山东工贸行业风险分级管控和隐患排查治理体系标准

山东工贸行业风险分级管控和隐患排查治理体系标准山东工贸行业风险分级管控和隐患排查治理体系标准PAGE/NUMPAGES山东工贸行业风险分级管控和隐患排查治理体系标准山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（试行）考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标1、未以正式文件明确建立企业双重预防查文件：1、企业应建立双重预防体体系建设组织领导机构的，扣5分。1、双重预防体系建设组织机系建设组织领导机构，组织2、企业双重预防体系建设组织领导机构构成立文件、安全生产责任领导机构组成人员应包括企的组成人员不全，缺一个岗位扣2分；制。业主要负责人，分管负责人企业主要负责人未担任主要领导职务2、双重预防体系建设实施方及各部门负责人及重要岗位的，扣5分，扣满5分为止。案。人员，企业主要负责人担任3、未明确企业主要负责人，分管负责人主要领导职务，全面负责企及各部门负责人及重要岗位人员双重预业双重预防体系建设。防体系建设和运行职责的，一项不符合基本2、企业应明确企业主要负责扣2分，扣满10分为止。要求组织机构人，分管负责人及各部门负4、未制定双重预防体系建设实施 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 的（80（20分）责人及重要岗位人员双重预或者实施方案中主要工作程序与通则、分）防体系建设应履行的职责，细则等标准要求不符，不具有指导性的，并在安全生产责任制中增加扣5分；双重预防体系建设实施方案未安委会、安全领导小组相关明确工作任务、责任人与分工、工作进职责。度等，一项不符合扣2分，扣满5分为3、企业应制定双重预防体系止。建设实施方案，明确工作分否决项：工、工作目标、实施步骤、未建立双重预防体系组织机构并明确企工作任务、责任人与分工、业主要负责人，分管负责人及各部门负进度安排等。责人及重要岗位人员相关职责的，评估不通过。1考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标1、企业应制定双重预防体系1、企业未制定双重预防体系建设培训计查资料：建设培训计划，明确培训时划扣10分；未明确培训时间、培训学时、1、培训计划。间、培训学时、培训内容、培训对象等内容，每项扣2分；扣满102、培训教育记录与档案。培训对象、培训资金等内容。分为止。2、应分层次、分阶段组织双2、培训未分层次、分阶段组织的（注：重预防体系建设的培训，并各层级培训内容相同、一张试卷）扣10全员培训如实记录全体人员的培训教分；培训内容不全的，每缺少一项扣5育情况，建立安全教育培训分。（20分）档案和从业人员个人安全教3、企业未建立双重预防体系建设培训记育培训档案，培训结束须进录或档案，扣10分；培训记录不全，缺行闭卷考试，考核结果应记少签到表、培训教材或 课件 超市陈列培训课件免费下载搭石ppt课件免费下载公安保密教育课件下载病媒生物防治课件 可下载高中数学必修四课件打包下载 、试卷、成入培训档案。绩单或培训效果评价等相关记录的，每3、培训结束应对培训效果进缺少一项扣2分，扣满10分为止。行评估并根据评估结果持续改进。1、未制定风险分级管控制度或作业指导查资料：1、企业应制定符合双重预防书等体系文件或者内容不符合标准要求1、风险分级管控制度和隐患体系建设标准要求的风险分或企业实际，不具有可操作性的，扣10排查治理制度或作业指导书体系文件级管控和隐患排查治理制度分。等体系文件文本。或作业指导书等体系文件。2、未制定隐患排查治理制度或作业指导2、制度、作业指导书等体系（20分）2、体系文件应符合企业实书等体系文件或者内容不符合标准要求文件发放或传达记录。际、具有可操作性，并传达或企业实际、不具有可操作性的，扣10现场检查：至各部门/岗位。分。工作岗位是否已获取有效的3、制度或作业指导书等体系文件未明确风险分级管控和隐患排查治2考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标责任部门、职责、工作内容等要求，一理制度制度或作业指导书等项内容不符合扣2分，扣完为止。体系文件。4、制度、作业指导书等体系文件未传达到各部门/岗位，发现一个部门/岗位扣5分，扣完为止。1、企业应建立健全双重预1、未建立考核奖惩制度或者制度中未结查资料：防体系考核奖惩制度，或在合责任制要求明确考核标准的，不得分；1、双重预防体系考核奖惩制安全生产奖惩 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 中涵2、制度中未明确考核频次、方式方法、度盖相关内容，明确考核奖惩考核范围不全的，一项不符合扣2分，2、双重预防体系考核、奖惩责任考核的标准、频次、方式方法等，扣满10分为止；记录，相关财务文件。（20分）并将考核结果与员工工资薪3、未根据双重预防体系考核结果落实考酬相挂钩。核、奖惩的，扣10分，发现一处落实不2、应落实双重预防体系考核到位的，扣5分，扣满10分为止。奖惩制度，根据双重预防体系考核结果予以奖惩。1、作业活动清单应覆盖企业1、未建立作业活动清单，扣10分。清查资料、查信息系统：风险生产经营过程中各类作业活单未涵盖主要生产作业活动或者工艺操1、作业活动清单。分级动或工艺操作。作的，一项扣2分，扣满10分为止。2、设备设施清单。管控2、设备设施类清单应覆盖企2、未建立设备设施清单，扣10分。清3、作业岗位职业病危害风险风险点排查、体系业生产经营过程中涉及的设单未涵盖主要生产设备、设施的，一项分级报告。确定（30分）扣2分，扣满10分为止。建设备、设施。查现场：（403、职业病危害风险点应覆盖3、未建立职业病危害风险清单扣10分。通过分析工艺流程、生产现场0分）岗位工人接触职业病危害的清单未涉及产生粉尘、化学物浓度高、判断是否遗漏主要作业活动、所有工作地点或设施。噪声超标的等职业病危害严重的地点/设备设施、职业病危害严重的3考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标场所/岗位，缺一项扣2分，扣满10分地点/场所/岗位。为止。1、企业应组织相关部门、班1、未针对作业活动清单逐个作业活动或查资料、查信息系统：组、岗位人员进行危险源辨工艺操作进行危险源辨识、分析的，缺1、作业活动分析评价记录。识、分析。一项扣5分。作业活动危险源辨识不合2、设备设施分析评价记录。2、针对作业活动清单，采用理的，一项扣2分，针对该危险源的现3、作业岗位职业病危害风险合理的辨识方法对每个作业有管控措施辨识不全的或者无针对性分级报告。活动或工艺操作进行危险源的，一项不符合扣5分，扣满50分为止。4、职业病危害因素检测报告。辨识、分析。2、未针对设备设施清单逐个进行危险源（注：采用HAZOP、FMEA等其3、针对设备设施类清单，采辨识、分析并合理表述，缺一项扣5分。他风险辨识分析方法合理辨风险辨识、分用合理的辨识方法进行危险设备设施危险源辨识未考虑根源性危险识分析风险的亦给予认可，但析（150分）源辨识、分析并合理表述的。源的，现有管控措施辨识不全或者无针是辨识分析内容有误或不全4、通过调查和工程分析等方对性的，一项不符合扣5分，扣满50分的参考本评估标准扣分）法识别各职业病危害风险点为止。存在的粉尘、化学物、高温、3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、噪声、电离辐射等职业病危化学物、高温、噪声、电离辐射等职业害因素及其来源、接触方式病危害因素未进行识别的，现有管控措及接触时间、可能导致的职施辨识不全或者无针对性的，一项不符业病和健康损害等。合扣5分，扣满50分为止。4考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标1、未结合法律法规要求及企业安全生产查资料、查信息系统：1、风险评价准则应符合法律实际制定风险评价准则的，扣5分。1、风险评价准则。法规及企业安全生产实际。2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评2、工作危害分析评价记录及2、参与评价人员应熟知企业价取值不合理、评价级别不合理，一项 安全检查 安全检查记录表范本安全检查记录表格安全检查记录表格式安全检查记录表范文安全检查记录表模板 表分析评价记录。评价准则，合理评价，评价不符合扣2分。3、作业岗位职业病危害风险风险评价级别正确。3、职业病危害风险分级过程中取值或者分级报告。（20分）3、重大风险的确定依据细计算有误，一项不符合扣2分。询问：则、实施 指南 验证指南下载验证指南下载验证指南下载星度指南下载审查指南PDF 进行判定。4、应为重大风险而未判定为重大风险评价人员是否熟知风险评价4按照DB37/T2973—2017的，一项不符合扣10分。规则并进行正确的评价。中5.5.1进行作业岗位职业否决项：病危害风险分级。应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在3项的，评定验收不通过。1、针对评价出的不可接受风险未整改或查资料、查信息系统：增加补充建议措施的，一项扣10分。1、工作危害分析评价记录及针对评价出的不可接受风2、企业未按要求对补充建议措施进行评安全检查表分析评价记录。补充建议措施审即采取导致出现新的风险的，一项扣2、作业岗位职业病危害风险险，应增加经过评审符合要（20分）10分。分级报告。求的补充建议措施并落实。现场检查：整改或补充建议措施落实情况1、企业应结合机构设置情1、风险管控层级确定不合理，未综合考查资料、查信息系统：风险分级管控况，综合考虑管控资源、管虑管控资源、管控能力、管控措施复杂工作危害分析记录、安全检查（50分）控能力、管控措施复杂及难及难易程度的，扣10分。表分析记录等资料。易程度，合理确定各等级风2、抽查企业各层级相关岗位当班人员进询问：5考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标险的管控层级。行询问，未掌握所管控风险点存在的危询问岗位人员是否了解本岗2、根据风险分级管控原则，险有害因素及可能导致的事故类型及管位存在的或者管控的危险源、确定风险点、危险源的管控控措施，每人次扣10分。可能导致的事故类型及现有层级，落实管控责任。否决项：管控措施，是否了解其接触的抽查或抽考各层级相关岗位当班人员进职业病危害因素及其对健康行询问,5人及以上不了解岗位存在的或的损害及现有管控措施。者管控的主要危险有害因素、可能导致的事故类型及主要的现有管控措施，评定验收不通过。1、未建立作业活动类风险分级管控清查资料、查信息系统：单，扣30分。1、作业活动类风险分级管控1、企业应编制风险分级管控2、未建立设备设施类风险分级管控清清单。清单，清单应由企业组织相单，扣30分。2、设备设施类风险分级管控关部门、岗位人员按程序评3、未建立职业病危害风险分级管控清清单。风险分级管控审，并由企业主要负责人审单，扣20分。3、职业病危害风险分级管控清单（80分）定发布。4、每种风险分级管控清单中信息不符合清单。2、风险分级管控清单的信息通则、细则等地方标准要求的或者未包内容应符合相关地方标准要含所有风险点的，每项不符合扣5分，求。每种清单扣完为止。5、风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发布的，每缺少一种扣2分。风险告知1、企业应通过有效方式告知1、现场未设置风险公告栏和岗位较大以查文件：企业主要风险相关内容。上风险告知牌告知风险的，扣20分；风风险告知培训记录等资料（50分）2、对存在重大风险和重大职险告知内容不符合要求的，每少一项扣2现场检查：6考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标业病危害风险的工作场所和分，扣满20分为止。安全风险和职业病危害风险岗位，要设置明显警示标志。2、对存在重大安全和重大职业病危害风公告栏及安全警示标志。3、应组织各层级、各岗位进险的工作场所和区域，未设置明显的警行风险评价结果的告知培示标志，扣5分，扣满20分为止。训。3、未组织风险评价结果告知培训，扣10分。1、生产现场类隐患排查清单1、未建立生产现场类隐患排查清单，扣查资料、查信息系统：内的排查内容及标准应包含30分。生产现场类隐患排查清单内排查1、生产现场类隐患排查清单。风险分级管控清单中各风险内容及标准中的管控措施不具有针对性2、基础管理类隐患排查清单。点、危险源及控制措施。和可操作性，每项扣5分。职业病隐患排查清单应参2、未建立基础管理类隐患排查清单，扣照《用人单位职业病隐患排20分。基础管理类隐患排查清单中排查隐患查治理体系细则》及相应行项目不全、排查标准不具体的，每项扣5排查业实施指南中附录内容编分。治理编制隐患排查制。3、排查类型、组织级别、排查周期不符体系清单（100）1、2、基础管理类隐患排查清单合制度要求或者不切合实际的，每项扣5(420内的排查项目及标准应符合分，扣满50分为止。分)双重预防体系相关地方标准否决项：要求。未按照细则要求将风险分级管控清单中2、职业卫生基础管理排查清各风险点、危险源的控制措施作为生产单应包含《用人单位职业病现场类隐患排查清单内的排查内容及标隐患排查治理体系细则》附准的，验收评定不予通过。录B检查内容及标准。3、排查清单中应明确排查类7考核考核要点达标标准评分标准指标型、组织级别、排查周期等内容。企业应根据生产运行特点，1、未制定隐患排查计划，扣20分。制定隐患排查计划，明确各2、排查计划内容不全，缺一项扣2分。确定排查计划类型隐患排查的排查时间、（20分）排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等。1、企业应按照排查计划，结1、抽查各组织级别使用的各类型隐患排合安全生产的需要和特点，查记录表，缺一种排查表扣10分，扣完由各组织级别分别按要求组为止。织隐患排查，并及时、准确2、未按隐患排查计划组织隐患排查，一填写相关排查记录。项不符合扣10分。隐患排查实施2、隐患排查类型、周期、实3、排查记录不详实的，隐患信息填写不（150分）施主体应符合通则、细则等准确、全面的，发现一项扣5分。地方标准的要求。3、查出的不能立即整改或危害较高的隐患应记录详实，如条件允许应保留影像资料。1、隐患排查结束后，对于当1、现场检查存在隐患而企业未发现并落一般事故隐患场不能立即整改的，由隐患实整改的，一处扣10分，扣满50分为治理（100分）排查组织部门下达隐患整改止；通知，并填写如下内容：隐2、未定期通报隐患排查结果，扣10分。考核方法考核记录扣分查资料、查信息系统：隐患排查计划等资料查资料、查信息系统：岗位清单、隐患排查表、排查记录等查资料、查信息系统：1、隐患排查记录。2、隐患通报。3、隐患整改通知单。8考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标患描述、隐患等级、建议整3、隐患治理单位未按期整改且无正当理改措施、治理责任单位和主由的，一项扣5分。要责任人、治理期限等内容。4、隐患整改后未对整改情况进行验收并并以适当方式向从业人员通出具验收意见的，一项扣5分。报隐患信息。5、隐患整改通知单未完整记录隐患及其2、隐患存在单位在实施隐患整改过程的或内容不全的，缺一项扣2治理前应当对隐患存在的原分。因进行分析，制定可靠的治理措施和应急措施或预案，估算整改资金并按规定时限落实整改，并将整改情况及时反馈至隐患排查组织部门。3、隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。1、经判定属于重大事故隐患1、企业发现重大事故隐患未进行评估并查资料、查信息系统：的，企业应当及时组织评估，出具评估报告书的，发现一项扣10分。1、重大事故隐患档案（含排并编制事故隐患评估报告2、评估报告书内容不详实的，未包括隐查记录、评估报告书、整改方重大事故隐患书。患的类别、影响范围和风险程度以及对案、复查验收记录等）。治理（50分）2、企业应根据评估报告书制事故隐患的监控措施、治理方式、治理2、隐患排查治理台账。定重大事故隐患治理方案,期限的建议等内容，缺一项扣2分。现场检查：治理方案内容应符合细则的3、未根据评估报告书制定重大隐患治理查看隐患治理情况及治理效规定，并将治理方案按相关方案的，一项扣10分。未按照治理方案果9考核考核要点指标信息化管信息系统应用理50分）50分）达标标准评分标准考核方法考核记录扣分规定上报。要求及时治理的，该要素不得分。3、重大事故隐患治理工作结4、重大事故隐患治理工作结束后，未及束后，企业应组织对治理情时组织复查评估，一项扣10分。况进行复查评估，并将治理5、重大事故隐患涉及资料未及时归档结果按规定上报有关部门。的，一项扣5分。4、重大事故隐患排查、评估否决项：报告，治理方案、整改验收根据相关标准，发现应定性为重大隐患等应保留纸质记录，单独建而企业未发现或者定性的，验收评定不档管理。予通过；重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的，验收评定不予通过。1、企业双重预防体系实现1、信息系统中，企业基本信息、双重预查资料、查信息系统：信息化管理，相关信息系统防体系相关组织机构及人员、设备设施登录相关系统（包括企业自建中企业基本信息、双重预防库、作业活动库、相关管理制度、体系系统）对企业填报系统信息情体系相关组织机构及人员、文件等信息填写不完整的，缺一项扣5况进行检查。设备设施库、作业活动库、分，扣满20分为止。（注：采用系统内不存在的风相关管理制度、体系文件等2、未对所有确定的风险点进行危险源险辨识分析及评价方法合理信息填写完整。辨识、分析和评价的，缺一项扣5分；辨识的，该项在系统未开发前2、信息系统中，风险分析、评价记录和隐患排查记录填写不完整按缺项处理）评价记录和隐患排查记录完的，缺一项扣2分，扣满30分为止。整。3、系统显示存在无理由超期未排查的3、信息系统中，风险分级管或者未整改的，一项扣5分，扣满30分控清单和隐患治理台账真实为止。有效。4、未在信息系统内运行隐患排查的，企4、企业应用自建信息系统业应用自建信息系统，未与相关监管部10考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标应与相关监管部门信息平台门信息平台实现信息互联互通的，该要实现信息互联互通。素不得分。1、每年未至少进行一次双重预防体系运查资料、查信息系统：评审企业每年至少对双重预防体行情况评审的，扣5分。评审记录或评审报告。系建设情况进行一次系统性2、未根据评审情况编制评审报告的，扣注：企业初始创建阶段进行首（10分）评审。5分。次双重预防体系建设评定验收时，本项目可按缺项计。1、企业应适时、及时针对工1、未适时、及时对变更过程的风险进行查资料、查信息系统：艺、设备、人员等重大变更危险源辨识、分析及风险评价，发现一1、变更通知单开展危险源辨识、风险评价，项扣5分，辨识分析及评价不到位的，2、变更前危险源辨识、分析更新风险信息与风险管控措一项扣2分。及风险评价记录持续施，编制、更新风险管控清2、新一轮风险评估后未及时更新风险管3、风险管控清单更新控清单的，扣5分。改进分)单。4、针对变更情况制定的隐患(20（502、应根据风险管控措施的变3、未根据风险变更情况及法律法规的变排查表分）化情况或法律法规的变化及化及时更新隐患排查内容，发现一项扣55、隐患排查记录及治理台账时更新隐患排查清单，并按分。现场检查：清单编制排查表，及时实施4、未根据更新的隐患排查表实施隐患排现场核查风险管控和隐患排隐患排查。查，发现一项扣5分。查治理变更情况。1、企业应建立内部沟通和外1、风险信息、隐患信息未及时传达至相查资料：部沟通机制，及时有效传递关方的，发现一项扣5分。外来人员风险告知卡或记沟通风险信息和隐患信息，提高2、重大风险信息更新后未对从业人员进录、风险培训记录等。(20分)风险管控效果与隐患排查治行告知的，发现一项扣5分询问：理的效果和效率。各层级之间是否进行了沟通，2、重大风险信息更新后应及各层级及与相关方风险信息、11考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标时组织相关人员进行培训。隐患信息沟通采用方式及沟通的效果如何。备注：1、本评估标准适用于对工贸行业企业双重预防体系建设及运行情况进行阶段性评估，表中双重预防体系指安全生产双重预防体系及职业病危害双重预防体系，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。2、总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的评估要点按0分计入总分。每一评估要点的分值扣完为止。3、标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格。4、评估记录应根据评估标准逐项描述评估情况，并附带相关评估记录，严禁仅简单填写不符合。5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。6、本评估标准最终解释权在山东省安监局工商贸处。12