ISO45001职业健康安全管理体系内部审核检查表+审核记录（各部门）-格式可转换编辑

新版ISO45001-2018新版职业健康安全管理体系内部审核检查表审核依据ISO45001:2018职业健康安全管理体系、公司质量体系文件审核说明若该条款不适用于该部门则用“NA”进行说明审核人员被审核部门：审核时间2019.01.23条款要求审核要点审核方法审核记录条款是否适用符合性4.1理解组织及其所处的环境是否有证据表明组织对其所处的内外部问题进行分析查：组织内外部问题清单查：组织针对内外部问题进行的评审会议记录查：针对内外部问题制定的纠正和预防错措施4.2理解员工及其他相关方的需求和期望是否有证据表明组织理解相关方的需求和期望查：组织相关方的需求和期望清单查：组织针对相关方的需求和期望进行的评审会议记录4.3确定职业健康安全管理体系范围组织是否对职业健康安全管理体系的边界和适用性进行确定查：组织是否在职业健康安全管理手册中对职业健康安全管理体系的边界和适用性进行说明查：针对职业健康安全管理体系边界和适用性评审的会议记录查：影响职业健康安全绩效组织的活动、产品和服务是否被涵盖在其中4.4职业健康安全管理体系组织是否建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系查：组织是否编制职业健康安全管理体系手册查：组织职业健康安全管理体系的评审记录以及更新记录查：组织是否制定持续改进 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 来不断改进职业健康安全管理体系5领导作用与员工参与组织是否有证据表明最高管理者在职业建立安全方面发挥了领导作用和作出相关职业健康安全保证的承诺查：最高管理者针对职业健康安全召开的会议记录以及相关承诺说明5.1领导作用与承诺查：组织是否针对职业健康安全制定相关的企业文化查：最高管理者针对职业健康安全进行的相关培训记录5.2职业健康安全方针是否有证据表明最高管理者通过与各层次员工协商后建立、实施并保持职业健康安全方针查：组织的职业健康安全方针查：组织制定职业健康安全方针进行的评审会议记录5.2职业健康安全方针是否有证据表明最高管理者通过与各层次员工协商后建立、实施并保持职业健康安全方针查：现场员工是否理解并支持组织制定的职业健康安全方针组织是否向与组织经营相关的相关方传达组织质量方针查：组织与组织经营相关的相关方针对制定的职业健康安全方针进行的沟通的记录5.3组织的岗位、职责、责任和权限是否有证据表明组织为实施、保持和改进职业健康安全管理体系对相关部门和人员的职责、责任和权限进行说明查：组织架构图查：组织岗位说明书查：最高管理者是否指定专人向其汇报职业健康安全管理体系绩效查：组织内员工是否知晓为实施、保持和改进职业健康安全管理体系其所要承担的职责5.4参与和协商组织是否为确保组织控制下的员工参与建立、策划、实施评价和改进职业健康安全管理体系采取相关的措施查：组织是否编制相关的程序文件查：组织是否编制相关的员工参与 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 查：组织是否建立妨碍参与的障碍或障碍物清单组织是否为确保组织控制下的员工参与建立、策划、实施评价和改进职业健康安全管理体系采取相关的措施查：组织为提高员工对职业健康安全管理体系理解所进行的相关培训记录查：组织是否编制相关岗位人员参与职业健康安全管理体系的项目清单6策划组织是否为应对职业健康安全的风险和机遇实施和保持相关过程查：风险和机遇清单6.1应对风险和机遇的措施查：风险和机遇评审记录6.1.1总则查：组织是否为应对风险和机遇制定相关措施及实施方案查：组织是否评价相关措施的有效性并保留相关记录6.1.2危险源辨识和职业健康安全风险评价组织是否针对影响职业健康安全的危险源进行辨识查：组织是否编制危险源风险识别和评价管理程序查：组织危险源清单查：组织危险源风险评价表查：组织危险源风险评价方法和准则清单查：组织是否编制机遇识别管理程序6.1.3确定适用的法律法规要求和其他要求组织是否实施过程以识别适用的法律法规要求和其他要求查：组织是否编制适用的法律法规要求和其他要求识别管理程序查：组织是否编制适用的法律法规要求和其他要求清单查：组织针对适用的法律法规要求和其他要求的评审以及更新记录查：适用的法律法规要求和其他要求风险和机遇评价表查：组织是否确定如何将适用的法律法规要求和其他要求运用于组织中的过程方法查：组织是否为识别适用的法律法规要求和其他要求确定所需的资源查：组织为应对适用的法律法规要求和其他要求所制定的措施及实施方案查：组织是否评价相关措施的有效性并保留相关记录6.2职业健康安全目标及其实现的策划组织是否建立职业健康安全并根据不同层级进行目标分解查：组织职业健康安全目标及其分解目标6.2.1职业健康安全目标查：组织职业健康安全目标的测量方法以及对应的测量结果查：组织针对定期测量职业健康安全目标结果进行的评价及更新记录6.2.2实现职业健康安全目标的策划组织是否为实现职业健康安全目标实施相关的实现过程查：组织是否为实现职业健康安全目标进行过程策划查：组织是否为实现职业健康安全目标明确过程方法查：组织是否明确各个过程的责任人查：组织是否为实现职业健康安全目标确定所需要的资源查：组织为监控是否实现职业健康安全目标明确相关的测量方法及评价准则查：组织是否明确各个时间阶段需实现的职业健康安全目标7支持组织是否为建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系确定所需的资源查：组织的年度岗编计划7.1资源查：组织基础设施清单：环境改善设备清单、环境监视和测量装置清单等7.2能力组织是否为实现职业健康安全目标确保组织控制下的人员具备所需的能力查：组织的岗位说明书查：组织为提高员工能力所采取的措施记录，包括：培训、教育、入职引导以及经历等。查：组织验证措施有效的相关记录，如：外部资格考试、内部技能考试等7.3意识组织是否为实现职业健康安全目标确保组织控制下的人员具备相关的职业健康安全意识查：组织控制下的员工是否知晓和理解组织的职业健康安全方针查：组织控制下的员工是否知晓其为实现职业健康安全绩效所发挥的作用以及潜在的危险查：组织控制下的员工是否知晓其工作环境下所处的危险源和风险7.4信息和沟通组织是否为实现职业健康安全目标和组织相关方采取必要的信息沟通查：组织是否建立信息和沟通管理程序查：组织与相关方关于目标的沟通及评价记录组织是否为实现职业健康安全目标和组织相关方采取必要的信息沟通查：组织是否建立相关方的联系方式7.5文件化信息组织是否为确保文件信息得到有效管理实施相关的管理过程查：组织的文件化信息清单，包括：内部体系文件清单、外来文件清单查：组织定期对公司现有文件评审及更新记录以确保能满足职业健康安全管理体系的有效性、适宜性、充分性查：组织是否建立有相关的文件化信息管理过程查：文件变更记录查：文件发放、访问、借阅、回收、处置等记录查：相关文件的保存期限清单查：组织的文件在使用前是否进行审核和批准以确保其适宜性和充分性8运行组织为实现职业健康安全管理如何进行策划和控制查：组织是否编制过程分析表8.1运行策划和控制查：过程的相关监视和测量结果及其评价记录查：组织是否为实现减少职业健康安全风险实施相关的过程查：组织为实现减少职业健康安全风险采取的措施方案清单8.2变更管理组织是否对影响职业健康安全管理绩效的计划变更进行有效管理查：组织是否编制计划变更管理程序查：组织的计划变更清单查：组织的计划变更的相关信息记录查：组织针对变更后果进行的相关的风险和机遇评价记录查：组织针对变更可能导致的不利影响采取的相关纠正措施记录8.3外包组织为实现职业健康安全目标对相关外包过程实施监督和控制查：组织是否编制外包过程管理程序查：组织的外包过程清单组织为实现职业健康安全目标是否对相关外包过程实施监督和控制查：组织针对外包过程采取的控制方法清单8.4采购组织是否对采购的物资采取控制措施以确保采购的物资满足职业健康安全管理体系要求查：组织是否编制采购物资管理程序查：组织的合格供方清单查：组织的采购物资的检验记录8.5承包商组织为实现职业健康安全目标是否对相关承包商作业过程实施监督和控制查：组织是否编制承包商管理程序查：组织的合格承包商清单查：组织是否针对与承包商活动或人员有关的风险源进行辨识和风险进行控制查：组织是否针对承包商选择相对应的职业健康安全准则8.6应急准备和响应组织是否针对可能潜在的紧急情况制定相关的应急方案查：组织是否编制应急准备和响应管理程序查：组织的应急方案8.6应急准备和响应组织是否针对可能潜在的紧急情况制定相关的应急方案查：组织针对应急方案进行的相关培训记录查：组织针对应急方案进行的相关演练记录查：组织的应急物资清单查：组织针对应急响应的过程评价记录及其相关的计划更新记录查：组织控制下的员工是否知晓在应急响应下所需承担的职责和权限查：组织是否定期向相关方沟通应急反应计划的相关信息9绩效评价组织是否定期对职业健康安全绩效进行监视、测量、分析和评价查：组织是否编制绩效管理程序9.1监视、测量、分析和评价查：组织的监视和测量项目清单9.1.1总则查：绩效使用的监视和测量装置的校准/检定记录9.1监视、测量、分析和评价组织是否定期对职业健康安全绩效进行监视、测量、分析和评价查：组织针对职业健康安全绩效进行的相关评价记录查：组织针对职业健康安全绩效的监视和测量结果9.1.2法律法规要求及其他合规性要求的评价组织是否针对法律法规要求和其他合规性要求进行评价查：组织是否编制法律法规要求和其他合规性要求评价管理程序查：法律法规要求和其他要求的合规性评价记录查：法律法规要求和其他要求的合规性评价方案9.2内部审核组织是否按计划实施内部审核并针对内部审核问题制定纠正措施查：组织内部审核管理程序查：组织内部审核计划查：组织内部审核结果查：组织针对内部审核问题制定的纠正措施和对措施有效性进行的验证记录查：组织内部审核结果是否作为管理评审的输入组织是否按计划实施内部审核并针对内部审核问题制定纠正措施查：组织内审员清单查：组织内审员相关的培训记录及其资格证明9.3管理评审组织是否按计划实施管理评审并针对评审问题制定纠正及改进措施查：组织是否编制管理评审程序查：组织是否按计划实施管理评审并保留相关评审记录查：组织管理评审报告查：组织是否针对管理评审问题制定相关的纠正和改进措施查：管理评审的输入和输出清单以及评价是否满足职业健康安全管理体系要求10改进组织是否为持续改进职业健康安全管理体系制定相关的改进措施查：组织是否编制事件、不符合和纠正措施程序组织是否为持续改进职业健康安全管理体系制定相关的改进措施查：组织是否定期对职业健康安全管理体系的有效性、适宜性和充分性进行评审制定相关的改进措施查：事件、不符合的调查报告以及针对其所采取的措施记录查：组织是否对针对事件、不符合所采取措施的有效性进行验证确认查：组织是否针对事件、不符合采取纠正措施的后果进行评价查：组织是否定期对相关方通报持续改进的效果GB/T45001-20XX/ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核检查表审核依据ISO45001:2018职业健康安全管理体系、公司质量体系文件审核说明若该条款不适用于该部门则用“NA”进行说明审核人员XX被审核部门：总经理/管理者代表审核时间20XX/4/23条款要求审核要点审核方法审核记录条款是否适用符合性4.1理解组织及其所处的环境是否有证据表明组织对其所处的组织环境内外部因素识别进行分析查：组织环境内外部因素识别分析清单有“组织环境内外部因素识别分析及监视评审表”适用符合查：组织针对环境内外部因素识别进行的评审评审记录于“组织环境内外部因素识别分析及监视评审表”适用符合查：针对内外部环境制定的制定的适当的管理措施按“组织环境内外部因素识别分析及监视评审表”分析结果展开，进行必要的对应适用符合4.2理解员工及其他相关方的需求和期望是否有证据表明组织理解相关方的需求和期望查：组织相关方的需求和期望清单有“相关方及其要求信息识别分析和监视评审表”适用符合查：组织针对相关方的需求和期望进行的评审会议记录评审记录于“相关方及其要求信息识别分析及监视评审表”适用符合4.3确定职业健康安全管理体系范围组织是否对职业健康安全管理体系的边界和适用性进行确定查：组织是否在职业健康安全管理手册中对职业健康安全管理体系的边界和适用性进行说明组织在职业健康安全管理手册中有对职业健康安全管理体系的边界和适用性进行说明适用符合查：针对职业健康安全管理体系边界和适用性评审的会议记录公司管理层有依经经营范围界定体系范围：电子产品用硅胶（硅橡胶）制品的生产和销售服务及相关管理活动适用符合查：影响职业健康安全绩效组织的活动、产品和服务是否被涵盖在其中影响职业健康安全绩效组织的活动、产品和服务盖在其中适用符合4.4职业健康安全管理体系组织是否建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系查：组织是否编制职业健康安全管理体系手册查组织有编制职业健康安全管理体系手册适用符合查：组织职业健康安全管理体系的评审记录以及更新记录查组织有运用管理评审对职业健康安全管理体系的评审并记录适用符合查：组织是否制定持续改进计划来不断改进职业健康安全管理体系通过过程问题的纠正与改善及内审管审等活动来进行持续的改进适用符合5领导作用与员工参与组织是否有证据表明最高管理者在职业建立安全方面发挥了领导作用和作出相关职业健康安全保证的承诺查：最高管理者针对职业健康安全召开的会议记录以及相关承诺说明通过建立职业健康安全体系及对应的方针，提供相应的资源并在过程中领导各部门予以实施等方式实现其承诺适用符合5.1领导作用与承诺查：组织是否针对职业健康安全制定相关的企业文化查组织有针对职业健康安全制定相关的企业文化适用符合查：最高管理者针对职业健康安全进行的相关培训记录查有最高管理者针对职业健康安全进行的相关培训记录适用符合5.2职业健康安全方针是否有证据表明最高管理者通过与各层次员工协商后建立、实施并保持职业健康安全方针查：组织的职业健康安全方针查组织有的职业健康安全方针适用符合查：组织制定职业健康安全方针进行的评审会议记录查有组织制定职业健康安全方针进行的评审会议记录适用符合查：现场员工是否理解并支持组织制定的职业健康安全方针查有现场员工理解并支持组织制定的职业健康安全方针适用符合组织是否向与组织经营相关的相关方传达组织质量方针查：组织与组织经营相关的相关方针对制定的职业健康安全方针进行的沟通的记录查组织有与组织经营相关的相关方针对制定的职业健康安全方针进行的沟通的记录适用符合5.3组织的岗位、职责、责任和权限是否有证据表明组织为实施、保持和改进职业健康安全管理体系对相关部门和人员的职责、责任和权限进行说明查：组织架构图查组织有架构图适用符合查：组织岗位说明书查组织有岗位说明书适用符合查：最高管理者是否指定专人向其汇报职业健康安全管理体系绩效查有最高管理者指定专人向其汇报职业健康安全管理体系绩效适用符合查：组织内员工是否知晓为实施、保持和改进职业健康安全管理体系其所要承担的职责查组织有内员工知晓为实施、保持和改进职业健康安全管理体系其所要承担的职责适用符合6策划组织是否为应对职业健康安全的风险和机遇实施和保持相关过程查：风险和机遇清单查有风险和机遇清单适用符合6.1应对风险和机遇的措施查：风险和机遇评审记录查有风险和机遇评审记录适用符合6.1.1总则查：组织是否为应对风险和机遇制定相关措施及实施方案查组织有为应对风险和机遇制定相关措施及实施方案适用符合查：组织是否评价相关措施的有效性并保留相关记录查组织有评价相关措施的有效性并保留相关记录适用符合6.2职业健康安全目标及其实现的策划组织是否建立职业健康安全并根据不同层级进行目标分解查：组织职业健康安全目标及其分解目标查组织有职业健康安全目标及其分解目标适用符合6.2.1职业健康安全目标查：组织职业健康安全目标的测量方法以及对应的测量结果查组织有职业健康安全目标的测量方法以及对应的测量结果适用符合查：组织针对定期测量职业健康安全目标结果进行的评价及更新记录查组织有针对定期测量职业健康安全目标结果进行的评价及更新记录适用符合6.2.2实现职业健康安全目标的策划组织是否为实现职业健康安全目标实施相关的实现过程查：组织是否为实现职业健康安全目标进行过程策划查组织有为实现职业健康安全目标进行过程策划适用符合查：组织是否为实现职业健康安全目标明确过程方法查组织有为实现职业健康安全目标明确过程方法适用符合查：组织是否明确各个过程的责任人查组织有明确各个过程的责任人适用符合查：组织是否为实现职业健康安全目标确定所需要的资源查组织有为实现职业健康安全目标确定所需要的资源适用符合查：组织为监控是否实现职业健康安全目标明确相关的测量方法及评价准则查组织有为监控是否实现职业健康安全目标明确相关的测量方法及评价准则，如建立目标指标管理方案等适用符合查：组织是否明确各个时间阶段需实现的职业健康安全目标查组织有明确各个时间阶段需实现的职业健康安全目标适用符合7支持组织是否为建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系确定所需的资源查：组织的年度岗编计划查组织有的年度岗编计划适用符合7.1资源查：组织基础设施清单：环境改善设备清单、环境监视和测量装置清单等查组织有基础设施清单：环境改善设备清单、环境监视和测量装置清单等适用符合9绩效评价组织是否定期对职业健康安全绩效进行监视、测量、分析和评价查：组织是否编制绩效管理程序组织有建立目标实现策划程序，在其中对过程绩效进行策划适用符合9.1监视、测量、分析和评价查：组织的监视和测量项目清单查组织有的监视和测量项目清单适用符合9.1.1总则查：绩效使用的监视和测量装置的校准/检定记录查有绩效使用的监视和测量装置的校准/检定记录适用符合9.2内部审核组织是否按计划实施内部审核并针对内部审核问题制定纠正措施查：组织内部审核管理程序查组织有内部审核管理程序适用符合查：组织内部审核计划查组织有内部审核计划适用符合查：组织内部审核结果体系导入后的第一次内审，正实施中适用符合查：组织针对内部审核问题制定的纠正措施和对措施有效性进行的验证记录体系导入后的第一次内审，正实施中适用符合查：组织内部审核结果是否作为管理评审的输入体系导入后的第一次内审，正实施中适用符合组织是否按计划实施内部审核并针对内部审核问题制定纠正措施查：组织内审员清单查组织有内审员清单适用符合查：组织内审员相关的培训记录及其资格证明查组织有内审员相关的培训记录及其资格证明适用符合9.3管理评审组织是否按计划实施管理评审并针对评审问题制定纠正及改进措施查：组织是否编制管理评审程序查组织有编制管理评审程序适用符合查：组织是否按计划实施管理评审并保留相关评审记录查组织有计划实施管理评审但因本次内审是体系导入后的第一次内审，故暂无相关评审记录适用符合查：组织管理评审报告查组织暂无管理评审报告，本次内容实施后进行适用符合查：组织是否针对管理评审问题制定相关的纠正和改进措施查组织暂无管理评审报告，本次内容实施后进行适用符合查：管理评审的输入和输出清单以及评价是否满足职业健康安全管理体系要求查组织暂无管理评审报告，本次内容实施后进行适用符合10改进组织是否为持续改进职业健康安全管理体系制定相关的改进措施查：组织是否编制事件、不符合和纠正措施程序查组织有编制事件、不符合和纠正措施程序适用符合组织是否为持续改进职业健康安全管理体系制定相关的改进措施查：组织是否定期对职业健康安全管理体系的有效性、适宜性和充分性进行评审制定相关的改进措施查组织有定期对职业健康安全管理体系的有效性、适宜性和充分性进行评审制定相关的改进措施适用符合查：事件、不符合的调查报告以及针对其所采取的措施记录查有事件、不符合的调查报告以及针对其所采取的措施记录适用符合查：组织是否对针对事件、不符合所采取措施的有效性进行验证确认查组织有对针对事件、不符合所采取措施的有效性进行验证确认适用符合查：组织是否针对事件、不符合采取纠正措施的后果进行评价查组织有针对事件、不符合采取纠正措施的后果进行评价适用符合查：组织是否定期对相关方通报持续改进的效果查组织有定期对相关方通报持续改进的效果适用符合表单编号：DCC-FM-04-B2第&P页，共&N页GB/T45001-20XX/ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核检查表审核依据ISO45001:2018职业健康安全管理体系、公司质量体系文件审核说明若该条款不适用于该部门则用“NA”进行说明审核人员朱伟贞、张高帆被审核部门：人力资源部审核时间20XX/4/23条款要求审核要点审核方法审核记录条款是否适用符合性5.4参与和协商组织是否为确保组织控制下的员工参与建立、策划、实施评价和改进职业健康安全管理体系采取相关的措施查：组织是否编制相关的员工参与方案查组织有编制相关的文件并规定了员工代表参与等方式确保相关方的参与和协商得以实施适用符合组织是否为确保组织控制下的员工参与建立、策划、实施评价和改进职业健康安全管理体系采取相关的措施查：组织为提高员工对职业健康安全管理体系理解所进行的相关培训记录查组织有为提高员工对职业健康安全管理体系理解所进行的相关培训记录适用符合适用符合查：组织是否编制相关岗位人员参与职业健康安全管理体系的项目清单查组织有编制相关岗位人员参与职业健康安全管理体系的项目清单适用符合6.1.2危险源辨识和职业健康安全风险评价组织是否针对影响职业健康安全的危险源进行辨识查：组织是否编制危险源风险识别和评价管理程序查组织有编制危险源风险识别和评价管理程序适用符合查：组织危险源清单查组织有危险源清单适用符合查：组织危险源风险评价表查组织有危险源风险评价表适用符合查：组织危险源风险评价方法和准则清单查组织有危险源风险评价方法和准则清单适用符合查：组织是否编制机遇识别管理程序查组织有编制机遇识别管理程序适用符合6.1.3确定适用的法律法规要求和其他要求组织是否实施过程以识别适用的法律法规要求和其他要求查：组织是否编制适用的法律法规要求和其他要求识别管理程序查组织有编制适用的法律法规要求和其他要求识别管理程序适用符合查：组织是否编制适用的法律法规要求和其他要求清单查组织有编制适用的法律法规要求和其他要求清单适用符合查：组织针对适用的法律法规要求和其他要求的评审以及更新记录查组织有针对适用的法律法规要求和其他要求的评审以及更新记录适用符合查：适用的法律法规要求和其他要求风险和机遇评价表查有适用的法律法规要求和其他要求风险和机遇评价表适用符合查：组织是否确定如何将适用的法律法规要求和其他要求运用于组织中的过程方法查组织有确定如何将适用的法律法规要求和其他要求运用于组织中的过程方法适用符合查：组织是否为识别适用的法律法规要求和其他要求确定所需的资源查组织有为识别适用的法律法规要求和其他要求确定所需的资源适用符合查：组织为应对适用的法律法规要求和其他要求所制定的措施及实施方案查组织有为应对适用的法律法规要求和其他要求所制定的措施及实施方案适用符合查：组织是否评价相关措施的有效性并保留相关记录查组织有评价相关措施的有效性并保留相关记录适用符合6.2.2实现职业健康安全目标的策划组织是否为实现职业健康安全目标实施相关的实现过程查：组织是否为实现职业健康安全目标进行过程策划查组织有为实现职业健康安全目标进行过程策划适用符合查：组织是否为实现职业健康安全目标明确过程方法查组织有为实现职业健康安全目标明确过程方法适用符合查：组织是否明确各个过程的责任人查组织有明确各个过程的责任人适用符合查：组织是否为实现职业健康安全目标确定所需要的资源查组织有为实现职业健康安全目标确定所需要的资源适用符合查：组织为监控是否实现职业健康安全目标明确相关的测量方法及评价准则查组织有为监控是否实现职业健康安全目标明确相关的测量方法及评价准则，如建立目标指标管理方案等适用符合查：组织是否明确各个时间阶段需实现的职业健康安全目标查组织有明确各个时间阶段需实现的职业健康安全目标适用符合7.2能力组织是否为实现职业健康安全目标确保组织控制下的人员具备所需的能力查：组织的岗位说明书查组织有的岗位说明书适用符合查：组织为提高员工能力所采取的措施记录，包括：培训、教育、入职引导以及经历等。查组织有为提高员工能力所采取的措施记录，包括：培训、教育、入职引导以及经历等。但是，新入职员工工号：HH15410、HH15411没有进行入职时《员工手册》相关内容的培训记录。适用不符合查：组织验证措施有效的相关记录，如：外部资格考试、内部技能考试等查组织有验证措施有效的相关记录，如：外部资格考试、内部技能考试等适用符合7.3意识组织是否为实现职业健康安全目标确保组织控制下的人员具备相关的职业健康安全意识查：组织控制下的员工是否知晓和理解组织的职业健康安全方针查组织有控制下的员工是否知晓和理解组织的职业健康安全方针适用符合查：组织控制下的员工是否知晓其为实现职业健康安全绩效所发挥的作用以及潜在的危险查组织有控制下的员工是否知晓其为实现职业健康安全绩效所发挥的作用以及潜在的危险适用符合查：组织控制下的员工是否知晓其工作环境下所处的危险源和风险查组织有控制下的员工是否知晓其工作环境下所处的危险源和风险适用符合7.4信息和沟通组织是否为实现职业健康安全目标和组织相关方采取必要的信息沟通查：组织是否建立信息和沟通管理程序查组织有建立信息和沟通管理程序适用符合查：组织与相关方关于目标的沟通及评价记录查组织有与相关方关于目标的沟通及评价记录适用符合组织是否为实现职业健康安全目标和组织相关方采取必要的信息沟通查：组织是否建立相关方的联系方式查组织有建立相关方的联系方式适用符合8运行组织为实现职业健康安全管理如何进行策划和控制查：组织是否编制过程分析表建立过程关系相关的识别图，策划、实施和控制满足职业健康管理体系要求所需的过程适用符合8.1运行策划和控制查：过程的相关监视和测量结果及其评价记录查有建立职业健康安全管理必要的文件，并保持相关监视和测量结果及其评价记录适用符合查：组织是否为实现减少职业健康安全风险实施相关的过程查组织有为实现减少职业健康安全风险实施相关的过程适用符合查：组织为实现减少职业健康安全风险采取的措施方案清单查组织有为建立目标指导管理方案作为实现减少职业健康安全风险采取的措施方案清单适用符合8.1.2消除危险源和降低职业健康安全风险组织为消除危险源和降低职业健康安全风险的策划与实施查组织是否组织应建立、实施和保持适当的文件，运用以下控制层级以消除危险源和降低职业健康安全风险：a)消除危险源；b)用较小危险的工序、运行、 材料 关于××同志的政审材料调查表环保先进个人材料国家普通话测试材料农民专业合作社注销四查四问剖析材料 或设备替代；c)运用工程控制和工作的重组；d)运用行政控制，包括培训；e)使用适当的个人防护装备。查有建立职业健康相关 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 、安全检查和隐患排查治理 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 、安全生产例会制度、劳保用品管理制度等必要的文件，并保持相关监视和测量结果及其评价记录适用符合8.1.3变更管理组织是否对影响职业健康安全管理绩效的计划变更进行有效管理查：组织是否编制计划变更管理程序有通过管理评审的试对变更需求进行评价，适当时对应变更采取相应的措施适用符合查：组织的计划变更清单暂无相关变更的计划适用符合查：组织的计划变更的相关信息记录暂无相关变更的计划适用符合查：组织针对变更后果进行的相关的风险和机遇评价记录暂无相关变更的计划适用符合查：组织针对变更可能导致的不利影响采取的相关纠正措施记录暂无相关变更的计划适用符合8.1.4承包商组织为实现职业健康安全目标是否对相关承包商作业过程实施监督和控制查：组织是否编制承包商管理程序查组织有编制承包商管理程序适用符合查：组织的合格承包商清单查组织有的合格承包商清单适用符合查：组织是否针对与承包商活动或人员有关的风险源进行辨识和风险进行控制查组织有针对与承包商活动或人员有关的风险源进行辨识和风险进行控制适用符合查：组织是否针对承包商选择相对应的职业健康安全准则查组织有针对承包商选择相对应的职业健康安全准则适用符合8.2应急准备和响应组织是否针对可能潜在的紧急情况制定相关的应急方案查：组织是否编制应急准备和响应管理程序查组织有编制应急准备和响应管理程序适用符合查：组织的应急方案查组织有的应急方案适用符合组织是否针对可能潜在的紧急情况制定相关的应急方案查：组织针对应急方案进行的相关培训记录查组织有针对应急方案进行的相关培训记录适用符合查：组织针对应急方案进行的相关演练记录查组织有针对应急方案进行的相关演练记录适用符合查：组织的应急物资清单查组织有的应急物资清单适用符合查：组织针对应急响应的过程评价记录及其相关的计划更新记录查组织有针对应急响应的过程评价记录及其相关的计划更新记录适用符合查：组织控制下的员工是否知晓在应急响应下所需承担的职责和权限查组织有控制下的员工是否知晓在应急响应下所需承担的职责和权限适用符合查：组织是否定期向相关方沟通应急反应计划的相关信息查组织有定期向相关方沟通应急反应计划的相关信息适用符合9.1监视、测量、分析和评价组织是否定期对职业健康安全绩效进行监视、测量、分析和评价查：组织针对职业健康安全绩效进行的相关评价记录查组织有针对职业健康安全绩效进行的相关评价记录适用符合查：组织针对职业健康安全绩效的监视和测量结果查组织有针对职业健康安全绩效的监视和测量结果适用符合9.1.2法律法规要求及其他合规性要求的评价组织是否针对法律法规要求和其他合规性要求进行评价查：组织是否编制法律法规要求和其他合规性要求评价管理程序查组织有是否编制法律法规要求和其他合规性要求评价管理程序适用符合查：法律法规要求和其他要求的合规性评价记录查有法律法规要求和其他要求的合规性评价记录适用符合查：法律法规要求和其他要求的合规性评价方案查有法律法规要求和其他要求的合规性评价方案适用符合10改进组织是否为持续改进职业健康安全管理体系制定相关的改进措施查：组织是否编制事件、不符合和纠正措施程序查组织有编制事件、不符合和纠正措施程序适用符合组织是否为持续改进职业健康安全管理体系制定相关的改进措施查：事件、不符合的调查报告以及针对其所采取的措施记录查有事件、不符合的调查报告以及针对其所采取的措施记录适用符合查：组织是否对针对事件、不符合所采取措施的有效性进行验证确认查组织有对针对事件、不符合所采取措施的有效性进行验证确认适用符合查：组织是否针对事件、不符合采取纠正措施的后果进行评价查组织有针对事件、不符合采取纠正措施的后果进行评价适用符合查：组织是否定期对相关方通报持续改进的效果查组织有定期对相关方通报持续改进的效果适用符合表单编号：DCC-FM-04-B2第&P页，共&N页GB/T45001-20XX/ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核检查表审核依据ISO45001:2018职业健康安全管理体系、公司质量体系文件审核说明若该条款不适用于该部门则用“NA”进行说明审核人员朱伟贞、张高帆被审核部门：品质中心审核时间20XX/4/23条款要求审核要点审核方法审核记录条款是否适用符合性6.1.2危险源辨识和职业健康安全风险评价组织是否针对影响职业健康安全的危险源进行辨识查：组织部门的危险源清单查部门有危险源清单适用符合查：组织危险源风险评价表查部门有危险源风险评价表适用符合查：组织危险源风险评价方法和准则清单查组织有危险源风险评价方法和准则清单适用符合查：组织是否编制机遇识别管理程序查组织有是否编制机遇识别管理程序适用符合6.2职业健康安全目标及其实现的策划组织是否建立职业健康安全并根据不同层级进行目标分解查：组织职业健康安全目标及其分解目标查组织有职业健康安全目标及其分解目标适用符合6.2.1职业健康安全目标查：组织职业健康安全目标的测量方法以及对应的测量结果查组织有职业健康安全目标的测量方法以及对应的测量结果适用符合查：组织针对定期测量职业健康安全目标结果进行的评价及更新记录查组织有针对定期测量职业健康安全目标结果进行的评价及更新记录适用符合6.2.2实现职业健康安全目标的策划组织是否为实现职业健康安全目标实施相关的实现过程查：组织是否为实现职业健康安全目标进行过程策划查组织有为实现职业健康安全目标进行过程策划适用符合查：组织是否为实现职业健康安全目标明确过程方法查组织有为实现职业健康安全目标明确过程方法适用符合查：组织是否明确各个过程的责任人查组织有明确各个过程的责任人适用符合查：组织是否为实现职业健康安全目标确定所需要的资源查组织有为实现职业健康安全目标确定所需要的资源适用符合查：组织为监控是否实现职业健康安全目标明确相关的测量方法及评价准则查组织有为监控是否实现职业健康安全目标明确相关的测量方法及评价准则，如建立目标指标管理方案等适用符合查：组织是否明确各个时间阶段需实现的职业健康安全目标查组织有明确各个时间阶段需实现的职业健康安全目标适用符合7.5文件化信息组织是否为确保文件信息得到有效管理实施相关的管理过程查：组织的文件化信息清单，包括：内部体系文件清单、外来文件清单查组织有的文件化信息清单，包括：内部体系文件清单、外来文件清单适用符合查：组织定期对公司现有文件评审及更新记录以确保能满足职业健康安全管理体系的有效性、适宜性、充分性查组织有定期对公司现有文件评审及更新记录以确保能满足职业健康安全管理体系的有效性、适宜性、充分性适用符合查：组织是否建立有相关的文件化信息管理过程查组织有建立有相关的文件化信息管理过程适用符合查：文件变更记录查有文件变更记录适用符合查：文件发放、访问、借阅、回收、处置等记录查有文件发放、访问、借阅、回收、处置等记录适用符合查：相关文件的保存期限清单查有相关文件的保存期限清单适用符合查：组织的文件在使用前是否进行审核和批准以确保其适宜性和充分性查组织有的文件在使用前是否进行审核和批准以确保其适宜性和充分性适用符合8运行组织为实现职业健康安全管理如何进行策划和控制查：组织是否编制过程分析表建立过程关系相关的识别图，策划、实施和控制满足职业健康管理体系要求所需的过程适用符合8.1运行策划和控制查：过程的相关监视和测量结果及其评价记录查有建立职业健康安全管理必要的文件，并保持相关监视和测量结果及其评价记录适用符合查：组织是否为实现减少职业健康安全风险实施相关的过程查组织有为实现减少职业健康安全风险实施相关的过程适用符合查：组织为实现减少职业健康安全风险采取的措施方案清单查组织有为建立目标指导管理方案作为实现减少职业健康安全风险采取的措施方案清单适用符合8.2应急准备和响应组织是否针对可能潜在的紧急情况制定相关的应急方案查：部门针对应急方案进行的相关培训记录查部门有针对应急方案进行的相关培训记录适用符合查：部门是否参与了针对应急方案进行的相关演练记录查组织有针对应急方案进行的相关演练记录适用符合查：部门是否有必的应急物资，这些物资是否得到了适当的维护查组织有的应急物资，如灭火器，洗手池等适用符合查：部门控制下的员工是否知晓在应急响应下所需承担的职责和权限查员工知晓在应急响应下所需承担的职责和权限适用符合查：部门是否通过适当的方式向相关方沟通应急反应计划的相关信息查部门有通过相关培训等对应急反应信息进行沟通适用符合表单编号：DCC-FM-04-B2第&P页，共&N页GB/T45001-20XX/ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核检查表审核依据ISO45001:2018职业健康安全管理体系、公司质量体系文件审核说明若该条款不适用于该部门则用“NA”进行说明审核人员黄雪婷、童书丽被审核部门：生产中心(固态、液态、注塑成型）审核时间20XX/4/23条款要求审核要点审核方法审核记录条款是否适用符合性6.1.2危险源辨识和职业健康安全风险评价组织是否针对影响职业健康安全的危险源进行辨识查：组织部门的危险源清单查部门有危险源清单适用符合查：组织危险源风险评价表查部门有危险源风险评价表适用符合查：组织危险源风险评价方法和准则清单查组织有危险源风险评价方法和准则清单适用符合查：组织是否编制机遇识别管理程序查组织有是否编制机遇识别管理程序适用符合6.2职业健康安全目标及其实现的策划组织是否建立职业健康安全并根据不同层级进行目标分解查：组织职业健康安全目标及其分解目标查组织有职业健康安全目标及其分解目标适用符合6.2.1职业健康安全目标查：组织职业健康安全目标的测量方法以及对应的测量结果查组织有职业健康安全目标的测量方法以及对应的测量结果适用符合查：组织针对定期测量职业健康安全目标结果进行的评价及更新记录查组织有针对定期测量职业健康安全目标结果进行的评价及更新记录适用符合6.2.2实现职业健康安全目标的策划组织是否为实现职业健康安全目标实施相关的实现过程查：组织是否为实现职业健康安全目标进行过程策划查组织有为实现职业健康安全目标进行过程策划适用符合查：组织是否为实现职业健康安全目标明确过程方法查组织有为实现职业健康安全目标明确过程方法适用符合查：组织是否明确各个过程的责任人查组织有明确各个过程的责任人适用符合查：组织是否为实现职业健康安全目标确定所需要的资源查组织有为实现职业健康安全目标确定所需要的资源适用符合查：组织为监控是否实现职业健康安全目标明确相关的测量方法及评价准则查组织有为监控是否实现职业健康安全目标明确相关的测量方法及评价准则，如建立目标指标管理方案等适用符合查：组织是否明确各个时间阶段需实现的职业健康安全目标查组织有明确各个时间阶段需实现的职业健康安全目标适用符合7支持组织是否为建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系确定所需的资源查：组织的年度岗编计划查组织有的年度岗编计划适用符合7.1资源查：组织基础设施清单：环境改善设备清单、环境监视和测量装置清单等查组织有基础设施清单：环境改善设备清单、环境监视和测量装置清单等适用符合8运行组织为实现职业健康安全管理如何进行策划和控制查：是否对过程的的必要项目进行了相关监视和测量结果及其评价记录查有过程的相关监视和测量结果及其评价记录适用符合8.1运行策划和控制查：组织是否为实现减少职业健康安全风险实施相关的过程查组织有为实现减少职业健康安全风险实施相关的过程适用符合查：组织为实现减少职业健康安全风险采取的措施方案清单查组织有为实现减少职业健康安全风险采取的措施方案清单适用符合8.2应急准备和响应组织是否针对可能潜在的紧急情况制定相关的应急方案查：部门针对应急方案进行的相关培训记录依20XX年培训计划，查注塑成型4月份没有针对应急方案进行的相关培训记录，固态和液态成型均有培训记录适用不符合查：部门是否参与了针对应急方案进行的相关演练记录查组织有针对应急方案进行的相关演练记录适用符合查：部门是否有必的应急物资，这些物资是否得到了适当的维护查组织有的应急物资，如灭火器，洗手池等适用符合查：部门控制下的员工是否知晓在应急响应下所需承担的职责和权限查员工知晓在应急响应下所需承担的职责和权限适用符合查：部门是否通过适当的方式向相关方沟通应急反应计划的相关信息查部门有通过相关培训等对应急反应信息进行沟通适用符合表单编号：DCC-FM-04-B2第&P页，共&N页GB/T45001-20XX/ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核检查表审核依据ISO45001:2018职业健康安全管理体系、公司质量体系文件审核说明若该条款不适用于该部门则用“NA”进行说明审核人员黄雪婷、童书丽被审核部门：生产中心(AP、加工、喷涂）审核时间20XX/4/23条款要求审核要点审核方法审核记录条款是否适用符合性6.1.2危险源辨识和职业健康安全风险评价组织是否针对影响职业健康安全的危险源进行辨识查：组织部门的危险源清单查部门有危险源清单适用符合查：组织危险源风险评价表查部门有危险源风险评价表适用符合查：组织危险源风险评价方法和准则清单查组织有危险源风险评价方法和准则清单适用符合查：组织是否编制机遇识别管理程序查组织有是否编制机遇识别管理程序适用符合6.2职业健康安全目标及其实现的策划组织是否建立职业健康安全并根据不同层级进行目标分解查：组织职业健康安全目标及其分解目标查组织有职业健康安全目标及其分解目标适用符合6.2.1职业健康安全目标查：组织职业健康安全目标的测量方法以及对应的测量结果查组织有职业健康安全目标的测量方法以及对应的测量结果适用符合查：组织针对定期测量职业健康安全目标结果进行的评价及更新记录查组织有针对定期测量职业健康安全目标结果进行的评价及更新记录适用符合6.2.2实现职业健康安全目标的策划组织是否为实现职业健康安全目标实施相关的实现过程查：组织是否为实现职业健康安全目标进行过程策划查组织有为实现职业健康安全目标进行过程策划适用符合查：组织是否为实现职业健康安全目标明确过程方法查组织有为实现职业健康安全目标明确过程方法适用符合查：组织是否明确各个过程的责任人查组织有明确各个过程的责任人适用符合查：组织是否为实现职业健康安全目标确定所需要的资源查组织有为实现职业健康安全目标确定所需要的资源适用符合查：组织为监控是否实现职业健康安全目标明确相关的测量方法及评价准则查组织有为监控是否实现职业健康安全目标明确相关的测量方法及评价准则，如建立目标指标管理方案等适用符合查：组织是否明确各个时间阶段需实现的职业健康安全目标查组织有明确各个时间阶段需实现的职业健康安全目标适用符合7支持组织是否为建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系确定所需的资源查：组织的年度岗编计划查组织有的年度岗编计划适用符合7.1资源查：组织基础设施清单：环境改善设备清单、环境监视和测量装置清单等查组织有基础设施清单：环境改善设备清单、环境监视和测量装置清单等适用符合8运行组织为实现职业健康安全管理如何进行策划和控制查：是否对过程的的必要项目进行了相关监视和测量结果及其评价记录查有过程的相关监视和测量结果及其评价记录适用符合8.1运行策划和控制查：组织是否为实现减少职业健康安全风险实施相关的过程查组织有为实现减少职业健康安全风险实施相关的过程适用符合查：组织为实现减少职业健康安全风险采取的措施方案清单查组织有为实现减少职业健康安全风险采取的措施方案清单适用符合8.2应急准备和响应组织是否针对可能潜在的紧急情况制定相关的应急方案查：部门针对应急方案进行的相关培训记录查部门有针对应急方案进行的相关培训记录适用符合查：部门是否参与了针对应急方案进行的相关演练记录查组织有针对应急方案进行的相关演练记录适用符合查：部门是否有必的应急物资，这些物资是否得到了适当的维护查组织有的应急物资，如灭火器，洗手池等适用符合查：部门控制下的员工是否知晓在应急响应下所需承担的职责和权限查员工知晓在应急响应下所需承担的职责和权限适用符合查：部门是否通过适当的方式向相关方沟通应急反应计划的相关信息查部门有通过相关培训等对应急反应信息进行沟通适用符合表单编号：DCC-FM-04-B2第&P页，共&N页GB/T45001-20XX/ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核检查表审核依据ISO45001:2018职业健康安全管理体系、公司质量体系文件审核说明若该条款不适用于该部门则用“NA”进行说明审核人员黄雪婷、童书丽被审核部门：PMC部审核时间20XX/4/23条款要求审核要点审核方法审核记录条款是否适用符合性6.1.2危险源辨识和职业健康安全风险评价组织是否针对影响职业健康安全的危险源进行辨识查：组织是否编制危险源风险识别和评价管理程序查部门有危险源清单适用符合查：组织危险源清单查部门有危险源风险评价表适用符合查：组织危险源风险评价表查组织有危险源风险评价方法和准则清单适用符合查：组织危险源风险评价方法和准则清单查组织有是否编制机遇识别管理程序适用符合6.2职业健康安全目标及其实现的策划组织是否建立职业健康安全并根据不同层级进行目标分解查：组织职业健康安全目标及其分解目标查组织有职业健康安全目标及其分解目标适用符合6.2.1职业健康安全目标查：组织职业健康安全目标的测量方法以及对应的测量结果查组织有职业健康安全目标的测量方法以及对应的测量结果适用符合查：组织针对定期测量职业健康安全目标结果进行的评价及更新记录查组织有针对定期测量职业健康安全目标结果进行的评价及更新记录适用符合6.2.2实现职业健康安全目标的策划组织是否为实现职业健康安全目标实施相关的实现过程查：组织是否为实现职业健康安全目标进行过程策划查组织有为实现职业健康安全目标进行过程策划适用符合查：组织是否为实现职业健康安全目标明确过程方法查组织有为实现职业健康安全目标明确过程方法适用符合查：组织是否明确各个过程的责任人查组织有明确各个过程的责任人适用符合查：组织是否为实现职业健康安全目标确定所需要的资源查组织有为实现职业健康安全目标确定所需要的资源适用符合查：组织为监控是否实现职业健康安全目标明确相关的测量方法及评价准则查组织有为监控是否实现职业健康安全目标明确相关的测量方法及评价准则，如建立目标指标管理方案等适用符合查：组织是否明确各个时间阶段需实现的职业健康安全目标查组织有明确各个时间阶段需实现的职业健康安全目标适用符合8运行组织为实现职业健康安全管理如何进行策划和控制查：是否对过程的的必要项目进行了相关监视和测量结果及其评价记录查有过程的相关监视和测量结果及其评价记录适用符合8.1运行策划和控制查：组织是否为实现减少职业健康安全风险实施相关的过程查组织有为实现减少职业健康安全风险实施相关的过程适用符合查：组织为实现减少职业健康安全风险采取的措施方案清单查组织有为实现减少职业健康安全风险采取的措施方案清单适用符合8.2应急准备和响应组织是否针对可能潜在的紧急情况制定相关的应急方案查：部门针对应急方案进行的相关培训记录查部门有针对应急方案进行的相关培训记录适用符合查：部门是否参与了针对应急方案进行的相关演练记录查组织有针对应急方案进行的相关演练记录适用符合查：部门是否有必的应急物资，这些物资是否得到了适当的维护查组织有的应急物资，如灭火器，洗手池等适用符合查：部门控制下的员工是否知晓在应急响应下所需承担的职责和权限查员工知晓在应急响应下所需承担的职责和权限适用符合查：部门是否通过适当的方式向相关方沟通应急反应计划的相关信息查部门有通过相关培训等对应急反应信息进行沟通适用符合表单编号：DCC-FM-04-B2第&P页，共&N页GB/T45001-20XX/ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核检查表审核依据ISO45001:2018职业健康安全管理体系、公司质量体系文件审核说明若该条款不适用于该部门则用“NA”进行说明审核人员朱伟贞、张高帆被审核部门：采购部审核时间20XX/4/23条款要求审核要点审核方法审核记录条款是否适用符合性6.1.2危险源辨识和职业健康安全风险评价组织是否针对影响职业健康安全的危险源进行辨识查：组织是否编制危险源风险识别和评价管理程序查部门有危险源清单适用符合查：组织危险源清单查部门有危险源风险评价表适用符合查：组织危险源风险评价表查组织有危险源风险评价方法和准则清单适用符合查：组织危险源风险评价方法和准则清单查组织有是否编制机遇识别管理程序适用符合6.2职业健康安全目标及其实现的策划组织是否建立职业健康安全并根据不同层级进行目标分解查：组织职业健康安全目标及其分解目标查组织有职业健康安全目标及其分解目标适用符合6.2.1职业健康安全目标查：组织职业健康安全目标的测量方法以及对应的测量结果查组织有职业健康安全目标的测量方法以及对应的测量结果适用符合查：组织针对定期测量职业健康安全目标结果进行的评价及更新记录查组织有针对定期测量职业健康安全目标结果进行的评价及更新记录适用符合6.2.2实现职业健康安全目标的策划组织是否为实现职业健康安全目标实施相关的实现过程查：组织是否为实现职业健康安全目标进行过程策划查组织有为实现职业健康安全目标进行过程策划适用符合查：组织是否为实现职业健康安全目标明确过程方法查组织有为实现职业健康安全目标明确过程方法适用符合查：组织是否明确各个过程的责任人查组织有明确各个过程的责任人适用符合查：组织是否为实现职业健康安全目标确定所需要的资源查组织有为实现职业健康安全目标确定所需要的资源适用符合查：组织为监控是否实现职业健康安全目标明确相关的测量方法及评价准则查组织有为监控是否实现职业健康安全目标明确相关的测量方法及评价准则，如建立目标指标管理方案等适用符合查：组织是否明确各个时间阶段需实现的职业健康安全目标查组织有明确各个时间阶段需实现的