2017年度新虹街道社区学校装修改造项目财政支出项目绩效评价报告

新虹街道社区学校装修改造项目财政支出绩效 评价 LEC评价法下载LEC评价法下载评价量规免费下载学院评价表文档下载学院评价表文档下载 报告项目名称：新虹街道社区学校装修改造项目委托单位：上海市闵行区新虹街道办事处预算单位：闵行区新虹街道社区学校评价机构：上海港融投资管理有限公司二〇一八年七月港融投资新虹街道社区学校装修改造项目目录摘要.........................................................................................................................3一、概述.................................................................................................................3二、评价结论和绩效分析.....................................................................................3三、经验教训和建议.............................................................................................4正文.........................................................................................................................6一、项目基本情况.................................................................................................6（一）概况..........................................................................................................6（二）项目绩效目标........................................................................................21二、绩效评价工作情况.......................................................................................23（一）绩效评价目的和依据............................................................................23（二）绩效评价对象和范围............................................................................25（三）评价时段的确定....................................................................................25三、绩效评价指标体系.......................................................................................25（一）指标体系设计总思路............................................................................25（二）评价原则及评价方法............................................................................26（三）数据采集方法及过程............................................................................29（四）绩效评价实施过程................................................................................32四、评价结论和绩效分析...................................................................................32（一）主要评价结论........................................................................................32（二）具体绩效分析........................................................................................35五、主要经验和做法、存在的问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 和建议.......................................................45（一）主要经验和做法....................................................................................45（二）存在的问题............................................................................................46（三）建议和改进措施....................................................................................46附件一：绩效评价指标体系...............................................................................48附件二：评价底稿...............................................................................................57附件三：调查问卷...............................................................................................91附件四：问卷分析...............................................................................................95附件五：访谈报告...............................................................................................972港融投资新虹街道社区学校装修改造项目摘要一、概述随着虹桥商务区的发展，新虹街道展现出多样化的文化需求。原新虹社区学校场地狭小、设备陈旧，不符合上海市 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 化社区学校的要求，故新虹街道社区学校根据《2013年上海市街（镇）社区学校标准化建设评估指标体系（试行）》、《标准化老年学校专用教室配置方案(2014版)》申请将爱博家园216地块的幼儿园的二、三楼装修改造为新虹社区学校新校舍。新虹街道社区学校负责项目的立项、招投标等前期工作，上海新虹投资发展有限公司（下面简称投资发展公司）负责项目施工过程中的管理工作。本次装修的主要内容为吊顶、涂料、水电安装、弱电等工程，装修总面积约2424平方米，施工时间为2017年9月20日至2017年12月20日，历时90天。装修完成的新校舍内设有教室、会议厅、排练室、报告厅等功能用房，可以提供培训、讲座、会务等多项服务。新虹街道社区学校装修改造项目2017年初安排预算金额为250万元，调整后预算为200万元，预算执行金额200万元，财政预算执行率为100%；2017年项目实际执行113.39万元，项目预算执行率为56.7%。二、评价结论和绩效分析本次绩效评价是对新虹街道社区学校装修改造项目做的一次全面、客观的评价。评价工作于2018年4月10日启动，通过前期调研、实地调查、资料收集、案头整理和分析工作，采用了数据采集、访谈调查、数据分析等具体程序，并按照上海市绩效评价工作的统一要求，评价组编制了项目绩效综合评价指标体系和评价报告。评价组运用指标评价体系与指标评分标准，依据填报的基础数据、访谈取得的信息，经综合评价，该项目的绩效评分结果为89.79分，评价结果为“良”。从决策来看，该项目立项依据充分、立项流程规范，绩效目标科学合理；从管理来看，该项目政府采购管理流程规范；从效果来看，该项目实现了满3港融投资新虹街道社区学校装修改造项目足不同人群的多元文化教育需求，提升了新虹社区公共文化教育服务的硬性条件。但是评价组在评价过程中发现，该项目在以下几个方面存在不足：①工程前期排摸不到位；②项目签证流程不规范，签证内容不完整。三、经验教训和建议（一）主要经验和做法1.项目立项依据充分、流程规范，绩效目标科学、明确新虹街道社区学校项目列入了街道年度重点工作项目，立项依据充分、立项流程规范。该项目通过对社区学校新校址进行装修改造，满足不同人群的多元文化需求，为社区居民提供优质教育服务，绩效目标科学、明确。2.预算按照工程进度及时调整，提高预算资金使用效率2017年初项目安排预算250万元，根据项目实施 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 ，预计项目无法在年底完成审价、验收，考虑到项目资金是根据项目完成情况进行支付的，部分资金将在2018年支付，故项目在年中进行预算调整，调整后预算金额为200万元，截止至2017年年底，实际执行200万元，财政预算执行率为100%。预算安排合理，根据实际情况及时调整，有利于财政预算资金使用效率的提高。3.创新考核方式，加强对施工方监管考核施工过程中，新虹投资发展公司采用街道推行的项目质量要求标准，以《施工项目合同履约情况评价评分表》对项目施工方施工完成及时性、施工完成情况等进行考核、打分。评分表编制科学合理，以量化的形式展现了施工方的履约情况。（二）存在的问题1.工程前期排摸不到位，导致工程量变动大，工程延期由于项目在工程前期排摸不到位，致使项目施工过程中，需根据预算单位要求对设计方案进行反复修改，导致工程变动量大、签证率高，工程审价高于合同价，项目施工工期长，未在计划时间内完成工程施工。4港融投资新虹街道社区学校装修改造项目2.项目签证流程不规范，签证内容不完整项目部分变更工程量于2017年12月项目送审之前统一签证，签证不及时。项目中多功能厅的钢结构舞台增加4.02吨工程量等重要内容没有签证，签证内容不完整。签证流程的不规范增加了审价的工作量，导致审价公司出具审价报告的延迟。（三）建议和改进措施1.项目实施前期充分排摸，减少签证率建议社区学校在项目实施前期开展充分排摸工作，对设计图纸和资料进行充分的审查，审查内容包括：是否符合学校实际需求、是否符合国家有关工程建设的设计施工方面的方针和政策等内容，以便在施工开始前为施工单位提供较为可行的设计方案，减少项目施工过程中的设计变更。2.规范施工签证管理加强现场签证管理，明确现场签证内容，项目要清楚，数量要准确，单价要合理。现场签证要及时，做到一次一签证，一事一签证，避免现场签证日期与实际情况不符的现象产生。3.及时进行项目清算，避免财政资金沉积考虑到财政预算执行率，项目资金全额拨付至投资发展公司，但项目结束归档后，街道保障办要及时与上海新虹投资发展有限公司进行单项目清算，避免财政资金在投资发展公司沉积。5港融投资新虹街道社区学校装修改造项目正文一、项目基本情况（一）概况1.项目立项背景和目的（1）项目背景社区教育是在一定区域内利用各种教育资源，开展旨在提高社区全体成员整体素质和生活质量，促进成员的全面发展和社区可持续性发展的教育活动。发展开放型的社区教育，对于保障和满足社区成员学习的基本权利和终身学习的需求，推动社区精神文明建设，促进社区可持续发展以及建设现代化社区具有十分重要的意义。新虹街道于2010年1月23日在闵行区正式挂牌成立，行政管辖大致范围为东至长宁区界，南至沪青平高速公路，西至青浦区界，北至北翟路。行政总区域面积19.26平方公里，规划常住人口10万。新虹街道位于虹桥商务区的核心区域，随着虹桥商务区建设项目的全面铺开，大批高端企业和高层次白领入驻，文化需求呈现出多层次、多样化的特点。为了增强区域文化软实力和竞争力，街道对新虹社区学校新校舍进行装修改造以满足更高层次的文化需求。原新虹社区学校租用新虹街道文化中心场地办学,场地狭小、设备陈旧，主要生源为社区老年人，与《2013年上海市街（镇）社区学校标准化建设评估指标体系（试行）》中的硬件设施标准不符，没有达到上海市标准化社区学校的要求。教育局结合上述实际问题，同意关于虹桥商务区216地块幼儿园的深化方案，将坐落在闵行区新虹街道爱博家园216地块新虹街道幼儿园房屋交给新虹街道社区学校改建社区图书馆和开办新虹社区学校，出租的房屋使用年限为5年，总面积为8515平方米，其中新虹社区学校的改造部分位于原幼儿园北面建筑的二层和三层，建筑面积为2423.8平方米。6港融投资新虹街道社区学校装修改造项目新虹街道社区学校作为新虹街道下属事业单位，负责组织实施青少年假期教育、成人教育，组织协调辖区内各单位及各类教育机构共同参与社区教育等工作，在建筑建设方面不具备专业性,故新虹街道社区学校委托新虹投资发展公司负责项目施工过程中的管理工作。新虹社区学校新校舍内设有教室、会议厅、排练厅、报告厅等功能用房，可以满足辖区内企事业单位及社区居民进修、会议培训等各类需求。预计新校舍建成后可开设班级25个，每学期学习人次逾7500人。（2）项目立项过程2016年新虹街道将社区学校装修改造项目纳入《新虹街道“十三五”发展规划》、街道年度重点工作项目，4月份与教育局签订关于216地块幼儿园的《房屋使用管理协议书》，协议书明确房屋使用用途由幼儿园改为社区学校。新虹街道社区学校委托上海投资咨询公司编制《上海市闵行区新虹街道社区学校装修改造工程可行性研究报告（暨项目建议书）》（下面简称可行性研究报告），并将《关于报批可行性研究报告的请示》(闵新办【2017】43号)递交新虹街道党政办申请立项，5月份上海市闵行区发改委于下发《闵行区发展与改革委员会关于可行性研究报告的批复》（闵发改投综【2017】106号），批准“新虹社区学校装修改造”的立项申请。（3）项目立项目的通过新虹社区学校装修改造项目，改变租借房屋的内部设计（原幼儿园风格）以满足社区学校的办学要求，将新虹教育中心打造成社区居委文化学习、讲座、培训、文化交流为一体的综合大楼，满足不同人群的多元文化教育需求，提升新虹社区公共文化教育服务的硬性条件。2.预算资金来源及使用情况（1）预算来源及预算编制上海市新虹社区学校装修改造项目为工程类项目，总预算为250万元，由闵行区区级财政承担。2017年4月，新虹街道社区学校委托上海华铤建7港融投资新虹街道社区学校装修改造项目筑设计有限公司编制《设计估算书》，确定初步设计概算金额为253万元，社区学校按照概算结果申请预算确定项目的总投资估算为253万元。具体概算结果如下：表1.1概算结果明细表子项目名称项目明细概算金额（元）拆除及新砌隔墙199298公共活动区及过道604261专用教室569382建安工程费多功能厅274579会议室136875公共卫生间（含盥洗、茶水间）162465行政卫生间（含盥洗、茶水间）75175小计2122000（约）前期咨询费30000招标代理费20000施工监理费82000工程建设其他费设计费93000（二类费用）财务投资监理费21000代建单位管理费42000小计288000基本预备费120000合计2530000社区学校根据项目概算拟装修改造单价为1000元/平方米，乘以装修改造实际测算面积2424平方米，装修成本总额为242.4万元，最后预算安排8港融投资新虹街道社区学校装修改造项目取整为250万元，项目预算经过新虹街道党政办工作例会会议讨论并同意。具体预算编制情况如下：表1.2预算编制明细表项目名称单价单价依据数量数量依据总额备注最终预算1000元/设计估算2424平方实际测算2424000取整装修改造平方米书米面积元2500000元（2）预算执行情况2017年初项目安排预算250万元，根据项目实施计划，项目无法在年底完成审价、验收，考虑到项目资金是根据项目完成情况进行支付的，部分资金将在2018年支付，故项目在年中进行预算调整，调整后预算金额为200万元。街道保障办将预算资金全额拨付至投资发展公司，由投资发展公司全权代理支付至各相关单位。故截止至2017年12月31日，该项目调整后预算200万元，实际执行200万元，财政预算执行率为100%；2017年项目实际执行预算113.39万元，项目预算执行率为56.7%，具体情况如下表所示：表1.3投资发展公司资金使用情况表占合费用合同价审定价付款金额项目明细付款时间同价名称（元）（元）（元）比例2017年2017年8月30%594165建安工程施工费用198055022130322017年1120%396000费月咨询服务30000300002017年8月100%300002017年招标代理17292172922017年8月100%17292工程建设项目设计93000930002017年8月50%46500其他费其他(注①)50000500002017年8月100%50000总计11339579港融投资新虹街道社区学校装修改造项目表1.4概算、合同金额、审定价及实际拨付金额对比表概算金额合同金额审定价已付金额项目分类二级构成（万元）（万元）（万元）（万元）建安工程工程施工费212.20198.05221.3099.01费前期咨询费3.003.003.003.00工程建设招标代理费2.001.721.721.72其他费用施工监理费8.20---（二类设计费9.309.309.309.30费）财务投资监理费2.10---代建单位管理费4.205.005.005.00预备费12.00--合计253.00113.39注：本表格截止至2017年年底。截止到2018年5月，项目共支付了184.00万元，项目剩余未支付施工费用62.85万元，其中51.79万元应该在审价结束后付款，投资发展公司正在根据资金拨付流程向街道保障办申请资金拨付，并预留5%工程款（即11.06万元）作为项目质量保证金，约定工程质量保修期为1年，如发生施工缺陷，向施工单位电话联系维。注①：该笔费用支出为工程代建费，为社区学校付给投资发展公司的施工管理费用。3.项目实施情况（1）项目范围新虹社区学校装修改造项目旨在对位于闵行区新虹街道爱博家园216地块内的幼儿园北面建筑的二、三层进行装修改造（合计装修改造面积约2423.8平方米）。（2）主要施工内容对原有活动室、卧室、幼儿卫生间及消毒室进行拆除、隔墙重新按功能定位砌筑，其中涉及拆除墙体约836.5平方米，木门65扇，新增地砖约10港融投资新虹街道社区学校装修改造项目1016.1平方米，实木复合地板约1179.3平方米,吊顶约2195.4平方米，墙面乳胶漆约3852.2平方米。经装修改造后新增专用教室11间、办公室6间、卫生间6间、会议室1间、多功能厅1间、配套辅助房6间，具体施工内容如下：表1.5新虹社区学校装修改造工程主要内容序号工作内容原有室内部分墙体拆除，重新按改造平面砌块砌筑区域分割墙体，内外1水泥砂浆粉刷平整；原有走道PVC、室内复合地板及PVC墙体整体拆除，原卫生间洁具、上2下水管件、墙地砖及吊顶拆除；墙顶面乳胶漆基地铲除（铲至基层），801胶水满涂腻子批嵌砂皮打磨3平整，室内环保乳胶漆两地两面；原有门及门套均拆除定制成品套装造型木作门，室内照明、开关、线路4均拆除改造；走道、卫生间原有PVC整体拆除、新增水泥砂浆找平层12厚强化复合5地板铺设；注：本项目共分为四个分部，分别是装饰装修分部、给排水分部、建筑电气分部、智能建筑分部。分部工程是单位工程的组成部分，分部工程一般是按单位工程的结构形式、工程部位、构件性质、使用材料、设备种类等的不同而划分的工程项目。（3）项目全年实施计划和实际进度表1.6项目实施计划和进度表项目阶段工作内容计划时间完成时间编制可行性研究社区学校委托上海投资2017年4月2017年4月前期报告咨询公司编制准备社区学校向闵行区发改立项申请2017年4月2017年4月委递交可行性研究报告11港融投资新虹街道社区学校装修改造项目项目阶段工作内容计划时间完成时间闵行区发改委以文号获得项目立项批“闵发改投综〔2017〕2017年5月2017年5月复106号”，批准该项目立项申请。社区学校委托上海华铤编制概算建筑设计有限公司编制2017年5月2017年5月工程概算委托上海申莘建设工程委托招标造价咨询有限公司进行2017年6月2017年6月招标上海统郁建设发展有限招投标2017年7月2017年7月公司施工中标上海统郁建设发展有限施工公司与社区学校签订施2017年8月2017年8月准备工合同阶段上海申邑工程咨询有限签订合同公司与社区学校签订监2017年8月2017年8月理合同上海华铤建筑设计有限公司与社区学校签订设2017年8月2017年8月计合同上海统郁建设发展有限施工许可证2017年9月2017年9月公司取得施工许可证2017年9月施工上海统郁建设发展有限2017年9月施工工期-2017年12月阶段公司-2017年11月（注①）施工单位、工程监理单验收项目完工验收位、设计单位验收并出2017年12月2017年12月阶段具验收报告12港融投资新虹街道社区学校装修改造项目项目阶段工作内容计划时间完成时间施工单位，工程监理，竣工验收2017年12月2017年12月设计单位，质监站验收上海宁信建设工程咨询2018年5月决算审价2018年2月有限公司出具审价报告（注②）新虹社区学校新校区开项目投入使用2018年5月2018年5月始投入使用付清项目工程款,归档，至今未完成清算结案2018年5月销项（注③）注①：项目施工阶段出现延迟现象，计划完工时间为11月30日，实际完工时间为12月20日；注②：项目于2017年底送审，审价结束时间为2018年5月，项目审价出现延迟情况；注③：审价结束后投资发展公司已提交相关材料申请剩余工程款的支付。（4）项目变更情况根据社区学校要求和现场实际情况，产生零星工作，施工单位提出工程签证，由监理、代建、建设单位分别在工程签证单上审批签字。部分工程签证时间为2017年12月26日，施工方在项目送审之前统一签证，签证时期与实际情况不符，签证流程不够规范。表1.7施工量增加情况表增加签证日期/2017使用单位更改情况施工量年增加配电箱2个11月9日增加5*6电缆40米11月9日音控室增加4*16+E10电缆40米11月9日增加焊接钢管SC5040米11月9日增加防静电地板11.12米11月9日13港融投资新虹街道社区学校装修改造项目增加签证日期/2017使用单位更改情况施工量年增加防静电地板11.12平方米12月26日墙布饰面改为长城板饰创意手工教室10.71平方米12月26日面园艺教室增加铝合金隔断12.76平方米12月26日增加镜面玻璃24.48平方米12月26日舞蹈室增加安全扶手10.2米12月26日增加不锈钢压条24.6米12月26日复合木地板改为玻化砖烹饪教室与器材室130.322平方米12月26日地板地面校长室新增实木套装门米102012月26日舞台隔墙改为轻钢龙骨多功能厅72.16米12月26日石膏板隔断背景艺术墙纸改为硅藻二层行政卫生间9.52平方木12月26日泥天棚新增天棚检修口18个12月26日增加4*70+E35电缆70米11月9日增加300*150桥梁18米11月9日空调混泥土基础改为12#型钢0.434吨12月26日建筑2018年3月13日，由于签证单上工程量变动情况不完整，投资发展公司、社区学校、监理单位、施工单位举办工程例会，讨论并同意现场施工量增加内容（见表1.7），交于审价单位核实。表1.8工程例会增加工程量表使用单位项目情况增加情况基础投票清单1.69t，实际工程量多功能厅的钢结构舞台增加4.02t为5.71t多功能厅新增音响配电箱及电源电线空调新增外机电源电线14港融投资新虹街道社区学校装修改造项目使用单位项目情况增加情况摄影教室新增地面插座及配件烹饪教室新增墙面插卒及配线、配管墙面增加抹灰清单漏项网格线、电话线及弱电面板增加漏项（5）项目施工完成情况项目合同约定的施工时间为2017年8月1日-2017年10月9日，社区学校在9月6日办理好施工许可证，项目计划施工时间更改为2017年9月20日-2017年11月30日，由于设计方案的更改，工程量增加，项目施工工期增加，计划施工工期由70天延迟到90天，实际施工时间为2017年9月20日-2017年12月20日。项目施工完成以后，社区学校进行后续的室内装潢工作，新校区投入使用时间为2018年5月，社区学校开设的各个班级均已搬入新校区，6月初顺利开展了启航庆典活动。2018年5月份，社区学校出现墙体开裂的现象，根据《工程质量保修书》中约定的质量保修责任，学校工作人员联系了施工方进行修理。4.项目相关方及实施管理（1）项目相关方及其主要职责财政部门新虹街道保障办负责项目的预算审核、预算调整、拨付资金的工作。主管单位新虹街道社区学校同时也是项目的建设单位，负责项目前期的立项、报建、招投标、签订施工合同、办理施工许可证的工作，同时参与项目验收、委托第三方机构进行送审价，并加以监督。服务供应商15港融投资新虹街道社区学校装修改造项目表1.9服务供应商名称及职责表相关方单位名称主要职责前期咨询上海投资咨询编制社区学校装修改造工程可行性研究报告单位公司上海申莘建设招标代理接受社区学校的委托承担社区学校装修改造工程的施工招工程造价咨询单位标代理工作。有限公司概算单位上海华铤建筑接受社区学校的委托，负责装修改造工程的概算编制与设计设计单位设计有限公司文件编制。接受社区学校的委托，负责对工程质量、安全、进度进行全工程代建上海新虹投资面的监督和管理，同时负责根据合同规定支付工程款的工单位发展有限公司作。上海统郁建设接受社区学校的委托，按照街道和投资发展公司要求，根据施工单位发展有限公司合同约定实施装修改造项目的施工工作。按照合同约定派出监理工作需要的监理机构及监理人员，向工程监理上海申邑工程委托人报送委派的监理成员名单、监理规划，完成监理合同单位咨询有限公司专用条件中约定的监理工程范围内的监理业务。在履行合同义务期间内，按合同约定定期向委托人报告监理工作。上海宁信建设工程审价工程咨询有限接受社区学校的委托，负责装修改造工程的审价工作。单位公司受益对象新虹街道社区全部居民。（2）项目实施管理流程1）项目前期准备和立项准备阶段新虹街道社区学校在2017年4月向上海市闵行区发改委提交关于报批可行性研究报告的申请，经过新虹街道行政工作会议和党工委会议决议后，于2017年5月份下发可行性研究报告批复，批准新虹街道社区学校装修改造项目的立项申请。16港融投资新虹街道社区学校装修改造项目2）前期施工准备阶段2017年6月，招标单位开始招投标；7月，上海统郁建设发展有限公司中标，成为项目施工单位，并与新虹街道社区学校签订相关合同。同时社区学校与投资发展公司签订补充协议，确定投资发展公司作为项目委托管理方实际与施工方履行合同。社区学校采用直接委托的方式采购前期咨询单位、招标代理单位等涉及金额较小的服务供应商。项目服务供应商相关情况如下：表1.10服务供应商采购方式及中标情况表合同价工程单位采购方式委托方合同受托方（单位：元）前期咨询新虹街道社区30000直接委托上海投资咨询公司单位学校招标代理新虹街道社区上海申莘建设工程17292直接委托单位学校造价咨询有限公司新虹街道社区上海华铤建筑设计设计单位93000直接委托学校有限公司新虹街道社区上海新虹投资发展代建单位50000直接委托学校有限公司新虹街道社区上海统郁建设发展施工单位1980550公开招投标学校有限公司区财政局库里随新虹街道社区上海申邑工程咨询监理单位65300机抽取学校有限公司新虹街道社区上海宁信建设工程审价单位7242直接委托学校咨询有限公司3）项目施工阶段施工过程中，投资发展公司制定了项目质量要求标准，编制了《施工项目合同履约情况评价评分表》，对项目施工方施工完成及时性、施工完成情况等进行考核、打分。同时，投资发展公司负责监督工程进度，对项目的施工单位、监理单位、设计单位进行管理，并定期进行施工质量检查，保证施17港融投资新虹街道社区学校装修改造项目工安全文明。4）竣工验收情况本工程包含社区学校二层至三层的装修改造，水电安装等。单位工程竣工验收前，在施工单位自验合格的基础上，总监理工程师组织设计方、施工方对工程进行分部验收，包括对卫生洁具满水进行验收，对电气接地电阻、电气绝缘电阻进行测试，对建筑物照明通电进行试运行等。分部验收合格后，相关单位出具单位工程竣工质量评估报告（评估结果见表1.10）报送建设单位，建设单位组织相关单位进行竣工验收（竣工结果见表1.11），保证工程的完工质量。工程竣工质量评估2017年12月施工单位在工程完工后对工程质量进行了检查，监理单位对工程进行了质量评估，设计单位对设计文件及施工过程中由设计单位签署的设计变更通知书进行了检查。表1.11工程质量评估情况表验收类型单位内容质量等级时间上海统郁建设发展有限施工单位工程质量竣工合格2017年12月公司报告工程实施上海申邑工程咨询有限监理单位工程质量评估合格2017年12月相关单位公司报告上海华铤建筑工程设计设计单位工程质量竣工合格2017年12月有限公司报告工程竣工验收新虹街道社区学校委托上海建崴建设工程管理有限公司进行工程检测业务，检测项目全部合格。施工单位向社区学校提交工程竣工报告，申请工程竣工验收。由上海市闵行区建设工程质量监督站（以下简称质监站）（注）组织建设、设计、施工、监理单位的相关人员组成验收小组进行验收工作，竣工验收情况如下：18港融投资新虹街道社区学校装修改造项目表1.12项目竣工验收情况表项目抽查内容验收结论确认工程质量达到国家共4分部，包括工程质量控分部工程验收验收标准和企业标准，达制资料工程观感质量检查到合格质量等级。质量控制资料全部符合质量控制资料核查共25项有关规定。共核查9项，包括工程安全核查和抽查结果全部符安全和使用功能核查和功能检验资料的检验和主合规定，满足质量安全和及抽查要功能抽查、使用功能的要求。观感质量验收共抽查12项好综合验收结论工程质量合格注：质监站负责对工程竣工验收的组织形式、验收程序、执行验收标准等情况进行现场监督。5）工程审价情况2017年12月底，投资发展公司在项目竣工验收以后将施工方做出的结算递交街道，由街道报送至审价公司上海宁信建设工程咨询有限公司审核。2018年3月，由于签证单上工程量变动情况不完整，投资发展公司召开工程例会确定增加的工程量，重新进行审价工作，审价于2018年5月结束，审价发现的主要问题如下：表1.13项目审价主要问题情况表工程问题送审结果审定结果轻钢龙骨石膏板1172.64平方米849,25平方米复合地板180元/平方米140元/平方米配电箱2APL113000元/台4500元/台配电箱3APL113000元/台4000元/台配电箱SPKT18000元/台5000元/台送审结算价为2455493元，审价单位的审定价格为2213032元，大于合同价加上预备费共2100050元，超出比例为5.38%。超出原因为社区学校根19港融投资新虹街道社区学校装修改造项目据实际需求变更了实际要求，加上设计方案的缺陷，多功能厅舞台所使用钢材设计过少，增加了工程量，导致项目工程价款的增加。6）项目流程图新虹街道办事处委托编制工程提交可行性研究报可行性研究报告告,项目申请立项签订合同新虹街道社区学校上海投资咨询公司委托设计区财政所在委托公开签订合同库里随机抽招投标取确定签订合同签订合同上海华铤建筑设计签署补充有限公司协议，委上海申莘建设工程上海申邑工程咨询托监管责造价咨询有限公司有限公司任上海新虹投资发展完成监理合编制设计估有限公司评标，确同专用条件算书、方案、定中标公中约定的监作为项目实际施工图司理业务管理方实施管理责任上海统郁建设发展有限公司施工新虹社区学校装修改造工程工程竣工验收闵行区质监站图1.1项目实施和管理流程图20港融投资新虹街道社区学校装修改造项目（3）预算资金拨付流程新虹街道社区学校向新虹街道保障办申请预算资金的拨付，审批通过后，保障办将预算资金划拨至投资发展公司，投资发展公司作为项目代建单位负责项目的所有款项支付，资金拨付流程如下：图1.2项目资金拨付流程图（二）项目绩效目标1.本项目的总体绩效目标通过对新虹街道社区学校租借的新校区进行装修改造，建设满足标准化社区学校要求的新校舍，改善居民的学习环境，改善学校员工的工作环境，提升学校整体形象，将新虹教育中心打造成社区居委文化学习的首选场所，集教育、讲座培训、文化交流为一体的综合大楼。推动社区学校标准化建设，增强区域文化软实力和竞争力。提升新虹社区公共文化教育服务的硬件条件，为今后社区教育事业的发展奠定牢固的基础。21港融投资新虹街道社区学校装修改造项目2.项目分解绩效目标目标类型具体目标目标性质标杆值目标说明装修工作计划包括四个分部，分别装修工作计是装饰装修分部、给排水分部、建产出数量约束性100%划完成率筑电气分部、智能建筑分部。以项目竣工验收表为评分依据。考察项目四个分部完成质量是否装修质量达产出质量约束性100%达标，以项目质量评估情况表，项标率目竣工验收表为评分依据。考察项目完工时是否及时，包括立项准备阶段，施工准备阶段，施工项目完成及产出时效约束性100%阶段完成，竣工验收阶段，清算结时率案5个阶段的及时率，以项目计划及实际情况表为评分依据。通过对施工投诉情况对项目文明施工情况进行考察，以“12345”施工投诉率预期性0市民热线及相关官方渠道反馈数据为评分依据。通过对工程事故发生数量进行考工程事故发预期性0察项目的安全文明措施实施情况，生率社会效益以事故报告为评分依据。社区学校日保障了社考察新校区是否能保障社区学校常运行保障预期性区学校的的日常运行，以社区学校的相关数情况日常运行据为评分依据。保障了社考察新校区是否能保障社区学校社区学校活预期性区学校活的活动举办，以社区学校的相关数动保障情况动的举办据为评分依据。考察社区居民对社区学校总体印象、受益居民满学校空间大小、教学设备改善情况、满意度预期性95%意度基础设备完善情况四个方面的满意度。22港融投资新虹街道社区学校装修改造项目目标类型具体目标目标性质标杆值目标说明考察社区学校的教学人员对校区环教学人员满境改善情况、学校空间大小、教学设预期性95%意度备改善情况、基础设备完善情况四个方面的满意度考察主管单位对项目实施情况、城投主管单位满管理情况、装修改造装修质量、对居预期性98%意度民学习环境改善情况四个方面的满意度考察投资发展公司对工程完成情况、代建单位满工程完成质量、服务供应商合同内容预期性95%意度执行情况、服务供应商配合程度四个方面的满意度长效管理机制包括日常的检查管长效管理机影响力预期性健全理机制，和后续的维修机制。保障制项目后续管理的有效运行。二、绩效评价工作情况（一）绩效评价目的和依据1.评价目的及关注点本次绩效评价受新虹街道办事处的委托，对新虹社区学校装修改造项目的项目决策、管理、绩效和效果做出综合的评价，有助于管理部门明确绩效目标，总结现有的经验做法，并及时发现不足，对以后年度该项目的计划安排、资金下拨和工作开展起到一定的指导作用。通过前期调研、实地走访、沟通协调等流程，评价组对本次绩效评价的重点关注点做了如下总结：（1）项目属于一次性工程类实事项目，评价组将在评价报告中从项目的背景阐述项目开展的必要性。（2）考虑到该项目资金由新虹街道保障办将项目资金划拨至投资发展公司，由投资发展公司全权代理，根据项目实施情况支付资金至各相关单位，23港融投资新虹街道社区学校装修改造项目故评价过程中应在关注财政预算执行率的基础上，增加关注投资发展公司的项目预算资金的执行情况。（3）社区学校为项目的主管部门也是项目的建设单位，负责项目的采购和合同签订，投资发展公司为项目的代建单位，负责对施工单位，监理单位和设计单位的监督管理工作，故考察社区学校的采购规范性和签订合同规范性，评价投资发展公司的合同执行有效性、 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 健全性和执行有效性。（4）项目的部分效果需通过社会调查直观体现，本项目的主要受益对象为当地居民，因此问卷设计过程中，应广泛关注居民对新建的社区学校的环境改善满意度，还应重点关注社区学校开办以后对当地居民学习便捷程度的提升情况。2.评价依据（1）《中共中央国务院关于深化教育体制机制改革的意见》（2）《上海市中长期教育改革和发展规划纲要（2010-2020年）》（3）《闵行区教育改革和发展“十三五”规划》（4）《2013年上海市街（镇）社区学校标准化建设评估指标体系（试行）》（5）《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》（6）《闵行区新虹街道党政办行政工作例会会议纪要》（第7期）（7）《闵行区新虹街道党政办党工委会议纪要》（第8期）（8）《关于报批上海市闵行区新虹街道社区学校装修改造工程可行性研究报告（暨项目建议书）的请示》（闵新办【2017】43号）（9）《闵行区发展和改革委员会关于上海市闵行区新虹街道社区学校装修改造工程可行性研究报告（暨项目建议书）的批复》（闵发改投综【2017】106号）（10）《上海市预算绩效管理实施办法》（沪财绩【2014】）（11）《2015年预算绩效管理工作要点》（沪财绩【2015】）24港融投资新虹街道社区学校装修改造项目（二）绩效评价对象和范围绩效评价涵盖从项目预算确定、执行到结果的全过程。绩效评价的对象包括项目涉及的主要相关方，包括新虹街道社区学校，新虹投资发展公司、服务供应商等。（三）评价时段的确定本次评价的时间段为2017年1月1日至2017年12月31日。三、绩效评价指标体系（一）指标体系设计总思路1.指标设计思路一是依据文件精神，遵循四个原则，符合三个要求。“新虹社区学校装修改造”项目绩效评价的指标体系设计思路如下：首先贯彻《上海市预算绩效管理实施办法》（沪财绩【2014】22号）的文件精神。另外，遵循四个原则，即相关性原则、重要性原则、系统性原则和经济性原则。同时要符合指向明确、具体细化和合理可行等要求。二是指标设计充分结合项目的具体特点。包括：项目决策方面：项目属于工程类项目，决策类指标中，对战略目标与政策文件的适应性，项目立项依据的充分性、规范性，以及项目绩效目标的合理性、明确性进行考察。项目管理方面：根据绩效评价相关文件的要求从投入管理、财务管理和实施管理3个层面进行指标设计，投入管理中，财务管理中，对财务管理制度的健全性，财务管理制度执行有效性进行分析；实施管理中，考察主管单位在服务供应商的选择流程、服务合同的条款设置情况，考察代建单位的合同执行情况，施工管理情况。项目绩效方面：25港融投资新虹街道社区学校装修改造项目项目绩效根据绩效评价相关文件的要求从项目产出、项目效果2个层面进行指标设计：项目产出：评论组设立了“C11项目计划完成率”考察项目的产出数量，用“C12项目质量达标率”考察项目的产出质量，项目完成及时性分为5个不同阶段的指标对项目进行细化考量。设立“C23社区学校日常运行保障情况”“C24社区学校活动保障情况”两个指标来对社区学校新校区能否正常运行和举办相关活动进行考察。考虑到项目的产出效果主要体现在项目相关方对新虹社区学校的各项满意度，故分别对受益群众、教学人员、主管单位、代建单位进行问卷调查以对项目产出效果进行考察。项目长效管理机制考察项目的后续运营情况，设置“C31长效管理机制健全性”“C32长效管理机制执行有效性”考察项目是否有相关机制来保障项目后续的有效运行。2.指标设计依据指标设计遵循指向明确、具体细化、合理可行的原则。指向明确是指：指标评价的内容明确，层次清晰，角度精确，有充足的设置依据和权威的评价依据；具体细化是指：评价指标的解释与评分标准具体，对能够量化考察的内容进行量化分析，评判考查内容的完成情况，对不能够直接量化的内容（如“项目决策类”和“项目管理类”中的部分指标）进行逐层细化，直至梳理出关键点后，进行分级定档，实现间接量化评判；合理可行是指：绩效评价指标和项目的关联度高，考察内容在项目中具有较强的重要性，能够全面、客观地反映项目的真实情况，且指标及其标杆值的设定经过论证，有充分的合理性；评分所需的数据和资料可得，评价实施具有可操作性。（二）评价原则及评价方法26港融投资新虹街道社区学校装修改造项目1.绩效评价原则依据《上海市预算绩效管理实施办法》（沪财绩[2014]22号）以及闵行区区委、区政府全面推行的以结果为导向的绩效预算管理相关要求，本次绩效评价秉承科学规范、公正公开、分级分类、绩效相关等原则，按照从投入、过程到产出效果和影响的绩效逻辑路径，结合项目实际开展情况，运用定量和定性分析相结合的方法，总结经验做法，反思项目实施和管理中的问题，以切实提升财政资金管理的科学化、规范化和精细化水平。2.评价方法本次绩效评价选用的主要评价方法如下：（1）因素分析法：用于评价项目管理类指标，对项目管理中发现的不足进行因素分析，发现相关的内外因素，追溯问题产生的原因，明确责任归属，为后续纠偏完善提供参考；（2）比较法：2.1）历史数据与当年数据比较，用于为部分指标标杆的确定提供参考依据；2.2）制度条款与执行情况比较，用于评价项目相关方是否严格按照既定制度，有效履行了管理职责，如“财务管理制度执行有效性”等。（3）公众评判法：对新虹街道居民、社区学校、投资发展公司进行问卷、访谈、座谈等形式的调研，了解其对项目的看法和建议，分析其对项目的满意度，直接反映项目的现实状况和具体效果。（4）德尔菲法：邀请相关专家对较难量化的指标进行分析研究，通过磋商、调研、协调最终确定该类指标的标杆值、评分标准和统计口径。3.权重设计思路及评价指标体系框架上海市闵行区“新虹社区学校装修改造”项目的绩效评价指标体系总分27港融投资新虹街道社区学校装修改造项目确定为100分，下设A类项目决策、B类项目管理、C类项目绩效3大类，分别占10%、32%和58%的权重。A类项目决策：反映项目在立项阶段中的决策流程，项目属于一次性工程实事项目，决策类指标由3个二级指标和5个三级指标构成，共计10分；B类项目管理：反映项目在投入管理、财务管理、实施管理的执行情况，管理类指标由4个二级指标和9个三级指标构成，共计32分；C类项目绩效：反映资金投入所产生的绩效，是项目效果的直接体现，在一级指标中占最大权重，分为项目产出、项目效果2大类进行考核。绩效类指标由3个二级指标、14个三级指标和5个四级指标构成，共计58分。具体的评价指标权重分布如下表所示：表3.1指标权重分布表序号二类指标权重分配A1战略目标2%A2项目立项4%A项目决策A3项目目标4%小计10%B1投入管理6%B2财务管理4%B项目管理B3项目管理21%小计31%C1项目产出19%C2项目效果35%C项目绩效C3可持续发展4%小计59%合计100%具体的评价指标体系框架详见附件一。28港融投资新虹街道社区学校装修改造项目（三）数据采集方法及过程1.本次绩效评价主要数据采集方法及过程如下：（1）通过政府信息公开渠道下载和收集有关的法律、法规和规范性文件，包括政府决策文件和政策规划资料等；（2）通过政府信息公开渠道收集相关经济数据统计资料；（3）向项目主管部门发放资料清单，获取项目管理流程、实施流程、管理制度、制度执行凭证、招投标代理、施工、施工监理、投资监理、审价合同、支出凭证、财务审计资料、项目产出凭证资料和其他项目管理资料；（4）听取项目主管单位有关项目介绍，向项目主管单位了解项目决策、项目管理和项目绩效以及行业相关信息；（5）现场观察、实地核实项目产出效果；（6）开展社会调查收集有关服务对象对该项目满意度的评价资料；（7）根据收集到数据和信息资料，进行综合定性判断和计算分析，得出结论资料。2.访谈工作本次绩效评价旨在通过访谈评估项目产出及其结果和影响，发现项目设计和管理中的问题，进而为该项目的发展建议献策。（1）访谈对象包括，新虹街道保障办，新虹街道社区学校主管领导及项目负责人、新虹投资发展公司项目负责人及记账员、第三方工程施工单位主要负责人、工程监理单位主要负责人、设计单位主要负责人。（2）访谈方式访谈方式以座谈形式为主，评价组将预先拟定的访谈提纲（即访谈内容）通过邮件发送给相关单位负责人，约定访谈时间后上门访问，社区学校、投资发展公司均与项目直接关联，评价组针对不同的访谈对象分别进行了独立的、不受外因影响的访谈，以最大程度保障获取信息的真实性和有效性。而29港融投资新虹街道社区学校装修改造项目投资发展公司、施工单位、设计单位以及监理单位之间分工不同，因此召集上述四个单位的项目负责人开展了座谈会，以最大程度保障信息的全面性。（3）访谈内容新虹街道保障办：主要包括项目预算编制、预算调整等。新虹街道社区学校：主要包括项目立项背景及目标制定、项目实施流程和项目进行过程中监督情况等。新虹投资发展公司：主要包括项目实施流程和项目进行过程中监督情况、项目管理方面的问题、项目成果等。3.社会调查本次绩效评价将采用问卷调查（拟分社会公众、相关管理方、第三方公司三种问卷）访谈、实地调研等方式，对新虹街道保障办、社区学校和投资发展公司、社会公众就预算安排、项目效果、整体绩效、社会影响力等内容开展调查，调查共涉及120人次。（1）调研对象调查对象包括：新虹街道保障办、社区学习和投资发展公司、社会公众。（2）样本量对政府管理部门，包括新虹街道社区学学校相关负责人进行不记名问卷调查，共计5份。对建筑单位，包括新虹投资发展公司相关负责人进行不记名问卷调查，共计5份。对新虹街道辖区内居民进行不记名问卷调查，共计100份。（3）调研内容①社区学校方面，主要对项目的整体实施情况（完成及时性，完成质量等）、投资发展公司的项目管理情况、社区学校装修改造完工后对居民学习环境和教师的工作环境改善情况等问题的满意度做出评价。②投资发展公司方面，主要对工程完成情况、工程质量、合同内容执行30港融投资新虹街道社区学校装修改造项目情况、被监管单位配合程度等问题的满意度做出评价。③受益群众方面，主要对社区学校新校区的环境、新校区空间大小，设备更新情况（电脑、多媒体等），基础设施情况（水电、灯、插座等）做出评价。④教学人员方面，主要对社区学校环境改善情况、新校区空间大小，设备更新情况（电脑、多媒体等），基础设施情况（水电、灯、插座等）做出评价。问卷的发放和回收问卷发放全部采用上门问卷调查；所有回收的数据作为主要参考数据。覆盖调查问卷发放120，回收116份，回收率96.67%。具体的社会调查方案如下表所示：表3.2社会调查方案调查对象调查方式调查内容样本量取样方式对项目的满意度，包括项目实施情实地走访选取项目相关的况、城投管理情况、对居民学习环境主管部门访谈5主要人员进行调改善情况,对教学人员工作环境改善问卷调查查及访谈情况、新校区运行情况等内容对项目的满意度，包括社区学校总体随机抽取新虹街印象、学校空间大小、施工扰民、环道辖区内100名社会公众问卷调查100境污染、教学设备更新、基础设备完社会公众进行问善情况等内容卷调查对项目的满意度，包括工程完成及时实地走访选取项目相