私募基金管理人备案登记法律意见书 之尽职调查查验计划模版

私募基金管理人备案登记法律意见书之尽职调查查验计划北京市xx律师事务所目录1.引言71.1.定义.........................................................72.申请机构本次申请的批准和授权...................................82.1.申请机构章程的规定...........................................82.1.1.需核查事项...............................................82.1.2.核查方法.................................................82.2.出资 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 的约定...............................................82.2.1.需核查事项...............................................82.2.2.核查方法.................................................82.3.其他 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 的约定...............................................82.3.1.需核查事项...............................................82.3.2.核查方法.................................................92.4.股东会决议并授权董事会办理相关事宜...........................92.4.1.需核查事项...............................................92.4.2.核查方法................................................103.申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。.....................103.1.申请机构依法设立............................................103.1.1.需核查事项..............................................103.1.2.核查方法................................................113.1.3.核查依据................................................113.2.申请机构有效存续............................................133.2.1.需核查事项..............................................133.2.2.核查法................................................133.2.3.核查依据................................................134.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定.............................................................134.1.名称和经营范围。............................................134.1.1.需核查事项..............................................134.1.2.核查方法................................................134.1.3.核查依据................................................145.申请机构的专业化经营..........................................155.1.申请机构主营业务是否为私募基金管理业务......................155.1.1.需核查事项..............................................155.1.2.核查方法................................................165.1.3.核查依据................................................165.2.申请机构是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务........175.2.1.需核查事项..............................................175.2.2.核查方法................................................185.2.3.核查依据................................................185.3.申请机构是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务......195.3.1.需核查事项..............................................195.3.2.核查方法................................................195.3.3.核查依据................................................205.4.申请机构是否兼营其他非金融业务..............................215.4.1.需核查事项..............................................215.4.2.核查方法................................................215.4.3.核查依据................................................216.申请机构的股东................................................226.1.公司目前的股权构成..........................................226.1.1.需核查事项..............................................226.1.2.核查方法................................................226.2.股东的资格和出资比例........................................226.2.1.需核查事项..............................................226.2.2.核查方法................................................236.2.3.核查依据................................................236.3.股东的人数、住所............................................246.3.1.需核查事项..............................................246.3.2.核查方法................................................246.4.穿透核查是否存在境外股东及是否合法..........................256.4.1.需核查事项..............................................256.4.2.核查方法................................................256.4.3.核查依据................................................267.申请机构的实际控制人..........................................427.1.申请机构的实际控制人确定的依据..............................427.1.1.需核查事项..............................................427.1.2.核查方法................................................427.1.3.核查依据................................................427.2.实际控制人身份或工商注册信息、与申请机构的控制关系..........437.2.1.需核查事项..............................................437.2.2.核查方法................................................437.2.3.核查依据................................................437.3.实际控制人能够对机构起到的实际支配作用。....................437.3.1.需核查事项..............................................437.3.2.核查方法................................................447.3.3.核查依据................................................448.申请机构的子公司、其他分支机构和其他关联方.....................448.1.申请机构的子公司及其他分支机构的情况........................448.1.1.需核查事项..............................................448.1.2.核查方法................................................448.1.3.核查依据................................................451、私募基金管理人登记法律意见书指引............................458.2.申请机构的实际控制人控制其他公司和商业实体的情形............468.2.1.需核查事项..............................................468.2.2.核查方法................................................478.2.3.核查依据................................................479.申请机构的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件...489.1.从业人员....................................................489.1.1.需核查事项..............................................489.1.2.核查方法................................................489.1.3.核查依据................................................489.2.营业场所....................................................499.2.1.需核查事项..............................................499.2.2.核查方法................................................499.2.3.核查依据................................................529.3.资本金......................................................529.3.1.需核查事项..............................................529.3.2.核查方法................................................529.3.3.核查依据................................................539.4.其他企业运营基本设施和条件.................................549.4.1.需核查事项..............................................549.4.2.核查方法................................................549.4.3.核查依据................................................5410.申请机构的风险管理和内部控制制度。...........................5510.1.是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度.............................................................5510.1.1.需核查事项.............................................5510.1.2.核查方法...............................................10.2.相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金.................................................................57管理人内部控制指引》的规定；.....................................5710.2.1.需核查事项.............................................5710.2.2.核查方法...............................................5710.2.3.核查依据...............................................5910.3.相关风险管理和内部控制制度是否具备有效执行的现实基础和条件；6610.3.1.需核查事项.............................................6610.3.2.核查方法...............................................6610.3.3.核查依据...............................................6611.申请机构的基金业务外包服务...................................6811.1.基金业务外包服务的情况.....................................6811.1.1.需核查事项.............................................68核查依据...............................................6811.2.基金业务外包服务的风险和潜在风险...........................6911.2.1.需核查事项.............................................6911.2.2.核查方法...............................................6911.2.3.核查依据...............................................7012.申请机构的高管人员和高管岗位设置.............................7212.1.申请机构高管人员及高管岗位设置的情况.......................7212.1.1.需核查事项.............................................7212.1.2.核查方法...............................................7212.1.3.核查依据...............................................7212.2.申请机构高管人员的任职资格情况.............................7312.2.1.需核查事项.............................................7312.2.2.核查方法...............................................7312.2.3.核查依据...............................................7312.3.申请机构高管人员受到的刑事处罚、行政处罚、监管措施、纪律处分等情况..........................................................7912.3.1.需核查事项.............................................7912.3.2.核查方法...............................................7912.3.3.核查依据...............................................7913.申请机构及高管人员的合法合规情况.............................8013.1.申请机构受到的刑事处罚及金融监管部门行政处罚或行政监管措施的情况.............................................................8013.1.1.需核查事项.............................................8013.1.2.核查方法...............................................8013.1.3.核查依据...............................................8013.2.申请机构及其高管受到的行业协会纪律处分的情况...............8113.2.1.需核查事项.............................................8113.2.2.核查方法...............................................8113.2.3.核查依据...............................................8113.3.申请机构及其高管人员的诚信情况.............................8113.3.1.需核查事项.............................................8113.3.2.核查方法...............................................8113.3.3.核查依据...............................................8214.申请机构最近三年涉诉或仲裁情况...............................8214.1.申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况...........................8214.1.1.需核查事项.............................................8214.1.2.核查方法...............................................8214.1.3.核查依据...............................................8315.申请机构提交的申请材料真实、准确、完整的情况..................8315.1.申请机构提交的申请材料真实、准确、完整的情况...............8315.1.1.需核查事项.............................................8315.1.2.核查方法...............................................8315.1.3.核查依据...............................................8416.经办执业律师及律师事务所认为需要说明的其他事项................8716.1.经办执业律师及律师事务所认为需要说明的其他事项.............8716.1.1.需核查事项.............................................8716.1.2.核查方法...............................................8716.1.3.核查依据...............................................8717.总体结论性意见...............................................87关于私募基金管理人备案登记法律尽职调查的查验计划1.引言根据证券投资基金业协会的要求，为上海**资产管理有限公司申请基金管理人备案登记之目的，北京市xx律师事务所拟对申请机构进行法律尽职查。现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他现行有效的法律、法规及规范性文件、自律规则的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，制定本《查验计划》。1.1.定义除非本 报告 软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载 另有所指，本报告载明的词语具有下列含义： 词语 含义 协会 指 中国证券投资基金业协会 申请机构 指 ****资产管理有限公司 本所 指 北京市xx律师事务所 经办律师 指 xx律师、XXX律师 本次登记 指 申请机构在协会申请登记 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 基金法 指 中华人民共和国证券投资基金法 律师执业细则 指 律师事务所证券投资基金法律业务执业细则（试行） 合伙企业法 指 中华人民共和国合伙企业法 合伙企业 管理办法 关于高温津贴发放的管理办法稽核管理办法下载并购贷款管理办法下载商业信用卡管理办法下载处方管理办法word下载 指 中华人民共和国合伙企业登记管理办法 内部控制指引 指 私募投资基金管理人内部控制指引2.申请机构本次申请的批准和授权2.1.申请机构章程的规定2.1.1.需核查事项公司章程对本次申请是否有特殊约定。2.1.2.核查方法书面核查公司章程。2.2.出资协议的约定2.2.1.需核查事项需要取得股东协议。需要确认没有工商档案以外的出资协议，或者该等协议没有对本次申请进行特殊约定。2.2.2.核查方法1、书面核查出资协议；2、走访股东，由各股东确认是否存在工商档案以外的出资协议，并出具承诺。2.3.其他合同的约定2.3.1.需核查事项需要核实是否有相应的贷款合同、借款合同、担保合同等，该等合同是否有相应的约束，如果有，需要取得相关债权人对本次申请的同意。1、一般贷款合同会要求借款人承诺，借款人在未获得贷款人书面同意之前，不得采取下列行为，（2）承包、联营、对外重大投资、股份制改造、合并（兼并）、合资（合作）、分立、股权转让、实质性增加债务融资、设立子公司、产权转让、减资、停业、解散、申请破产、重整或被取消及其他可能影响借款人还款能力的行为。需要核查该类贷款、担保、借款合同是否有相关的约定。2.3.2.核查方法1、书面核查各贷款合同。2、结合审计报告核查是否有未提供的贷款合同和其他借款、担保等文件，并书面核查该类文件。2.4.股东会决议并授权董事会办理相关事宜2.4.1.需核查事项1、董事会提案的情况；（1）通知：董事会的召开程序是否合法，包括：通知时间是否符合公司法和公司章程的规定、会议地点是否符合公司法和公司章程的规定，通知的参会人员和列席人员，通知 内容 财务内部控制制度的内容财务内部控制制度的内容人员招聘与配置的内容项目成本控制的内容消防安全演练内容 是否有议案、议案的提供人是否有相应的提案权限，会议议程是否符合公司法和公司章程的规定，召集人是否符合公司法和公司章程的规定。（2）召开：会议签到表日期和签字情况，是否全体签字人均为董事或列席人员，是否有的董事委托授权其他董事（被授权人必须是董事），是否有相应的授权书，参会董事人数是否达到召开董事会的要求，会议主持人是否符合公司法和公司章程，会议议程是否按照会议通知的议程进行，是否有通知内容以外的议题，会议记录是否有特殊情况，会议记录的日期。（3）决议：决议事项是否在会议议程之内，各董事的表决情况，是否各项议题分开表决，投票表决的方式及该方式是否符合公司法和公司章程的规定，是否有需要回避的董事，投票表决的赞成票是否达到通过的要求，决议的签字情况，决私募基金管理人登记法律意见书之查验计划北京市京师律师事务所|地址：北京市朝阳区东四环中路37号京师律师大厦北京市京师（郑州）律师事务所|地址：河南省郑州市郑东新区CBD千玺广场11层1法律服务热线400-004-5164客服电话：0371-56525188网址：www.jingshzz.com议的日期。2、股东会的通知、召开、决议。（1）通知：股东会的召开程序是否合法，包括：通知时间是否符合公司法和公司章程的规定、会议地点是否符合公司法和公司章程的规定、通知内容是否有议案、议案的提供人是否有相应的提案权限，会议议程是否符合公司法和公司章程的规定，召集人是否符合公司法和公司章程的规定。（2）召开：会议签到表的日期和签字情况，是否全体签字人均为股东，是否有股东委托授权他人，是否有相应的授权书，参会股东人数是否达到召开股东会的要求，会议主持人是否符合公司法和公司章程，会议议程是否按照会议通知的议程进行，是否有通知内容以外的议题，会议记录是否有特殊情况，会议记录的日期。（3）决议：决议事项是否在会议议程之内，各股东的表决情况，是否各项议题分开表决，投票表决的方式及该方式是否符合公司法和公司章程的规定，是否有需要回避的股东，投票表决的赞成票是否达到通过的要求，决议的签字情况，决议的日期，股东会决议是否授权董事会办理相关事宜，是否授权和董事长（或其他人）签署相关文件，授权范围是否足以满足本次申请决议和协议签订的需要。2.4.2.核查方法1、书面核查董事会、股东会召集的文件。3.申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。3.1.申请机构依法设立3.1.1.需核查事项1、申请机构的设立是否合法；2、申请机构是否存在法人人格否认的情形。注：1、若申请机构申请登记的基金将不适用于证券投资基金的相关规定。同理，也不适用创业投资企业的规定。2、关于基金业协会备案的证券投资基金，是否适用《证券投资基金管理公司管理办法》？《证券投资基金管理公司管理办法》第二条本办法所称证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司），是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，在中华人民共和国境内设立，从事证券投资基金管理业务和中国证监会许可的其他业务的企业法人。（协会法律意见书指引要求按照《律师事务所证券投资基金法律业务执业细则（试行）》发表意见，该文件要求律师按照《证券投资基金管理公司管理办法》核查。从目前看，协会备案的基金管理公司不属于经过证监会批准的基金管理公司，不需按照该标准核查，但部分文件可以酌情参考《证券投资基金管理公司管理办法》规定。事实上不可能按照该文件确定条件，协会也没有要求这样高的条件）3.1.2.核查方法书面核查工商档案中申请机构设立的材料是否符合相关法律的规定。3.1.3.核查依据1、《证券投资基金法》第十二条基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。2、《证券投资基金管理公司管理办法》第六条设立基金管理公司，应当具备下列条件：（1）股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定；（2）有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程；（3）注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东私募基金管理人登记法律意见书之查验计划应当以可自由兑换货币出资；（4）有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格；（5）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；（6）设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；（7）有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度；（8）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。2、《律师事务所证券投资基金法律业务执业细则（试行）》第三十条对拟任基金管理人的主体资格，律师应当查验的内容主要包括：（一）业务资格，即是否为依法设立的基金管理公司。3、私募基金登记备案相关问题解答(一)二、自然人是否能登记为私募基金管理人？答复：根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。4、《创业投资企业管理暂行办法》第九条创业投资企业向管理部门备案应当具备下列条件：（1）已在工商行政管理部门办理注册登记。（2）经营范围符合本办法第十二条规定。（3）实收资本不低于3000万元人民币，或者首期实收资本不低于1000万元人民币且全体投资者承诺在注册后的5年内补足不低于3000万元人民币实收资本。（4）投资者不得超过200人。其中，以有限责任公司形式设立创业投资企业的，投资者人数不得超过50人。单个投资者对创业投资企业的投资不得低于100万元人民币。所有投资者应当以货币形式出资。（五）有至少3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任。委托其他创业投资企业、创业投资管理顾问企业作为管理顾问机北京市京师律师事务所|地址：北京市朝阳区东四环中路37号京师律师大厦北京市京师（郑州）律师事务所|地址：河南省郑州市郑东新区CBD千玺广场11层1法律服务热线400-004-5164客服电话：0371-56525188网址：www.jingshzz.com构负责其投资管理业务的，管理顾问机构必须有至少3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员对其承担投资管理责任。前款所称“高级管理人员”，系指担任副经理及以上职务或相当职务的管理人员。3.2.申请机构有效存续3.2.1.需核查事项需要核查申请机构的存续和变更情况。3.2.2.核查方法书面核查申请机构的工商档案的历次变更和年检/年度报告。3.2.3.核查依据同依法设立。4.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定4.1.名称和经营范围。4.1.1.需核查事项1、需核查申请机构的名称和经营范围是否符合规定。2、核查是否以工商登记的名称对外从事经营活动。4.1.2.核查方法1、书面核查营业执照载明的申请机构的名称和营业范围。2、通过实地走访，并对申请机构高管人员及员工进行访谈及在网络上检索核查申请机构的舆情状况，查明：申请机构的主要经营业务是否为投资管理；申请机构工商登记的名称牌是否悬挂在门口醒目位置，是否以实际悬挂名称对外从事经营活动。4.1.3.核查依据1、《合伙企业法》第六条合伙企业的登记事项应当包括：（1）名称；（2）主要经营场所；（3）执行事务合伙人；（4）经营范围；2、中华人民共和国合伙企业登记管理办法第二十六条分支机构的登记事项包括：分支机构的名称、经营场所、经营范围、分支机构负责人的姓名及住所。分支机构的经营范围不得超出合伙企业的经营范围。3、《律师事务所证券投资基金法律业务执业细则（试行）》第四条对拟设立基金管理公司的主要股东的资格，律师应当对照《证券投资基金法》第十三条、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号，以下简称《公司管理办法》）第七条规定的条件进行查验，内容主要包括：（一）总体情况，具体包括：主要股东的名称、住所、成立时间、批准机关、法定代表人、股东构成、高级管理人员、财务负责人等情况。（二）经营范围和股权投资情况，具体包括：是否从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务，参股基金管理公司等金融类企业、持有上市公司股份、控股其他企业等情况，持有基金管理公司的股权是否被出质、被人民法院采取财产保全或者强制执行措施，是否出让过基金管理公司股权以及出让股权是否已满3年。4、《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四之（二）：申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样。5、《创业投资企业管理暂行办法》第十二条创业投资企业的经营范围限于：（一）创业投资业务。（二）代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务。（三）创业投资咨询业务。（4）为创业企业提供创业管理服务业务。（5）参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。6、私募投资基金登记备案的问题解答（七）问：开展民间借贷、小额理财、众筹等业务的机构，同时开展私募基金管理业务的，如何进行私募基金管理人登记？答：同时，为落实《暂行办法》关于私募基金管理人的专业化管理要求，私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样，对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的机构，中国基金业协会将不予登记。已登记私募基金管理人应按照上述要求进行整改，下一步协会将对不符合要求的私募基金管理人进行自律管理。5.申请机构的专业化经营5.1.申请机构主营业务是否为私募基金管理业务5.1.1.需核查事项1、营业执照的主营业务；2、财务报告的主营业务收入；3、公司的商业模式、销售模式、盈利模式；5.1.2.核查方法1、访谈公司经理公司主营业务、主要产品情况；2、查阅公司过去两年的财务审计报告；3、访谈公司总经理、财务总监公司近两年主营业务收入占经营性业务收入的比例，评价主营业务在公司经营性业务中的地位；4、访谈管理层，了解公司的商业模式、销售模式、盈利模式；5、结合公司情况，了解公司的销售策略，了解公司产品主要的推广方式；6、查阅公司销售、投资相关的制度；7、查阅公司章程、营业执照、会议纪要；8、查阅公司的纳税情况是否与主营业务一致。5.1.3.核查依据1、私募投资基金监督管理暂行办法第二十二条同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则；管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。2、《私募投资基金管理人内部控制指引》第八条私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。3、《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四之（三）申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则，说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务；申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。4、国务院办公厅转发科技部等部门关于建立风险投资机制若干意见的通知（国办发[1999]105号，19991230实施）（7）风险投资公司和风险投资基金，是风险投资主体中的主导性机构。其主要服务对象是高新技术企业及科技型中小企业；主要功能是吸收各类投资者的创业资本，为高新技术产业化，提供资本金、经营管理及其他方面的支持；主要成员是专门从事风险投资的专家型人才；资本运作的主要方式是“战略投资”方式，还可以采用股权投资、可转换证券等多种方式进行投资。（8）风险投资公司是以风险投资为主要经营活动的非金融性企业，其主营业务是向高新技术企业及科技型中小企业进行投资，转让由投资所形成的股权，为高新技术企业提供融资咨询，参与被投资企业的经营管理等。风险投资公司设立时要注意政企分开，鼓励非国有企业、个人、外商及其他机构投资入股。风险投资公司采取有限责任公司、股份有限公司等形式并积极探索新的运作模式。允许风险投资公司运用全额资本金进行投资。4、证券投资基金管理公司管理办法第二十九条基金管理公司可以根据专业化经营管理的需要，设立子公司、分公司或者中国证监会规定的其他形式的分支机构。5.2.申请机构是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务5.2.1.需核查事项1、申请机构营业执照的经营范围2、是否存在兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的与私募基金的属性相冲突的业务的情形。私募基金管理人登记法律意见书之查验计划北京市京师律师事务所|地址：北京市朝阳区东四环中路37号京师律师大厦北京市京师（郑州）律师事务所|地址：河南省郑州市郑东新区CBD千玺广场11层1法律服务热线400-004-5164客服电话：0371-56525188网址：www.jingshzz.com3、是否变相从事第9项的相关业务。5.2.2.核查方法1、访谈管理层，了解公司的商业模式、销售模式、盈利模式；2、书面核查公司的销售资料、推广资料、商业模式介绍等；3、核查公司与客户签订的各类协议；4、核查公司与投资人签订的各类协议。5.2.3.核查依据1、私募投资基金监督管理暂行办法第二十二条同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则；管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。第二十三条私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：（一）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；（二）不公平地对待其管理的不同基金财产；（三）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；（四）侵占、挪用基金财产；（五）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（六）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；（七）玩忽职守，不按照规定履行职责；（八）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；（九）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。答：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）关于私募基金管理人防范利益冲突的要求，对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，这些业务与私募基金的属性相冲突，容易误导投资者。为防范风险，中国基金业协会对从事与私募基机构可以设立专门从事私募基金管理业务的机构后申请私募基金管理人登记。经金融监管部门批准设立的机构在从事私募基金管理业务的同时也从事上述非私募基金业务的，应当相应建立业务隔离制度，防止利益冲突。5.3.申请机构是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务5.3.1.需核查事项1、是否存在基金管理人或其关联人士与基金财产之间的交易的业务。（1）基金受托人或其关联人士与基金财产之间的买卖，在实践中主要是指两种情况：第一种情况是指基金管理人利用基金财产向其基金管理人、基金托管人出资或买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；第二种情况是指买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。（2）基金受托人或其关联人士向基金财产借款，或是基金财产从基金受托人或其关联人士处贷款。2、是否存在同一基金管理人管理的两个基金之间的交易的业务。（1）同向交易，即两个或多个基金同时或先后买入或卖出同一种证券。（2）异向交易，即两个或多个基金之间互相进行买卖，或是两个或多个基金间买卖同种证券，一个为买方，一个为卖方。5.3.2.核查方法1、访谈管理层，了解公司的商业模式、销售模式、盈利模式；2、书面核查公司的销售资料、推广资料、商业模式介绍等；3、核查公司与客户签订的各类协议；4、核查公司与投资人签订的各类协议。5、结合内控制度判断是否存在兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务。5.3.3.核查依据1、同5.2.。2、私募投资基金监督管理暂行办法第二十三条私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；（4）侵占、挪用基金财产；（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；（9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。3、《证券投资基金法》（注：该条规定适用于公募基金，可作为核查业务冲突时的参考）第七十三条基金财产不得用于下列投资或者活动：（一）承销证券；（二）违反规定向他人贷款或者提供担保；（三）从事承担无限责任的投资（四）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；（五）向基金管理人、基金托管人出资；（六）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（七）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，私募基金管理人登记法律意见书之查验计划私募基金管理人登记法律意见书之查验计划北京市京师律师事务所|地址：北京市朝阳区东四环中路37号京师律师大厦北京市京师（郑州）律师事务所|地址：河南省郑州市郑东新区CBD千玺广场11层1法律服务热线400-004-5164客服电话：0371-56525188网址：www.jingshzz.com北京市京师律师事务所|地址：北京市朝阳区东四环中路37号京师律师大厦北京市京师（郑州）律师事务所|地址：河南省郑州市郑东新区CBD千玺广场11层1法律服务热线400-004-5164客服电话：0371-56525188网址：www.jingshzz.com符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。5.4.申请机构是否兼营其他非金融业务5.4.1.需核查事项1、申请机构是否存在兼营其他业务的情形；5.4.2.核查方法1、访谈管理层，了解公司的商业模式、销售模式、盈利模式；2、书面核查公司的销售资料、推广资料、商业模式介绍等；3、核查公司与客户签订的各类协议；4、核查公司与投资人签订的各类协议。5、结合内控制度判断是否存在兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务。6、核查公司的营业执照是否存在其他业务；7、核查公司最近一期的主营业务收入、非主营业务和营业外收入的情况。5.4.3.核查依据1、《私募投资基金管理人内部控制指引》第八条私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。2、《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四之（三）申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则，说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务；申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。3、私募投资基金登记备案的问题解答（七）问：开展民间借贷、小额理财、众筹等业务的机构，同时开展私募基金管理业务的，如何进行私募基金管理人登记？答：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）关于私募基金管理人防范利益冲突的要求，对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，这些业务与私募基金的属性相冲突，容易误导投资者。为防范风险，中国基金业协会对从事与私募基金业务相冲突的上述机构将不予登记。上述机构可以设立专门从事私募基金管理业务的机构后申请私募基金管理人登记。经金融监管部门批准设立的机构在从事私募基金管理业务的同时也从事上述非私募基金业务的，应当相应建立业务隔离制度，防止利益冲突。6.申请机构的股东6.1.公司目前的股权构成6.1.1.需核查事项申请机构的股权结构，需取得股权结构图6.1.2.核查方法根据工商档案制作股权结构图。6.2.股东的资格和出资比例6.2.1.需核查事项申请机构的股东资格和出资比例是否合法，是否存在特殊身份股东。需取得全部股东的资料，出资比例和形式的材料。6.2.2.核查方法1、核查公司股东的全部身份证信息、个人简历、简介等情况；填写调查表。6.2.3.核查依据1、律师事务所证券投资基金法律业务执业细则（试行）（中国证券监督管理委员会中华人民共和国司法部公告[2010]34号，20110101实施）第四条对拟设立基金管理公司的主要股东的资格，律师应当对照《证券投资基金法》第十三条、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号，以下简称《公司管理办法》）第七条规定的条件进行查验，内容主要包括：（1）总体情况，具体包括：主要股东的名称、住所、成立时间、批准机关、法定代表人、股东构成、高级管理人员、财务负责人等情况。（2）经营范围和股权投资情况，具体包括：是否从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务，参股基金管理公司等金融类企业、持有上市公司股份、控股其他企业等情况，持有基金管理公司的股权是否被