方付费 你这样做不必担心打击报复 如果你本守则的某个方面持有疑问可向FMC管理员人力资源管理员公司律 师FMC道德 办公室或其它人员请教 FMC 道德行为反馈热线服务可提供 每周7 天每天24 小时不间断服务 免费电话服务FMC在全球的多数分支机构 可在国际地点使用对方付费电话 多语言服务 – 100 种语言 为来电者保密并保证不泄露姓名 培训有素的人员处理关于道德行为的来电 22 道德及商业行为守则 FMC Corporation 1735 Market Street Philadelphia PA 19103 USA 2004-2012 FMC Corporation