API不符合项整改结果中文.

编对应的号标准条款API不符合项整改安排表不符合证据原因分析纠正及纠正措施完责成任要求[由谁采取?提供什么证据？]日人期1-API标准Ｑ１第九版第5.7.1.58条款文档体系不符合主要不符提供原因分合：在生产英文析：工艺—锻版1.对造，热处《特理，无损伤殊工特殊过程检验等特殊序验工艺按照要证报—锻求应被验证告》造，热处其有效。验证理，无证据显示适用无损上述工艺被工艺 检测 工程第三方检测合同工程防雷检测合同植筋拉拔检测方案传感器技术课后答案检测机构通用要求培训 确认为有的有等特效。效殊过性。程做了控制，（见《特殊过程控制程序》《热处理控制程序》《锻造加工控制程序》纠正：１郝A、公司技术部在6月6日５永.平完成制定《过程确认控制程６序》，见附件1；对识别特.殊过程、确认 方法 快递客服问题件处理详细方法山木方法pdf计算方法pdf华与华方法下载八字理论方法下载 、控制要求、结果评估、再确认、确３认记录归档及特殊过程监控0建立了文件化程序。B、在6月12日前人力资源部组织相关部门及人员对文件进行培训（见附件2）；并组织锻造岗位、热处理岗位的操作人员进行了岗位技能培训及考核（见附件3），另外在岗的无损检测人员均有经培训合格，专业机构颁发的资格证书。符合上岗要求。C、6月20日-6月30日，技术部组织相关人员做了过程确认过程，并完成确认报告（见附件4）纠正措施结束日期:2015/7/5经过验证：技术工艺部对公司所有特殊过程识别和确认，结果正确可靠，各特殊过程的操作人员符合上岗要求、设备和仪器通过验收和检定证书见（附件5），有设备维护保养 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 及日常保养记录见附件6、有工艺过程文件和作业指导书见附件7，符合API6A的5.7.1.5条）但没有按标准要求做确认和规定确认的时间隔（如十二月）及再确认需求的规定（如设备大修，人员更换等）因此出现了无证据显示特殊工艺有效确认。款要求。证据见压缩附件。（共10个附件。英文版的附件都有一一对应的标题说明。）2-APIＱ１轻度不符提供--合：1输入英文原因分析：纠正：1、设计开１任５海第九版第65.4.2b文档API-6A款4.2.3.1;表6,7,9;4.6;10.1.2.2未包括在版设API产品规计包范要求中设计输出未符合设计输入要求完成该设计的个人同时审核了最终设计设计变动未按照计划完成不符合证据：在设计和包装环节：法兰6B,BL,RTJ,41/16”,5000psi,L,60K,PSL4;法兰,6B,WN,RTJ,41/16”,5000psi,L,60K,PSL4;无证据显示该设计输入注明了材料等级审核图#1，#2后，其化学合成及机械性能按照发人员设计意识不足，对APIQ1管理文件，API6A标准的要求未进行充分识别和转化。2、设计开发小组的职责和不清晰，分工不符合要求，计划阶段不明确。3、设计开发的过程监督不力，项目管理人员没有很好的履行职责。1、规范设计包中的输入文件，注API明产品材料等级；明确纳入的适用要求，包括规范水平的要求。化学成分要符合API6A中6,7,9所规定条款。2、重新设计，使设计输出和输入相符合，产品图纸的规范要符合输入的要求；3、添加设计包中缺少的产品尺寸检验记录和最终审核检验记录表；变更设计组分工，任海瑞负责设计输出，付光明负责设计审查。纠正措施：1、对相关人员进行培训，让其对APIQ1标准管理文件的相关要求认识清楚，提高意识2、明确设计开发小组的职责、接口、计划阶段。做到事事有人做，知道何时做。3、设计项目的过程跟踪可考虑制定制度，规范项目跟踪和检查。或明确项目管理人员职责和跟踪计划，对研发过程进行监视和测量。证据：提供新设计包.瑞６.３03-API标准Ｑ１第第九版4.4.3条文款档API-6A条款2ASMEA694,F60要求，却并未符合API6A中标6,7,9所规定条款执行设计审查的任海瑞先生同时也进行了设计输出的工作未存在设计包的成品，故也缺少尺寸检验记录和最终审核检验记录轻度不符合：文件未被认证外部原文件未控制（不符合证据：1API-6A材料使用技术规范spec.#CJY/GC-7.3-3-2015-1,rev.B/0;未列入程序文件清单中wasnotlistedin提供原因分英文析：版适用法1、API-律法6A材料规标使用技术准清规范等部单，分文件为在清新增加文单中件，在程确认序文件中适用没有及时标准更新目的有录；效版本，2、技术文件清单并在中，部分使用纠正：1、将API-6A材料使用技术规范列入程序文件目录；2、购买API-6AED20的附件；、及时查看标准更新和购买；纠正措施：1、对相关人员进行培训，掌握标准网站标准更新的渠道和方法；2、规定由标准化部郝卫琴负责公司外部技术规范清单中标准规范的跟踪、获取翻译、清单的更新；１任５海.瑞６.杨３向东4-API标准Ｑ１第第九版5.6.1.1B文档条款API-6A条款9.2Documentmasterlist#Jan.1,2015API-6AED20，工厂对应的附件3未找到以下为参照的目前有效的外部技术规范清单ASTMA370-2012a(实际为2011,ASTMA388-2011;ASTME709-2008;）轻度不符合：无证据表明供方产品符合API6A标准第9.2部分的技术要求，意味着管家营公司不具备供应该产品的供货能力。（标准要求：船运前，设备或零件金属表面保护层在处更标准的版正。本号没有及时得到更新，是对标准网站更新以及购买渠道的掌握不及时造成的；提供原因分实物析：对在该API6A温度标准9.2下不技术要流挂求，未进的物行控制试证图验和评片和定，以实现证实我公原理司使用的工艺表面涂层文件在50°不会发生流挂。附证据：附件1.提供最新版本的外来文件清单附件2.提供购买的附件封面照片纠正措施：1.要求包装分公司组织，于7月10日前，按API6A标准9.2技术要求，进行涂层在50°抗流挂试验涂层稳定性评定。如结果显示在50°不会发生流挂。则形成评定结论并将该种材料和涂装方法编入《外涂层作业指导文件》。如实验结果在50°发生流挂，也即该种材料或涂装工艺不能满足要求，要变更材料和工艺，直到满足要求为止。包装分公司按要求进行了试验，试验结果证实：现在使用的涂层材料和涂装工艺可以满足涂膜在50°不发生流挂的要求。有试验记录、图片作为证据。１张５水.开６.杨３向东环境温度50度以内不应发生流挂。）纠正措施：要求严格按《外涂层作业指导书》操作。证据控附件1试验和评定方法2.附件2试验中过程和结果照片API标准Ｑ１-第九版第4.4.2条2款文档轻度不符合：审核设备程序时，无证据显示应用了以下要求1第5.7.1.2技术要求提供新的设备管理程序，要包含上述要原因分析：1.公司未能通过足够的培训充分理解和运用API标准以下条款纠正：1.质量管理部组织程序文件修订，将上述要求充分体现于程序文件之中。（提供修订后的文件证据：局部）由理化中心组织进行试验及软件评定，并提交评定结论。（证据：与本次第七项整改１王５泽.峰６.３02第5.8部分关于计算机软件及MME部分３第6.2.2.1关于内部审核应在12个月之内进行（描述：此技术规范中并没有对所有程序进行了文字记录及归档。）求）并有应用证据。的相关要求：5.7.1.2服务—组织应保持文件化的程序，描述有关产品服务的控制。5.8—计算机软件满足预期应用要求的能力应在首次使用前进行确认，必要时再确项的证据合并提供）纠正措施：1.由人力资源部对承担相关职责的人员进行针对API标准Ｑ１、6A的培训，考试，确保他们理解并能将所有规定应用到公司的文件策划和实施中。（证据见培训考试材料）证据1培训记录理化室试验及软件评定照片API标准Ｑ１-第九版第5.7.3条1款1文API-6A档条款7.4.2.3.14;7.4.2.4.58.1.1;8.1.2轻度不符提供合：并未按某批照制造单次发位，客户及货中应用产品规和发范的要求对货后产品进行跟的跟踪记录及身踪记份认证。录，并提7.4.2.3设备供发的各零件或货后单个设备均置换应携带带有的控相应跟踪记制程录标记或独序。立代码。8.1.1所做标记均应应按表39中规定位于设备外表面。认。6.2.2内审—组织应在至少每12个月进行一次内审。2.程序文件规定存在不明确之处。3.软件未进行评定未能充分理解、转换和实施API-6A表《标识要求和位置》中相关规定，标识中未注明独立代码。未能按7.4.2.3.14;要求做到每一单一料块都有唯一性标识；切割后的料块纠正：1.修订《产品标识和可追溯性控制程序》，明确规定从原材料切割工序起，对每一料块使用唯一标识，标识内容中有熔炼炉号；已于7月15日起实施。成品标识内容和方法要符合API-6A8.1.1;8.1.2的要求，显示产品规范级别（如PSL3或PSL4）。已于7月日起实施。纠正措施1.组织API-6A标准的培训学习使相关人员理解API-6A7.4.2.3.14/7.4.2.4.5/8.1.1/8.1.2的要求，有针对性的要求，指导生产现场正确使用标识。设置独立审核员，针对以上要求进行检查审核和处置。证据：纠正的证据可提供在每一料块上贴标签的照片１谭５宏.伟６.３08.1.2印记标识中，应使用低强未明示熔度，按照点炼炉的炉状，摩擦印号。记或V形形3.成品状。标识的内7.4.2.4.5容和方法PSL4及未能充分PSL3的跟满足踪记录印记API-6A应清晰可8.1.1;辨。8.1.2的要求，标不符合证识未显示据：表39产品规范中6A关于级别（如要求注明的PSL4）标记并没有。注明使用了API中的哪些具体条款，PSL4产品的无独立代码标记故不符合API6A中7.4.2.3所述条款。无位置标记故不符合API6A中低8.1.2和8.1.1中所列条款要求。2观察产品认证卡及切割位置后，发现并未注明炉号。材（任两个料块的不同处，每块上的炉号）纠正措施的证据和其它项合并提供（培训记录和第9项设置专审员的证据）证据：附件1料块标识图片附件2培训记录附件3专审员岗位及审核记录成品标识的内容和方法未能充分满足API-6A8.1.1;8.1.2的要求，标识未显示产品规范级别（如PSL4）。成品标识的内容和方法未能充分满足API-6A8.1.1;8.1.2的要求，标识未显示产品规范级别（如PSL4）。成品标识的内容和方法未能充分满足API-6A8.1.1;8.1.2的要求，标识未显示产品规范成品标识的内容和方法未能充分满足API-6A8.1.1;8.1.2的要求，标识未显示产品规范级别（如PSL4）。3.成品标识的内容和方法未能充分满足API-6A8.1.1;8.1.2的要求，标识未显示产品规范级别（如PSL4）。对PSL3/PSL4要求的有关标记，在下达生产产品通知书时，对产品标记按API规范做要求1--７料的应用信息为：批次：w04-49,20件，Q235,280*280API标准主要不符增添原因分析：--Ｑ１合：未对测和改1.实验室液压式-第九版试，监督等要造设万能试验机求或所用设备备使WE-239及所用第5.8条款提供“符合要求”符合计算机软件，2012年软件升的证据要求：要级后，由晋西纠正：1、对液压式万能拉伸试验机进行确认。2、购置了ASTM美标标准面版，符合国标及美标的缺口检测要求。１王５志.忠６.王３泽2API-6A7.2.1要求：为文条款符合国际标准档7.2.1的要求，所用体系不符检测设备及相合关材料生产商在与国国家规范一致的同时均应进行认证，控制并进行精确计算。不符合证据：无证据显示对MME做出了具体明确的要求无证据显示拉伸测试设备w20-239，及所用计算机软件在使用之前进行了确认无证据显示光照强度显示器可用于设备求，机器工业集团有限责任公司并提理化计量中心供说对设备进了检明书定，并取得了满意结果。该和检设备主要用定报GB/T228.1-告。2010、ISO6892-1-2009的试验检测。因对APIQ1新版标准理解不够，未对测量设备进行的检测确认资料进行确认整理。《计量器具校准检定规范》不满足API\SSME\AST等相关标准的要求。实际检定周期也不满足以上标准的要求。购置光照强调显示器、检定、使用、记录，控制。修订《计量器具校准检定规范》，规定清单上热控制MME部分，内部校调间隔应为6个月。纠正措施约请第三方在9月8日前进行检定的热电偶检定协议书。证据：（共10个附件，英文中附件名一一对应）提供实验室图片证据和评定记录光照度计图片带检定标识修订后的《计量器具校准检定规范》约请第三方在9月8日前进行检定的热电偶检定协议书。峰审查MME清单上热控制MME部分，内部校调间隔应为6个月，实际记录上为12个月审查热偶6，校调证书，显示最近计算的日期为2014年3月10日和2015年3月9日。无证据显示v形槽口角度公差符合ASTMA370条款。API标准Ｑ１-第九版5.第２条款1API-6A文条款档5.2.2b，5.4.4.3轻度不符合：修订产品策划过程热处未注明相关要理控求。无证据显制文示API6A第件，5.2.2部分所规使其定之熔化试验中对在设备中有所淬火注明。前后水温5.2.2b对PSL2控制到PSL4，所有的规要求应等同于定符PSL1，及其之合要后的附加项—求，允许熔化试验熔化试验5.4.4.3aa淬火的规淬火开始，水定符温或淬火介质合要的温度不应超求。原因分析：纠正：1、在1、热处理卡card中，具体内容热处栏中原为：水（10-40℃）冷至理卡≤80℃card#GJY/改为：工件在水中冷却到小于等GC/于80度后出水，开始淬火时水温GY/不超过40度，淬火终了时水温不RCL/超过50度，A694F60,证据见附件1中，表述语言2.设计包中添加了对钢材的熔炼不具作法的要求：如合金钢冶炼方法应采用电炉或氧气转炉冶炼的镇体，静钢，并采用炉外精炼工艺等.证不详细，据见附件22、设3、实际操作中通过使用循环水以及计包添加一些辅助措施如安装大功率搅中忽拌机搅动使水温得到有效的控制。略了使其达到API第1部分第9章原材5.4.4.3aa淬火淬火开始，水温或淬料的火介质的温度不应超过40度。完全熔炼淬火后，淬浴后的温度不应超过50作法度。见附件3的要１王５.晋６.牛３飞龙过40度。完全并落淬火后，淬浴实水后的温度不应温控超过50度制设不符合证据施的控温据：区间1审查热处与之相符理卡card#和检GJY/GC/定证GY/RCL/A694F60,提供之后发现上图面显示热处片。理温度不应超过80度，此项未符合API6A标准中第5.4.4.3a部分条款2无证据显示API6A第5.2.2部分所规定之熔化试验在设备中有所注明。求，纠正措 施工 文明施工目标施工进度表下载283施工进度表下载施工现场晴雨表下载施工日志模板免费下载 艺文件编制时严谨，未体精准地表达实际意思，正确使用现出规范的定义和术语。具体用何种熔炼作法作为锻件用钢９API标准发货前，应进--Ｑ１行审核以确保--符合相关要求-第九版并进行产品身第5.1.3a条份认证及文件5款记录。文档轻度不符合：并未规定了适用性要求；发货之提供原因分纠正１谭发货析：1补充 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 评审记录，要求５宏前验.伟1.未充按规定签字并写明实际评审证其６日期（合同签订前），并于分识别符合和传递合同评审记录上补录Pls级.刘合同该项目别。３凤要求适用的0瑞API6A3对合同号t#7503771090,的记中PSL录。级别合同号t#PO76774,合同号（规范#20141106提供水平）前，并未进行规范相关审核。的合同评不符合证据：审记录。审核后发现以下合同中规定的关于不同尺寸法兰合同号t#7503771090,发货期.:2014,9月15日;合同号t#PO76774,2015年2月16日合同号#20141106,发货日期2014年11月6日合同号t#Z13XYCNJ1019无证据显示PSL级别的适用要求无证据显示合同签署之前进行了相关的合同审核。的要求。无专职的出厂文件审核员进行出厂前针对客户要求和标准适用要求的符合性审核。3.合同评审记录不规范，评审记录中签字和日期不能证实在合同签订前进行了评审。也未明示产品类别和适用的PSL等级。合同号t#Z13XYCNJ1019的产品档案进行追溯性补充，确认其是否符合PLS级别要求。实际审核后，确认符合。纠正措施：设立专检的检验员的岗位。明确专职检验员的岗位职责和工作标准。对发货前文件及产品符合性的审核。证据：1补充的合同评审记录2补充的审核记录3专审核员职责审核表１API标准轻度不符提供原因分纠正：1在标识程序控制文１张０Ｑ１合：未按使用析：没有件GJY/GB-9.0-01-09,５水--照API中交织API中规rev.F/1中进一步明确了.开--第九版规定使用字母定的交织API标识的具体适用位置2６-A5b3条交织字母打标字母。以使用规定的交织字母。.第款印记标记的实前打字用纠正措施：购买API交织字３9文档于适用产物图品的规定片并位置上。在标未在标识识和控制程序可追文件中明溯性确规定程序API会标中表在产品上明此的具体适项规用位置。定。的是组合字母。标识控制程序文件GJY/GB-9.0-01-09,rev.F/0中有规定API会标的适用位置，但是不明确。母，并使用。0证据：API标准Ｑ１--第九版4.4.1b条第款1文档轻度不符编制原因分合：质量说符合析：1.未明书并未包要求能充分准括质量管理的质确理解体系之间的量说APIＱ１顺序及互动明书4.4.1b说明。英文的全部要不符合证求；以致所编制的据：审核恶QM#GJY/《QEOAGA-2014,管理手rev.F/0;，册》未充无证据显示分阐明质对管理文件量管理体间的互动性系之间的及相关记录顺序及互使用的控动说明。制，及对风险管理，1MOC均未进行注明。纠正：1、修订《QEOA管理手册》，对缺失做了补充，如变更管理、沟通、过程确认及相互关系分析等。2、对管理方针的含义的表述进行了补充；对QEOA体系确定的过程及相互关系图进行了重新绘制，对过程和过程之间的关系进行了详细描述；对部分条款的表述进行了补充和完善。完善了文件和记录控制规定，风险管理的规定。3、对手册的条款结构进行了必要的调整，使各要素之间的顺序更清晰。纠正措施：1、对相关人员进行培训，进一步理解标准条款的内涵。证据1、《质量手册》修改记录、修改后的《质量手册》１付５光.明６.３03、APIQ1标准培训考API标准２Ｑ１--第九版7.5.1.3B第条款4文档轻度不符合：未规定记录按照API要求保留至少5年。不符合证据：质量记录单2014年3月27日上显示的用户满意度调查单，热处理检验卡，热处理流转，内部审核报告，MR报告，文件派发记录，均被要求保留3年。修订原因分析：记录1、多种文控制件在保存期上的规定不程序一致。使满2、《记录足要控制程序》求，4.5条规定并提记录保存期至少为7供之年。公司的前产品档案销API6毁仅销毁了A产8年前的档案，档案室品记完整保存了录并2008至今未在全部产品档案。5年3、实际产内被销毁品档案（含记录）销毁的证按《记录控据。制程序》，当超过保存期限，由管理员填报《文件处置申请单》，经审批后按指示处置，详见《记录控制程序》4.6.3试记录。纠正：对公司的三级文件进行修订，统一保存期限的规定，至少为7年。纠正措施：1、修订后的文件下发各部门及生产单位，各单位按GJY/GB-4.2-024.5要求在生产批次完成一个月之内，将质量记录交质量部统一归档。证据：见12项证据１刘５凤.瑞６.３0各位：鉴于我公司在此次API审核中存在问题多，程度重的严峻局面，急需高标准、迅速完成整改，否则可能面临难以预料的重要后果。为此：我针对审核员开出的不符合条款，编制了这份《API不符合项整改安排表》，限于时间和水平，我只在表中提示了证据要求。在原因分析，纠正，纠正措施栏未及给出合适提示；关于表格的格式是否符合也不完全肯定。特要求各位重视此事，共同努力予以整改。涉及各相关部门的，见此表必须无条件配合，不得推诿，不得降低要求。公司领导将参加督促验证。关于要求提供英文版的问题，在判断中文版基本符合的情况下，公司统一组织翻译。各位只需做出中文版即可。杨向东2015年6月12日星期五