持续督导现场检查报告东兴证券股份有限公司关于XXXXX股份有限公司2016年持续督导现场检查报告主办券商名称：东兴证券股份有限公司挂牌公司简称：XXXX现场检查人员姓名：现场检查对应期间：2016年度现场检查时间：一、现场检查事项现场检查意见（一）公司治理是否不适用1.
公司章程
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和公司治理
制度
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是否完备、合规 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所相关业务规则履行职责 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 （二）信息披露 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 2.公司已披露的内容是否完整 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
管理制度
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的相关规定 （三）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 4.关联交易价格是否公允 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务 （四）业绩情况 1.业绩是否存在大幅波动的情况 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 （五）公司及股东承诺履行情况 1.公司是否完全履行了相关承诺 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 （六）其他重要事项 1.近期是否签订重大
合同
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或进行重大投资 2.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险 3.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 4.公司是否有发债、融资、并购等需求 二、现场检查发现的问题及说明 东兴证券股份有限公司
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