法律风险体系摸排明细表 (建工)

Sheet1 融汇建工法律风险体系摸排明细表（注：不含财务及税务） 序号 法律风险点识别 法律风险检查及防范要点 相关法律依据 类别 风险点 一 行政管理 1 档案遗失 1、专人管理；2、归档及时性和完整性及真实性；3、规范出借；4、保存条件；5、定期检查 民事诉讼法、最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定司法解释 2 印章擅自使用 1、专人管理；2、擅自用印的法律后果 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 法 3 资质年审 1、及时性。 建筑法、合同法 4 自有车辆交通事故 1、及时报警、通知保险；2、不酒毒驾；3、不逃逸 侵权法、道交法、审理交通事故司法解释 5 车辆擅自使用交通事故 1、车辆规范管理；2、企业的责任 侵权法、道交法、审理交通事故司法解释 6 车辆未年审、保险过期 1、对赔偿的影响 侵权法、道交法、审理交通事故司法解释、保险合同 二 劳动人事 7 未解除原劳动关系 1、解除劳动关系证明；2、社保办理 劳动法 8 提供虚假个人资料 1、本人签字；2、明确法律后果 劳动合同法 9 劳动合同签订与续签 1、及时签订；2、劳动合同内容合法 劳动合同法 10 入职培训 培训内容 劳动法、劳动合同法 11 OA账号管理 1、禁止外借账号；2、外借账号造成损失；3、 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 规定 劳动法律法规、侵权法 12 劳务 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 （包括返聘） 1、签署劳务协议的条件；2、聘用超过法定退休年龄的用工人员的法律关系；3、社会保险；4、提供劳务人员受伤公司责任；5、提供劳务人员致第三方受伤公司的责任；6、超过法定退休年龄人员、未购买保险的责任；7、超过法定退休年龄人员的退休。 劳动合同法、民法通则、侵权法、审理人身损害纠纷司法解释、社会保险法 13 社保办理 1、依法、及时、足额；2、退休办理 劳动法、社保条例 14 部门职责及 岗位职责 总经理岗位职责总经理安全岗位职责工厂保安人员的岗位职责工厂财务部岗位职责工程测量员岗位职责 1、应涵盖公司全部业务内容；2、员工签字确认；3、符合其它法定程序 劳动法 15 涉及员工利益制度（员工手册） 1、制度内容应合法；2、制度制订程序要合法；3、制度内容应涵盖公司的全部业务内容，并与部门职责、岗位职责相匹配 劳动法、劳动合同法 16 挂证人员管理 1、非劳动关系声明 劳动法 17 职业病 1、是否依法采取必要的防治措施 职业病防治法、职业病诊断与鉴定管理办法 18 劳务分包管理 1、是否有合格劳务分包资质；2、书面合同；3、相关保险是否齐备 《建筑法》、《行政许可法》、最高人民法院关于审理建设工程施工合同司法解释 19 违纪违规处理 1、事实依据；2、制度依据；3、法律依据；4、程序合法 劳动法 20 加班 1、加班工资计算基数是否在劳动合同中有明确约定；2、是否有未按照法律规定给予补休、加班工资的；3、特殊岗位是否另行申报综合或不定时工时制 劳动法、劳动合同法 21 工伤 1、初步判断是否工伤；2、是否依法及时申报； 劳动法、劳动合同法、工伤条例 三 招投标刑事责任 22 串通投标罪 1、与其它投标人之间是否有实质性协商的行为；2、投标文件的编制、印制应避免委托同一人，防止投标文件出现雷同内容；3、是否与招标人有不正当的实质性协商行为 刑法、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 的规定（二）》 23 对非国家工作人员行贿罪 规避与招标人的不正当财物往来 刑法、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》、《中华人民共和国招标投标法》 24 对单位行贿罪与单位行贿罪 规避与招标人的不正当财物往来 刑法、《关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定(试行)》 25 非法经营罪 不出借自身资质证书给第三人投标并从中获利 刑法、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》《中华人民共和国招标投标法实施条例》《行政许可法》 26 侵犯商业秘密罪 不得泄露、不正当使用招标过程中知晓的招标人或其它投标人的商业秘密 刑法、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》 四 招投标民事责任及合同责任 27 招标 1、招标文件编制；2、发放；3、评标办法；4、违规处理 合同法、招投标法及实施条例 28 投标文件 1、是否认真研究招标文件的要求；2、对招标项目真实性是否核实；3、是否对招标文件实质性条款进行了实质响应；4、招标项目是否超自身资质；5、重大条款是否有错误；6、是否及时提出澄清要求；7、投标及时性及形式要件 合同法及相关司法解释、招投标法及实施条例 29 提前退出投标 1、是否强制招标项目； 招标文件、合同法、招投标法及实施条例 30 中标后弃标 1、是否强制招标项目； 招标文件、合同法、招投标法及实施条例 31 合同效力 1、规避导致合同无效的情形；2、黑白合同 合同法及相关司法解释、招投标法及实施条例、最高人民法院关于审理建设工程施工合同司法解释 32 分包 1、必须是合法分包；2、分包单位要有对应的资质；3、是否取得发包人的同意 最高人民法院关于审理建设工程施工合同司法解释 五 履约管理 33 合同交底 1、与发包人的合同交底；2、内部合同交底；3、与分包人的合同交底； 施工合同 34 工期 1、实际进场日期确认；2、出现引起工期延误的情形是否有合同依据；3、区分完工与竣工 最高人民法院关于审理建设工程施工合同司法解释 35 资料管理 1、及时性、2、完整性、3、规范性；4、最好在合同附件中对资料形式作约定 施工合同、招投标文件等 36 工程签证与索赔 1、证据是否充分，书面依据最佳，充分利用监理等第三方依据；2、程序是否依合同约定，注意提出要求的时效性；3、慎重对待补充协议、会议纪要等文件 施工合同、招投标文件等 37 工程质量 1、发包人或第三方是否有过错；2、总包人应对工程质量承担全部责任（例外情形）； 合同法、施工合同、国家及行业标准 六 侵权 38 自身及员工被侵权 收集证据 侵权责任法 39 分包人侵权 1、分包人资质问题；2、自身是否有过错 侵权责任法、分包合同 40 自身导致第三人人身财产损害 1、是否履行法定安全保障义务；2、受害人是否有过错 侵权责任法 七 挂靠 41 1、合同效力；2、工程质量责任；3、对外债务责任；4、挂靠单位人员劳动争议；5、行政处罚 1、视挂靠发生的时间，是否在投标前确定总包合同及分包合同的效力；2、对工程质量承担连带责任；3、与第三方的债权债务关系；合同主体；实际施工人；4、挂靠人的实际雇佣员工；聘书；5、没收管理费；降级；吊销*采用内部承包方式；材料委托采购与劳务分包；工程款、材料款专户管理；强化质量监管 《建筑法》、《行政许可法》、最高人民法院关于审理建设工程施工合同司法解释、工程质量管理条例、《关于确立劳动关系有关事项的通知》 八 知识产权 42 1、侵犯他人知识产权；2、自身知识产权保护 1、提高知识产权意识；2、及时注册和维护；3、集团内部授权使用 专利法、著作权法、商标法、民法通则、反不正当竞争法 九 商业秘密 43 1、侵犯他人商业秘密；2、自身商业秘密保护 1、采取必要的保密措施；2、涉密人员管理；3、重视保密协议 反不正当竞争法、民法通则 十 公司治理 44 章程及公司制度 1、规范公司全部业务；2、内容及程序合法；3、体系合理；4、切实执行 公司法\新三板上市公司要求 45 董、监、高人员管理 1、选聘程序合法，正常履职；2、禁止任职情形 公司法\新三板上市公司要求 46 董事会、股东会、监事会 1、决议事项符合法律及章程；2、程序合法；3、书面决议管理 公司法\新三板上市公司要求Sheet2 Sheet3