上市公司规范运作指引对照表深交所

上市企业 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 运作引导比较表厚交所中小板厚交所主板厚交所创业板上市企业不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东、同左实质控制人及其控股子企业等关系人供给资本等财务资助。上市企业与前述对象发生经营性资本来往时，应该严格履行相关审批程序和信息表露义务，明确经营性资本来往的结算限期，不得以经营性资本来往的形式变相为前述对象供给资本等财务资助上市企业拟购买或参加竞买控股股东、实质控制人或其关同左联人的项目或财富时，应该核查其能否存在占用企业资本、要求企业违规供给担保等情况，在上述违纪违规情况有效解决从前，企业不得向其购买相关项目或财富上市企业应在章程中规定，关于不具备独董资格或能力、未能独立执行职责或未能保护企业和中小股东合法权益的独立董事，单独或合计拥有企业1%以股份的股东可以向董事会提出对独立董事的怀疑或免除建议。被怀疑的独立董事应该及时解说怀疑事项并表露。企业董事会应该在收到相关怀疑或免除建议后及时召开专项会议进行谈论，并将谈论结果表露。上市企业股东可以向其余股东公开收集其合法享有的股东同左同中小板大会招集权、提案权、提名权、表决权等股东权益，但不得采用有偿或变相有偿方式进行收集。注：董事会、独立董事、吻合条件的股东可以收集投票权上市企业不得经过受权的形式由董事会或其余机构和个人代为执行《企业法》规定的股东大会的法定职权。股东大会受权董事会或其余机构和个人代为执行其余职权的，应该吻合相关文件规定的受权原则，并明确受权的详细内容股东大会应该设置会场，以现场会议形式召开，召开地址应该明确详细。注：住处地或章程规定的地址股东大会供给网络投票方式的，应该安排在本所交易日召开，具现场会议结束时间不得早于网络投票结束时间。股东大会审议以下事项之一的，企业应该经过网络投票等方式为中小股东参加股东大会供给便利：1、证券刊行2、重要财富重组3、股权激励4、股份回购5、依据《股票上市规则》规定应该提交股东大会审议的关系交易（不含平常关系交易）和对外担保（不含对合并范围内的子企业担保）6、股东以其拥有的企业股份偿还所欠企业的债务7、对企业有重要影响的隶属企业到境外上市8、依据相关规定应该提交股东大会审议的自主会计政策改正、会计估计改正9、拟以超出募集资本净额10%的闲置募集资本增补流动资本10、对社会公众股东利益有重要影响的其余事项11、证券会、交易所要求采纳网络投票等方式的其余事项交易所鼓舞企业在章程中规定股东大会审议上述事项时实行分类表决（全体股东大会表决经过+参加表决的社会公众股东表决经过）同左同左同左1-8、10-11同左，其余，还有三种情况1、拟以超出募集资本金额10%的闲置资本补流2、股权分置改革 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3、投资总数占净财富50%以上且超出5000万人民币或依企业章程应该进行网络投票的证券投资股东大会应该设置会场，以现场会议形式召开股东大会审议以下事项之一的，企业应该经过网络投票等方式为中小股东参加股东大会供给便利：1、企业向社会公众增发新股（含刊行境外上市外资股或其余股份性质的权证）、刊行可转债、向原股东配售股份（但拥有实质控制权的股东在会议召开前承诺全额现金认购的除外）2、股东以股抵债3、对企业有重要影响的隶属企业到境外上市4、企业重要财富重组，购买财富总价较所购买财富经审计的账面净值溢价达到或超出20%5、一年内购买、销售重要财富或担保金额超出企业近来一期经审计的财富总数30%6、证监会、交易所要求采纳网络投票方式的其余事项注：与股权分置下分类表决的情况近似股东大会提案假如需要独立董事、保荐机构发布建议的，同左独立董事和保荐机构的建议最迟应该在发出股东大会通知同中小板时表露对同一事项有不一样提案的，股东或其代理人在股东大会上同左不得对同一事项的不一样提案同时投赞同票上市企业应该在章程中规定选举二名以上董事或监事时实上市企业应该在董事、监事选举中踊跃实行积累投票制，上市企业股东大会在选举也许更换董事时，应该实行积累行积累投票制度。交易所鼓舞上市企业在选举董事、监事充分反响中小股东的建议。控股股东控股比率在30%以上投票制。时实行差额选举，鼓舞在章程中给予合计拥有企业1%以的企业，应该采用积累投票制。上股份的股东董事、监事提名权。股东大会以积累投票方式选举董事的，独立董事和非独立股东大会以积累投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应该分别进行董事的表决应该分别进行上市企业可以在章程中规定，在董事会成员中由单一股东或拥相关系关系的股东提名的董事人数不超出多数上市企业邀请的律师应该对招集人资格、会议的招集及召同左同中小板开程序、列席会议人员的资格、表决程序及表决结果等事项出具法律建议书，并与股东大会决议主并通知。律师出具的法律建议不得使用基本吻合未发现等含糊措辞，应该由两名执业律师和所在律师事务所负责人署名，加盖事务所印章并签订日期。交易所鼓舞独董人数占董事会成员总数多数以上注：1/3以上是强迫性要求董事会应该成立审计委员会、薪酬与核查委员会、提名委董事会可以成立审计委员会、薪酬与核查委员会、提名委董事会应该成立审计委员会、薪酬与核查委员会，拟定专员会，拟定特地委员会议事规则并予以表露。委员会成员员会，拟定特地委员会议事规则并予以表露。委员会成员门委员会议事规则并予以表露。委员会成员由许多于三名由许多于三名董事构成，此中独立董事占多数以上并担当由许多于三名董事构成，此中独立董事占多数以上并担当董事构成，此中独立董事占多数以上并担当招集人。审计招集人。审计委员会招集人应该为会计专业人士。招集人。审计委员会招集人应该为会计专业人士。委员会招集人应该为会计专业人士。上市企业可以依据企业章程或股东大会决议，在董事会中上市企业可以依据企业章程或股东大会决议，在董事会中上市企业可以依据企业章程或股东大会决议，在董事会中成立其余特地委员会。成立其余特地委员会。成立其余特地委员会。董事会会议记录由列席会议的董事、董秘、记录人员署名同左同中小板监事会会议记录由列席会议的监事、记录人员署名未上市股份企业的股东大会记录由主持人、列席会议的董事署名上市企业的股东大会记录由招集人或其代表人、主持人、列席会议的董事、监事及董秘署名董事会审议按交易所《股票上市规则》规定应该提交股东大会审议的重要关系交易事项（平常关系交易除外），应该以现场方式召开全领悟议，董事不得拜托别人列席或以通讯方式参加表决《企业法》规定的董事会各项详细职权应该由董事会集体同左同中小板执行，不得受权别人执行，其实不得以企业章程、股东大会决议等方式加以改正也许剥夺。企业章程规定的董事会其余职权涉及重要业务和事项的，应该实行集体决议审批，不得受权单个或几个董事单独决策。董事会可以受权董事会成员在会议休会时期执行除前两款规定外的部分职权，但受权内容应该详细、明确，并对授权事项的执行情进行连续督查。注：受权对象是董事会成员，不必定是董事长监事会应该对按期报告提第一版面审察建议，说明董事会对同左同中小板按期报告的编制和审察程序能否吻合法律、行政法规、证监会和交易所的规定，报告的内容能否真实、正确、完好董事、监事和高级管理人员对上市企业和全体股东负有忠同左实义务和勤恳义务。应该防范与企业和全体股东发生利益矛盾，在发生利益矛盾时应该将企业和全体股东利益置于自己利益之上。董事、监事和高级管理人员与上市企业订立 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或进行交同左易应该经过企业股东大会审议经过，并严格遵守公正性原则，其余，前述人员不得利用职务便利为自己也许别人牟取属于上市企业的商业机遇，不得自营也许为别人经营与企业相同或近似的业务。董事、监事、高管人员获悉上市企业控股股东、实质控制同左人及其关系人出现以下情况之一的，应该及时向企业董事会或监事会报告，并督促企业按规定执行信息表露义务：1、占用企业资本，挪用、侵犯企业财富的2、要求企业违法违规供给担保的3、对企业进行或拟进行重要财富重组的4、持股或控制企业的状况已发生或拟发生较大变化的5、拥有、控制企业5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或被依法限制表决权的6、自己经营状况恶化，进入或拟进入破产、清理等程序的7、对企业股票及衍生品种交易价格有较大影响的其余情况董监高向上市企业董事会、监事会报告重要事项的，应该同时通知董秘。董、监、高应该及时阅读并核查上市企业在证监会指定披露媒体上登载的信息表露文件，发现与董事会决议、监事会决议不符或与事实不符的，应该及时认识原由，提请董事会、监事会予以纠正，董事会、监事会不纠正的，应该马上向交易所报告董监高应该踊跃支持配合董秘在信息表露方面的工作。对于应表露的重要信息，应该第一时间能知董秘。对董秘提出的询问，应该及时、照实的回复，并供给相关资料。董、监、高应该在董事会秘书一致协调安排下，做好招待投资者来访、参加投资者沟通会等投资者关系管理工作，并严格遵守公正信息表露原则。董监高应该防范与上市企业发生交易。对确有需要发生的交易，在与企业订立合同或进行交易前，应该向企业董事会申明该交易为关系交易，并提交关于交易的必需性、定价依照及交易价格能否公允的书面说明，保证企业和全体股东利益不受伤害（需股东大会审议经过）审计委员会成员应该督导内部审计部门最少每季度对以下事项进行一次检查，出具检查报告并提交董事会。查检发现上市企业存在违纪违规、运作不规范等情况的，应该及时向交易所报告：1、企业募集资本使用、对外担保、关系交易、证券投资、风险投资、对外供给财务资助、购买或销售财富、对外投资等重要事项实行状况；2、企业大额资金来往及与董事、监事、高管、控股股东、实质控制人及其关系人资本来往状况薪酬与核查委员会成员应该每年对董事和高管人员薪酬的决议程序能否吻合规定、确立依照能否合理、能否伤害上市企业和合体股东利益、年报中的表露内容与实质状况是否一致等进行一次检查，出具检查报告并提交董事会。检查中发现存在问题的，应该及时向交易所报告注：检核对象没有监事董秘在董事会审议其受聘议案前，应该获得交易所颁发的同左董秘资格证书；独立董事在被提名前，应该获得证监会认可的独董资格证书董、监、高侯选人存在以下情况之一的，不得被提名担当董、监、高侯选人存在以下情况之一的，不得被提名担当董、监、高侯选人存在以下情况之一的，不得被提名担当上市企业董、监、高人员：1、企业法第一百四十七条规定上市企业董、监、高人员：1、企业法第一百四十七条规定上市企业董、监、高人员：1、企业法第一百四十七条规定的不得担当董监高情况之一的2、被证监会采纳证券市场的不得担当董监高情况之一的2、被证监会采纳证券市场的不得担当董监高情况之一的2、被证监会采纳证券市场禁入措施，限期还没有届满3、被交易所公开认定为不合适禁入措施，限期还没有届满3、被交易所公开认定为不合适禁入措施，限期还没有届满3、被交易所公开认定为不合适担当上市企业董、监、高的人员4、近来三年受交易所公担当上市企业董、监、高的人员担当上市企业董、监、高的人员4、近来三年受交易所公开训斥5、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦察或涉嫌违纪违以上时期，按拟选任董、监、高人员的股东大会或董事会开训斥或三次以上通知责备5、没法保证在任职时期投入规被证监会立案检查，还没有有明确结论建议等机构审议董、监、高受聘议案的时间截止起算足够的时间和精力于企业事务，的确执行董、监、高人员以上时期，按拟选任董、监、高人员的股东大会或董事会应执行的各项职责等机构审议董、监、高受聘议案的时间截止起算以上时期，按拟选任董、监、高人员的股东大会或董事会召开日截止起算上市企业董事会中兼任企业高管人员及由职工代表担当的上市企业董事会中兼任企业高管人员及由职工代表担当的上市企业董事会中兼任企业高管人员及由职工代表担当的董事人数总计不得超出企业董事总数的二分之一董事人数总计不得超出企业董事总数的二分之一董事人数总计不得超出企业董事总数的二分之一近来二年曾担当过企业董事或高管人员的监事人数不得超近来二年曾担当过企业董事或高管人员的监事人数不得超过企业监事总数的二分之一过企业监事总数的二分之一单一股东提名的监事不得超出企业监事总数的二分之一企业董事、高管人员在任时期及其配偶和直系家属不得担董事会、监事会应该对侯选人的任职资格进行核查，发现董事会、监事会应该对侯选人的任职资格进行核查，发现任企业的监事不吻合任职资格的，应该要求提名人撤掉对该侯选人的提不吻合任职资格的，应该要求提名人撤掉对该侯选人的提名名董事会秘书应该由上市企业董事、副总经理或财务负责人董事会秘书应该由上市企业董事、经理、副经理或财务总担当监担当。因特别状况需要由其余人员担当的，就经交易所赞同交易所依据相关规定对独董侯选人的任职资格和独立性进同左同中小板行存案审察：交易所以为独董侯选人存在违反相关规定，可以向上市企业发出独董任职资格的关注函，企业应该在股东大会召开前表露交易所的关注建议；交易所以为独董侯选人存在违反相关规定，且情况严重的，交易所可以对独董侯选人的任职资格提出异议。对交易所提出异议的人员，董事会不得将其作为独董侯选人提交股东大会表决董、监、高辞职后三年内，再次被提名为董、监、高侯选人的，应该及时将辞职后买卖企业股票状况书面报告企业。企业应该提前五个交易日聘任原由、上述人员辞职后买卖企业股票等状况向交易所提交书面报告。交易所收到相关资料之日起五个交易日内没有提出异议的，企业方可提交董事会或股东大会审议。股东大会、董事会或职工代表大会等有权机构审议董、监、同左高受聘议案时，侯选人应亲身列席，就相关状况进行说明董、监、高辞职应提交书面辞职报告。除以下情况外，辞同左职自辞职报告送到董事会或监事会时奏效：1、董事、监事辞职以致董事会、监事会成员低于法定最低人数（5人及3人）2、职工代表监事辞职以致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一3、独董辞职以致独董人数少于董事会成员的三分之一或独董中没有会计专业人士在上述状况下，辞职报告应该在下任董事、监事填充因其辞职产生的空缺后方能奏效。在辞职报告还没有奏效从前，所辞职董事或监事仍应依照相关法律、行政法规和企业章程的规定连续执行职责出现第一款情况的，上市企业应该在二个月内达成补选董、监、高任职时期出现不得担当董、监高情况之一的，相关人员应该在事实发生之日起一个月内辞职。董秘、独董出现不得担当董秘、独董情况的，相关人员也应该在一个月内辞职。上市企业多数以上的董、监、高人员在任职时期出现应该辞职情况的，经企业申请并经交易所赞同，相关董、监、高人员辞职的限期可以合适延长，但延长时间最长不得超出三个月。（是1+3还是0+3）董、监、高辞职后三年内，再次被提名为董、监、高侯选人的，企业应提前五个交易日将聘任原由、上述人员辞职后买卖企业股票的状况书面报告交易所。交易所提出异议的，企业不得将其作为董事、监事、高管人员侯选人提交董事会或股东大会表决。董事辞职应该向董事会提第一版面报告。董事辞职以致企业董事会低于法定最低人数时，其辞职报告应在下任董事填补因其辞职产生的空缺后方能奏效。在辞职报告奏效从前，拟辞职董事应该连续执行职责。董事辞职后，其对企业的商业奥秘包含核心技术等负有的保密义务在该商业奥秘成为公开信息从前依旧有效，且不得利用掌握的企业核心技术从事与上市企业相同或周边业务董事长、总经理在任职时期隔职的，独立董事应该对董事长、总经理辞职的原由进行核查，并对表露原由与实质状况能否一致以及该事项对企业的影响发布建议。独董以为必需时，可以邀请中介机构进行辞职审计，花费企业担当董事应该亲身列席董事会会议，因故不可以亲身列席董事会的，应该谨慎选择并以书面形式拜托其余董事代为列席。独董不得拜托非独董代为列席会议。涉及表决事项的，拜托人应该在拜托书中明确每一事项发布赞同、反对或弃权的建议。董事不得作出也许接受无表决意向的拜托、全权拜托也许受权范围不明确的拜托。董事对表决事项的责任不因拜托其余董事列席而免除。一名董事在一次董事会会议上最多接受二名董事拜托代为列席。在审议关系交易事项时，非关系董事不得拜托关系董事代为列席会议。出现以下情况的，董事应看作第一版面说明并向交易所报告：1、连续二次以上没有亲身列席董事会会议2、任职期内连续十二个月未亲身列席董事会会议次数超出此间董事会总次数二分之一。董事在审议对上市企业的控股子企业、参股子企业的担保议案时，应该要点关注控股子企业、参股企业的各股东能否按股权比率进行同比率担保。董事应该依法对按期报告能否真实、正确、完好签订书面确认建议，不得拜托别人签订，也不得以任何原由拒绝签同左董事应该亲身列席董事会会议，因故不可以亲身列席董事会的，应该谨慎选择并以书面形式拜托其余董事代为列席。独董不得拜托非独董代为列席会议。涉及表决事项的，委托人应该在拜托书中明确每一事项发布赞同、反对或弃权的建议。董事不得作出也许接受无表决意向的拜托、全权拜托也许受权范围不明确的拜托。一名董事在一次董事会会议上最多接受二名董事拜托代为列席。出现以下情况的，董事应看作第一版面说明并向交易所报告：1、连续二次以上没有亲身列席董事会会议2、任职期内连续十二个月未亲身列席董事会会议次数超出此间董事会总次数二分之一。同左。同中小板其余还有规定：上市企业为控股子企业、参股企业供给资金等财务资助的，控股子企业、参股企业的其余股东原则上应该按出资比率供给相同条件的财务资助。假如其余股东中一个或多少为上市企业控股股东、实质控制人及其关联人的，应该按出资比率供给相同条件的财务资助同左署。董事对按期报告内容真实性、正确性、完好性没法保证或存在异议的，应该说明详细原由并通知，董事会和监事会应该对所涉及事项及其对企业的影响作出说明并通知董事长对受权事项的执行状况，应该及时见告其余董事，同左董事长对受权事项的执行状况，应该及时见告其余董事，董事长应该踊跃督促董事会执行决议，并及时将相关状况董事长应该踊跃督促董事会执行决议见告其余董事。董事长应该按期向总经理和其余高管人员认识董事会决议的执行状况。出现以下情况之一的，董事长应该向全体股东发布个人公同中小板开道歉申明：1、董事长遇到证监会行政处罚或交易所公开其余另规定：情况严重的，董事长应该引咎辞职。训斥的2、上市企业遇到证监会行政处罚或交易所公开谴责的独立董事在任职时期出现明显影响独立性情况的，应该及独立董事在任职时期出现明显影响独立性情况的，应该及时通知企业，提出解决措施，必需时应该提出辞职时通知企业并提出辞职独立董事应该充分执行以下特别职权：1、上市企业拟与关同左仅第一条与中小板不一样。创业板规定（第一条）：重要关系联人达到的总数高于300万元人发币或高于企业近来经审交易应由独董认同后，提交董事会谈论。独董在作出判断计净财富的5%的关系交易，应该由独董认同后，提交董前，可以邀请中介机构出具独立财务顾问报告。事会谈论。独立董事在作出判断前，可以邀请中介机构出注：何为重要关系交易没有规定明确的判断标准具独立财务顾问报告2、向董事会建议聘任或解聘会计师事务所3、向董事会提请召开暂时股东大会4、建议召开董事会5、独立邀请外面审计机构或咨询机构6、在股东大会召开前公开向股东收集投票权。独董执行上述职权应该获得全体独董二分之一以上赞同独董应该对以下上市企业重要事项发布独立建议：1、提名、同左独董应该对以下上市企业重要事项发布独立建议：1、提名、任免董事2、聘任或解聘高管3、董事、高管的薪酬4、重任免董事2、聘任或解聘高管3、董事、高管的薪酬4、关大财富重组方案、股权激励 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 5、需要表露的关系交易、联交易5、对外担保6、股权激励计划7、改正募集资本用对外担保（不含对合并报表范围内子企业的担保）、拜托理途8、独董以为可能伤害中小股东合法权益的事项9、章程财、对外供给财务资助、改正募集资本用途、股票及衍生规定的其余事项品投资等重要事项6、企业当年盈余但年度董事会没有提出包含现金分红的收益分配方案7、独董以为有可能伤害中小股东合法权益的事项8、相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则及企业章程规定的其余事项注：涉及管理层收买时，独董需发布建议，并邀请独立财注：涉及管理层收买时，独董需发布建议，并邀请独立财务顾问出具建议。务顾问出具建议。独董发布的建议包含：赞同、保留建议及原由、反对建议独董发布的建议包含：赞同、保留建议及原由、反对建议及原由、没法发布建议及其阻碍。及原由、没法发布建议及其阻碍。董董应该对出具的的独立建议签字确认，并将上述建议及同左时报告董事会，与企业相关的通知同时表露独董发现上市企业存在以下情况之一的，应该踊跃主动履同左同中小板行尽责检查义务并及时向交易所报告，必需时应该邀请中介机构进行专项检查：1、重要事项未按规定提交董事会审2、未及时执行信息表露义务3、公开信息中存在虚假记载、误导性陈说或重要遗漏4、其余涉嫌违纪违规或伤害中小股东合法权益的情况除了参加董事会会议外，独董应该保证每年利用许多于10独董原则上每年应该保证利用许多于10天的时间，对上市同中小板天的时间，对上市企业相关状况进行现场检查。现场检查企业相关状况进行现场认识和检查。发现异常情况的，应该及时向企业董事会和交易所报告出现以下情况之一的，独董应该及时向证监会、交易所及出现以下情况之一的，独董应该及时向证监会、交易所及同主板规定派出机构报告：1、被企业革职，自己以为革职原由不妥的派出机构报告：1、被企业革职，自己以为革职原由不妥的2、因为企业存在阻碍独董依法执行职权的情况，以致董董2、因为企业存在阻碍独董依法执行职权的情况，以致董董辞职的3、董事会会议资料不充分时，多数以上独董书面辞职的3、董事会会议资料不充分时，两名以上独董书面要求延期召开董事会会议或延期审议相关事项的建议未被要求延期召开董事会会议或延期审议相关事项的建议未被采用4、对企业或其董、监、高人员涉嫌违纪违规行为向采用4、对企业或其董、监、高人员涉嫌违纪违规行为向董事会报告后，董事会未采纳有效措施的5、严惩阻碍独董事会报告后，董事会未采纳有效措施的5、严惩阻碍独董执行职责的其余情况董执行职责的其余情况独董针对上述情况对外公开发布申明的，应该于表露前向独董针对上述情况对外公开发布申明的，应该于表露前向交易所报告，经交易所审察后在证监会指定媒体上通知。交易所报告，经交易所审察后在证监会指定媒体上通知。交易所对上述企业告进行形式审察，对其内容的真实性不交易所对上述企业告进行形式审察，对其内容的真实性不担当责任担当责任独董发现保荐机构及其保荐代表人未勤恳尽责的，应该及时向董事会和交易所报告监事可以对违反相关规定、企业章程或股东大会决议的董同左同中小板事、高管人员提出免除建议董、监、高应看作出承诺：在申报辞职6个月后的12个月内经过交易所挂牌交易销售本企业股票数目占其所持本公司股票总数的比率不得超出50%问：经过协议方式能否可以超出上述比率转让董、监、高、证券事务代表及前述人员的配偶在买卖本公同左董、监、高在买卖本企业股票及衍生品前，应该将其买卖司股票及衍生品前，应该将其买卖计划以书面方式通知董计划以书面方式通知董事会秘书，董秘应该核查企业信息事会秘书，董秘应该核查企业信息表露及重要事项进展情表露及重要事项进展状况，如该买卖行为可能违反规定的，况，如该买卖行为可能违反规定的，董秘应该及时书面通董秘应该及时书面通知相关人员，并提示相关风险知相关人员，并提示相关风险董、监、高、证券事务代表应该在以下时间内拜托企业向同左董、监、高应该在以下时间内拜托企业向交易所和登记结交易所和登记结算机构申报个人及其家属（包含配偶、父算机构申报个人身份信息（包含姓名、身份证号等）：1、母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包含姓名、身份证IPO企业申请股票上市时2、经过任职事项后二个交易日号等）：1、IPO企业申请股票上市时2、经过任职事项后内3、个人信息发生变化后二个交易日内4、辞职后二个交二个交易日内3、个人信息发生变化后二个交易日内4、离易日内5、交易所规定的其余时间任后二个交易日内5、交易所规定的其余时间以上申报数据视为相关人员向交易所和登记结算企业提交以上申报数据视为相关人员向交易所和登记结算企业提交的将其所持本企业股份按相关规定予以管理的申请，赞同的将其所持本企业股份按相关规定予以管理的申请，赞同交易所及时宣告相关人员买卖本企业股份及衍生品的状况交易所及时宣告相关人员买卖本企业股份及衍生品的状况上市企业应该依照登记结算企业的要求，对董、监、高和同左上市企业应该依照登记结算企业的要求，对董、监、高的证券事务代表及其家属的股份相关信息进行确认，并及时股份相关信息进行确认，并及时反响确认结果。如因确认反响确认结果。如因确认错误或反响更正信息不及时等造错误或反响更正信息不及时等造成的任何法律瓜葛，均由成的任何法律瓜葛，均由企业自行解决并担当相关责任企业自行解决并担当相关责任董、监、高在申报个人信息后，登记结算企业依据其申报同左同中小板数据资料，对其身份证号码项下开立的证券账户中已登记的本企业股份予以锁定。上市满一年企业的董、监、高证券账户内经过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无穷售条件股份，按75%自动锁定；新增的有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数上市未满一年企业的董、监、高证券账户内新增的本企业股份，按100%自动锁定每年第一个交易日，登记结算企业以上市企业董、监、高同左同中小板人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在本所上市的本企业股份为基数，按25%计算其今年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在今年度可转让股份额度内的无穷售条件的流通股进行解锁。当计算可解锁的额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某个账户拥有本企业的股份余额不足1000股时，其今年度可转让股份额度即为其拥有本企业股份数因企业进行权益分配、减资缩股等以致董、监、高所持本企业股份变化的，今年度可转让股份额度做相应的改正董、监、高拥有多个证券账户，应该按登记结算企业的规同左同中小板定合并为一个账户。在合并账户前，登记结算企业按本指引的规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关办理对涉嫌违纪违规交易的董、监、高，登记结算企业可以根同左同中小板据证监会、交易所的要求对登记在其名下的本企业股份予以锁定。董、监、高所持股份登记为有限售条件的，当清除限售的同左同中小板条件满足后，董、监、高可以拜托企业向交易所和登记结算企业申请清除限售。清除限售后，登记结算企业自动对董、监、高名下可转让股份节余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定在锁按期，董、监、高所持本企业股份依法享有的收益权、同左同中小板表决权、优先配售权等相关权益不受影响董、监、高辞职并拜托企业申报个人信息后，登记结算公董、监、高辞职并拜托企业申报个人信息后，登记结算公同主板规定司自其申报辞职日起6个月内将其拥有的及新增本企业股司自其申报辞职日起6个月内将其拥有的及新增本企业股份予以所有锁定。份予以所有锁定。到期后将其所持本企业无穷售条件的股自辞职人员的辞职信息申报之日起6个月后的第一个交易份所有自动解锁日起，本所和登记结算企业以相关辞职人员所有的锁定股份为基数，按50%的比率计算该人员在申报辞职6个月后12个月内可以经过交易所挂牌交易销售的额度，同时对该人员所持的在上述额度内的无穷售条件的流通股进行解锁当计算可解锁的额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某个账户拥有本企业的股份余额不足1000股时，其今年度可解锁额度即为其拥有本企业股份数。因企业进行权益分配等以致辞职人员所持本企业股份变化的，可解锁额度做相应改正辞职人员所持股份登记为有限售条件股份的，在申报辞职个月后的十二个月内假如清除限售的条件满足，辞职人员可拜托企业向交易所和登记结算企业申请清除限售。清除限售后，辞职人员的节余额度内股份将予以解锁，其余股份予以锁定。自辞职人员的辞职信息申报之日起6个月后的十二个月期满，辞职人员所持该企业的无穷售条件股份将所有解锁董、监、高及证券事务代表应该在买卖本企业股份及衍生同左董、监、高应该在买卖本企业股份及衍生品的二个交易日品的二个交易日内，经过企业董事会向交易所申报，并在内，经过企业董事会向交易所申报，并在交易所指定网站交易所指定网站进行通知，相关人员及董事会拒不申报或进行通知，相关人员及董事会拒不申报或表露的，交易所表露的，交易所在指定网站公开表露以上信息在指定网站公开表露以上信息董、监、高、持股5%以上的股东违反证券法第四十七条同左同中小板的规定，将其所持本企业股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，企业董事会应该回收其所得收益，并及时表露相关内容。注意：严禁短线交易的对象无证券事务代表董、监、高、证券事务代表及前述人员配偶在以下时期不同左董、监、高及前述人员配偶在以下时期不得买卖本企业股得买卖本企业股票及衍生品：1、按期报告通知前三十天，票及衍生品：1、按期报告通知前三十天，因特别原由推延因特别原由推延通知日期的，自原预定通知日前三十天起通知日期的，自原预定通知日前三十天起至最后通知日2、至最后通知日2、业绩快报、业绩预告通知前十天3、可能业绩快报、业绩预告通知前十天3、可能对企业股票及衍对企业股票及衍生品交易价格产生较大影响的重要事件发生品交易价格产生较大影响的重要事件发生之日或进入决生之日或进入决议程序之日，至依法表露后二个交易日内策程序之日，至依法表露后二个交易日内4、其余4、其余上市企业可以依据企业章程的规定，对董、监、高、证券同左上市企业可以依据企业章程的规定，对董、监、高所持本事务代表及其配偶等人员所持本企业股份规定更长的严禁企业股份规定更长的严禁转让时期、更低的可转让股份比转让时期、更低的可转让股份比率或限加其余限制转让条例或限加其余限制转让条件的，应该及时向交易所申报。件的，应该及时向交易所申报。登记结算企业依照交易所登记结算企业依照交易所确认的锁定比率锁定股份。确认的锁定比率锁定股份。上市企业依据章程规定对未担当董、监、高的核心技术人员、销售人员、管理人员所持本企业股份进行锁定或前述人员自觉申请对所持本企业股份进行锁定的，应该及时向交易所申报。登记结算企业依照交易所确立的锁定比率和限售时间锁定股份企业在招股说明书或按期报告中及时表露上述人员股份锁定或清除限售的状况下述人员买卖本企业股份及衍生品的，应该在二个交易日同左董、监、高应该保证以下人员或法人不发生获知内幕信息内经过董事会向交易所申报并在指定网站表露：1、董、监、而买卖本企业股份及衍生品的行为：1、董、监、高、证券高、证券事务代表的配偶、子女、父亲母亲、兄弟姐妹2、董、事务代表的配偶、子女、父亲母亲、兄弟姐妹2、董、监、高监、高控制的法人或其余组织3、证监会、交易所或企业控制的法人或其余组织3、证监会、交易所或企业依据实依据实质重于形式的原则认定的其余与企业或董、监、高、质重于形式的原则认定的其余与企业或董、监、高有特别证券事务代表有特别关系，可能获知内幕信息的自然人、关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其余组织法人或其余组织发生以下情况的之一时，拥有、控制上市5%以上股份股同左发生以下情况的之一时，控股股东、实质控制人应该及时东或实质控制人应该马上通知企业并配合其执行信息表露通知上市企业、报告交易所并配合上市企业执行信息表露义务：1、相关股东拥有、控制的企业5%以上的股份被质义务：1、拥有、控制企业5%以上的股份被质押、冻结、押、冻结、司法拍卖、托管也许设定信托或被依法限制表司法拍卖、托管也许设定信托或被依法限制表决权2、自决权2、相关股东或实质控制人进入破产、清理等状态3、身经营状况恶化，进入破产、清理等状态3、持股或控制相关股东或实质控制人持股或控制企业的状况发生或拟发企业的状况发生或拟发生较大变化4、对企业进行重要资生较大变化4、相关股东或实质控制人拟对企业进行重要产或债务重组5、其余对股价有重要影响的情况财富或债务重组5、其余上述情况出现重要变化或进展的，相关股东或实质控制人上述情况出现重要变化或进展的，相关股东或实质控制人应该及时通知企业、向交易所报告并表露应该及时通知企业、向交易所报告并表露在市企业收买、相关的股份权益变动、重要财富或债务重同左基本上同中小板组等相关信息依法表露前发生以下情况之一的，相关股东其余另规定：控股股东及实质控制人对涉及上市企业的未或实质控制人应该及时通知企业登载提示性通知，表露有公开重要信息应该采纳严格的保密措施。一旦出现泄漏应关收买、相关股份权益变动、重要财富或债务重组等事项当马上通知上市企业、报告交易所并督促上市企业马上公的筹办状况和即有事实：1、相关股东或实质控制人估计该告。紧急状况下，控股股东、实质控制人可以直接向交易事件难以保密2、相关信息已经泄漏也许市场出现相关该所申请企业股票停牌。事项的听闻3、企业股票及衍生品已出现异常颠簸4、交易所认定的其余情况拥有、控制上市企业5%以上股份的股东和实质控制人应同左控股股东和实质控制人应该指定专人与企业及时沟通和联当指定专人与企业及时沟通和联系，保证企业随时与其取络，保证企业随时与其获得联系。得联系在首发上市前向交易所报备指定人员的相关信息，并及时企业应该及时向交易所报备拥有、控制企业5%以上股份更新的股东和实质控制人指定的特地联系人员姓名、职务、联系方式等信息。若上述信息发生改正时，企业应该及时向交易所提交改正后的资料执行股东权益如涉及可能对企业股票、衍生品交易价格产同左生较大影响的信息的，在企业依法表露相关信息前，股东不得买卖或建议别人买卖企业股票及衍生品控股股东、实质控制人发生变化的，新的控股股东、实质同左控制人应该在其达成改正的1个月内达成申明及承诺书的签订和存案工作（报交易所和上市企业董事会存案），在签署申明及承诺书时，应该由律师目睹，并由律师解说文件的内容，在其充分理解后签字盖章申明及承诺事项发生变化的，应该从变化之日起5个交易日内向企业董事会及交易所提交最新资料控股股东、实质控制人应该明确承诺：如存在控股股东、同左实质控制人及其关系人占用企业资本、要求企业违规供给担保的，在占用资本所有归还、违规担保所有清除前不转让所拥有、控制的企业股份，并受权董事会办理股份锁定手续。董事会应该自知悉控股股东、实质控制人及其关系人占用企业资本、由企业违规供给担保的事实之日起5个交易日内，办理相关当事所持本企业股份的锁定手续控股股东、实质控制人作出的承诺应该详细、明确、无歧同左同中小板义、拥有可操作性，关于存在较大的履约风险的承诺事项，控投股东、实质控制人应该供给交易所认同的履约担保。控股股东、实质控制人应该关注自己经营、财务状况，评价履约能力，在其经营、财务状况恶化、担保人或履约担保物发生变化以致或可能以致其没法执行承诺时，应该及时见告上市企业，并予以表露，说明相关影响承诺执行的详细状况，同时供给新的履约担保。控股股东及实质控制人不得聘任上市企业高管担当其或其同左企业的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书控制的企业董事、监事之外的职务，不可以向高管人员支付不得在控股股东、实质控制人及其控制的其余企业中担当薪酬，不得要求上市企业拜托其进行投资活动董事之外的其余职务，不得在控股股东、实质控制人及其控制的其余企业中领薪，上市企业财务人员不得在控股股东、实质控制人及其控制的其余企业中兼职。问：刊行管理方法称高管不得兼任控股股东处董事、监事之外的其余职务。究竟可否兼任监事？控股股东、实质控制人不得利用其对上市企业的控制地位，同左同中小板牟取属于企业的商业机遇控股股东、实质控制人不得以利用别人账户或向别人供给同左同中小板资本的方式买卖上市企业股份控股股东、实质控制人在以下时期不得买成上市企业股份：控股股东、实质控制人在以下时期不得买卖本企业股票及1、年度报告通知前三十天2、业绩快报通知前十天3、重衍生品：1、按期报告通知前三十天，因特别原由推延通知大事件发生之日或进入决议程序之日，至依法表露后二个日期的，自原预定通知日前三十天起至最后通知日2、业交易日4、证监会及交易所认定的其余时间绩快报、业绩预告通知前十天3、可能对企业股票及衍生品交易价格产生较大影响的重要事件发生之日或进入决议程序之日，至依法表露后二个交易日内4、其余控股股东、实质控制人转让上市企业控制权时，应该就受同左同中小板让人以下状况进行合理检查：1、受让人受让股份企图2、受让人的财富以及财富结构3、受让人的经营业务及性质4、受让他能否拟对企业进行重组，重组能否吻合企业的整体利益，能否会伤害其余中小股东的利益5、对企业或中小股东可能产生重要影响的其余情况控股股东、实质控制人应该在登载《权益变动报告书》或《收买报告书》前向本所报送合理检查状况的书面报告，并与《权益变动报告书》或《收买报告书》同时表露存在以下情况之一的，控股股东、实质控制人经过证券交控股股东、实质控制人经过证券交易系统销售其拥有或控存在以下情况之一的，控股股东、实质控制人经过证券交易系统销售其拥有或控制的上市企业股份，应该在初次出制的上市企业股份，估计将来六个月内销售股份可能达到易系统销售其拥有或控制的上市企业股份前登载提示性公售的二个交易日前登载提示性通知：1、将来六个月内销售或超出企业股份总数的5%的，应该在初次销售的二个交告：1、将来六个月内销售股份可能达到或超出企业股份总股份可能达到或超出企业股份总数的5%2、近来十二个易日前登载提示性通知数的5%月内控股股东、实质控制人遇到交易所公开训斥或两次以2、、转让后以致拥有、控制企业股份低于50%时3、转让上通知责备处罚3、企业的股票被实行退市风险警示4、交后以致拥有、控制企业股份低于30%时4、转让后以致其易所认定的其余情况与第二大股东拥有、控制的股份比率差额小于5%时5、未按上述要求登载提示性通知的，任意连续的六个月内通未按上述要求登载提示性通知的，任意连续的六个月内通交易所认定的其余情况过交易系统销售上市企业的不得达到或超出企业股份总数过交易系统销售上市企业的不得达到或超出企业股份总数注意：与中小板对比，2-5中小板是在事后报告并通知；的5%的5%事先需要提示性通知的还有其余两项内容控股股东、实质控制人经过证券交易系统买卖上市企业股份，每增添或减少1%时，应该在该事实发生之日起二个交易日内就此事项作出通知。减少比率达到1%且未按上条的规定作出减持股份提示性通知的，控股股东、实质控制人在进行前述的减持通知中应该承诺连续6个月销售的股份低于企业股份总数5%控股股东、实质控制人转让股份出现以下情况之一时，应当及时通知上市企业，说明转让股份的原由、进一步转让计划等事项说明并通知：1、转让后以致拥有、控制企业股份低于50%时2、转让后以致拥有、控制企业股份低于30%时3、转让后初次以致其与第二大股东拥有、控制的股份比率差额小于5%时4、交易所认定的其余情况控股股东、实质控制人经过信托或其余管理方式买卖上市同左同中小板股份的，适用本节规定控股股东、实质控制人应该成立信息表露 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ，明确同左规定涉及上市企业重要信息的范围、内部保密、报告和披露等事项控股股东、实质控制人不得经过直接调阅、要求上市企业同左向其报告等方式获取企业未公开的重要信息，但法律、行政法规规定除外以下主体的行为视同控股股东、实质控制人行为，适用相关的规定：1、控股股东、实质控制人直接或间接控制的法人、非法人组织2、控股股东、实质控制人为自然人的，其配偶、未成年子女3、交易所认定的其余主体拥有限售股份的股东在上市企业配股时经过执行配股权所同左认购的股份，限售限期与原拥有的限售股份的限售限期相同。上市企业股东销售限售股份应该严格遵守所作出的各项承同左诺，其股份销售不得影响未执行达成的的承诺的连续执行股东申请限售股份上市流通的，应该拜托企业董事会办理股东申请限售股份上市流通的，应该拜托企业董事会办理相关手续，董事会在限售股份可上市流通日五个交易日前相关手续。董事会在限售股份清除限售日前3个交易日内向交易所提交申请，在限售股份可上市流通前3个交易日表露提示性通知。内表露提示性通知。申请对新刊行的限售股清除限售应满足以下条件：1、申请清除限售的股份限售期满2、股东所持股份清除限售，不影响该股东在刊行中所作出的承诺3、申请清除限售的股东不存在对企业的资本占用或企业对该股东的违规担保等伤害企业利益的行为。申请对股权分置改革限售股份清除限售除了满足前款规定的条件外，还应该满足以下条件：1、企业股票未被交易所暂停上市2、相关股东不存在违规减持情况3、相关股东已偿还被垫付的股份或已获得垫付股东的书面赞同4、外资股东未利用其账户买入A股。申请对股权分置改革限售股份清除限售时，应该提交保荐机构关于清除股份限售的核查建议在上市企业实行股权分置改革前拥有、控制企业股份总数同左5%以上的原非流通股东经过证券交易系统销售限售股份，每累计达到企业股份总数1%时，应该在发生之日起2个交易日内作出通知。上市企业股东及其一致行动人涉及前条所述增持股份行为同左的（连续十二个月持股30%以上后，每十二个月增持股份不超出2%），应该在增添股份达到企业已刊行股份1%时将增持状况通知企业，并拜托企业于当天也许次日公布增持股份企业。企业股东及其一致行动人应该在通知中承诺，在增持时期及法按限期内不减持其所拥有的该企业股份。所有增持计划达成或自首笔增持事实发生后的十二个月期限届满后及时通知增持状况，并按相关规定向中国证监会申请宽免要约收买义务。在以下时期，上市企业股东及其一致行动人不得增持该公司股份：1、按期报告或业绩快报通知前十天内2、重要交易或重要事项决定过程中至相关事项通知后二个交易日内3、其余的对股票及衍生品交易价格产生较大影响的重要事件发生之日起至通知后二个交易日内。拟在连续十二个月内增持股份超出2%的，应该以要约方式收买或向证监会申请宽免其要约收买义务后增持股份上市企业的股东及实质控制人应该及时将承诺事项见告上同左市企业并报送交易所存案，同时按相关规定进行表露。上市企业应该在按期报告中表露承诺人所有承诺事项及详细执行状况承诺人对其所拥有的上市企业股份拥有限期等追加承诺，同左应该满足以下条件：1、承诺人不得利用追加承诺操控股份2、承诺人追加的承诺不得影响其已作出承诺的执行3、公司的董、监、高以及其余内幕信息知情人，不得利用追加承诺的内幕信息违规买卖企业股票及其衍生品追加股份限售承诺吻合以下情况之一的，应该在作出追加承诺后二个交易日拜托上市企业董事会进行通知：1、拥有、控制企业5%以上股份的股东或实质控制人追加承诺涉及的股份达到企业股份总数的5%2、董、监、高人员追承诺人作出追加承诺后二个交易日内，应该通知上市企业董事会；追加承诺达到表露标准的，企业应该及时通知，并向交易所提交相关文件。注：没有明确规定表露标准加承诺涉及的股份单独或合计达到企业股份总数1%以上的3、其余情况追加承诺经董事会对外表露后，在按期报告中表露其详细同左执行状况追加股份限售承诺后，其已清除限售的股份应该重新申请同左改正加有限售条件的股份，暂未清除限售的股份须等原承其余另规定：承诺人作出相关最低减持价格追加承诺的，诺拥有期与追加承诺拥有期