iso9000内审检查表全套

XxxxXXX有限公司质量管理体系内审检查表注1：文件查阅含记录的查阅受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：|审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：ISO9001条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查421总则♦组织是否有文化的质量管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？♦与质量管理体系相关的文件有多少？是否符合 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 的要求？♦与受审部门相关的文件有多少？♦组织结构图、质量方针等是否保存完好？♦电子形式文件的使用是否有效？VVVV♦质量管理体系文件是否覆盖了标准的适用过程并符合其要求？过程间相互作用关系是否给予确定及描述？♦质量管理体系文件的内容是否满足ISO9001的要求？♦质量管理体系过程间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？VVr1♦查询相关文件的途径♦有否规定查询相关文件的途径？♦文件是否便于查阅？VV4.2.2质量手册♦质量手册的覆盖面是否完整？如对ISO9001标准有剪裁，剪裁细节说明的是否合理？♦质量手册是否包括管理体系的范围♦质量手册是否包括任何剪裁的细节与合理性？♦质量手册是否引用或包括程序文件？♦质量手册是否包括管理体系过程之间的相互的表述♦质量手册和程序是否相互协调，是否有可操作性VVVVV♦质量手册的控制情况♦手册的发放、更改是否符合文件控制要求V文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合x（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表［受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：［审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：ISO9001条款检查内容是否适用参考文件检查方法）检查结果记录提问文件查阅现场检查423文件控制♦制定的文件控制程序是否符合要求♦文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？♦程序文件是否有效版本？♦外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例？♦是否规定了文件夹的保管办法？♦是否规定了适时和定期评审文件的有效性？♦对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件？♦是否规定了失效文件的处置、管理办法？VVVVVVVVVVVV♦文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况♦所有文件是否字迹清楚？♦所有文件标识是否明确？♦文件发布前是否得到授权人的批准？♦所有文件是否均注明制定或修订日期？♦文件修改后是否重新批准？♦识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？♦使用处是否都使用适应文件的有效版本？♦文件的查找是否方便？♦文件的保管是否有效？VVVVVVVVVV♦外来文件的控制♦是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充、和作废等作了规定？♦执行的如何?V—V注1:文件查阅含记录的查阅。♦作废文件的管理♦是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？弓1注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合x（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：ISO9001条款检查内容是否适用参考文件检查方法；检查结果记录提问文件查阅现场检查424记录控制♦是否有对记录进行管理的程序♦程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、杳阅、处置等管理内容做了规定？♦本组织与有关的记录有哪些？♦与受审部门有关的记录有哪些？♦程序中是否包含对记录的质量要求？♦是否有保存期限的规定？VVVVV♦记录管理的实况♦是否对记录进行了清理，并列出了清单？♦对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相致？♦记录是否填写正确、字迹清楚？♦贮存是否便于存取和检索？♦贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？♦过期记录是否按要求进行处置？♦现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？♦记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？♦员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？VVVVVVVVVV注1:文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合x（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：ISO9001条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检杳5.1管理承诺♦最咼官理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据？♦总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？♦是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？♦各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？♦是否定期进行管理评审，确保质量管理体系的适宜性、有效性和充分性♦是否为每项活动提供充分的资源VVVVVVV5.2以顾客为关注焦占八、、♦组织是怎样做到以顾客为关注焦点的？♦组织是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？♦组织如何将顾客的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客的满意？VVVV5.3质量方针♦质量方针的制定♦是滞制定了文件化的质量方针？♦质量方针是否经最高管理者批准？VV♦质量方针的内容♦是否与组织的宗旨相适宜♦是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模？♦是否对满足顾客的要求，对持续改进做出承诺♦是否提供建立和评审目标的框架♦是否与公司的其他方针致VVVVV注1:文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合x（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部卩门编制Q人/日期:批准人/日期：审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规审核日期:文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.审核员：检查方法IS09001条款检查内容是否适用参考文件提问文件查阅现场检结果记录5.3质量方针♦质量方针的传达与管理♦如何向♦采取了♦询问员♦质量方针是否得到实施♦质量方针的评审与修订♦检查质实施？♦是否有♦最管管♦如何对全体员工传达的？哪些方式?工，看员工是否了解质量方针?量目标统计结果，确认方针是否得到定期评审质量方针的规定？理者是否定期评审过质量方针?质量方针进行修订？541质量目标♦组织是否设定了质量目标♦设定目标应考虑的内容♦目标的实现情况注1:文件查阅含记录的查阅注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合x（有不:符合时要记录证据♦评审、修订的依据是什么？V♦目标是否形成文件？V♦是否经领导批准？V♦是否分解到有关的职能和层次？V♦目标的内容是否符合方针的要求？V♦目标的内容是否包括产品要求及满足产品V要求的所需的内容？♦目标的♦目标是法？♦是否为♦受审部♦目标是♦是否设♦企业资♦是否明♦是否已♦有关人内容是否体现了持续改进的精神？否具有可测量性，有无测量目标的方目标的实现设置完成时间?门是否均有相应的目标？否具体并量化？置了必要的可测量参数？源是否能保证目标的实现?确了执行部门和负责人？向有关人员传达？员是否清楚？并要求受审核部门当事人签名确认）VVVVV续表受审核部门：审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规编制人/日期:审核日期:批准人/日期:审核员:检查方法ISO9001条款检查内容是否适用参考文件提问文件查阅现场检查检查结果记录541质量目标♦有无目标实现的证据♦目标是否定期评审、修订♦检查目现？♦目标是♦依据什♦目标的标统计结果，确认目标是否得到实否定期评审、修订？么评审、修订?评审、修订是否体现持续改进?5.4.1质量目标♦策划是否满足质量目标及质量管理体系总要求？质量管理体系策划白件？勺输出是否形成文5.5.1职权和权限♦是否提供了实施质量目标的资源？♦质量管理体系策划是否体现了持续改进？♦质量管理体系策划是否受控？更改期间质量管理体系的完整性是否得了保持？♦是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限♦如何保体系总要♦现有质情况？有♦质量目系策划的♦实施质检员？有给内审员与质量有♦现有文改进？♦文件的♦是否有♦相关职并形成文证策划能满足质量目标及质量管理求?量管理体系策划后形成了多少文件多少份程序文件？是否满足要求？标是否实现（以此确认质量管理体有效性）？量目标的资源是否充足，有多少质多少计量员？多少内审员？是否发聘书？有多少设备、计量器具？对关的人员是否进行了培训？件是否体现了质量管理体系的持续更改是否受控?清晰的组织结构图？能部门或岗位的职责是否得到规定件?♦受审部门的职责是什么?注1：文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合x（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表［受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：［审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规审核日期：|审核员：ISO9001条款检查内容是否适用参考文件检查方法|检查结果记录提问文件查阅现场检查5.5.1职权和权限♦最高管理者的职责、权限♦最高管理者是否明确其各项职责？♦最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？VVV♦管理者的作用♦管理者是否为实施、控制和改进质量管理体系提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财务资源？提供资源的途径是否明确？♦承担管理职责的人员，如何表明其对持续改进的承诺？♦管理者如何参与和支持质量活动？VVVVV♦有关职责、权限如何传达到位的♦各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的？♦各有关人员是否明确各自的职责任务与实现质量方针之间的相互关系？♦各类人员是否明确完成职责任务与实现质量方针之间的关系?VVV5.5.2管理者代表♦管理者代表的职责权限♦管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？♦是否向最高管理者报告质量管理体系的运VV5.5.3内部沟通♦是否制定序？兰了内部交流的程行情况？♦组织是对交流的程中是否否有内部交流的程序？程序中是否方式、内谷作了规定？程序制定过听取了员工意见？VV注1:文件注2:“检F查阅含记录的查阅。&查结果记录”栏：符合•O,轻微不符合△，严重不符合x（有不:符合时要记录证据并要求受审核部s门当事人签名确认）。续表受审核部门:编制人/日期:批准人/日期:检查内容是否适用参考文件方法^检查1条款a「提问文件查阅现场检查结果记录♦内部交流袖勺内容♦员工是审？否参与质量方针的规定、修订、评V♦内部交流耳的记录♦员工是作业指导♦员工是♦员工是♦涉及重记录？否参与质量管理体系文件，特别是V书的制定、修订和评审？否参与过程的识别与确定？V否了解谁是管理者代表？V大质量事故的住处有无适当处理和V♦是否保录？9存有接收和答复员工意见建议的记V审核日期:审核员:ISO9005.5.3内部沟通审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规注1:文件查阅含记录的查阅。♦通报组织质量方针和质量管理体系有效性的过程♦将质量管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程♦异常、紧急情况下的信息如何交流♦是否同员工进行过信息交流？♦是否将质量管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？♦信息通报米取何种方式？♦受审部门涉及哪些信息交流？VVVVV5.6管理评审♦是否有定期进行管理评审的规定♦评审的时间间隔是怎样规定的？♦是否按规定的时间进行管理评审？♦管理评审是否由总经理亲自主持？VVV注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合x（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：ISO9001条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检杳5.6管理评审♦受审部分应为管理评审提供什么资料♦管理评审的输入是否充分♦受审部门应为管理评审提供什么资料？♦管理评审的输入是否包括下列内容：内、外部审核结果。方针、目标实施情况。纠正和预防措施实施情况。顾客的投诉，建议及其要求。监视和测量情况报告；过程的业绩及产品符合性报告。来自管理者代表的关于质量管理体系总体运行情况的报告；来自各部门经理关于局部有效性的报告。可能引起管理体系变化的企业内外部要素，如法律法规的变化、机构人员的调整，市场的变化等。改进的建议。VV♦管理评审的实施情况♦管理评审的内容是否充分♦如何参加管理评审？♦是否就下列内容进行了评审：a）方针是否适宜？方针实现程序如何？是否需要更新质量目标？b）过程控制情况如何（包括过程是否受控？某些过程是否需改善或优化）？c）产品质量状况如何（有无重大质量问题）？VV注1:文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合x（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规审核日期:文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.审核员：检查方法IS09001条款检查内容参考文件是否适用提问文件查阅现场检查结果记录5.6管理评审♦管理评审的输出是否完整并形成文件？d）预防e）顾客的满意度、投拆措施实施情况。与顾客沟通的情况、处理的情况以及顾客反馈的其他，信顾客息。♦管理评审的后续管理注1：文件查阅含记录的查阅注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合x（有不符合时要记录证据顾客的投诉、建议及其要求。资源是否配置得当，能否满足实现方针和的要求？目标组织结构、管理职能是否合适和协调？活其相应文件是否需要修正？动及自前次管理评审以来所进行的内部审核和外部审核的结果及其有效性。管理体系适应环境变化的应变能力。需要改进和加强的领域是什么?♦有无评♦“管理充分性和♦是否提管理体系♦有无不♦评审的♦对管理验证，验理者？审记录和形成的其他文件？评审报告”中有无管理体系适宜性、有效性的结论?出了需要加以修正的方针、目标和的其他过程？符合，是否提出了纠正要求?后续工作进展如何？评审中的纠正措施是否进行了跟踪证的结果是否记录并上报纟给最高管并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规编制人/日期:批准人/日期:审核员:审核日期:ISO9006.1资源提供6.2人力资源♦是否建立了确定培训需求和实施培训的程序♦组织是否制定了实施培训的具体 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 ♦是否根修订培♦应接受经过了艮据需要制定、评审和咅训计划艺培训的人员是否都培训注2:“检查结果记录”栏:注1:文件查阅含记录的查阅受审核部门:审核准则：ISO9001ISO9001条款6.2人力资源♦培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、“能力、文化程度以及工作性质的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工？♦组织是否根据培训需求制定了培训计划?♦有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？♦对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定?♦对内审员是否进行了培训?♦对临时工是否进行了培训？♦受审部门员工培训情况如何?O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）,体系文件、适用法律法规检查内容♦培训程序和培训计划是否得以有效实施♦是否对培训有效性进行了 评价 LEC评价法下载LEC评价法下载评价量规免费下载学院评价表文档下载学院评价表文档下载 ？♦培训的记录♦供方和承包方是否需要培训？效果如何？编制人/日期:审核日期:批准人/日期:审核员:检查方法是否适用参考文件♦上述重点内容♦培训是否记录♦培训后是否考提问的培训是否得以实施??核？♦以何种方式评价培训的有效性?如何？♦培训的内容是♦培训的效果如什么?何？实际效果VVVVVVVVVV文件查阅续表现场检查结果记录6.3基础设施♦组织怎样确定、提供并维护所需的基础设施？♦组织是否规定了确定、提供并维护基础设计方法？VV♦提供的基础设施是否满足要求？♦组织是否具备合适的工作环境？♦组织是否制定了管理工作环境的办法？♦工作环境是否得到了管理？♦与工作环境有关的法律法规有哪些？VVVVV6.4工作环境♦工作环境是否合适？♦如何管理工作环境？♦有哪些过程？是否充分？♦有哪些描述过程的文件中？是否充分、适用？♦没有文件的过程是否得到有效控制？♦是否有文件对资源的提供进行了规定？♦是否有文件对验证和确认活动、以及验收准则进行了规定？♦有哪些记录？是否适用？VVVVVVVVV7.1产品实现的策划♦产品的过程是否确定？♦是否形成了必要的文件？没有形成的过程和活动如何头施？是否明确了必要的资源？♦验证和确认活动、以及验收准则是否得到了规定？♦是否规定了必要的记录？VVVVVVVVV注1:文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合x（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：ISO9001条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查7.1产品实现的策划♦是否针对特定的产品、项目或合同编制了质量？♦质量计划内容是否完整？♦针对特定的产品、项目或合同（这些特定的产品、项目或合同与现有的产品不同），是否编制了质量计划，是如何编制的？♦质量计划是否包括下列内容：a）产品、项目或合同的要求和质量目标。b）所需的过程及其控制方法。c）所需的文件和记录。d）所需提供的资源。e）验收的准则。f）验证、确认、监控、检查和试验的方法与要求等。VV♦质量计划的实施情况♦如何实施质量计划？♦有无对质量计划的实施进行检查、验证？VVV7.2与顾客有关的过程♦如何确定产品要求♦与产品有关的强制性的法律法规有哪些♦产品要求有无文件规定♦是否有识别、确定产品要求的相关规定，这些规定是否包括识别、确定产品要求的职责、方法？♦组织是否已从顾客明确规定的要求、隐含的要求、法律法规的要求以及组织的附加要求等方面确定了产品的要求？♦有无与公司提供产品相关的法律、法规及强制性标准清单？其文本是否有效？♦产品要求是否形成文件？♦说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、设计任务书、服务承诺等）有哪些？VVVVVVV注1:文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合x（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门:编制人/日期:批准人/日期:审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规审核日期:文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.审核员：检查方法IS09001条款检查内容是否适用参考文件提问文件查阅现场检查检查结果记录7.2与顾客有程关的过♦产品要求评审的情况♦产品距时更改？是否将变更后信息传递给有关部门?要求丈变更后，文件是否及向顾客做了提供产品的承诺之前、接受合冋或订单之前）,对产品要评审？♦与顾客进行沟通的方式是什么？♦是否有部门向顾客提供产品信息，处壬♦是否对顾客的投诉进行处理？订单?♦是滞在（如投标求进行了♦评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？注1:文件查阅含记录的查阅♦评审的内容是否包括对组织确定的附加要V求的评审?组织确定附加要求的目的是什么？有无效果？♦评审的结果及后续的跟踪措施是否记录？V♦评审的结果是否得了落实，评审是否有效果？V♦顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的问题？•V♦产品要求发生变更时，是否由授权人员执行修订工作？V♦修订时是否按有关规定进行了评审，并通知了有关部门？V♦修订记录是否兀整。V♦组织是如何在产品提供的前、中、后与顾V客进行沟通的？♦是否对沟通的方式作出了规定，是否建立V专门的组织机构，人员、资源配备是否合适。是否有效地进行？♦怎样向顾客提供产品信息？V♦如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投V诉？♦是否建立用户档案，是否向有关部门及传V递顾客对服务要求的信息？文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合x（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表[受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：j审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：ISO9001条款检查内容是否适用参考文件检查方法]检查结果记录提问文件查阅现场检查7.4采购♦组织如何选择和评价供方？♦是否明确了对供方控制的方式和程度？♦评价的结果和跟踪措施是否予以记录？♦是否有选择、评价、重新评价供应商的准则和文件？♦是否组织有关部门对供应商进行评价？♦是否有选择和评价供应商进行评价？♦是否有合格供应商名册，是否保存有合格供应商的记录，是否定期对合格供应商进行评价？♦对供应商是如何控制的，控制的方式和程度是否体现了该产品对随后实现过程及其产品的影响程度？♦供应商质量下降时，是否采取纠正措施或作必要的更换？VVVVVVV♦采购文件是否清楚在说明了米购信息？♦采购文件发放前，是否对其规定要求的适宜性进行了评审？♦采购文件是否写明产品的类别、型号或其他信息？♦采购文件夹是否写明验收的要求（可以合同、图样以及其他技术文件的形式体现）？♦米购物资的规范有更改时，是否在米购文件上有说明？♦采购文件中是否有对供应商的过程、设备、人员、管理体系的要求（必要时）？♦采购文件发放前是否由授权人员进行审批？评审的方式是什么？是否有效？VVVVVVV♦有无对采购产品进行验证的活动？♦当组织或组织的顾客在供方♦有无对采购产品进行验证的规定及验证的记V录？♦是否有效实施对米购产品的验证？的现场进行验证时，是否在采购文件中作出了规定？规定是否勺安排和产品放行的包括验证白方法？注1：文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严♦当我公司或我公司的顾客要求在货源处验证时，是否在米购单或其他米购文件中对验证的安排和产品放行的方法作了具体规定？受审核部门:审核准则:IS09001，体系文件、适用法律法规ISO9001条款7.5.1生产和服务提供的控制重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表编制人/日期:批准人/日期:1检查方法检查L检查内容是否适用参考文件审核日期:审核员:文件查阅现场检查结果记录提问♦组织是否已确定生产和服务的全过程？♦有无控制生产和服务过程的信息，包括产品特性规范、指导书等。♦如何确定和策♦策划结果能否态，贯彻实施情划牛产和服务的全过程？确保这些过程处于受控状况如何？.♦是否有过程控制所需的表述产品特性信息作业的文件，包括♦对没有作业指产品标准、图样、合同要求等?导书就不能保证质量的过程是否制定了作业指导书？对关键和的过程是否制定♦生产过程中，规程等文件的规吐匕较复杂了作业指导书之类的文件?有关执行人员是否遵守工艺定?♦使用的设备、测量和监控装置是否满足需要？♦是否对使用设备进行了有效的维护保养，使设备处于完好状态？♦设备是否符合要求，监视和测量装置是否得到配置，所处的环境是否适宜？♦是否有设备用、管、修的 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ？♦是否对设备进行日常和定期保养使之保持良好状态？♦设备的维修状态如何？VVVV♦是否对特殊过程和关键过程实施了监控活动？♦有哪些特殊过程和关键过程？♦是否对其实施了监控活动？♦特殊过程和关键过程的人员是否具备上岗资格？VVVV♦是否设置了监控点，是否合理、正常和有效？♦对过程参数和有关的质量特性是否进行了监视和测量并做好了记录？监控点的设置是否合理、有效？VV注1:文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合x（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：ISO9001条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查7.5.2生产和服务过程的确认♦组织内有哪些特殊过程？♦是否对特殊过程进行了确认？确认时考虑了哪些因素？是否对确认的程序和方法进行了规定？♦在什么情况下进行再确认♦组织内有哪些特殊过程？♦对特殊过程是否都进行了确认？a）是否有对特殊过程进行了确认的方法和程序，这些文件中是否包含有对特殊过程进行评审和批准的准则以及设备认可，人员鉴定、过程再确认的要求。b）对特殊过程的参数是否进行连续的监视并做好记录。c）从事特殊过程的人员是否经过培训并取得资格认可。d）特殊过程所使用的设备及从事特殊过程人员是否经过鉴定并保存有鉴定记录。e）是否为特殊过程编制了作业指导书和相应的记录表格。♦在什么情况下需对特殊过程进仃再确认？在规定的时间间隔或发生问题时或过程更改时，是否进行了再确认？♦特殊过程的操作人员是否按作业指导书进行操作？VVVVVV注1:文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合x（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：ISO9001条款检查内容是否适用参考文件检查方法检结果记查己录提问文件查阅现场检查7.5.♦是否以适宜的方式在生产和♦是否有文件规定以适当的方式对产品进行V标识和可追溯性服务的全过程对产品进行标标识？识？是否制定了有关标识的规♦是否在进料接受、生产、安装、交付等阶VV疋？标识用的标签等是否得到段对产品进行标识？了有效管理？♦标识的方法、方式是否有明确规定？VV♦当有可追溯性要求时（可能是♦产品、物料移动后是否能及时移植标识（必VV自身规定或合同要求），其产品要时），是否作出了规定？是否有效实施？的标识是否具有惟性，并加以♦对标识的管理（如标签、印章等的管理）记录？是否作出了明确的规定？是否有效实施？VV♦对有可追溯性的场合，是否对每个或每批产品进行惟一性标识？♦对于可追溯性标识是否有规定性记录？VV是否做了记录，是否能够达到追溯的目的？VV♦用哪些方法对产品的监视和♦对检验和试验状态标识是否有管理规定？V♦-各种物测量状态进行标识？料、过程中产品、成品的检验状态标识是否合适、正确？V♦用标签、印章或区域表示产品检验状态标识的管理是否符合要求？♦存放的方式是否能区分不冋监视和测量状V态的产品？V♦标识的方法是否正确，是否随着检验和试验状态变化而更改标识？V♦是否保护好检验状态标识？V注1:文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合x（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：ISO9001条款检查内容是否适用参考文件检查方法:检查结果记录提问文件查阅现场检查7.5.4顾客财产♦是否对顾客的财产进行了标识、验证、保护和维护？♦组织里有哪些是顾客的财产？♦顾客财产是否得了标识、验证、保护和维护？♦已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否存在混杂的情况？VVVVV♦顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时，是否记录，是否向顾客？♦当顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时，是如何记录并向顾客报告的？♦顾客有无意见？VV7.5.5产品防护♦是否对产品提供了防护（标识、搬运、包装、贮存和保护）？♦是否对产品防护（标识、搬运、包装、贮存和保护）作了具体的规定？♦书面的规定是否切合实施，是否是有效版本？♦如何做好生产过程中产品的防护工作（包括包装、搬运、保护等工作）？有无在制品、半成品管理办法？VVVVV♦产品包装、防护标志是否充分及适当？♦有无包装、防护标识（如堆码标识、小心轻放标识等）的规定，是否按规定执行？♦发货时，是否做好了发货标识？VVVJ注1:文件查阅含记录的查阅。♦搬运的方法和手段是否有效？♦是否有搬运的规定和管理办法？搬运工具、方法、场地是否都适宜？♦现场搬运过程是否符合要求，是否做致函保证产品不受损伤？♦危险品的运输是否有特别的规定并按规定实施？运输单位是否资格？VVVVV注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合x（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：ISO9001条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查7.5.5产品防护♦产品的包装管理♦是否对包装过程、标志过程作出明确规定？♦包装使用的材料、标志是否符合要求？♦现场包装、标志过程是否符合要求？♦随机带的文件是否齐全？VVVVV♦产品的贮存和保护文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持♦是否有产品贮存和保护的规定，是否包括V防止产品损坏、变质的措施，是否作了恰当的入库验收、保管、出库的规定？贯彻情况如何？♦是否做到了按状态（如有规定♦贮存库房的环是否适当？♦仓库贮存的产防晒、规定时间间隔检查产品库存的话）？境条件是否适宜，安全措施注2:“检查结果记录”栏：符注1：文件查阅含记录的查阅受审核部门:审核准则：ISO9001ISO9001条款O,轻微不符合△，严,体系文件、适用法律法规重不符合X（有不符合时要记录证据，并编制人/日期:这些措施是否能♦有失效期限的制？♦危险品的管理实施？♦仓库是否有区以防止不同状态♦是否米取措施安全到达目的，关记录？♦现场帐、卡、品是否有保护措施，如防雨、防变质等措施，是否进行了适当隔离，有效地保护产品质量？物资是否得到了效的控是否有特别的规定并按规定域划分，比如不合格品区域，半成品的混淆？保证产品不损坏：向外发货时，是否做好了有物是否一致?要求受审核部门当事人签名确认）不丢失地批准人/日期:审核日期:审核员:VVVVVVVV续表土人木rk分？曰木上匚m-4叱宀/小化旦疋iiawij乡v人「提问25—检查方法文件查阅现场检查结果记录7.6监视和测量装置♦监视和测量装置的配置♦是否对测量和确保产品符合规定要求所需的监视和测量装置进行了识别？是否配备了的控制♦监视和测量装置的校准必要的监视和测量装置?♦监视和要求?测量装置的测量能力是否满足规定使用前或按规定的周期对监视和测行校准和检定？其依据是否可追溯♦监视和测量装置的使用♦是否在量装置进到国际或国家标准？无标准时是否有可依据的文件？♦是否保♦校准人♦有无校期内?♦不符合♦是否明人？♦是否规♦是否有业指导书♦如何按整不当引♦测试人存了检定、校准的记录?员有无上岗证？准状态标签？校准标志是否在有效贴标签时，如何识别校准状态？确了设备管理的责任部门和责任定了防止校准失效的调整方法?—必要的调整设备的使用说明书、作?规定调整测试设备，如何防止因调起校准失效？员有无上岗证？注1:文件查阅含记录的查阅注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合x（有不:符合时要记录证据并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门:编制人/日期:批准人/日期:续表审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规审核日期:文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.审核员：检查方法IS09001条款检查内容是否适用参考文件提问文件查阅现场检查检查结果记录7.6监视和测量装置的控制♦监视和測量装置偏离校准状态时的处理♦当发现否复评以♦是否根监视和测量装置偏离校准状态时，是前测量结果的有效性,如何评定？—据评审结果，采取了相应的纠正措♦监视和測量装置的保管♦监视和測量软件的管理8.1总则♦监视和測量活动的策划821顾客满意♦统计技术书勺使用及效果♦如何进行顾客满意程序的监视和测量注1:文件查阅含记录的查阅注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合x（有不:符合时要记录证据♦有无防失效的措♦措施是止在搬运、维护和贮存期间损坏或施（包括工作环境、贮存条件等）？否得到贯彻？♦用于监确认并在♦是否规有哪些监♦是否对规定？♦监视和进（如何♦使用了♦统计技♦如何检♦是否收将其作为一?♦有无收定。这些责、方式♦这些规否得到了视和测量的软件，使用前是否予以必要时进行再确认？定、策划和实施监视和测量活动？视和测量活动?监视和测量活动的方法和用途作了测量活动能否确保符合性和实施改通过这些活动识别改进机会）？哪些统计技术术使用的场合是否恰当？查统计技术的应用效果？集并分析了顾客满意程序的住处并评价质量管理体系业绩的依据之集和分析顾客满意程序信息的规规定是否包括获得信息的时机、职、内容以及分析信息的方法？定能否保证客观、公正和可信？是执行？并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：ISO9001条款检查内容是否适用参考文件检查方法]检查结果记录提问文件查阅现场检查821顾客满意♦顾客满意程度明显下降时，是否采取了改进措施♦分析中发现顾客满意程度明显下降时，是否米取了纠正措施？♦纠正措施是否有效？VV822内部审核♦组织是否建立了内部管理体系审核程序♦文件化程序是否包括头施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求？♦程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法？VV♦内部审核 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 的策划♦是否进行了年度内审方案策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法？♦年度内审方案是否经管理层批准？♦年度内审方案是否发给有关部门？♦是否按年度内审方案的计划实施了审核？VVVV注1:文件查阅含记录的查阅。♦内部审核的实施♦是否制定了内审实施计划？♦内审实施计划是否覆盖全部要素和全部部门？♦审核是否由从事受审活动的人员进行？♦审核员是否经过培训，并取得了资格证？♦审核是否抓住了关键质量环节（部门、设备、活动）？♦审核用检查表是否充分、符合要求？♦审核报告的内容是否全面？能否说明管理体系的符合性和有效性？VVVVVVV注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合x（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：ISO9001条款检查内容是否适用参考文件检查方法）检查结果记录提问文件查阅现场检查822内部审核♦对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施♦对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施？♦米取的纠正措施是否按期完成。♦对纠正措施的头施效果是否进行了验证，有无记录。♦验证结果是否报告了相关部门。VVVVV8.2.3♦过稈的监视和测量的策划和♦是否确定了需要监视和测量的过稈。V过程的监视和测实施过程的监视和测实施文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持♦是否确定了监视和测量的项目及标准？监V视和测量的项目是否包括影响过程能力的各种因素，如人、机、料、法、环、测等？♦过程能力未达到要求时的处理♦是否确定了监视和测量的方法？米用的方V法是否能对过程持续满足其预定目的的能力进行证实？•♦是否确定了监视和测量的频次？V♦是否确定了监视和测量的实施者？V♦是否确定了监视和测量活动所的资源和装V置？♦是否确定了监视和测量需要的文件和记V录？♦是否利用监视和测量结果对过程能力进行V评价？♦过程的监视和测量实施的效果如何？♦监视和测量结果未达到要求时，是否采取V了纠正和纠正措施？♦纠正和纠正措施的效果如何？O注1：文注2:“查阅含记录的查阅查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规编制人/日期:批准人/日期:审核员:1条款於杏rh爽是否适田.1山IQIJU参考文件.一、.检查々、1J1—11~I1JJ11乂件查阅现场检查结果记求审核日期:ISO900824产品的监视和测♦有无产品监视和测量的规定♦是否建立并保持产品监视和测量的文件规定？♦是否规定了需进行监视和测量的产品实现方法、验收准则、使用的监视和测量设备、应留下记录以及检验人员的资格要求？♦是否对监视和测量结果的处理作出了明确V规定？♦是否规员？定记录应指明有权放行产品的人V♦对于授权人员（或顾客）批准放行产品和父付V服务的特例情况，组织是如何进行控制的？♦有无进货检查规定？是否规定了检查的项目、V方法、验收准则、使用的监视和测量设备、应留下记录以及检验人员的资格要求？♦是否对所有进货都进行了检查？V♦检验记录能否证实符合验收准则的要求？V♦检验记录上有无负责产品放仃责任人的签V名？♦对进货检验中的不合格品是如何处置的，V是否要求供应商米取纠正措施？♦供应商是否按要求提供合格证据。V♦因生产急需而来不及进行进货检验的物资V是如何处置的？对紧急放行的产品是如何标识和记录的？紧急放行的物资经检验不合格后，是如何追回的？阶段，是否规定了监测点、监视和测量的项目并要求受审核部门当事人签名确认）:符合时要记录证据O♦进货检注1:文件查阅含记录的查阅注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合x（有不续表文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核日期:审核员:审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规检查方法IS09001条款检查内容是否适用参考文件提问文件查阅现场检查结果记录824产品的监视和测♦过程产品检验♦有无过查的项目程产品检验的规定？是否规定了检、地点、方法、验收准则、使用的♦最终产品检验监视和测员的资格♦是否存况？是否♦检验记♦检验记名？♦是否有量设备、应留下的记录以及检验人要求?在工序完工检验未完成就转序的情规定了例外转序的情况?录能否证实验收准则的要求?录上有无负责产品放行责任人的签检验规范/作业指导书?♦检验记录的管理注1:文件查阅含记录的查阅♦是否所有的检验完成后才放行产品？V♦检验记录能否证实符合验收准则的要求？V♦检验记录上有无负责产品放仃责任人的签V名？♦是否规定保存周期，存放的地点、条件是V否适宜？♦检测设备和工具是否入于有效期内?♦记录是否项目清楚，数据齐全，是否能够V证实符合验收准则的要求？♦检验记录是否标明负责产品放仃的授权责V任者？VVVVVVV32注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合x（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表1受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：ISO9001条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查8.3不合格品的控制♦是否制定了不合格品控制程序♦是否有对不合格品控制的文件化程序，是否符合标准要求和手册规定？♦程序文件对不合格品的标识、记录、评价、隔离、处置及通知有关部门是否作出了明确规定？VV♦如何进行不合格品的处置♦不合格品评审工作是如何进行的。谁负责？谁参加？哪级处理？♦不合格品处置的方法有哪些？♦不合格品的标识、记录、隔离等情况是否符合要求？♦不合格品处理记录是否注明不合格品发生时间、地点、有关责任人/班组？♦不合格处理记录中是否有参加评审和处置人员的签字，是否按评审后的决定进行处置？♦不合格品纠正后是否重新验证？VVVVVVV♦对不合格品的让步处理是否作出了规定并按规定执行？♦让步是否经定审批程序，是否经过审批？在什么情况下，应将让步处理的结果向顾客报告？♦让步处理时向顾客或有关部门报告的形式是否符合规定要求？VV注1:文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合x（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：编制人/日期：.批准人/日期：审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：ISO9001条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查8.3不合格品的控制♦交付和开始使用后发现产品不合格时的处理♦交会和开始使用后发现产品不合格时，组织是否采取了措施？是否有效实施？♦顾客对处理结果的满意程度如何？VV8.4数据分析♦有无对数据进行收集与分析的规定？是否彩了统计技术？♦组织对收集和分析的方法有无规定？♦数据收集分析中采用了哪些统计技术？♦统计技术的选择？使用是否适当？VVVV)♦数据收集与分析的实施♦组织对哪些数据进行了收集和分析？♦数据收集、分析中采用了哪些统计技术？a）顾客满意的信息。b）产品符合性的信息。C）过程、产品的特性及其趋势的信息。d）供应商（供方）的信息。e）体系运行的信息。♦是否利用数据分析结果评价管理体系的适宜性和有效性？♦是否利用数据分析的结果进行改进活动？VVVVV注1:文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合x（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：一编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：ISO9001条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检杳8.5改进♦持续改进的策划♦是否制定了改进、纠正和预防措施的程序文件？程序文件是否符合标准规定？♦持续改进是否涉及管理体系、过程、产品?V♦持续改进是否包括维持性改进项目和突破V性改进项目?♦持续改进的职责是否涉及到组织的各层V次？♦质量方针是否体现了持续改进的内容，是V否为持续改进调整管理目标（不求在某一段时间内全部的管理目标都在改进，但至少应有进行日常改进活动的证据）？♦审核的结果是否能表明有持续改进？V♦数据分析是否能证明有持续改进的趋势？V♦管理评审的输出中是否有持续改进的内V容？♦纠正和预防措施的实施是否有助于管理体V系的持续改进？♦持续改进的结果是否有助于提咼效率和有VV效性？♦改进、纠正和预防措施的状况是否成为管V理评审的输入？件查阅含记录的查阅。检查结果记录"栏：符合•O,轻微不符合△，严重不符合X（有不:符合时要记录证据并要求受审核部s门当事人签名确认）。注2:注1:文续表受审核部门:编制人/日期：批准人/日期:审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规审核日期:审核员:检查方法ISO9001条款检查内容是否适用参考文件提问文件查阅现场检查结果记录8.5改进♦突破性改f进项目的管理♦如何识♦如何建别改进的机会?立改进组织、制定改进计戈IJ?♦纠正和预防措施的管理♦如何进♦如何对效？有无♦如何收合格或潜行原因分析，确定改进措施?改进措施进行验证？措施是否有记录?集、分析各种质量信息，以确定不在的不合格?♦伴随改进、纠正和预防措施实施的文件更改和信息交流♦如何确♦是否评纠正和预适应?♦如何确怎样确保♦是否对踪评审?♦对来自否进行了♦程序中及文件更♦是否按定不合格或潜在不合格的原因?价纠正和预防措施的需求，以确保防措施与所遇到问题的影响程度相定合适的纠正和预防措施并实施?纠正和预防措施的可行性?纠正和预防措施的有效性进行了跟措施是否有效？有无记录?顾客的投诉，所采取的纠正措施是报告和交流？有尢关于改进、纠止和预防措施涉改的规定?规定对相关文件进行了更改?♦更改后白注1:文件查阅含记录的查阅勺文件执行情况及记录♦更改后的文件是否得到实施？有否记录?注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合x（有不符合时要记录证据并要求受审核部门当事人签名确认）