工程延误导致索赔研究

非承包商原因导致工程延误索赔的实现途径研究 —基于不同的 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 范本比较分析 摘要 经济全球化背景下，建筑市场也迎来了蓬勃发展，国内与国际市场高度融合，所以较于以前单一的国内工程，现代国际工程在规模方面更大、周期方面持续时间更长、施工技术方面更加复杂、施工环境方面更加多变等。因此，承包商在合同履约的过程中，容易受到各种外界因素的干扰，引发工程延误，这对于承包商顺利施工是不利的。但是，这些干扰因素也为承包商索赔提供了机会。成功的工程索赔不仅能为承包商延长施工工期，避免延期罚款，同时还能索赔因工期延长造成的经济损失。但是，在目前的工程中，承包商在工程延误下的索赔总是处于被动地位，究其原因，是由于承包商对各种合同条件不熟悉，不能明确在哪一种合同条件下，承包商因工程延误进行索赔对自己有利。 综上所述，承包商对于非自身责任进行的索赔，须在合同条款基础上。为此，本文引入了目前比较常用的三种合同文本形式：（99版《FIDIC新红皮书》、07版《标准施工招标文件》、13版《建设工程施工合同》）。从承包商的视角出发，在对国内、外已完成的工程项目中存在工程延误索赔现象查阅、研究的基础上，分析造成工程项目工期延误的原因以及工程延误之后承包商怎样索赔或索赔结果如何，进而对比三种合同对这一延误原因及其索赔方面的相关规定，这就为承包商提供了如何选择对自己有利的一种合同范本在发生工程延误事件之后实施索赔。最后通过引入具体案例验证了研究结果的准确性和可行性。 关键字：FIDIC 标准施工招标文件 13示范文本 工程延误 索赔 Non-contractor Causes Delay Claims Realization Research —Based on Comparison of Different Model Contracts ABSTRACT Under the background of economic globalization, the construction market has ushered in a booming, high degree of integration of domestic and international markets, so compared to the previous single domestic engineering, modern international engineering larger scale, the longer the duration of the cycle aspects, aspects of construction technology more complex, more volatile areas such as the construction environment. Therefore, the contractor in the course of contract performance, susceptible to all kinds of external disturbances, causing delays, which is detrimental to the smooth construction of the contractor. However, these disturbances are also provided an opportunity for the contractor claims. The success of the project claim not only to extend the construction period for the contractor to avoid delayed penalties, while claims for economic losses caused by the duration of the extension. However, in the current project, the contractor claims under the delay is always in a passive position, the reason is because the contractors are not familiar with the various terms of the contract, which is not clear in the terms of the contract, the contractor delays due to make a claim to their advantage. In summary, the contractor claims responsibility for the conduct of non-self, shall be based on the terms of the contract. To this end, this paper introduces the current text of the contract in the form of three commonly used: (edition 99 "FIDIC New Red Book", version 07 "standard construction tender documents", version 13 "Construction Contract"). From the perspective of the contractor, in the domestic and foreign projects have been completed in the presence of the phenomenon of delay claims inspection, basic research, analyzes project schedule delays caused by the reasons for the delay and how the contractor after the claim or claims outcome , and then compare the three contracts on the relevant provisions of the terms of the causes of delays and claims, which is how to select a contractor to provide to their advantage after a contract template implementation delays incident claims. Finally, by introducing specific cases to verify the accuracy and feasibility study results. Keywords:FIDIC Standard construction tender documentsConstruction ContractDelayClaimant 目录 第一章绪论 3 1.1 研究背景 3 1.2国内外研究现状 3 1.2.1不同合同范本的研究现状 3 1.2.2工程延误现象的普遍性 3 1.2.3国内索赔费用分摊原则现状 3 1.3问题的提出 3 1.4研究的目标及意义 3 1.4.1研究的目标 3 1.4.2研究的意义 3 1.5研究内容、方法及框架 3 1.5.1研究内容 3 1.5.2研究的方法 3 1.5.3研究的框架 3 第二章文献综述 3 2.1引起工程延误的原因 3 2.1.1引起工程延误的原因并对其分类 3 2.1.2国内外学者对引起工程延误原因的研究 3 2.1.3国外学者对引起工程延误原因的研究 3 2.2承包商工程索赔 3 2.2.1工期索赔的文献综述 3 2.2.2费用索赔的文献综述 3 2.3三个合同范本的文献综述 3 2.3.1 FIDIC合同条件文献综述 3 2.3.2 07版《标准施工招标文件》文献综述 3 2.3.3 13版《建设工程施工合同》文献综述 3 2.4本章小结 3 第三章非承包人原因工程延误索赔依据研究 3 3.1工程延误产生的原因 3 3.2工程延误与索赔的关系 3 3.3工程延误承包商索赔概述 3 3.3.1承包商索赔的定义 3 3.3.2索赔的分类 3 3.3.3索赔的依据与证据 3 3.4工期索赔与费用索赔的关系 3 3.5非承包商原因引起的工程延误索赔机会及流程分析 3 3.5.1工程索赔产生的机制 3 3.5.2非承包商原因引起的工程延误索赔流程分析 3 3.6本章小结 3 第四章不同合同范本条件下非承包人原因引起工程延误索赔的对比 3 4.1 99版FIDIC合同条件关于非承包人原因导致工程延误索赔的规定 3 4.1.1 99版FIDIC合同条件非承包人原因导致工程延误索赔方面的条款 3 4.1.2 FIDIC索赔提出程序 3 4.2 07版标准施工招标文件关于非承包人原因导致工程延误索赔的规定 3 4.2.1 07版《标准施工招标文件》中非承包人原因导致工程延误索赔的条款 3 4.2.2 07版《标准施工招标文件》的索赔提出程序 3 4.3 13版建设工程施工合同关于非承包人原因引起工程延误索赔的规定 3 4.3.1 13版《建设工程施工合同》非承包商原因导致的工程延误索赔的条款 3 4.3.2 13版建设工程施工合同索赔提出程序 3 4.4本章小结 3 第五章基于不同合同范本下不可抗力事件引起的工程延误索赔分析 3 5.1不可抗力概念 3 5.2不可抗力的研究现状 3 5.3不可抗力的特性 3 5.4不可抗力后果的承担 3 5.4.1 《FIDIC新红皮书》中对不可抗力后果承担的描述 3 5.4.2 07版《标准施工招标文件》中对不可抗力后果承担的描述 3 5.4.3 13版《建设工程施工合同》中对不可抗力后果承担的描述 3 5.4.4不可抗力条款在三个合同条件的不同 3 5.5不可抗力案例分析 3 结论与展望 3 参考文献 3 致谢 错误！未定义书签。 英文文献 错误！未定义书签。 第一章 绪论 1.1 研究背景 随着改革开放的深入及加入WTO,我国建筑业得到了充分的发展，，从中华人名共和国统计局网站中得到的数据，由此并绘制了下图1.1、下图1.2：1978年的建筑业生产总值为137.3亿，但到2009年，建筑业生产总值已达到22389.7亿，在这32年的时间里，建筑业生产总值共增长163.5倍，年增长率高达18.1%，总体上呈几何级增长态势，同时建筑业在国内生产总值所占的份额也由1978年的3.5%增长到2009年的6.7%。建筑业在国民经济中的支柱地位越来越重要。房地产市场空前繁荣，致使早期建筑承包单位获利颇丰，由此，引发了近几年建筑承包单位数量也呈几何级增长，竞争不断加剧。 图1.1 建筑业生产总值 Fig.1.1Gross production of construction 资料来源：收集资料，自行绘制 图1.2建筑业生产总值占国内生产总值的比例 Fig.1.2 Construction of gross production ratio of GDP 资料来源：收集资料，自行绘制 为了获取更大利益，建筑承包商们开始试水国际建筑市场。相比于国内市场，国际建筑市场施工环境更加复杂，且国内有关的合同条款不在适合所承包工程，如果承包商对所适用的法律、合同规定不了解时，非承包商会利用这些劣势，给承包商造成损失，为了挽回其损失，承包商必须对适用于国际市场的法律法规熟悉，进行索赔。国际知名承办商在国际建筑市场上要抓住索赔机会，完善其工程管理能力。只有这样，才能维护自身利益不受侵害、弥补在过程中应得的损失、进而提高公司的经济效益。某经济强国国内最大的项目管理公司的总负责人在对该公司索赔管理的经验总结的基础上指出:通过工程项目管理可以为工程增加约2%-7%的效益,但如果有完善的索赔管理机制，结合工程，加以实施，能使所承包的工程增加高达9%-21%的利润[2]，由此可见，索赔对于一个有经验的承包商是多么的重要。大量国际工程承包的实践经验已经证明:某承包单位要在工程领域获胜赢利,索赔将是重中之重。“得标须低价,获利靠索赔”已经成为业内人员的共识。而我国工程索赔却存在这样那样的问题，如下图1.3 图1.3我国承包企业工程索赔存在的问题 Fig.1.3Our contracting business problems of the project claim 资料来源：整理自绘 而在工程项目的签订以及后期履行合约中所要面临的索赔，都需要依据某地区、某行业、某国家相关的法律法规及技术标准。 在国际工程项目中，最常用的就是FIDIC新红皮书合同条件，这部合同条件由国际咨询工程师联合会（International Federation of Consulting Engineers）根据国际工程业的发展、满足工程合同承发包双方的利益需要颁布的。FIDIC合同条件从颁布到现今为止，经历了五次修改，现在一直沿用1999年颁布的最新版本。在FIDIC新红皮书的合同条款中，总体上涵盖了在合同实施过程中，可能发生的包括：索赔、变更以及仲裁在内的各种情况，形成了完整的体系、在条款语言上严密并且对合同双方规定责任明确，在国际工程承包中具有很高地位，备受业内人士推崇。因此，受到了国际承包商的普遍欢迎，也是国际承包商进行索赔的重要法律依据。随着我国承包市场的不断国际化，近些年我国的承包商开始接触FIDIC合同条件并对其有了一定的了解，但是由于没有丰富的实际工程经验，尤其是未能严格按照FIDIC合同条件和国际惯例的要求在工程实践中完完整整的操作一次，最终可能导致原本可以避免的索赔现象屡屡发生[3]。 较于国外工程，国内工程目前运用比较多的施工合同文本主要有：《建设工程施工合同示范文本》和《标准施工招标文件》。《建设工程施工合同示范文本》经过多次修改，不断加以完善，现今在用的是2013版，自去年2013年7月1日正式开始实施。《标准施工招标文件》现在一直在沿用2007版的，这是由九部委联合编订的，在工程项目中起了重要的作用。13版的《建设工程施工合同示范文本》相比于比07版的《标准施工招标文件》，参考了最新版的FIDIC红皮书，所以在条款设置以及条款内容上都应该更为合理详细。尤其在工程建设材料和工程重要设备、临时设施、临时交通运输、工程测量放线、施工安全及人员行为安全和施工周围环境保护方面，都提出了更加详细的合同索赔管理内容，由此更加促进了合同承发包双方对于这些工作的重视。众所周知，质量控制和验收保修是我国建筑行业中需要最为重视的环节，新款合同文件在这两方面也编制了详细的条款，真正实现了通过合同来规范工程合同承发包双方的行为。 鉴于工程索赔对提高承包商工程项目管理水平以及承包项目的创收盈利具有重大意义，本文以三个合同范本： 1999版《FIDIC新红皮书》； 2013版《建设工程施工合同示范文本》； 2007版《标准招标施工文件》。作为建设工程项目双方签订合同和承包商在合同履约过程中发生索赔的依据，通过三个合同范本横向与纵向的对比，横向对比的是其中相同条款的说明，纵向对比的是合同范本的构成（合同 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 书、通用合同条款、专用合同条款），主要集中在工程延误引起的索赔方面。并在此基础上归纳总结，解读、学习各个条款，研究承包商根据特定的承包项目选择哪一个合同范本作为依据会提高索赔管理的水平、以及创收盈利，且对后续工程项目的开展提供一定的借鉴。 1.2国内外研究现状 1.2.1不同合同范本的研究现状 （1）国际过程中FIDIC合同条件的应用 在国际工程中普遍采用的标准文本是FIDIC合同条件。FIDIC合同条件是在长期的国际工程实践中形成并逐渐发展和成熟起来的国际工程惯例。它是国际工程中普遍采用的、标准化的、典型的合同条件。任何药进入国际承包市场，参加国际投标竞争的承包商和工程师，以及面向国际招标的工程的业主，都必须掌握和精通FIDIC合同条件。 最新的1999版《FIDIC合同条件》是非官方机构——“国际咨询工程师联合会”组织主持编撰的，主要在世界各地的上百年工程项目管理积累的经验基础上，加以参考和修改使其更加适应当今的工程建筑市场，并将普通工程技术和特定工程技术、建筑经济、合同法律和合同索赔管理有机结合起来，具有高水平的合同规范性。因此，这些合同条件具有国际性、普遍性、权威性，合同条款符合其公正、公正、合理、施工过程中职责分明、合同程序和索赔程序严谨且易于操作的宗旨。FIDIC合同条件致力于为国际工程建设各方主体之间签订工程合同提供参考，是FIDIC组织自成立多年来努力协调所承接的工程建设各方法律关系的最新成果，被誉为“国际工程承包圣经”。FIDIC合同条件在国际市场上具有举足轻重的低位，同时受到雇主和承包商的欢迎，被当做规范、标准文件大力推广。在世界各地，不仅国际工程项目采用FIDIC文件，世界银行、亚洲开发银行、非行贷款的工程项目以及一些国家和地区作为实施项目的合同也采用FIDIC合同文件。随着经济全球化的影响，在建筑市场上，既有国际资本的进入；也存国内建筑企业走向国际化竞争，因此，越来越多的工程建设项目开始选择使用FIDIC合同文本。采用FIDIC合同条件作为国际工程实施的标准范本有许多优点： ①条款与条款之间脉络清晰、合同管理逻辑性强，合同双方——承包商、业主之间的风险分担公平、合理； ②对合同双方——业主和承包商的归责问题作了明确的规定，并且对监理工程师的权力加以限制，避免在承包商在合同履约过程中于业主发生过多的纠纷和索赔事件，在合同各方之间相互制约； ③通过世界各个国家知名承包商在工程造价、特定专有技术等方面的竞争和优势，最终可以有效地控制所建工程的工程造价和缩短工期，高效率完成三大目标，业主和承包商均可获利，实现双赢； ④从项目可行性 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 开始，到项目竣工验收并通过保修期的试运行，各个阶段都有满足实际工程的一整套的合同，更加方便施工计划的制定和管理[1]。 （2）《标准施工招标文件》（2007）研究现状 《标准施工招标文件》（2007）自2008年试行至今，相比于旧版示范文本（1999），在标准文件和索赔相关的条款已发生了不小的改动和变化，它借鉴了FIDIC施工合同文件（1999新红皮书）的编制思想，并没有安全照搬，因为FIDIC是适用于国际工程，或我国承包企业去国外承接的项目，而《标准施工招标文件》取其精华，去其糟粕，并充分结合了国内当前建设领域的现行制度及行业惯例，清晰界定双方责任，相关条款逻辑关系清楚，基本没有条款间的重复规定，更能促进我国索赔活动顺利高效的进行[4]。 （3）《建设工程施工合同》研究现状 为了指导规范建设工程施工合同双方的签约行为，维护合同双方当事人的合法权益，住房与城乡建设部、国家工商行政管理局在1999年，依据当时的《中国人民共和国建筑法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国招标投标法》修订了第一部《建设工程施工合同（示范文本）》，自此，合同双方当事人可按照此合同条款签约，以此维护自己的合法权益。随后，为了更好的引入国际项目管理一系列先进制度、成熟做法和实践经验，更好的统一企业合同条件，更好的适应社会的发展，环境的变化，住房与城乡建设部、国家工商行政管理局在去年对99版《建设工程施工合同》修改，制定了2013版《建设工程施工合同》，相比于旧版，大体内容是一致的，分为合同协议书、通用合同条款、专用合同条款。在通用条款方面，新版20条117款，旧版11章47条177款[5]很明显条款较少了，但包含的内容较之前却更加完善，体现了适当引导性、合法性、实践性原则。 1.2.2工程延误现象的普遍性 工程延误现象在建设工程项目中普遍存在并成为了一个主要问题。 在国外，学者Morris在英国的1959年到1986年期间，收集了约4000个有完整工程记录资料的工程并进行研究，结果表明只有很少几个工程，无工程延误记录；同时在澳大利亚，Bromilow也进行了一定的调查研究，研究显示：在调查研究的项目中，7/8的建设工程项目不能够在既定的合同约定的工期内完成，只有1/8的项目刚刚好完成。发生工期拖延7/8的建设工程项目中，平均工程延误时间值超过合同计划工期 40%。 在国内,这种现象也屡见不鲜，王家远教授利用实地访谈、问卷调查的方式，搜集到了深圳、香港两个地区515个公共建设项目的工期数据，结果显示：87.5%的工程有效样本都发生了工程延误，区别的话，仅是程度不同,其中占整体延误项目91.3%的工期延误率处于0到40%之间。 无论国内还是国际建筑市场竞争加剧，高利润时代结束，承包单位的利润空间也越来越小。这些问题引发了一系列的后果，比如工程合同因资金不到位而被迫中止，供应商的倒闭导致材料供应不及而影响工程进度等等，从而导致工程延误现象的发生。 在承包商对合同履约的过程中，工程项目不会一帆风顺，总会受到外界各种因素的干扰。其中包括：由业主方面的引起的、由设计方面引起的、也有可能是可能来自承包商自己的、也可能来自工程监理方面的、以及不可抗力等外界自然条件引起的。上述这些因素都会导致工程不能按照合同双方约定的工期完成。如果承包商对所承包的工程项目不能在合同约定的工期内完成，无论对于承包商还是业主而言，都会引发非常严重的后果，二者利益都会受到损失： ①承包商所承包的项目如果不能按约定期限投入生产使用，项目本身就不能为业主产生预期的经济效益，因此，必将给业主带来严重的经济损失，业主为了自身的利益、防范这种风险，一般会在合同中规定了因误期而导致的巨额的损害赔偿额； ②项目不能按期完工，承包商就支付更多的管理费，包括工人的停工和窝工费用、机械折旧费、材料增加导致的库存费等，从而导致占用更多的资金和资源等，同时还有可能要面临支付误期损害赔偿额。 所以，无论站在业主角度，还是承包商角度，都不想有任何干扰事件影响工期的延误。 1.2.3国内索赔费用分摊原则现状 建设工程施工合同签订之后，承包商在履约的过程中，因为非自身的因素、对方不履行或者未能正确履行合同而出现工程延误现象后，承包商基于自己的相关利益，可能会按照工程当地的法律法规采取一定的合法程序向业主提出费用和工期索赔的要求，这就是工程延误索赔。 20 世纪 80 年代中期，单健在引用云南鲁布革引水发电工程首次利用世界银行贷款，对水电站引水系统进行国际性招标，第一次采用国际工程管理模式进行管理时，“索赔”的概念开始进入中国，并在随后的 20 多年的实践中，工程建设领域和工程管理领域的专家、学者，对国际工程的项目管理工作进行了深入的研究，并形成了一系列项目管理理论知识体系，同时也为未来的工程施工索赔提供了参考标准。“索赔”这个词现在已越来越为人们所熟悉。 但是随着社会经济的发展，建筑市场日益繁荣，为适应复杂的工程，施工管理模式的不断演变、分化，且每个工程与别的工程都不可能完全一样，其管理模式不能照搬硬套，每一个复杂的项目都有一个特定的管理模式，新型管理模式不断出现；并且建设工程建设领域的日趋复杂，导致工程的分工更加细化，更多的参与方加入工程建设之中比如监理师、造价师、招标师等，而非传统的业主与承包商。工程建设各参与方分工的精细化以及各工序之间建设的专业化和良好的衔接，虽然提高了建设工程的质量，但也增加了建设工程费用和工期索赔的难度。经济全球化加剧了资源分配全球化，我国在实施“走出去”的战略、逐步与国际工程行业接轨的过程中，面对新型承发包模式的引入比如EPC总承包、CM承包、BOT总承包等，对这些新型模式的不熟悉，更加容易造成工程延误索赔事件的发生，承包商必然会因为业主方原因致使工程延误向业主索赔，或者业主会因为承包商的过错向承包商索赔，影响面比较大，而且各责任方对自己的过失拒不承认，各说各有理，所以在延误时，各方的责任分摊，很难达成一致。 1.3问题的提出 本节通过两个案例找出本文研究的问题，案例如下 70 表1.1采用FIDIC合同条件的案例 Table1.1 using FIDIC Conditions of Contract Case 合同版本采用FIDIC99 版红皮书 案例 合同条件下的索赔程序 发包人理由 索赔处理结果 某国XXX集团国际工程部某地分公司在XXXX签订了承建一份2 栋35层的高级公寓，内设 3层车库及游泳池，附有网球场、篮球场等配套设施的施工合同。该项目结构形式采用框架结构, 地下为桩基础。建筑面积 14万平方米，合同造价 4 亿 1 千万人民币，合同工期从2010年3月开始，2012年10月竣工。该项目建筑设计由XXXX本地著名设计师设计，结构设计由业界知名结构设计师设计。工程在 2 栋塔楼施工到负一层时，由于结构设计师和建筑设计师出图时间延误，造成整个工程停工近一个月。承包商认为这是由于业主的原因造成承包方停工，因此承包商提出了工期和费用索赔，要求业主进行工期延长和费用补偿。 同意工期索赔，不同意费用索赔， 在图纸延误期间内造成的材料价格上涨索赔无相关合同依据，故不予支持。 工期索赔：关键路线的图纸延误索赔依据很明确，同意工期延长 31 天。 费用索赔：费用补偿 72.9 万人民币。开办费的增加以合同开办费的总额为 2000 万人民币除以合同工期天数960 天，得到每天均摊的开办费金额，再乘以索赔的工期31 天，即得到索赔的开办费金额。 承包人理由 承包商认为这是由于业主方的原因造成承包方停工，因此承包商提出了工期和费用索赔，内容包括一是依据总进度计划，影响楼结构关键路线的图纸延迟天数等于索赔天数，即 31 天;二是与此产生的费用的增加，根据合同中工程量清单 4 的规定“：如因非承包商原因产生的机械，人员闲置，承包商可以依据工程量清单 6 中规定的人工，机械日工资单价进行索赔”，承包商依据每天发生闲置的数量( 包括人工、机械闲置数量)，在此时间内材料价格上涨情况( 相关材料上涨价格根据政府发布的价格为依据)，开办费的增加等一并提交索赔金额合计 300 万人民币。 资料来源：整理自绘 表1.2采用标准施工招标文件案例 Table 1.2 using standard construction tender documents case 合同版本采用标准施工招标文件07版 案例 合同条件下的索赔程序 发包人理由 索赔处理结果 某施工单位（乙方）与某建筑单位（甲方）签订了某项工业建筑的地基强夯处理与基础施工合同。由于工程量无法准确确定，根据施工合同专用条款的规定，按施工图预算方式计价，乙方要求严格按照施工图及施工合同规定的内容及技术要求施工。 ●工程开工前，乙方提交了施工组织设计并得到批准。 ●在开挖土方的过程中，发生了重大事件使工程发生较大延误 施工过程中遇到数天季节性大雨后又转为特大暴雨引发山洪暴发，造成现场临时道路、管网和施工用房等实施以及已施工的部分基础被冲坏，施工设备损坏，运进现场的部分材料被冲走，乙方数名施工人员受伤，雨后乙方用了很多时间清理现场和恢复施工条件。为此乙方按照索赔程序提出了延长工期和费用的补偿要求。试问，应该如何处理？ 对于前期的季节性大雨，以及大于造成的山洪，这是一个有经验的承包商预先能够合理估计的因素，应该在合同工期内考虑，由此造成的时间和费用损失不能给予赔偿。 1）前期的季节性大雨造成的工期和费用索赔，因为这是有经验的承包商预先能够合理估计的因素，所以不支持索赔。 2）后期特大暴雨引起的山洪暴发，这属于一个有经验的承包商无法预先估计的因素，基于07《标准施工招标文件》里面对不可抗力的内容，对运进现场的材料（是由发包人指定购买的）、停工过程中甲方要求照管工程，清理和恢复现场的费用应该由甲方承担，支持在这方面提出工期和费用索赔。 承包人理由 对于后期特大暴雨引起的山洪暴发不能视为一个有经验的承包商预先能够合理估计的因素，应按不可抗力理由此引起的索赔问题。若按照07版《标准施工招标文件》签订合同，引用21.3条款中不可抗力后果及其处理，结合合同约定的内容，各自的损失各自承担。所以运进现场的材料（是由发包人指定购买的）、停工过程中甲方要求照管工程，清理和恢复现场的费用应该由甲方承担，故应在这方面提出工期和费用索赔。 资料来源：整理自绘 表1.3采用建设工程合同范本案例 Table .1.3 uses the template construction contract case 合同版本采用建设工程施工合同（示范文本）13版 案例 合同条件下的索赔程序 发包人理由 索赔处理结果 某施工单位（乙方）与某建筑单位（甲方）签订了某项工业建筑的地基强夯处理与基础施工合同。由于工程量无法准确确定，根据施工合同专用条款的规定，按施工图预算方式计价，乙方要求严格按照施工图及施工合同规定的内容及技术要求施工。 ●工程开工前，乙方提交了施工组织设计并得到批准。 ●在开挖土方的过程中，发生了重大事件使工程发生较大延误 施工过程中遇到数天季节性大雨后又转为特大暴雨引发山洪暴发，造成现场临时道路、管网和施工用房等实施以及已施工的部分基础被冲坏，施工设备损坏，运进现场的部分材料被冲走，乙方数名施工人员受伤，雨后乙方用了很多时间清理现场和恢复施工条件。为此乙方按照索赔程序提出了延长工期和费用的补偿要求。试问，应该如何处理？ 对于前期的季节性大雨，以及大于造成的山洪，这是一个有经验的承包商预先能够合理估计的因素，应该在合同工期内考虑，由此造成的时间和费用损失不能给予赔偿。 1）前期的季节性大雨造成的工期和费用索赔，因为这是有经验的承包商预先能够合理估计的因素，所以不支持索赔 2）后期特大暴雨引起的山洪暴发，这属于一个有经验的承包商无法预先估计的因素，基于13版《建设工程施工合同》里面对不可抗力的内容，对运进现场的材料（是由发包人指定购买的）、停工过程中甲方要求照管工程，清理和恢复现场的费用应该由甲方承担，支持在这方面提出工期和费用索赔，因为在合同里规定承包人停工的费用损失按40:60来承担，所以业主也应对这个60%顺延工期、支付费用补偿。 承包人理由 对于后期特大暴雨引起的山洪暴发不能视为一个有经验的承包商预先能够合理估计的因素，应按不可抗力理由此引起的索赔问题。若按照13版《建设工程施工合同》，用17.3.2条款中不可抗力后果及其处理，结合合同约定的内容，各自的损失各自承担。所以运进现场的材料（是由发包人指定购买的）、停工过程中甲方要求照管工程，清理和恢复现场的费用应该由甲方承担，故应在这方面提出工期和费用索赔，同时在工期延误时段内，承包人停工的费用损失由发包人和承包人合理分担，这个可以按照合同约定来执行。 资料来源：整理自绘 从该项目的工期与费用索赔可以看出，在国际工程承包项目的实施过程中，承包方必须非常熟悉国际工程施工合同，并熟练国际工程索赔的策略与技巧，才能在国际工程中获得更大的利润。还有对于同一个案例，采用的合同条件不同，承包商在工程的延误索赔时，索赔的费用和工期都不尽相同，因此，我们也提出了本文研究的两个问题： 1）三种合同条件在相同合同条款之间有什么异同； 2）承包商应如何选择参考的合同条件，以使承包商在工程延误索赔时对自己有利。 1.4研究的目标及意义 1.4.1研究的目标 在对“费用索赔”“工期索赔”“索赔”查阅相关文献，可以看出在目前的环境下，我国工程建设行业对工程费用索赔的问题没有进行系统分析，没有做实际的解决措施，加之对工程索赔问题重视程度不够，致使工程工期和费用索赔计价证据和索赔的组成、计算存在问题。在实际的工程中承包商的费用索赔研究还存在着问题：首先对于费用索赔的计算还处于薄弱环节且不同原因引起的工程延误所导致的后果不尽相同，针对不同的后果可进行索赔的费用组成尚未有一个统一的标准，这就使得在具体实际建设工程项目中由于工期延误引起的费用索赔具有较大争议。为了解决本文提出的问题，笔者站在承包商的角度，在三个合同条件（99版《FIDIC合同条件》、07《版标准施工招标文件》、13版《建设工程施工合同》）下，使承包商明确，对于特定的工程，由于工期延误引起原因不同，采取某一种合同费用索赔和工期索赔也会不同。因此，分析索赔原因，抓住索赔机会，为承包商以后工期延误引起的费索赔提供数据依据，形成完备的费用索赔思想，达到以下目标： （1）提高承包商进行费用索赔的几率； （2）致力于为承包商找到最优的费用索赔计算方法并为承包商在实际工程项目中由于非自身原因引起的工期延误进行费用索赔提供可借鉴的帮助。 1.4.2研究的意义 （1）完善索赔工作 随着国际和国内工程承包市场竞争的日趋激烈，索赔对于承包商的创收来说，其作用和意义毋庸置疑，愈加明显和突出。承包商不想被淘汰，想要在这样一个大背景中生存下来，就应该重视索赔这一工具，完善索赔管理，不断总结、积累索赔经验和技巧。索赔按目的分为包括工期和费用索赔，两者是平行关系，某种角度来看，两者也可以是递进关系，比如：在工期延误的情况下，非承包方的违约造成的，因此必须进行工期索赔，进而会导致费用索赔，这两者还可以是递进关系。承包商想要得到成功的索赔，前提是必须对签合同所选合同文件关于索赔方面的知识了如指掌，保护自身的合法权益，减少不必要的损失。我国学者、建筑方面的专业人士对工程索赔研究大多数集中在传统的承发包模式，而非那些新型承发包模式，因此，在工程延误索赔的解决方法和计算方法上有所欠缺。在承包商向业主索赔方面，有效的工程延误费用索赔对于承包商而言具有十分重要的经济意义。本文对基于三种合同条件下承包商工程延误下的索赔详细研究，区别哪一种延误适合用哪一种合同文件，这不仅可以为承包商工程延误的索赔工作的开展提供一定帮助，而且还有利于促进我国建筑业的健康发展。 （2）有助于做好造价控制 在美国期刊ENR《工程新闻记录》的统计报告中，在近十年以来，已经有来自世界上有 240多家大型工程承包公司承担了国际工程的施工工作，每年的承包施工额大约为 1010—1530 亿美元，其中每年的设计咨询合同就已经达到在 150 亿美元左右，工程建设规模空前，涉及金额重大。其中，本文所讨论的工程索赔在工程总费用组成中占很大一部分。而大量国际工程承包施工的实践案例也充分证明，工程延误引起的承包商与业主之间的工期索赔和费用索赔是发展国际工程承包事业重要内容。 目前为止，由于建筑行业内没有统一的标准来划分引起延误的责任划分，导致与延误有关的各参与方在争议处理上各执己见，很难有统一意见，更别说合理的解决索赔争端，由此很可能引发扯皮、互相推诿的现象发生，甚至斗殴事件的发生，形成烂尾工程，不利于工程建设的顺利进行。因此，如何根据特定的工程项目选择相适应的合同签约文件，在延误事件发生后根据选定合同文件进行正确的分摊各责任方的责任，如何正确定量处理延误各责任方的责任比例，从而确定索赔金额，都是解决工程延误的索赔的必要前提。工程延误索赔事件的正确处理对于承包商的项目创收，对工程造价的控制，获得工程的预期效益的都具有深远意义。 1.5研究内容、方法及框架 1.5.1研究内容 本文题目基于三种合同（FIDIC、56号令、13示范文本）承包商在工程延误下索赔的研究，因此本文抓住“索赔”这一中心词，贯穿整片文章，围绕题目进行分析与探究，总的来说本论文分五部分： 第一章：绪论部分，主要介绍了本文的研究背景、国内外研究现状，通过案例提出了本文研究的问题，并指出了研究所要达到的目标和意义，最后，还指出了本文研究的内容和研究思路。 第二章：对本论文题目基于三种合同（FIDIC、56号令、13示范文本）承包商在工程延误下索赔的研究等有关的三个方面，包括：引起工程延误的原因（承包商和非承包商）、承包商索赔和三个合同文件进行文献综述。 第三章：对本文研究的中心词“索赔”的理论知识进行的描述，包括索赔的概念、索赔的特点、索赔的方式等。对导致工程延误的原因分解，划分为承包商和非承包商，站在承包商的角度去研究，最后对工程延误和工程索赔之间的关系作了相应的阐述。 第四章：分别从1999版FIDIC施工合同条件、2007版标准施工招标文件（56号令）、2013版建设工程施工合同中找出有关索赔的条款，分析其中的工程索赔条款，论述索赔原则，明确索赔程序，并对条款中要求的各种索赔区别开来打分，对比分析相似条款之间的不同论述。 第五章：从不可抗力这一条款出发，介绍三个合同文件对不可抗力的界定、描述，以及不同学者对于不可抗力的研究，紧接着，举案例来解决本文所要解决的问题。 第六章：对承包商因工期延误引起的索赔问题的未来发展进行展望。 1.5.2研究的方法 1.文献综述法 笔者运用了文献综述的方法对基于合同范本下工程延误的索赔进行了大量的研究。包括工程延误的原因、工程延误引起的索赔、工期和费用索赔、FIDIC、标准施工招标文件、建设工程施工合同。 2.对比分析法 笔者运用了对比分析的方法将2013版《施工合同（示范文本）》和07版《标准施工招标文件》、99版《FIDIC施工条件》的索赔条款内容进行了对比。 3.案例分析法 笔者通过举案例来提出本文研究的问题，并在最后以一个不可抗力引发承包商和发包商之间索赔的案例说明本文主题，即参考不同的合同范本，承包商在工程延误的索赔的结果是不一样的。 4.理论分析法 理论分析法主要用于理论分析和概念的推理研究。文章本部分内容采用理论分析法主要对2013版《施工合同（示范文本）》中的相关条款进行分析，从而整理出合同范本中索赔对承包人的补偿方式的体现。 5.总结法 总结法是研究者将学习中获得的各种理论、方法，实践中积累的各种事实和实践经验以及自身进行的科学构想和大胆推断进行总结，获得规律性结论的一种具体研究方法总结出调价对承包商的状态补偿机制。 1.5.3研究的框架 通过对本论文内容的简述，本文的研究框架如下图1.4所示： 图1.4 本论文研究框架 Fig 1.4 dissertation research framework 资料来源：整理自绘 第二章文献综述 在对现实问题，可研究问题和关键问题的讨论研究过程中，基于工程延误引起的费用索赔，业主与承包商之间的纠纷越来越不可忽视，实践工作者以及理论研究者们的研究也在不断丰富。 为了查找相关文献和前人对此论文主题的研究成果，选择中国涵盖范围最广泛、期刊数量最多的文献数据库——中国知网（CNKI）进行检索。刚开始的时候，根据本论文所提出的问题，选取模糊检索方式，对题名含有“工期延误”及“索赔”，参考共同延误索赔理论的发展过程，选择的检索文章为最近10年的，应该说检索结果能够基本反映国内外发布的关于工程延误导致索赔的研究成果和趋势。再者，继续用同样方法选取关键字检索方式，缩小搜索范围至题目中含有“工程延误”以及“费用索赔”和“工期索赔”，并记录了相关篇数，绘制成图，如下： 图2.1 2003—2013年工程延误引起的费用索赔和工期索赔的趋势对比图 Fig.2.1 Claims costs and schedule delays caused by the 2003-2013 trend comparison chart claims 资料来源：整理自绘 从图中可以看出2003—2013之间对工期延误以及造成费用索赔和工期索赔的研究，从总体趋势上三者都是在增加，并且费用索赔和工期索赔在工程延误所引起的索赔中占到很大比例，其作用毋庸置疑，正因如此，很多学者对这一论题进行了大量研究。笔者选择了其中参考价值比较高的文献，分别从三个方面进行了文献综述，分别是： 1）引起工程延误的原因，主要包括承包商的原因和非承包商的原因； 2）承包商索赔； 3）FIDIC、标准施工招标文件、建设工程施工合同。 2.1引起工程延误的原因 2.1.1引起工程延误的原因并对其分类 本文在CNKI中，通过对“工程延误”、“工程延误的原因”、“工程延误的分析”等关键字进行大量的检索，从期刊、硕博士论文中找出引起工程延误的原因并进行了归纳和总结，学者对工程延误原因的研究主要来自这几个方面：1）业主方原因、2）承包商的原因、3）监督方的原因、4）设计方的原因、5）不可抗力，而后运用工作分解结构WBS（Work Breakdown Structure）对上述五个方面的原因进一步细分，如下图： 注：虚线框内的为承包商原因引起的工程延误，虚线框外的为非承包商原因引起的工程延误 图2.2造成工程延误的原因及其分类 Fig.2.2 Causes delays and classification 资料来源：整理自绘 在上图2.2中，非承包商原因引起的工程延误的机会概率大点，主要包括：业主方原因、设计方原因、监理方原因、不可抗力等。然后在对这种原因细分，图中显示的都是比较容易出现的干扰事件。由此，既有索赔还有反索赔，承包商向业主方提出的叫索赔；相反，业主向承包商的则叫反索赔，本文主要研究的是承包商向业主的索赔在发生工程延误的前提下。 2.1.2国内外学者对引起工程延误原因的研究 在这一块，笔者着重对其中国内具有代表性的12篇非承包商原因导致的工程延误索赔文献详细查阅，对知名学者研究的引起工程延误的主要的原因进行了归纳总结，总结结果如下表： 表2.1各个学者关于引起工程延误的原因的认定 Table 2.1 various scholars about the cause of the delay in the authorization 不利现场条件 工程变更 第三方干扰 不可抗力 延期付款 暂停终止施工 合同文件缺陷 延期交付图纸 施工现场有文物、化石 材料供应短缺 设备生产力 承包商之间原因 尹贻林、林平、周金娥[6] ● ● ● 武贯军[7] ● ● ● ● ● ● 任学强[8] ● ● ● ● ● 尹晓飞[9] ● ● ● 阿迎萍、常爱艳[10] ● ● ● 张政平[11] ● ● ● ● ● ● 丰醒明[12] ● ● ● ● 赵宪波[13] ● ● E.R.阿扎尔[14] ● ● ● ● ● 毛明珠、何洋、王丰、雷运华[15] ● ● ● 吕文学、游庆磊[16] ● ● 孟宪海、周定山[17] ● ● ● ● ● 资料来源：整理自绘 从图2.2和表2.1中，我们可以看出引起工程延误的原因多种多样，既有来自业主或发包方的，也有来自承包商的，甚至包括天气、施工环境条件等不可抗力等因素，各个知名学者对引起工程延误分析了其中一个或多个原因。显而易见，这些学者研究最多的原因按顺序依次是“工程变更”、“不利现场条件”、“不可抗力”、“合同文件缺陷”、“延期付款”、“材料供应短缺”等，由此可见，这些靠前原因在实际工程中出现的概率高，所以我们应该更加重视这些平常容易出现的棘手问题。 2.1.3国外学者对引起工程延误原因的研究 1）Stephen Ogunlana （1996）以泰国为例，对发展中国家工程延误的原因进行了研究，研究发现除了基本的常见原因外，还包括资源短缺、承包商竞争力不足、工业结构不合理等原因。 2）AymanH.AI-momani （2009）随机抽样调查了约旦不同地区的各类公共建设项目，调查结果得出影响工期的7个主要因素，分别为工程变更、天气、现场条件、工程量增加、设计错误、材料短缺、资金问题[34]。 对以上两个人的研究分析分解详图如下： 图2.3国外两学者对工程延误索赔原因分析 Figure 2.3 Foreign two scholars delay claims Cause Analysis 资料来源：整理自绘 从上图我们可以看出，在国际工程项目中，同样在第三方原因造成的延误中，“不利现场条件”、“不可抗力”等被学者研究的次数多，主要是因为其天然的不确定性；在发包方原因造成的延误中，“工程变更”、“延期付款”、“承包商要求供应材料供应短缺”、“合同文件缺陷”等占很大比例，研究这些，也使我国国内承包商在承接国际工程项目时，更加注重这些事件，从而在签订合同时对这些因素明确规定，尽量规避这些干扰事件的发生。 2.2承包商工程索赔 20世纪80年代，工程索赔概念进入中国，经过多年发展，在中国得到了长足发展。 成虎在1993年所编著的《建设工程合同管理与索赔》和梁鉴在1994年所编著的《国际工程施工索赔》中，对索赔的种类、产生、识别、处理等方面进行了详尽的阐述；1995年重庆建筑大学陈松编著的《建筑工程索赔》对建筑工程项目中索赔的产生、证据的搜集、解决程序等进行了系统的论述。此后，有大量的关于索赔的论文发表，主要是结合工程实例探讨索赔的管理理论，大多集中在对索赔概念、条款、程序等问题的一般叙述。 国外学者Robert RCushman在2001年所编著的《Proving and pricing construction claims》（3nd）—书中，把工程索赔分为了加速施工索赔、延误索赔、差异现场条件索赔、损失利润索赔、范围变更索赔、干扰索赔等15种索赔形式。其中就对工程延误索赔的合同依据、索赔证据等进行了比较详细的论述,有利于帮助承包商分析工程延误费用索赔成立可能性。 根据查阅的文献，归纳总结，对承包商索赔基本原理的文献绘成表2.2 表2.2站在承包商角度索赔依据的相关文献 Table 2.2 stand contractor claims based on the perspective of the relevant literature 编号 作者 文献来源 文献名称 提出的理论 1 张水波，何伯森[24] 经贸实务 1999年版FIDIC施工合同工条件下的承包商索赔 文章详细解释了索赔程序 2 张迪[63] 广东农工商职业技术学院学报 论FIDIC合同条件下承包商向业主的索赔 文章详细解释了索赔的程序，并且给出了索赔程序的重要性 3 朱昊[64] 辽宁商务职业学院学报 建筑工程索赔与效益 介绍了索赔的概念、意义、程序 4 文艳芳[58] 西安科技学院 施工延误索赔分析 文章详细的介绍了工程索赔的分类，成因，索赔程序 5 黄剑文[59] 武汉理工大学 建设工程施工费用索赔建议与对策 系统性介绍了工程索赔的分类、原因、概念 6 莫俊文，赵延龙[65] 铁道运输与经济 建设合同条件下业主与承包商索赔的研究 论文讨论了施工索赔的定义，索赔的性质，并且分析了索赔程序 7 董建伟[66] 四川建筑科学研究 浅议承包商的索赔机会 文章解释了索赔程序，指出掌握索赔程序与索赔机会同等重要 8 吕胜普[61] 天津理工大学 FIDIC合同条件下的工期和费用索赔研究 讨论了索赔产生的原因及索赔的特点 9 刘宏伟[67] 苏州大学 FIDIC合同条件下承包商索赔研究 文章介绍了索赔的成因以及索赔程序 10 乔百合[68] 长安大学 工程项目索赔管理与工期延误索赔研究 介绍了索赔的特点、定义、不定因素和分类 11 李正最[69] 水电站设计 FIDIC施工合同条件下承包商索赔的探讨 介绍了索赔的定义，性质，索赔的程序 12 彭静[70] 大连理工大学 基于FIDIC施工合同条件的工程索赔研究 解释了工程索赔发生的分类、定义和程序 资料来源：整理自绘 从上表中看出，众多学者是从索赔的概念、索赔程序入手，进而对索赔按条件分类、寻找索赔机会、分析引起索赔的不定因素等，为后续研究提供的参考。 工程索赔按目的分为工期索赔和费用索赔。国际工程由于工期长，施工环境多变、不确定因素多且复杂、合同指令变更频繁等原因，工期延误成为无法避免的现象。因此，承包商为避免损失，在施工过程中及时正确地进行工期索赔就变得尤为重要。 2.2.1工期索赔的文献综述 我国因过去长期实行计划经济体制，建筑物作为固定资产，并未被视为“商品”，承包商采取实报实销，缺乏合同意识，索赔更是谈不上。随着我国加入WTO和市场经济体制的不断深入，更多的工程企业融入国际市场，参与国际竞争，合同得到了政府、企业和研究机构的越来越多的重视，而工程索赔管理也得到了很大的关注。1991年建设部颁布了《建设工程示范合同文本》(99年重新修订)，现在已发展到13版，更加完善。《招投标法》和《合同法》的相继出台，2003年《工程量清单计价规范》和2013年重新修订的《工程量清单计价规范》的发布，这一系列的改革措施为合同管理的研究工作创造了良好的外部环境。工程索赔管理是合同管理的重要组成部分，由于我国工程企业缺乏索赔意识和索赔管理经验，失去了许多索赔经验，造成许多经济损失。目前我国学者对于工期索赔的理论研究，可分为工期索赔的定性分析和定量分析两部分，如下表： 作者 文献发布期刊 文献名称 文献主要研究内容 研究重点 工期索赔的定性研究 马志昌[18] 管理观察 浅析FIDIC合同条件下的国际工程索赔 结合合同管理的实践，就国际工程索赔中索赔的条款、索赔事件和索赔步骤等问题进行了探讨和分析，并介绍了如何有效进行施工索赔的一些方法和技巧。 1.FIDIC施工合同条件中关于索赔的合同条款 2. 识别索赔事件的研究 3.承包商进行索赔的原则和程序 宋林海[19] 山西建筑 浅谈涉外工程项目索赔方法 通过对FIDIC的概述，阐述了FIDIC合同条件中涉及索赔的关键词和条款合同，并明确了索赔程序，指导实践。 刘隽，鲁格武[20] 建筑经济 建设工程在FIDIC施工合同条件下的工期索赔管理 他认为承包商要明确工期索赔的原因，利用网络计划分析干扰事件是否出现在关键路线上。 吴铁锁[21] 山西建筑 浅析工期索赔 结合实际案例论述了单事件条件下工期延误和多事件条件下工期延误的处理原则以及工期索赔计算应注意的问题。 王志来，徐波[22] 沈阳大学学报 国际施工合同中工期索赔相关概念的辨析 界定了不可延期合同与可延期合同，承包商在进行索赔时一定要对工程损失采取相应的措施尽量将其减小。运用FIDIC合同条款解释3种不同的工期延误。 廖威[23] 福建建设科技 浅谈国际工程承包中的工期索赔与费用索赔 从是否可原谅的角度对引起工期延误的事件进行了分类，运用网络分析法计算工期索赔。 何伯森，张水波[24] 经贸实务 1999年版FIDIC《施工合同条件》下的承包商索赔 通过对新红皮书中索赔的明示和默示条款的详细研究，为承包商索赔提供理论和应用指导。 表2.3国内学者对工期索赔的研究 Table2.3 Domestic scholars on the duration of the claim 续表 工期索赔的定量分析 李梦琴，张鸿喜[25] 水利水电技术 国际工程工期索赔处理方法探讨 利用反比例网络工期分析(IPNA)对工期及工期索赔进行分析。 4.工期索赔的计算方法 刘东元，张苗苗，王东坡[26] 项目管理技术 国际工程工期索赔的计算方法 重点分析了工期索赔计算方法中的计划于实际进度对比法、But-for法、事件影响因素发、比例分析法，比较了各种方法之间的优缺点。 徐雷，李慧民[27] 西安建筑科技大学学报 熟练曲线法在工期索赔中的应用 结合工程实例介绍了微观经济学中熟练曲线法的原理。 李云[28] 重庆交通学院学报（社科版） 新版《施工合同条件》中费用和工期索赔的计算 基于FIDIC施工合同条件，论述了理论上的工期索赔计算方法和计算流程，并用关键路线法对实例加以阐述。 黄瑶，吴世铭[29] 项目管理技术 国际工程项目工期索赔计算方法探讨 通过比较网络分析法、动态分析法等计算方法，对其进行适当改进，探索出一种更合理的工期索赔定量化计算方法，即通过韦恩图将共同延误进行分解，进而对多因素影响下的国际工程项目工期延误责任进行较为精确合理的划分。 王凯，郭彬，闫金兵[30] 中国港湾建设 FIDIC合同条件下有工程款延期支付引起的工期索赔计算 文章论述了在FIDIC合同条件下，因工程款延期支付引起的索赔可根据合同条款的有关规定，利用比例法和权利补偿法进行工期索赔计算，并指出在实际应用中应将两种方法相结合，以得到一个雇主和承包商都能接受的结果。 赛云秀，文艳芳，高宗祺[31] 西安科技学院学报 工期索赔值计算的动态分析法 介绍了动态分析法，并用其分析在共同延误作用下对总工期的影响和延误双方的责任分担。 金春玉，刘英丽，王贵君[32] 黑龙江水专学报 网络分析法在计算工期索赔中的应用 详细阐述网路分析法的分析思路，并通过实例解决工序或作业上的延误是否引起总工期的延误问题。 建岩[33] 建筑经济 工程索赔中工期延误的计算 介绍了直接法、实测法、类推法等7种不同的工期延误计算方法。 文献来源：整理自绘 2.2.2费用索赔的文献综述 承包商向业主方索赔时，除了工期索赔之外，费用索赔也是其关键因素。费用索赔影响着承包商在所承包的项目的创收情况。为此，笔者从CNKI上查阅国内学者关于费用索赔的文献，如下表： 表2.4 国内学者费用索赔研究 Table 2.4 Domestic researchers expense claims 编号 作者 文献来源 文献名称 理论 1 何伯森，张水波[24] 经贸实务 1999年版FIDIC《施工合同条件》下的承包商索赔 说明了索赔金额和工期的计算： 1.经济索赔金额的组成部分和计算，2.工期索赔的计算 2 文艳芳[58] 西安科技学院 施工延误索赔分析 文章用不同的方法计算索赔工期，并且从原则，计价方法入手，详细介绍了费用索赔 3 黄剑文[59] 武汉理工大学 建筑工程施工费用索赔建议与对策 分别对国内，国外的费用索赔价款及计算方法进行详细论述。提出了国内费用索赔价款的缺陷，并总结出了适合中国国情的索赔制度 4 单健[60] 重庆大学 施工索赔原因分析及基本处理原则研究 介绍了费用索赔计算和有效期确定 5 吕胜普[61] 天津理工大学 FIDIC 合同条件下的工期和费用索赔研究 文章从费用、工期的索赔特点，计价方法入手，详细介绍了工期、费用索赔计算 6 洪传君[62] 天津理工大学 共同延误索赔事件的研究 介绍了共同延误情况下的工期、费用索赔特点，计价方法，现有方法的缺陷，并提出了解决方法 7 建岩[33] 建筑经济 工程索赔中工期延误的计算 文章指出工期索赔是国际工程索赔的一项重要内容，工期延误的计算是工期索赔的关键，并介绍了计算方法 资料来源：整理自绘 索赔这一概念是从国外传到中国，故国外学者对费用索赔的研究应该比较深入。2000年，以Thelen Reid为代表的国外学者认为初始发生原则是值在一个延误事件发生到结束之前整个过程中，刚开始时，只需要考虑初始延误事件影响，等到其结束后,进而再考虑其他类型延误事件。该原则优点在于能够迅速、快捷决定责任方，却有失公平性，不能公平的划分工程延误各责任方的费用索赔责任(Ness,2000) [36]。 David Bateson在2003年时指出了不利于承包商的原则，该原则有利于业主进行成本控制，但对承包商不公平，但若当两项可补偿延误同时存在时，可以考虑对费用索赔给予批准[35]。不论在交叉时段内出现了承包商应付的责任或应该由承包商承担的风险，在该时段内的全部责任均由承包商承担，不能够进行费用索赔。 2002年10月发行的《Delay and Disruption Protocol)) 一书中,Society of Construction Law 系统性的分析了工程延误费用索赔,其中还将工程进度计划和施工具体操作进行结合来较为系统的说明了工程延误后索赔费用的计算内容。 2.3三个合同范本的文献综述 2.3.1FIDIC合同条件文献综述 在国际工程中，业主和承包商都比较青睐采用FIDIC合同条件。因为在长期的国际工程FIDIC合同应运而生、逐渐发展、慢慢成熟起来的，具有很高的声望，在国际工程中已形成了惯例。FIDIC合同条件在国际工程中被普遍采用、已经成为了国际工程合同的标准和典型。对于业主和承包商而言，想要进入国际建筑市场，包括业主选择国际知名承包商和承包商参加国际投标竞争，都应该掌握和精通FIDIC合同条件。如果对FIDIC不熟悉的话，最终将导致自身利益受损。笔者在CNKI和万方等知名网站对FIDIC合同文件搜索汇总，以下是国内学者对FIDIC对研究现状： 表2.5 FIDIC合同条件文献综述 Table 2.5 FIDIC Conditions of Contract literature review 编号 作者 文献来源 文献名称 文献主要内容 1 张水波，庞定惠[39] 中国港湾建设 FIDIC新版合同条件的特点与应用范围 介绍了新版 FIDIC合同条件产生的背景 ,并从其总体特点、基本内容、管理方式、风险分担以及适用范围等方面对各个新版合同条件加以介绍、分析和比较 ,最后提出了 FIDIC新版合同条件将会被广泛地用于国际和我国工程项目建设领域的预测 2 徐克健，刘华[40] 重庆交通学院学报 对FIDIC合同施工项目风险管理的探讨 对FIDIC合同施工项目的风险管理问题,运用风险管理理论,从实际操作的角度提出了项目风险的识别、评价、风险防范和风险控制中应予以注意的问题。 3 杨广杰，王宝生，赵晓明，孙忠强，崔金印[41] 水利经济 FIDIC施工合同条件下不完全顺延工期赶工索赔的处理 针对FIDIC施工合同条件下因工期延误而导致的赶工事实,分析了因非承包商原因引起的工期延误及由此产生的不完全顺延工期赶工索赔的特点,提出了FIDIC施工合同条件下不完全顺延工期赶工索赔的处理程序及方法。 更多还原 4 叶萍[42] 建筑经济 FIDIC合同在国际工程索赔管理中的应用 从承包商的角度,结合案例重点对FIDIC合同条件下的国际工程索赔管理的依据和原则进行研究 5 王卉，何佰洲[43] 大连海事大学学报 FIDIC合同条件中工程师的作用及其在中国的发挥 分析该合同条件中工程师的权利和职责,特别是在工程设计、工程质量和争议解决方面,并且探讨这些作用在中国环境下的发挥 6 刘云，李慧云[44] 山西建筑 浅议FIDIC合同条件下承包商的工程索赔 分析了国际工程承包中承包商索赔的重要性,对FIDIC合同中关于索赔的条款进行了归纳,提出了索赔的一般程序和如何编写索赔文件,最后指出在索赔时承包商一定要权衡利弊 7 石宝峰[45] 价值工程 基于FIDIC合同条件下承包商的工程索赔探讨 分析FIDIC合同条件下承包商工程索赔的内涵、索赔条款、索赔程序、计算方法以及索赔的途径,旨在提高国际工程承包企业索赔管理水平 8 郑传军，安慧[46] 三峡大学学报 FIDIC施工合同条件下变更与索赔的比较研究 分析FIDIC施工合同条件下变更与索赔在定义、范围、性质、原因、处理原则、计价支付、处理程序上的区别以及两者的联系 9 居毅[47] 中国集体经济 FIDIC合同条件下国际工程投标的体会 文章以工程实例为背景,探讨了在FIDIC施工合同条件下,国际工程投标应该注意的问题和投标技巧 10 张配亮[48] 山西建筑 FIDIC施工合同条件下承包商加速施工索赔分析 在FIDIC施工合同条件下,结合国际工程施工经验,对加速施工索赔的原因、处理方法、费用构成及计算方法进行了研究 11 李琳[49] 中国科技信息 FIDIC合同条件在我国的应用研究 本文经过大量的调研和文献参考,以我国特有的社会主义市场经济建设为背景,系统整理FIDIC合同条件的主要内容和特点,讨论了FIDIC合同条件的应用条件,强调学习FIDIC合同条件的意义和重要性 12 吴伟东，郑俊巍[50] 建筑经济 FIDIC合同条件下国际工程投标报价分析 本文论述了FIDIC合同条件下工程项目的实物报价方法,着重介绍了实物法投标报价的准备工作和计算分析,并提出以实物法为准、修正定额法与实物法结合的投标报价建议 资料来源：整理自绘 因为《FIDIC新红皮书》是1999年版本，因此很多学者都对FIDIC做了不同侧重的研究，正如在表2.5中，选取了12位学者的文献研究，有的学者从FIDIC的背景、内容、特点开始，对其中条款分析、解读、研究也了解它的适用性，并预测其在国际工程建设领域发挥的作用，有的学者则是以某一国际工程的案例来阐述FIDIC的特点、条款、以及重要性。这些都为后续FIDIC的研究以及改进提供了参考意见。 2.3.2 07版《标准施工招标文件》文献综述 因为FIDIC是适用于国际工程，或我国承包企业去国外承接的项目，在国内的话，《标准施工招标文件》（2007）自2008年试行至今，相比于旧版示范文本（1999），在标准文件和索赔相关的条款已发生了不小的改动和变化，它并没有安全照搬FIDIC合同条件，而是借鉴了FIDIC施工合同文件（1999新红皮书）的编制思想，取其精华，去其糟粕，并充分结合了国内当前建设领域的现行制度及行业惯例，清晰界定双方责任，相关条款逻辑关系清楚，基本没有条款间的重复规定，促进我国索赔活动顺利高效的进行，为此，本文对07版《标准施工招标文件》查阅，并认真拜读知名学者对此的解释，说明，为方便查看，总结如下表： 表2.6标准施工招标文件 Table 2.6 Standard construction tender documents 编号 作者 文献来源 文献名称 文献主要内容 1 孙力博，尹贻林[51] 贵州工业大学学报 标准施工招标文件中通用合同条件的研究 介绍和分析《标准施工招标文件》中通用合同条件的最新结构变化和主要内容变化,并将其与FIDIC施工合同条件(1999)以及建筑施工合同(1999)进行了比较研究 2 顾永才，何佰洲[52] 建筑管理现代化 《标准施工招标文件》中争议评审条款的研究 本文就该条款却存在一定的缺陷,使得该条款难以得到完美实施。分析了争议评审条款的缺陷,提出了完善争议评审条款的建议 3 严玲，贺星红，王瑞[53] 工程管理学报 《标准施工招标文件》下变更估价原则应用研究 本文找出变更估价三原则的使用条件,结合算例分析法为业主对已经发生的工程变更的综合单价确定提供一些依据,从而减少工程结算中的扯皮现象,也保证业主对工程价款管理的控制权 4 曹红梅，吕宗斌[54] 建筑经济 标准施工招标文件的解读分析与实践探讨 本文系统地概括了标准施工招标文件的文件体系,在此基础上对文件的主要内容进行解读分析,总结了标准施工招标文件的主要特点,结合招投标实践对标准施工招标文件提出完善的建议 5 黄兆艳[55] 建筑经济 标准施工招标文件通用合同条款与新红皮书的比较分析 主要对标准施工招标文件通用合同条款和FIDIC新红皮书的工程规范的时效性和针对性、工程师的职权、争端解决机制、索赔、风险管理等重点条款进行了比较研究,分析了两种标准文本存在的差异性及趋同性,并简要分析了原因 6 王添[56] 山西建筑 标准施工招标文件(2007)索赔条款对比研究 通过对比《建设工程施工合同(示范文本)(1999)》和FIDIC施工合同条件(1999)中的相应索赔条款,细致而系统地分析了《标准施工招标文件(2007)》与前两者在索赔条款的内容和可引用依据方面的不同之处,并指出其进步合理的地方 7 莫国华[57] 中国招标 07版《标准施工招标文件》之我见 本文就其中的资质审定、投标人资质、评价标准和方法、合同条款及格式、技术标准和要求及监理人等方面结合房建专业进行了介绍和适当评价 资料来源：整理自绘 从上面的表可以看出，有的学者通过对比07版《标准施工招标文件》与99版《标准施工招标文件》的内容、条款、主要结构，从而表达了最新版招标文件的进步性、完善性，比如孙力博，尹贻林；王添；黄兆艳等。有的学者指出了本合同文件条款中的存在的缺陷，并就缺陷提出了解决措施。这就可以有效的避免此类缺陷在实际工程项目中的发生。还有的学者研究了基于该合同文件下的工程变更、索赔等等。 2.3.3 13版《建设工程施工合同》文献综述 为了适应当前的建筑市场环境、指导规范建设工程施工合同双方的签约行为、维护合同双方当事人的合法权益，住房与城乡建设部、国家工商行政管理局在2013年，依据当时的《中国人民共和国建筑法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国招标投标法》在上一版示范文本的基础上，修订了2013版《建设工程施工合同（示范文本）》，更加适应当前的环境，并对上一版示范文本中有缺陷或说明含糊的条款加以修正，以此维护承包商和业主的合法权益，体现了适当引导性、合法性、实践性原则。同时，新版合同范本“变更范围”一节中，将原范本条款中概念模糊、执行力低的名词或条款，进行了补充修缮，比如99版范本中“有关”一词在13版范本中已不再使用。 表2.7建设工程文献综述 Table 2.7 Summary of construction engineering literature 编号 文献作者 文献来源 文献名称 文献主要内容 1 戴永琦[71] 法制与社会 《建设工程施工合同(示范文本)》2013版与1999版的对比分析 本文对2013版《建设工程施工合同(示范文本)》进行了介绍,对其与1999版《建设工程施工合同(示范文本)》的主要条款进行了对比,并在此基础上指出2013版《建设工程施工合同(示范文本)》的一些不足之处及改进建议。  2 李敬升，龚敬[72] 招标与投标 对2013版施工合同的解读四监理人在新版施工合同中的法律地位综述 本文通过对住房和城乡建设部、国家工商行政管理总局于2013年4月3日颁布的《建设工程施工合同(示范文本)》(GF-2013-0201)(以下简称"2013版施工合同")中监理人条款的解读,分析和明确监理人在建设工程中的地位及作用。 3 代春泉，王磊[73] 建筑经济 基于2013施工合同示范文本的工程合同管理 本文在分析2013版施工合同示范文本法律价值的基础上,对示范文本提出的双向担保、价款调整、双倍赔偿、工程移交、缺陷责任、工程保险、索赔期限、争议评审等制度创新进行剖析。并在此基础上对合同管理工作提出了具体路径。  4 宿辉，何佰洲[74] 建筑经济 2013版《建设工程施工合同(示范文本)》解读 在介绍新版示范文本框架结构的基础上,对修订后施工合同的重点条款进行解读,并指出合同文本修订工作的不足,以期帮助项目参与各方深入理解新版合同的适用条件,全面掌握新版合同的应用技巧。  5 冯凯[75] 山西建筑 2013版施工合同(示范文本)要点归纳 在学习2013版施工合同(示范文本)的基础上,总结归纳了新版示范文本要点,着重对"通用合同条款"部分的重要条款进行了阐述,以期帮助项目参与各方深入理解新版合同的特点,全面掌握新版合同的实际应用。  6 吕辉木[76] 中国招标 2013版施工合同范本解读之发包人的风险与防范 本文拟从发包人的角度出发,提示简单套用2013版示范文本签约可能为其带来的八项风险,并提出相应的防范措施建议。 7 杨映华[77] 泸天化科技 浅析新版《建设工程施工合同示范文本》的特点及应用 通过对比新旧版《建设工程施工合同示范文本》，分析了新版《建设工程施工合同示范文本》的特点，提出在应用新版《建设工程施工合同示范文本》时应注意的有关问题。 8 蔡祥，纪晓晨[78] 中国建筑装饰装修 《建设工程施工合同(示范文本)》(2013版)解读之六施工企业如何应对“28天逾期即为失权”的索赔条款 本文立足于承包商的利益，结合建筑市场现状，作者拟通过对13版施工合同中的索赔条款进行梳理，以期给予施工企业相关操作指引，助力企业在实践中更好地维护自身利益。 资料来源：整理自绘 在2.7表中，由于13版《建设工程施工合同示范文本》自2013年7月1日开始实行，故研究的相关文献较前两者而言，相对较少。从CNKI中查阅来看，很多学者都是通过对13版与99版的条款比较，指出了条款方面的完善，并指出了新款的一些不足之处，给出了自己的改进建议；有的学者则站在承包商角度分析新版施工合同，有的则站在业主角度分析新版施工合同。 2.4本章小结 本章主要对引起工程延误的原因做了文献综述，并查询、总结，根据知名学者对其的研究，对引起工程延误的原因分类，接着对“工程索赔”作了检索，本文主要以费用索赔和工期索赔为主，分别作了相关方面的研究，因为该论文是基于不同合同范本下的分析，最后，对所要求的三个合同条件：99版FIDIC合同、07版标准施工招标文件、13版建设工程施工合同分别研究，查找相关文献，归纳理解，从中可以发现，以前的学者没有对三种合同范本的条款进行横向、纵向对比，这影响着承包商的索赔，对承包商的创收至关重要。因此，通过对比三种合同范本的索赔条款，找出区别，为承包商和业主根据特定的工程，选择特定的合同范本提供参考。 第三章 非承包人原因工程延误索赔依据研究 3.1工程延误产生的原因 工程建设项目中,承包商要处理好工程延误的索赔立项分析工作,关键就是要分析清楚产生工程延误的原因是什么，或者说由于哪一方的工作没做好，造成工程的延误。基于此，我们首先应该明确划分和说明建设工程发生延误属于哪一方的责任。本文站在承包商的角度，从责任归属出发,将工程延误的情况划分为如下几类: （1）业主方原因造成的工程延误，如图纸发放延误；指令发出延误；业主未在合同约定时间内向承包商提供符合要求的工程所需证件；没有定期支付工程进度款；因为业主方原因造成的停工，业主在工程建设中指定的分包商发生违约行为；在合同中约定本工程的重要材料设备由业主方提供且质量不合格；业主对工程质量检查，尤其是隐蔽工程的检查造成的延误等等。 （2）设计方原因造成的工程延误，如设计方未按合同约定时间提交工程设计图纸；在施工过程中或合同履约过程中，出现多次设计图纸的修改；在施工单位施工过程中增加合同中确定的工程量等。 （3）监理方原因造成的工程延误，如签发图纸、指令的时候发生延误现象；对按合同约定，对合同中未规定部位的检查；监理方未能按合同要求提供准确的数据；监理方对已经检查完的材料、工程不满意，进行二次检查等。 （4）不可抗力、不利自然条件等因素引起的工程延误，如在工程所在地发生人类所不能抵御的自然灾害，包括：海啸、山体滑坡、暴雨、地震、冰雹等；再有在工程所在地或附近发现化石、文物等具有极高的科学价值；还有在工程所在地随时都会发生暴乱、军事政变、叛乱等人为风险等。 为了方便查看，本文对上述内容绘成下表： 表3.1 非承包商造成工程延误的原因 Table3.1 Delays caused by reasons beyond the contractor's 非承包商原因造成的工程延误 业主方 设计方 监理方 不可抗力、不利自然条件 ●图纸发放延误 ●指令发出延误 ●业主未在约定时间内向承包商提供工程所需证件 ●工程进度款延付 ●业主方赞停施工 ●业主指定分包商违约 ●业主提供材料、设备质量不合格 ●业主对工程检查 ●未按合同约定时间提交工程设计图纸 ●未按合同约定时间提交工程 设计方案 关于薪酬设计方案通用技术作品设计方案停车场设计方案多媒体教室设计方案农贸市场设计方案 ●出现多次设计图纸的修改 ●施工过程中增加合同中确定的工程量 ●签发图纸、指令的时候发生延误现象 ●对按合同约定，对合同中未规定部位的检查 ●未能按合同要求提供准确的数据 ●监理方对已经检查完的材料、工程不满意，进行二次检查 ●自然灾害，如：海啸、山体滑坡、暴雨、地震、冰雹等 ●工程所在地或附近发现化石、文物等 ●人为风险，包括暴乱、军事政变、叛乱等 资料来源：整理自绘 3.2工程延误与索赔的关系 引起工程延误的原因有多个方面，从3.1节中，归结为业主方的原因、设计方的原因、监理方的原因、不可抗力或不利自然条件四个方面，再者，按照合同双方约定，工程发生延误违约，承包商要支付相应的违约金，为此承包商应想各种办法去弥补，可通过投入更多的资源如材料、设备投入量或是采用轮流加班工作方法、更新分配资源班等加快工程进度。这样的话，承包商就会遭受损失，更别说创收，所以承包商应该抓住非自身原因引起的延误，运用索赔依据和证据，向业主索赔，索赔的重点是工期索赔、费用索赔或工期和费用索赔。只要符合合同或实际，索赔就可成立，经双方同意之后，业主应该允许承包商拖延工期，并提供一定的经济补偿。 3.3工程延误承包商索赔概述 在发生是由3.1节中提到的非承包商原因致使工程延误的事件后，作为承包商，出于维护自己的合法利益不受损失的目的，首先应该抓住索赔机会，分析研究索赔依据，在索赔证据充分提出工期索赔、费用索赔或工期和费用索赔。 3.3.1承包商索赔的定义 通过对相关文献的检索、查阅，归纳总结索赔涵义：指的是签约合同双方在合同期内或履约过程中,其中一方因为非自身因素不执行、延误执行、或不能正确执行合同规定条件而遭受的工期延误，造成其权利损害,依据合同签约地法律法规，向另一方提出经济补偿或时间顺延。所以工程延误下承包商索赔就是因非承包商原因致使工程延误，给承包商造成损失，承包商为维护自己的利益，向业主提出工期顺延，并且应该支付一定的经济补偿。 承包单位在正常施工条件下必须按照合同规定要求，在规定的工期内，保证项目的投入与质量，完成工程任务。但是，就目前绝大部分完工的工程项目而言，不确定、不可预见干扰因素较多,施工条件随着项目的不断增大趋于复杂,因此实施过程中实际工程进度往往与约定的进度出现偏差，造成拖延的情况。工期索赔和费用索赔成为协调这一矛盾的主要方式。 3.3.2索赔的分类 索赔的方法有很多，站在不同的角度，有如下的分类： 表3.2索赔的分类 Table 3.2 Classification of Claims 名称 不同标准 分类 索赔 按干扰事件的来源 ●在进度中因各种原因造成延误或暂停施工或加速施工的索赔 ●工程变更导致的索赔 ●不可抗力或不利物质环境引起的索赔 ●合同终止引起的索赔 ●货币贬值、物价波动、工资变化引起的索赔 ●政策、法律法规、规章制度引起的索赔 ●发包人进度款支付延误导致的索赔 ●合同约定的其他风险引起的索赔 按索赔的目的 ●工期索赔 ●费用索赔 按索赔依据 ●合同规定中的索赔 ●合同规定以外的索赔 ●道义索赔 按索赔的处理方式和处理事件 ●单项延误索赔 ●交叉延误索赔 ●共同延误索赔 资料来源：整理自绘 从上表中可以看出，按四个标准：按干扰事件的来源、按索赔的目的、按索赔依据、按索赔的处理方式和处理事件，可以把索赔事件分为16种，本文主要研究承包商根据自身项目的特点选取合适的合同条件已解决由于工程延误造成的索赔，主要为工期索赔和费用索赔。 3.3.3索赔的依据与证据 法律是合同履约的保障，工程延误引起的索赔要以合同为依据，本文选取的合同依据主要有2013版《建设工程施工合同文本》(示范文本)、99版《FIDIC新红皮书》、2007版《标准施工招标文件》。另外，索赔证据也是工程索赔是否能够成功的关键因素，且作为索赔文件的重要组成部分，是保证工程延误引起索赔要求有效的前提条件，关系到索赔的成败。就目前来讲，常见的工程延误的索赔证据有： （1）各种相关合同文件，比如标准和技术规范、工程量清单、投标书、中标通知书、工程有关技术方面的资料和图纸等； （2）涉及工程重要信息的各项电话记录、往来信件、传真、信函等； （3）监理工程师、总监理工程师或业主的各种经盖章书面确认书和指令书； （4）工程所在地的气象报告和资料，比如有关天气的温度、雨雪资料、风力等； （5）项目承包人的通知书、要求、请求； （6）施工现场某些特殊具体情况的记录、业主已批准的施工进度计划等； （7）施工现场记录，如施工过程中有关的变更图纸、设计交底记录等,变更和交底记录、工程图纸的送达日期和份数，机械设备和工程相关材料的订货、采购、运输、入场、验收后使用等的材料凭据和供应清单； （8）业主或监理工程师签认的各项签证； （9）工程检查验收报告，由总监理工程师签字的验收报告反应并记录了某一特定阶段的单项工程完成时间和验收日期，应妥善保管，如隐蔽工程验收单、竣工验收资料等； （10）工程结算资料，如保修单、工程结算书等。 图3.1 索赔的依据和证据 Fig 3.1 Basis of claim and the evidence 资料来源：整理自绘 在第二章中，有关工程索赔的书籍和文献中，多侧重于工程索赔的概、分类、产生原因及办理步骤，对索赔证据的收集、运用则提及较少。及时有效的收集和运用索赔证据往往是成功获取索赔的关键，鉴于此，笔者结合某变电站工程的实施情况，着重介绍工程索赔证据的收集、运用的方法。 某220kV变电站工程，在实施过程中发生了较多的索赔事件，我公司对此提出索赔，经过谈判，最终获得索赔额近700万元，扭转了亏损局面。下面就工程中部分索赔事件的办理做简要阐述，以说明索赔证据的收集及处理方法。 表3.3索赔事件证据的收集及处理 Table 3.3 Claims event collection and handling of evidence 事件一 工程于2006年4月 4日进行招标，招标工期为2006年7月1日至2007年7月31日，采用总价包干，不考虑价差等费用。同年5月2日发出中标通知。签订施工合同后，由于业主原因，工程不能如期开工。此期间，我公司多次书面询问业主工程准备情况，直到2007年8月3日，我公司接业主传真，要求于2007年9月开工，2008年8月投运。我公司按期开工。 承包商对该事件提出工程延误索赔 理由 由于业主单方面原因，造成实际开工时间比招标文件推 迟了一年多，此期间材料费用大幅增长且设计 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 有较大调整，若仍按照原合同采取总价包干，必将使我公司遭受巨大的经济损失，显然有失公平，为此提出索赔。 证据的收集与运用 ●提供该工程的招标公告、招标文件、中标通知书、合同中关于工期安排的相关部分，以说明该工程原计划开工日期； ●提供我公司发出的关于询问业主工程前期情况的工作联系单，以说明工程延误责任方是业主，业主理应承担我公司由此造成的相应损失； ●提供业主通知开工的传真、开工报审表，以说明该工程实际开工日期； ●收集从2006年5月至2007年8月当地的建筑材料造价信息，绘制主要建筑材料价格变化曲线图，初步预测材料变化趋势，以说明当地建筑材料的涨幅情况且仍有上升趋势； ●提供当地定额站发布的调整人工工日单价的通知，以说明该工程人工费出现增加。 索赔结果 经合同谈判，业主决定变更合同结算原则，采用施工期间政府颁布的市场信息价，按照报价的计价方式及实际工程量进行结算。 事件二 2007年9月5日，当地气象台发布台风警报，而此时此刻工程正进行基础工作。工程项目部立即做抗台风准备；对临建进行加固；对到场材料进行加固；并按业主要求，增设现场24小时值班人员。 对此事件提出不可抗拒灾害造成的索赔 理由 台风，作为我公司自身能力不能抗拒也无法预防的客观自然灾害，属于不可抗力事件，由此造成的损失不应由我公司单方面承担。 证据的收集与处理 ●收集气象台发布的通知及其他渠道中有关台风、气象的相关信息，以证明确实发生台风； ●提供台风到来前的工程进展情况及到达后的受灾情况的影像资料，以便确认工程受损情况； ●提供抗台风期间及复工后，经监理工程师、业主签字确认的用于台风处理的每日工作安排、每项工作人数、抗灾材料采购及使用情况清单，以便确认减少损失而投入的人力、物力情况； ●提供监理工程师、业主提出的有关抗台风的书面通知，对于其口头提出的要求!整理成书面材料请其及时确认。 索赔的结果 双方决定按照《建设工程施工合同文本》中相关条款的规定执行，各自承担相应的责任。 资料来源：整理自绘 通过上述发生的例子，本文提出一些工程索赔证据的收集与运用的建议： （1）增强索赔意识。工程人员应有良好的索赔意识，认真分析招标文件、合同，明确约定的工作范围，当出现超范围的工作及自身受到损失时应及时提出索赔。 （2）索赔证据应全面。运用于索赔事件的证据应全面，一方面，它应能覆盖索赔事件发生的过程，能说明索赔的原因、事件发生经过、我方付出的努力、最终所受的损失。另一方面，索赔证据不能局限于文字性的过程资料，还应拓宽到现场摄影、前期资料、官方的价格指数、气象通知、停水停电通知、委托材料采购的相关资料，从多方面支持自己的索赔理由。 （3）索赔证据应相互关联。收集、运用的索赔证据应相互关联，能说明问题并能形成一个整体，具有很好的逻辑性，不能支离破碎，甚至自相矛盾。 （4）索赔证据要及时办理完毕。索赔事件的办理是有时效性的，不能因为事件还未发生或者还未完毕就不办理相关资料。重要的工程签证、口头委托、需要签字确认才能具有法律效力的文件更应及时以书面形式办理完毕。以避免出现索赔事件时，因无支撑及无合格支撑材料而造成索赔失败的局面。 3.4工期索赔与费用索赔的关系 承包商对所承包的工程项目的主要目标是质量、成本、工期，意味着承包商在保证工程质量的情况下，按照合同约定的成本、按时完成工程项目。当承包商施工进度延迟时,可通过投入更多的资源如材料、设备投入量或是采用轮流加班工作方法、更新分配资源班等加快工程进度。承包商进行费用索赔和工期索赔的与所要完成的三大目标对应的就是成本控制和进度控制,从成本控制的角度看,上述措施（投入更多资料、设备、增加工作班组施工等）又会加大承包商的实际成本,相当于以成本换进度,在合理的范围区间内进行成本和进度转化。于是承包商索赔时,费用索赔和工期索赔在可以在合理的范围内进行相互转换。明确费用索赔和工期索赔的关系可以为两种索赔的可行性和如何获得最大利益作出正确决策[37]。 依据不同的干扰事件相应引起承包商的索赔也会不同,承包商可以把费用索赔全部或者部分替代工期索赔,即把那些只影响工期的干扰事件和既影响费用又影响工期的干扰事件通过一些特定的途径转化为只影响费用的索赔事件；也可以用工期索赔全部或部分替代费用索赔，即把那些要求费用索赔的事件通过延长工期来实现，前提是该项目合同约定工期可以顺延。由于工期索赔相对费用索赔来说比较复杂,在工期索赔不能如期实现时,承包商就避重就轻，把工期索赔转化成合同双方都满意的费用索赔。由于施工工艺和技术条件的限制,在实际施工中，承包商采取压缩工期时会和项目质量控制的目标冲突,因此承包商只能在工期目标与质量目标不发生冲突的前提下，进行工期索赔向费用索赔合理化的转化。如果由于非承包商的因素影响工期,并且不能延长影响的阶段,只能压缩总工期,此时承包商缩短工期的唯一途径就是加速施工,由此带来的额外费用就是把工期索赔转化为费用索赔[38]。 3.5非承包商原因引起的工程延误索赔机会及流程分析 3.5.1工程索赔产生的机制 承包商和业主签订合同是合同的状态称为合同的原始状态，若双方严格遵守合同的各项条件，在此条件下实施合同，这是合同实施的理想状态。但是，在实际执行合同的过程中，会出现许多干扰因素，使实际的合同状态与理想状态有一定的偏差。索赔就是合同现实状态由平衡到不平衡，经调整再达到新的平衡状态的手段。合同价格、工期是合同现实状态的核心和调整对象。索赔发生的条件是受干扰事件的影响，合同的现实状态偏离合同的理想状态。故索赔产生的机制如图3.2： 图3.2索赔产生的机制 Fig 3.2 Claims arising from the mechanism 资料来源：整理自绘 3.5.2非承包商原因引起的工程延误索赔流程分析 在对索赔的概念、分类、以及工程延误引起的索赔的依据和证据了解后，又继续研究承包商在工程延误下的索赔流程，可以按下图3.2对现实中存在的工程延误下的索赔进行分析： 图3.3非承包商原因引起的工程延误索赔流程 Fig 3.3engineering non-contractor claims process causes delays 资料来源：整理自绘 从上图可以看出，索赔流程是按照寻找索赔源（本文的话就是非承包商引起的工程延误，承包商可以向业主索赔），索赔原因分析（工程延误的原因）、是否发生在网络计划的关键路线上、索赔的归责问题（应该时索赔的方式，发生什么样的情况应该怎样去索赔费用、工期或者索赔费用和工期）、索赔的结果这样的顺序进行。 3.6本章小结 本章对工程延误下的索赔的理论部分知识做了收集和整理。首先从工程延误原因着手，对其分为了两大类，承包商造成的和非承包商造成的，而非承包商又包括：业主方、设计方、监理方、不可抗力。鉴于本文研究的主题，抓非承包商的原因导致的工程延误，紧接着承包商依据合同及其他相关资料，在规定时间向业主提出索赔，所以本文又对工程延误造成的索赔的理论加以描述，主要从索赔的概念、分类、特点、依据等入手；然后根据上面所提出的理论找出索赔的机会并介绍了工程延误索赔的流程，要求承包商在索赔时，一定要按此程序实施索赔工作；最后还对本章相关理论之间的关系进行了比较和界定，比如：工期延误和索赔的关系、工期索赔和费用索赔的关系。在本章结束时，引入一案例对第三章的知识运用和熟悉。 第四章不同合同范本条件下非承包人原因引起工程延误索赔的对比 本章主要从三个合同文件：99版《FIDIC新红皮书》、07版《标准施工招标文件》、13版《建设工程施工合同文本》着手，从中找出索赔条款绘制成表，并对每一条条款从工期、费用、利润三个方面打钩，对具有相同条款的文件进行详细对比，以发现他们之间的不同点。 4.1 99版FIDIC合同条件关于非承包人原因导致工程延误索赔的规定 4.1.1 99版FIDIC合同条件非承包人原因导致工程延误索赔方面的条款 通过对由著名工程合同专家张水波、何伯森编著的《FIDIC新版合同条件导读与解析》的阅读，从中对索赔条款归纳汇总，如下表： 表4.1FIDIC合同条件下的索赔条款 Table 4.1 Claims under FIDIC Conditions of Contract Terms 序号 条款 事由 工期(T) 费用 (C) 利润 (P) (明示/默示) 1 1.3通讯联络 业主或工程师无理扣押或拖延某项应由他们颁发的批准、证书、统一及决定，造成承包商误期及费用损失 √ √ √ 默示 2 1.8文件的保管和提供 业主或工程师在施工文件中发现了技术性错误或缺陷，未发出通知造成承包商误期及费用损失 √ √ √ 默示 3 1.9迟到的图纸或指示 工程师未能在合理的时间内发布图纸和指示，造成承包商误期及费用损失 √ √ √ 明示 4 1.13遵守法律 业主为获得本款所述的有关许可，造成误期及承包商费用损失 √ √ √ 默示 5 2.1现场进入权 业主未能给予承包商进入或占有现场的权利，造成承包商误期及费用损失 √ √ √ 明示 6 2.3业主的人员 如业主的人员不提供合作或不采取相应措施造成误期并招致承包商费用损失 √ √ 默示 7 3.2工程师的授权 承包商执行工程师助手的决定或指示而后工程师加以否定或更改，造成承包商误期及费用损失 √ √ √ 默示 8 3.3工程师的指示 工程师的指示超出合同范围或增加或修改图纸，均被视为变更，承包商有权提出索赔 √ √ √ 默示 9 3.4工程师的撤换 未经承包商确认，替换工程师造成承包商的损失 √ √ 默示 10 4.1承包商的一般义务 永久工程的设计或规范发现错误或进行修改，造成承包商损失 √ √ √ 默示 11 4.6合作 承包商根据工程师的指示，为业主的人员和其他承包商提供工作的机会或提供某种服务，增加了不可预见的费用并导致误期 √ √ 默示 12 4.7放线 业主提供基准点有错误，造成承包商误期及费用损失 √ √ √ 明示 13 4.10现场数据 业主提供的现场数据不准确造成误期及费用损失 √ √ √ 默示 14 4.12不可预见的物质条件 承包商遇到了不可预见的外界条件造成误期及费用损失 √ √ 明示 15 4.20业主设备和免费供应的材料 由于业主提供的设备或材料不符合合同约定，导致承包商误期及费用损失 √ √ √ 默示 16 4.24化石 承包商因在现场发现化石或其他文物造成误期及费用损失 √ √ 明示 17 5.2反对指定 业主坚持雇用承包商反对的指定分包商造成承包商损失 √ √ 默示 18 7.3检验 工程师无故拖延或未发出通知，使承包商遭受损失 √ √ 默示 19 7.4试验 在试验过程中，承包商因执行工程师的指示或因业主的延误而造成误期和（或）招致费用 √ √ √ 明示 20 8.1工程的开工 工程师无故拖延开工时间，造成承包商的损失 √ √ 默示 21 8.4竣工时间的延长 由于非承包商原因致使承包商对第10.1款中的竣工在一定程度上遭到或将要遭到延误，承包商可根据第20.1款要求延长竣工时间 √ 明示 22 8.5当局造成的延误 如因合法当局的原因给承包商造成了不可预见的误期，承包商可索赔工期延长 √ 明示 23 8.9暂停的后果 非承包商责任引起的临时停工造成承包商误期并招致费用 √ √ 明示 24 9.2延误的检验 如业主拖延竣工检验，承包商可援引7.4款和（或）10.3款 √ √ √ 明示 25 10.3对竣工检验的干扰 由于业主的原因使承包商不能及时进行竣工检验，造成承包商误期并招致费用 √ √ √ 明示 26 13.1/13.3变更权/变更程序 工程师提出的变更造成承包商的费用增加和工期延长 √ √ 默示 27 13.7因法律改变的调整 如果立法变更导致承包商工期延误或发生额外费用，承包商可得到工期及费用补偿 √ √ 明示 28 16.1承包商暂停工作的权利 如工程师未能签发证书或业主未能提供资金安排的证据或业主未能如期支付，承包商可暂停工程并提出工期及费用赔偿 √ √ √ 明示 29 17.3/17.4业主风险的后果 如业主的风险使工程、物资或承包商的文件遭受损失，承包商可提出索赔 √ √ √ 明示 30 19.4不可抗力的后果 如承包商因不可抗力的影响发生费用或造成工期延误，业主应对此进行赔偿 √ √ 明示 资料来源：整理自绘 从表中我们可以看出索赔既包括承包商向业主的索赔，也包括业主向承包商的索赔。通常承包商因合理原因向业主的索赔通常包括工期索赔、费用索赔，有时还应该包括利润；而业主因承包商原因向承包商的索赔主要是费用索赔。而承包商向业主索赔的主要来自多方面原因，如业主自身的原因、设计方的原因、监理方的原因等等；业主向承包商索赔的只是承包商的原因。在不可抗力或不利自然环境条件方面，双方均应各自承担各自的损失，且业主应该满足其顺延工期的要求。FIDIC新红皮书站在遵照合同双方双赢的角度，对于业主、承包商而言，更具有公开性、公正性。 4.1.2 FIDIC索赔提出程序 根据《FIDIC新版合同条件导读与解析》中第2.1条款中的索赔程序，为了方便查看，绘成如下图： 图4.1 FIDIC下的索赔提出程序 Fig 4.1 FIDIC claims process under 资料来源：整理自绘 4.2 07版标准施工招标文件关于非承包人原因导致工程延误索赔的规定 为了规范施工招标资格预审文件、招标文件编制活动，促进招标投标活动的公开、公平和公正，国家发展和改革委员会、财政部、建设部、铁道部、交通部、信息产业部、水利部、民用航空总局、广播电影电视总局联合制定了《<标准施工招标资格预审文件>和<标准施工招标文件>试行规定》及相关附件，也就是我们所熟知的56号令。 4.2.1 07版《标准施工招标文件》中非承包人原因导致工程延误索赔的条款 本文所要探讨的主题是关于承包商在索赔时对合同的选择，因此我们从中对归纳总结： 表4.2 标准施工招标文件索赔条款 Table 4.2 Standard construction tender documents claim terms 序号 条款 具体说明 工期 T 费用 C 利润 P 1 1.6.1 图纸的提供 除专用合同条款另有约定外，图纸应在合理的期限内按照合同约定的数量提供给承包人。 √ √ √ 2 1.10 化石、文物 在施工场地发掘的所有文物、古迹以及具有地质研究或考古价值的其他遗迹、化石、钱币或物品属于国家所有。一旦发现上述文物，发包人、监理人和承包人应按文物行政部门要求采取妥善保护措施，由此导致费用增加和（或）工期延误由发包人承担。 √ √ 3 3.4.5 监理人的指示 由于监理人未能按合同约定发出指示、指示延误或指示错误而导致承包人费用增加和（或）工期延误的，由发包人承担赔偿责任。 √ √ 4 4.11.2 不利物质条件 承包人遇到不利物质条件时，应采取适应不利物质条件的合理措施继续施工，并及时通知监理人。监理人没有发出指示的，承包人因采取合理措施而增加的费用和（或）工期延误，由发包人承担。 √ √ 5 5.2.6 发包人提供的材料和工程设备 发包人提供的材料和工程设备的规格、数量或质量不符合合同要求，或由于发包人原因发生交货日期延误及交货地点变更等情况的，发包人应承担由此增加的费用和（或）工期延误，并向承包人支付合理利润。 √ √ √ 6 5.4.3 禁止使用不合格的材料和工程设备 发包人提供的材料或工程设备不符合合同要求的，承包人有权拒绝，并可要求发包人更换，由此增加的费用和（或）工期延误由发包人承担。 √ √ 7 8.3 基准资料错误的责任 发包人应对其提供的测量基准点、基准线和水准点及其书面资料的真实性、准确性和完整性负责。发包人提供上述基准资料错误导致承包人测量放线工作的返工或造成工程损失的，发包人应当承担由此增加的费用和（或）工期延误，并向承包人支付合理利润。承包人发现发包人提供的上述基准资料存在明显错误或疏忽的，应及时通知监理人。 √ √ √ 8 11.3 发包人的工期延误 由于发包人的下列原因造成工期延误的，承包人有权要求发包人延长工期和（或）增加费用，并支付合理利润。 √ √ √ 9 11.4 异常恶劣的气候条件 由于出现专用合同条款规定的异常恶劣气候的条件导致工期延误的，承包人有权要求发包人延长工期。 √ 10 12.2 发包人暂停施工的责任 由于发包人原因引起的暂停施工造成工期延误的，承包人有权要求发包人延长工期和（或）增加费用，并支付合理利润。 √ √ √ 11 12.4.2 暂停施工后的复工 因发包人原因无法按时复工的，承包人有权要求发包人延长工期和（或）增加费用，并支付合理利润。 √ √ √ 12 11.3(1) 发包人的工期延误 增加合同工作内容。 √ √ √ 13 11.3(2) 发包人的工期延误 改变合同中任何一项工作的质量要求或其他特性。 √ √ √ 14 11.3(3) 发包人的工期延误 发包人迟延提供材料、工程设备或变更交货地点的。 √ √ √ 15 11.3(4) 发包人的工期延误 因发包人原因导致的暂停施工。 √ √ √ 16 11.3(5) 发包人的工期延误 提供图纸延误。 √ √ √ 17 11.3(6) 发包人的工期延误 未按合同约定及时支付预付款、进度款。 √ √ √ 18 11.3(7) 发包人的工期延误 发包人造成工期延误的其他原因。 √ √ √ 19 13.1.3 工程质量 因发包人原因造成工程质量达不到合同约定验收标准的，发包人应承担由于承包人返工造成的费用增加和（或）工期延误，并支付承包人合理利润。 √ √ √ 20 13.5.3 监理人重新检查 覆盖工程隐蔽部位后，监理人对质量有疑问的，经检验证明工程质量符合合同要求的，由发包人承担由此增加的费用和（或）工期延误，并支付承包人合理利润。 √ √ √ 21 13.6.2 清除不合格工程 由于发包人提供的材料或工程设备不合格造成的工程不合格，需要承包人采取措施补救的，发包人应承担由此增加的费用和（或）工期延误，并支付承包人合理利润。 √ √ √ 22 14.1.3 材料、工程设备和工程的试验和检验 重新试验和检验结果证明该项材料、工程设备和工程符合合同要求，由发包人承担由此增加的费用和（或）工期延误，并支付承包人合理利润。 √ √ √ 23 17.3.3(2) 工程进度付款 进度付款证书和支付时间发包人应在监理人收到进度付款中请单后的28天内，将进度应付款支付给承包人。发包人不按期支付的，按专用合同条款的约定支付逾期付款违约金。 √ √ 24 17.5.2(2) 竣工结算 发包人应在监理人出具竣工付款证书后的14天内，将应支付款支付给承包人。发包人不按期支付的，按第17.3.3(2)目的约定，将逾期付款违约金支付给承包人。 √ √ 25 17.6.2(2) 最终结清 发包人应在监理人出具最终结清证书后的14天内，将应支付款支付给承包人。发包人不按期支付的，按第17.3.3(2)目的约定，将逾期付款违约金支付给承包人。 √ √ 26 18.4.2 单位工程验收 发包人在全部工程竣工前，使用已接收的单位工程导致承包人费用增加的，发包人应承担由此增加的费用和（或）工期延误，并支付承包人合理利润。 √ √ √ 27 21.3.1(5) 不可抗力造成损害的责任 不能按期竣工的，应合理延长工期，承包人不需支付逾期竣工违约金。发包人要求赶工的，承包人应采取赶工措施，赶工费用由发包人承担。 √ √ 28 22.2.1(1) 发包人违约 发包人未能按合同约定支付预付款或合同价款，或拖延、拒绝批准付款申请和支付凭证，导致付款延误的。 √ √ √ 29 22.2.1(2) 发包人违约 发包人原因造成停工的。 √ √ √ 30 22.2.1(3) 发包人违约 监理人无正当理由没有在约定期限内发出复工指示，导致承包人无法复工的。 √ √ √ 31 22.2.1(5) 发包人违约 发包人不履行合同约定其他义务的。 √ √ √ 32 22.2.2 承包人有权暂停施工 发包人发生违约情况时，承包人可向发包人发出通知要求发包人采取措施纠正违约行为。发包人收到承包人通知后的28天内仍不履行合同义务承包人有权暂停施工并通知监理人，发包人应承担由此增加的费用和（或）工期延误，并支付承包人合理利润。 √ √ √ 33 2.3 提供施工场地 发包人应按专用合同条款约定向承包人提供施工场地，以及施工场地内地下管线和地下设施等有关资料，并保证资料的真实、准确、完整。 √ √ 资料来源：整理自绘 在4.2表中，本文从07版《标准施工招标文件》中找到40项索赔条款，也同样是承包商向业主的索赔以及业主向承包商的索赔，参照了FIDIC的相关条款并结合国内实际工程索赔案例编制。相对于FIDIC的话，更适合国内工程的参考与适用，同样也是在工期、费用、利润三个方面对每一个条款进行打钩，力争在业主与承包商之间做到公平，打造双赢的工程项目。 4.2.2 07版《标准施工招标文件》的索赔提出程序 本文站在承包商角度，参考九部委联合编著的《标准施工招标文件》中的23.1和23.2条款承包人处理程序，绘成如下图： 图4.2 56号令中的索赔提出程序 Figure 4.2 Decree of 56 claims process 资料来源：整理自绘 4.3 13版建设工程施工合同关于非承包人原因引起工程延误索赔的规定 建设工程施工合同是指发包方（建设单位）和承包方（施工人）为完成商定的施工工程，明确相互权利、义务的协议。依照施工合同，施工单位应完成建设单位交给的施工任务，建设单位应按照规定提供必要条件并支付工程价款。 4.3.113版《建设工程施工合同》非承包商原因导致的工程延误索赔的条款 鉴于本文研究的是关于“索赔”方面，所以对13版建设工程施工合同索赔的条款进行了总结 表4.3 建设工程施工合同索赔条款 Table 4.3 Claims Construction Contract Terms 编号 条款 事由 工期 T 费用 C 利润 P 1 1.6图纸和承包人文件 因发包人未按合同约定提供图纸导致承包人费用增加和工期延误的，由发包人承担由此延误的工期和增加的费用，且支付合理利润。 √ √ √ 2 1.7.3联络 发包人和承包人应当及时签收另一方送达至到达地点和指定接收人的来往信函。拒不签收的，由此增加的费用和延误的工期由拒绝接受一方承担。 √ √ 3 1.8严谨贿赂 合同当事人不得以贿赂或变相贿赂的方式，谋取非法利益或损害对方权益。因一方合同当事人的贿赂造成对方损失的，应赔偿损失，并承担相应的法律责任。 √ 4 1.9化石、文物 发包人、监理人和承包人应按有关政府行政管理部门要求采取妥善的保护措施，由此增加的费用和（或）延误的工期由发包人承担。 √ √ 5 1.10.1出入现场的权利 承包人应在订立合同前查勘施工现场，并根据工程规模及技术参数合理预见工程施工所需的进出施工现场的方式、手段、路径等。因承包人未合理预见所增加的费用和（或）延误的工期由承包人承担。 √ √ 6 1.10.2场外交通 场外交通设施无法满足工程施工需要的，由发包人负责完善并承担相关费用。 √ 7 1.10.3场内交通 因承包人原因造成上述道路或交通设施损坏的，承包人负责修复并承担由此增加的费用。 √ 8 1.10.4超大件或超重件的运输 运输超大件或超重件所需的道路和桥梁临时加固改造费用和其他有关费用，由承包人承担，但专用合同条款另有约定除外。 √ 9 1.10.5道路和桥梁的损坏责任 因承包人运输造成施工场地内外公共道路和桥梁损坏的，由承包人承担修复损坏的全部费用和可能引起的赔偿。 √ √ 10 2.1许可和批准 因发包人原因未能及时办理完毕前述许可、批准或备案，由发包人承担由此增加的费用和（或）延误的工期，并支付承包人合理的利润。 √ √ √ 11 2.4.4逾期提供的责任 因发包人原因未能按合同约定及时向承包人提供施工现场、施工条件、基础资料的，由发包人承担由此增加的费用和（或）延误的工期。 √ √ 12 3.2.1项目经理 承包人不提交上述文件的，项目经理无权履行职责，发包人有权要求更换项目经理，由此增加的费用和（或）延误的工期由承包人承担。 √ √ 因承包人未能充分查勘、了解前述情况或未能充分估计前述情况所可能产生后果的，承包人承担由此增加的费用和（或）延误的工期。 √ √ 13 3.6工程照管与成品、半成品保护 因承包人原因造成工程、材料、工程设备损坏的，由承包人负责修复或更换，并承担由此增加的费用和（或）延误的工期。 √ √ 因承包人原因造成成品或半成品损坏的，由承包人负责修复或更换，并承担由此增加的费用和（或）延误的工期。 √ √ 14 3.7履约担保 因承包人原因导致工期延长的，继续提供履约担保所增加的费用由承包人承担；非因承包人原因导致工期延长的，继续提供履约担保所增加的费用由发包人承担。 √ 15 4.1监理人的一般规定 监理人在施工现场的办公场所、生活场所由承包人提供，所发生的费用由发包人承担。 √ 16 5.1.2 因发包人原因造成工程质量未达到合同约定标准的，由发包人承担由此增加的费用和（或）延误的工期，并支付承包人合理的利润。 √ √ √ 5.1.3 因承包人原因造成工程质量未达到合同约定标准的，发包人有权要求承包人返工直至工程质量达到合同约定的标准为止，并由承包人承担由此增加的费用和（或）延误的工期。 √ √ 17 5.2.3监理人的质量检查和检验 监理人的检查和检验影响施工正常进行的，且经检查检验不合格的，影响正常施工的费用由承包人承担，工期不予顺延 √ 经检查检验合格的，由此增加的费用和（或）延误的工期由发包人承担。 √ √ 18 5.3.2检查程序 经监理人检查质量不合格的，承包人应在监理人指示的时间内完成修复，并由监理人重新检查，由此增加的费用和（或）延误的工期由承包人承担。 √ √ 19 5.3.3重新检查 经检查证明工程质量符合合同要求的，由发包人承担由此增加的费用和（或）延误的工期，并支付承包人合理的利润 √ √ √ 经检查证明工程质量不符合合同要求的，由此增加的费用和（或）延误的工期由承包人承担。 √ √ 20 5.3.4承包人私自覆盖 承包人未通知监理人到场检查，私自将工程隐蔽部位覆盖的，监理人有权指示承包人钻孔探测或揭开检查，无论工程隐蔽部位质量是否合格，由此增加的费用和（或）延误的工期均由承包人承担。 √ √ 21 5.4.1因承包人原因造成工程不合格的 增加的费用和（或）延误的工期由承包人承担 √ √ 22 5.4.2因发包人原因造成工程不合格的 由此增加的费用和（或）延误的工期由发包人承担，并支付承包人合理的利润。 √ √ √ 23 6.1.6安全文明施工费 安全文明施工费由发包人承担，发包人不得以任何形式扣减该部分费用。因基准日期后合同所适用的法律或政府有关规定发生变化，增加的安全文明施工费由发包人承担。 √ 承包人经发包人同意采取合同约定以外的安全措施所产生的费用，由发包人承担。未经发包人同意的，如果该措施避免了发包人的损失，则发包人在避免损失的额度内承担该措施费。如果该措施避免了承包人的损失，由承包人承担该措施费。 √ 承包人对安全文明施工费应专款专用，承包人应在财务账目中单独列项备查，不得挪作他用，否则发包人有权责令其限期改正；逾期未改正的，可以责令其暂停施工，由此增加的费用和（或）延误的工期由承包人承担。 √ √ 24 6.1.7紧急情况处理 在工程实施期间或缺陷责任期内发生危及工程安全的事件，监理人通知承包人进行抢救，承包人声明无能力或不愿立即执行的，发包人有权雇佣其他人员进行抢救。此类抢救按合同约定属于承包人义务的，由此增加的费用和（或）延误的工期由承包人承担。 √ √ 25 6.3环境保护 承包人应当承担因其原因引起的环境污染侵权损害赔偿责任，因上述环境污染引起纠纷而导致暂停施工的，由此增加的费用和（或）延误的工期由承包人承担。 √ √ 26 7.3.2开工通知 因发包人原因造成监理人未能在计划开工日期之日起90天内发出开工通知的，承包人有权提出价格调整要求，或者解除合同。发包人应当承担由此增加的费用和（或）延误的工期，并向承包人支付合理利润。 √ √ √ 27 7.5.1因发包人原因导致工期延误 在合同履行过程中，因下列情况导致工期延误和（或）费用增加的，由发包人承担由此延误的工期和（或）增加的费用，且发包人应支付承包人合理的利润 √ √ √ 28 7.6不利物质条件 承包人因采取合理措施而增加的费用和（或）延误的工期由发包人承担。 √ √ 29 7.7异常恶劣的气候条件 承包人因采取合理措施而增加的费用和（或）延误的工期由发包人承担。 √ √ 30 7.8.1发包人原因引起的暂停施工 发包人应承担由此增加的费用和（或）延误的工期，并支付承包人合理的利润。 √ √ √ 31 7.8.2承包人原因引起的暂停施工 承包人应承担由此增加的费用和（或）延误的工期，且承包人在收到监理人复工指示后84天内仍未复工的，视为第16.2.1项〔承包人违约的情形〕第（7）目约定的承包人无法继续履行合同的情形。 √ √ 32 7.8.7暂停施工期间的工程照管 暂停施工期间，承包人应负责妥善照管工程并提供安全保障，由此增加的费用由责任方承担。 √ 33 8.3材料与工程设备的接受与拒收 承包人采购的材料和工程设备不符合设计或有关标准要求时，承包人应在监理人要求的合理期限内将不符合设计或有关标准要求的材料、工程设备运出施工现场，并重新采购符合要求的材料、工程设备，由此增加的费用和（或）延误的工期，由承包人承担。 √ √ 34 8.4.1发包人供应材料与工程设备的保管与使用 发包人供应的材料和工程设备使用前，由承包人负责检验，检验费用由发包人承担，不合格的不得使用。 √ 35 8.4.2承包人供应材料与工程设备的保管与使用 发包人或监理人发现承包人使用不符合设计或有关标准要求的材料和工程设备时，有权要求承包人进行修复、拆除或重新采购，由此增加的费用和（或）延误的工期，由承包人承担。 √ √ 36 8.5.1监理人发现承包人使用了不合格的材料和工程设备 监理人应在更换后再次进行检查和检验，由此增加的费用和（或）延误的工期由承包人承担。 √ √ 37 8.5.3发包人提供了材料和设备不合格 发包人提供的材料或工程设备不符合合同要求的，承包人有权拒绝，并可要求发包人更换，由此增加的费用和（或）延误的工期由发包人承担，并支付承包人合理的利润。 √ √ √ 38 8.8.1承包人提供的施工设备和临时设施 承包人应自行承担修建临时设施的费用，需要临时占地的，应由发包人办理申请手续并承担相应费用。 √ 39 8.8.3要求承包人增加和更换施工设备 承包人使用的施工设备不能满足合同进度计划和（或）质量要求时，监理人有权要求承包人增加或更换施工设备，承包人应及时增加或更换，由此增加的费用和（或）延误的工期由承包人承担。 √ √ 40 9.3.3材料、设备和工程的检验和试验 重新试验和检验的结果证明该项材料、工程设备或工程的质量不符合合同要求的，由此增加的费用和（或）延误的工期由承包人承担 √ √ 重新试验和检验结果证明该项材料、工程设备和工程符合合同要求的，由此增加的费用和（或）延误的工期由发包人承担。 √ √ 41 11.2法律变化引起的调整 因承包人原因造成工期延误，在工期延误期间出现法律变化的，由此增加的费用和（或）延误的工期由承包人承担。 √ √ 42 13.2.2竣工验收程序 竣工验收不合格的，监理人应按照验收意见发出指示，要求承包人对不合格工程返工、修复或采取其他补救措施，由此增加的费用和（或）延误的工期由承包人承担 √ √ 43 13.2.4拒绝接受全部或部分工程 因不合格工程导致其他工程不能正常使用的，承包人应采取措施确保相关工程的正常使用，由此增加的费用和（或）延误的工期由承包人承担。 √ √ 44 13.4.2发包人要求在工程竣工前交付单位工程 由此导致承包人费用增加和（或）工期延误的，由发包人承担由此增加的费用和（或）延误的工期，并支付承包人合理的利润。 √ √ √ 45 13.6.2 承包人应按发包人要求恢复临时占地及清理场地，承包人未按发包人的要求恢复临时占地，或者场地清理未达到合同约定要求的，发包人有权委托其他人恢复或清理，所发生的费用由承包人承担。 √ 46 17.3.2不可抗力 永久工程、已运至施工现场的材料和工程设备的损坏，以及因工程损坏造成的第三人人员伤亡和财产损失由发包人承担。 √ 承包人施工设备的损坏由承包人承担。 √ 发包人和承包人承担各自人员伤亡和财产的损失。 √ 因不可抗力影响承包人履行合同约定的义务，已经引起或将引起工期延误的，应当顺延工期，由此导致承包人停工的费用损失由发包人和承包人合理分担，停工期间必须支付的工人工资由发包人承担。 √ 因不可抗力引起或将引起工期延误，发包人要求赶工的，由此增加的赶工费用由发包人承担。 √ 承包人在停工期间按照发包人要求照管、清理和修复工程的费用由发包人承担。 √ 资料来源：整理自绘 表4.3 13版建设工程施工合同是在99版建设工程施工合同基础上加以完善，编著而来的，较上版有很大变化： (1)以监理人为中心实施施工合同管理； (2)国际上通行的“总包+指定分包”模式有所体现； (3)采用国际上通行且与计价规范相配套的单价合同形式； (4)将FIDIC中约定的缺陷责任错误地与国内法律规定的保修义务相叠加； (5)偏向对承包人的权利保护，而损害了发包人的权利； (6)风险分担比较合理。 4.3.2 13版建设工程施工合同索赔提出程序 为了与FIDIC新红皮书、标准施工招标文件对比，查阅建设工程施工合同第19.1条款，了解承包人的索赔及程序，画出了索赔提出程序图： 图4.3建设工程施工合同索赔提出程序 Fig 4.3 Construction Contract Claims Procedure 资料来源：整理自绘 4.4本章小结 通过对三个合同文件关于索赔的总结、归纳、对比，我们可以得出一些通性，即对于工程延误共有三种处理途径： （1）可顺延工期且可费用补偿； （2）可顺延工期不可费用补偿； （3）不可顺延工期不可费用补偿。 对于发包人原因、发包人风险造成的工程延误，承包商可以获得工期补偿及费用补偿；对于自然风险和第三方原因造成的工期延误，承包商只能获得顺延工期的权利；对于承包商原因造成的工期延误，承包商无法获得工期顺延，也无法获得费用补偿；共同延误情况下，根据双方延误事件是否处于关键路径、是否可索赔费用，承包商的工期顺延及费用索赔都需 要根据具体情况而定，如下图4.4： 图4.4工程延误的归责分析图 Fig 4.4 slippage imputation analysis chart 资料来源：整理自绘 从上图中，我们可以更加确切的得出既可索赔工期又可索赔费用的包括发包人原因造成的工程延误、发包人风险造成的工程延误以及共同延误；可索赔工期不可索赔费用也包括三个方面，分别是自然风险造成的工程延误、第三方原因造成的工程延误、以及共同延误；而不可索赔工期不可索赔费用，很明显，承包商自己原因造成的工程延误既不能索赔工期也不能索赔费用，还有共同延误。由此可见，共同延误情况下，既可发生索赔工期又可索赔费用、发生可索赔工期不可索赔费用、也可能发生不可索赔工期不可索赔费用，这主要是在项目双方发生共同延误索赔事件后对归责问题的审定。其中索赔费用仅仅是停工损失、窝工损失。需要索赔工期的顺延工期。比如，工程项目中，遇到季节性大雨导致工程延误的，承包商只能想发包方索赔工期，发包方有权拒绝承包方的费用索赔。 第五章 基于不同合同范本下不可抗力事件引起的工程延误索赔分析 通过第三章关于工程延误的原因（主要是非承包人的原因）和索赔的相关介绍，我们知道当工程发生延误时，首先应该去发现延误机会，并找到相关依据和证据，向业主发出索赔，包括工期索赔和费用索赔。第四章主要通过找出三个合同文件（FIDIC新红皮书、标准施工招标文件、建设工程施工合同）索赔条款，并试图站在承包商角度对业主索赔，就三个合同文件各方面进行了对比分析，找到三者有区别的条款、规定、以及其他。 在四章不同合同范本对索赔的条款汇总中，很容易发现，三个范本下存在一些相同的条款，但是其索赔的内容却不同，比如不可抗力，在FIDIC合同条件下规定工程项目实施过程中发生地震时，承包商只能索赔工期而不能索赔费用，但在招标文件和合同范本中，既可索赔工期又可索赔费用；还有在因为不可抗力事件导致工程停工，致使承包商产生停工损失的，在招标文件中，此项费用由发包人承担，在施工合同中，此项费用由发包人和承包人合理承担等。所以在本章，我们将以不可抗力这一条款为对象，研究它在三个合同文件之间的区别，并结合案例说明。用以得出：当承包商因为工程延误向业主索赔时，选择不同的合同文件时，应选择有利于自己的一种。 5.1不可抗力概念 FIDIC合同条件第19.1款规定：“在本条中，‘不可抗力’系指某种特殊事件或情况： 1.一方无法控制的； 2.该方在签订合同前，不能对之进行合理防备的； 3.发生后，该方无法合理避免或克服的； 4.该事件本质上不是合同另一方引起的； 只要满足上述（1）至（4）项条件下，不可抗力可包括下列各种特殊事件或情况 （1）战争、敌对行动、外敌入侵等； （2）叛乱、戒严、恐怖事件、革命暴动、军事政变、篡夺政权或内战等； （3）由承包商人员和承包商及其分包商的其他雇员以外的人员造成的骚动、喧嚷、混乱、罢工、停工、军事封锁等； （4）由承包商人员和承包商以外的人员使用或造成军火、爆炸物资、电离辐射或放射性污染等； （5）以及自然灾害，如地震、泥石流、火山喷发、连续罕见暴雨、台风等 5.2不可抗力的研究现状 来自华东政法大学的李巾惠[79]主要从以下四个部分对不可抗力做了描述、研究： （1）不可抗力制度的起源及演进发展； （2）讨论不可抗力的判定标准； （3）对不可抗力的类型化研究； （4）讨论了不可抗力规则的适用。 余延满，何通胜[80]在法律适用上刊登了一篇文章，研究了基于FIDIC合同条件下的不可抗力，包括FIDIC合同条件下不可抗力的构成要件；并与我国《民法通则》、《合同法》及《建设工程施工合同（示范文本）》（GF—1999—0201）关于不可抗力构成要件规定比较；对FIDIC合同条件下不可抗力构成条款的效力研究。 从上面我们可以看出，大多数学者还没有对FIDIC合同条件、07版《标准施工招标文件》、13版《建设工程施工合同》中不可抗力条款进行对比分析，因为13版《建设工程施工合同》是2013年7月1日开始实施，所以基于FIDIC合同条件、07版《标准施工招标文件》、13版《建设工程施工合同》以不可抗力案例为研究对象是有意义的。 5.3不可抗力的特性 通过对不同法律、法规、规范等文件对不可抗力概念的界定，可总结出不可抗力应具有的几个特性： （1）不可预见性 法律要求构成不可抗力事件必须是有关当事人在订立合同时，对这个事件是否会发生是不可能预见到的。 （2）不可避免性 合同生效后，当事人对可能出现意外情况尽管采取了及时合理的措施，但客观上并不能阻止这一意外情况的发生，这就是不可避免性。 （3）不可客服性 不可客服性是指合同的当事人对于意外发生的某一个事件所造成的损失不能克服。 5.4不可抗力后果的承担 5.4.1 《FIDIC新红皮书》中对不可抗力后果承担的描述 查阅《FIDIC新版合同条件导读与解析》中19条款： 1.若承包商受到不可抗力的影响，且按照规定向业主方发出通知，承包商可以按照索赔程序索赔工期； 2.倘若费用影响是由于上面5.1概念中列举的第（1）、(2)、(3)、(4)类不可抗力引起的，并且(2)、(3)、(4)类的情况发生在工程所在国，则承包商还可以索赔费用。 5.4.2 07版《标准施工招标文件》中对不可抗力后果承担的描述 查阅《标准施工招标文件》书中第21.3条款规定： 1.永久工程，包括已运至施工场地的材料和工程设备的损害，以及因工程损害造成的第三者人员伤亡和财产损失由发包人承担； 2.承包人设备的损坏由承包人承担； 3.发包人和承包人各自承担其人员伤亡和其他财产损失及其相关费用； 4.承包人的停工损失由承包人承担，但停工期间应监理人要求照管工程和清理、修复工程的金额由发包人承担； 5.不能按期竣工的，应合理延长工期，承包人不需支付逾期竣工违约金。发包人要求赶工的，承包人应采取赶工措施，赶工费用由发包人承担。 5.4.3 13版《建设工程施工合同》中对不可抗力后果承担的描述 查阅《建设工程施工合同》书中第17.3.2条款规定： 1.永久工程，包括已运至施工场地的材料和工程设备的损害，以及因工程损害造成的第三者人员伤亡和财产损失由发包人承担； 2.承包人设备的损坏由承包人承担； 3.发包人和承包人各自承担其人员伤亡和其他财产损失； 4.因不可抗力影响承包人履行合同约定的义务，已经引起或将引起工期延误的，应当顺延工期，由此导致承包人停工的费用损失由发包人和承包人合理分担，停工期间必须支付的工人工资由发包人承担； 5.因不可抗力引起或将引起工期延误，发包人要求赶工的，由此增加的赶工费用由发包人承担； 6.承包人在停工期间按照发包人要求照管、清理和修复工程的费用由发包人承担。 5.4.4不可抗力条款在三个合同条件的不同 从上面的条款中，可以看出，在不可抗力的大致描述上还是类似的，但在《标准施工招标文件》的第4条和《建设工程施工合同》中第4条规定的不一样，如表5.1 表5.1不同合同条款对不可抗力后果承担的描述 Table 5.1 describes the different contract terms to bear the consequences of force majeure 《标准施工招标文件》 《建设工程施工合同》 4.承包人的停工损失由承包人承担，但停工期间应监理人要求照管工程和清理、修复工程的金额由发包人承担 4.因不可抗力影响承包人履行合同约定的义务，已经引起或将引起工期延误的，应当顺延工期，由此导致承包人停工的费用损失由发包人和承包人合理分担，停工期间必须支付的工人工资由发包人承担 资料来源：整理自绘 为此，我们在下面的案例中对这一方面进行分析得出本文研究的主题。 5.5不可抗力案例分析 作为承包商，在工程施工中，经常会遇到因为各种原因而发生设计变更或不可抗力而导致工程长时间延误现象。工程变更和不可抗力引起的停工会给施工单位造成严重经济损失及工期损失。承包商或施工单位应该怎样向业主索赔损失费呢？笔者结合某商业用房工程，其中发生不可抗力造成工程索赔，施工方向建设方索赔的案例。 【案例背景资料】 某商业用房工程，建筑面积15000m2，地下一层，地上四层。合同约定：工程自2009年2月1日开始，2009年12月31日结束，工程承包范围为图纸所示的全部土建、安装工程。合同造价中含安全防护费、文明施工费120万元。 工程于2009年2月1日如期开工，在合同履行过程中，发生了如下事件： 事件一：在该建筑主管道施工的过程中，由于沟槽开挖较深，沟槽持力层多为软弱土，并且含水量较大，施工单位为保证质量，在沟槽底部先用10cm碎石处理后，然后在此基础上按原方案施工。 事件二：2009年5月12日，工程所在地地区发生了7.8级强烈地震，造成施工现场部分围墙倒塌，损失6万元；地下一层填充墙部分损毁，损失10万元；承包商机械设备损坏，损失5万元；停工及修复共30天，造成停工损失7万元、加班修复费用3万元。施工单位就上述损失及工期延误向建设单位提出了索赔。 【争议焦点】 争议一： 施工单位认为，处理沟槽软弱层时，回填了10cm碎石垫层，并得到监理方的认同，业主应该给予赔偿，施工单位重新编制管道清单单价，新综合单价与原综合单价价差即为索赔金额。索赔金额如下： 名称 原单价 新单价 价差 数量 金额 D400管道 224 240.1 16.1元/m 480.3m 7732.8 D500管道 360.6 379.6 19元/m 273.5m 5196.5 D600管道 564 586.2 22.2元/m 112.4m 2495.2 合计 15424.5元 然而业主表示不能接受承包方提出的索赔要求，业主认为：第一，施工单位在施工过程中如遇需变更情况，因联系工程师请求变更，经监理、设计单位、业主同意后方可实施。而业主方毫无知情，也未收到任何的变更手续。第二，合同中约定“施工中承包人不得对原工程设计进行变更。因承包人擅自变更设计发生的费用和由此导致发包人的直接损失，由承包人承担。”因此，施工单位自作主张，虽然是为保证工程质量，但不能同意其索赔要求。 问题分析 事件一：对于承包商回填10cm碎石垫层处理软弱层而增加费用的问题。笔者认为：第一，作为一个多年从事商业用房工程的承包商，在投标前就应该预知施工过程中会出现此类问题，因此，属于有经验的承包商应该预见并在投标中已经充分考虑的费用。第二，也可以理解为：这一保证质量措施是施工单位的技术措施,而不是规范、设计、合同所要求的,施工单位在施工组织设计中明确提到处理软基槽的几个技术措施，其中就包括用砂石处理软基槽部分，所以这一措施造成的成本增加应由施工单位自己承担。 当然，对于类似的变更，如果施工单位想获得索赔，首先在发现沟槽软弱层时，应立即向监理工程师汇报，提出设计变更，向业主说明质量的利害关系，等得到监理、设计单位，业主批准后才能实施，这样才能合理的获得索赔。因此，施工单位在施工前就要分析、研究施工合同的各项条款，要对自己有利、有弊条款做到心中有数；施工时，在遇到增加成本的施工措施时，始终要按照合同约定的程序办事，切莫自作主张。 争议二： 关于事件二，我们从三个合同范本条件下对其进行判断。 （1）假定该项目双方按07版《标准施工招标文件》签订合同，因为地震属于无法预先的风险因素，故它的发生应归属于不可抗力。所以依据07版《标准施工招标文件》中第21.3条对于不可抗力的后果承担规定，承包商认为造成施工现场部分围墙倒塌，地下一层填充墙部分损毁属于永久工程，其费用损失应该由发包人承担，总计16万元；承包商自有机械设备损坏，自己承担损失；对于停工及修复共30天，造成停工损失7万元、加班修复费用3万元，按照21.3条第四方面规定，承包商提出了顺延工期30天，索赔10万元的费用损失的请求。 业主再次查看了合同相关约定以及07版《标准施工招标文件》，认为承包商提出的索赔有些地方不太合理，如按合同规定，部分围墙倒塌，地下一层填充墙部分损毁应是在建工程，故不应支持其索赔，应该由承包人承担。在工期方面，应该支持顺延工期30天。 （2）继续假设该项目的业主与所中标的承包商之间签订工程合同时，参考13版《建设工程施工合同》，事件发生之后，承包商在合同规定的时间内向业主发出了索赔，包括：施工现场部分围墙倒塌、地下一层填充墙部分损毁、停工损失、加班修复工程，费用总计26万元；工期顺延30天。 发包方对承包商的索赔要求作了回应，工期可以顺延30天，但费用不支持26万元索赔，因为在参考13版《建设工程施工合同》要求时，发包方认为部分围墙倒塌，地下一层填充墙部分损毁还不属于永久工程，同时双方就“导致承包人停工的费用损失由发包人和承包人合理分担”订立了4:6分担原则，故承包人提出的索赔费用不合理。 双方经过多次交涉，最终达成一致意见，确定费用索赔23.2万元，工期顺延30天。 （3）虽然FIDIC合同文件适合国际工程，为了与前两个合同比较，我们假设该工程项目以FIDIC合同条件为参考，FIDIC合同范本有一个国际惯例，即：第19.1款中第五类“自然灾害，其中包括地震”，承包商仅仅有权索赔工期，而无权索赔费用，也就是说，发生此类非人为“天然事件”，业主和承包商各承担一部分损失。所以若按FIDIC合同文件的话，承包商应该仅仅索赔顺延工期30天。 按照上面描述，把承包方提出的索赔和发包方对索赔的回复归纳到下表中： 索赔分类 99版FIDIC合同文件 07版标注施工招标文件 13版建设工程施工合同 承包人 工期索赔 对于停工及修复共30天，承包商提出了顺延工期30天的要求 对于停工及修复共30天，承包商提出了顺延工期30天的要求 对于停工及修复共30天，承包商提出了顺延工期30天的要求 费用索赔 承包商认为索赔费用31万，包括： 围墙、填充墙等的损坏 自有设备的损坏 停工损失费用 修复费用 承包商认为造成施工现场部分围墙倒塌，地下一层填充墙部分损毁属于永久工程，其费用损失应该由发包人承担，总计16万元，并且在停工及修复期间，造成停工损失7万元、加班修复费用3万元也应该由发包人承担所以应由：总计26万 施工现场部分围墙倒塌、地下一层填充墙部分损毁这些都属于永久工程，按照合同规定应由发包人承担、停工损失、加班修复工程，也应由发包人承担，费用总计26万元 发包人 工期索赔回复 按照FIDIC合同范本，承包商有权索赔工期，因此，发包方同意了此次索赔 按照标准施工招标文件合同范本，承包商有权索赔工期，因此，发包方同意了此次索赔 按照建设工程施工合同，承包商有权索赔工期，因此，发包方同意了此次索赔 费用索赔回复 第19.1款中第五类“自然灾害（包含地震）”承包商无权索赔费用，故不支持索赔费用31万 发包人认为围墙倒塌，地下一层填充墙部分损毁属于在建工程不属于合同范本要求的索赔范围，所以不支持该索赔；承包人的停工损失应由承包人自己承担，也不支持该项索赔；发包人要求的加班修复工程费3万支持 发包人认为围墙倒塌，地下一层填充墙部分损毁属于在建工程不属于合同范本要求的索赔范围，所以不支持该索赔；而且在13合同范本中，对于承包人停工的损失费用由发包人和承包人合理分担，而且双方约定按4:6实施，故支持索赔费4.2万；发包人要求的加班修复工程费3万支持 所以最后承包商索赔的工期和费用为： 99版FIDIC合同文件 07版标注施工招标文件 13版建设工程施工合同 工期索赔 30天 30天 30天 费用索赔 无 3万元 7.2万元 结果证明，本文的研究主题确实存在，在不同合同范本下，承包商由于工程延误引发的索赔结果也不一样。 问题分析 事件二：对于不可抗力原因而造成工程延误及费用索赔问题。笔者认为：不可抗力属于双方，甚至是有几十年施工经验的承包商都无法预料的因素，因此，不可抗力造成的工程损失应该各自损失各自承担。即发包人自由设备、材料应该发包人承担；相反承包人在施工过程中所用到的自有设备、材料损坏，自己承担。还有一定要注意工程项目双方在签订合同时所依据的的合同文件，比较其中的相同和不同之处，注意区分。比如，在本案例中，三个合同对不可抗力造成的停工损失费用的规定是不一样的，所以最后索赔的费用也会随之不同；在工程延误后加班返工修复所产生的费用，国内的两个合同规一致，应该由发包人承担。但FIDIC合同仅仅只能索赔工期，无法索赔费用。 结论与展望 本文主要基于不同合同范本（99版FIDIC合同条件、07版《标准施工招标文件》、13版《建设工程施工合同》）并结合承包商在发生工程延误事件导致索赔的问题进行研究，确定本文研究的主题。本文以“索赔”为主线，贯穿全文，第一章写了我国承包商索赔现状、存在的问题、研究索赔对承包商的意义并就构建了本文的大致框架；第二章对引起索赔的原因分析、还有国内外知名学者对于索赔的文献综述；第三章对研究索赔所需的相关理论知识一一作答主要包括概念、特点、分类及索赔流程；第四章对不同合同范本中关于索赔的条款总结归纳；第五章通过不可抗力引发工程延误导致索赔的案例来说明本文研究的主题。本章归纳了整篇文章的主要结论，指出了本文研究的局限性以及进一步的研究方向。 1本文研究结论 （1）研究了工程延误的原因，大致分为五种原因，按大类的话，是承包商和非承包商。因为本文研究的是承包商的索赔，因此我们从非承包商原因找出索赔机会。如果承包商能正确及时地识别和分析索赔机会，从大多数实际工程来看，在很大程度上将提高承包商索赔的成功率。 （2）在工程索赔依据和证据的研究方面，通过解读和分析对比了1999版FIDIC施工合同条件、07版《标准施工招标文件》、13版《建设工程施工合同》中索赔条款和索赔程序，发现了其中联系和区别，在同一款条款中，三者所规定的处理方式都不尽相同，比如不可抗力等。 （3）最后通过索赔案例论证本文所研究的问题。本文以不可抗力因素引起工程延误，对比了在三个合同条件下的不可抗力后果承担，最后加以案例说明。结果证明同一因素引起的工程延误，承包商选择不同的合同文件，索赔的结果也是不一样的，所以承包商在索赔时选择何种合同范本至关重要。 2本文展望 在未来的建筑市场中，承包商想要在其大环境中占有一席之地，就应该加强工程索赔的学习和管理。提高承包商在施工中的索赔意识、积累索赔经验、加强对相关施工合同条件尤其是最新版的学习和研究，已达到对其中的重要条款的熟练运用。限于本文的理论知识水平和工作实践经验，以及研究条件的限制，论文中还存在许多的缺陷与不足。。本文仅仅拿不可抗力为例进行说明，显得不够说服性，而像这样的因素还有很多，对于其他条款还待进一步研究、加深。 参考文献 [1]陈新元. 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FIDIC合同条件不可抗力构成之比较研究[J].法律适用，2013（09）：6-9 毕业设计（论文）原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重承诺：所呈交的毕业设计（论文），是我个人在指导教师的指导下进行的研究工作及取得的成果。尽我所知，除文中特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或组织已经发表或公布过的研究成果，也不包含我为获得 及其它教育机构的学位或学历而使用过的材料。对本研究提供过帮助和做出过贡献的个人或集体，均已在文中作了明确的说明并表示了谢意。 作 者 签 名：　　 　 　　日　 期：　　 　 　　 指导教师签名：　　 　 　　 日　　期：　　 　 　　 使用授权说明 本人完全了解 大学关于收集、保存、使用毕业设计（论文）的规定，即：按照学校要求提交毕业设计（论文）的印刷本和电子版本；学校有权保存毕业设计（论文）的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文；在不以赢利为目的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 作者签名：　　 　 　　 日　 期：　　 　 　　 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权　　 　 　大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 涉密论文按学校规定处理。 作者签名： 日期： 年 月 日 导师签名： 日期： 年 月 日 注 意 事 项 1.设计（论文）的内容包括： 1）封面（按教务处制定的标准封面格式制作） 2）原创性声明 3）中文摘要（300字左右）、关键词 4）外文摘要、关键词 5）目次页（附件不统一编入） 6）论文主体部分：引言（或绪论）、正文、结论 7）参考文献 8）致谢 9）附录（对论文支持必要时） 2.论文字数要求：理工类设计（论文）正文字数不少于1万字（不包括图纸、程序清单等），文科类论文正文字数不少于1.2万字。 3.附件包括：任务书、开题报告、外文译文、译文原文（复印件）。 4.文字、图表要求： 1）文字通顺，语言流畅，书写字迹工整，打印字体及大小符合要求，无错别字，不准请他人代写 2）工程设计类题目的图纸，要求部分用尺规绘制，部分用计算机绘制，所有图纸应符合国家技术标准规范。图表整洁，布局合理，文字注释必须使用工程字书写，不准用徒手画 3）毕业论文须用A4单面打印，论文50页以上的双面打印 4）图表应绘制于无格子的页面上 5）软件工程类课题应有程序清单，并提供电子文档 5.装订顺序 1）设计（论文） 2）附件：按照任务书、开题报告、外文译文、译文原文（复印件）次序装订 � 国内建筑市场目前还不是很规范 承包商的合同管理与索赔工作的要求，还有一定差距� 实施索赔的办法、程序及问题处理不够科学、规范� 承包商双方对索赔的认识都不够全面、正确� 工程建设参与主体存在问题� 计划经济的惯性思维� 承包商面临工程索赔机制� 索赔风险防范问题� 监理的权利及处理索赔难点困境 对索赔研究还不够成熟� 仲裁部门对索赔裁决难点� 索赔证据的资料管理 索赔计价依据存在问题� 索赔计价方法解决索赔争议的方法� 我国对工程索赔存在的问题没有进行系统分析，索赔的条件存在问题没有得到应有的重视，没有采取解决问题的对策� 工期索赔存在的主要问题 导致的直接问题 问题产生的原因 � � 索赔意向通知 28天内� 丧失要求追加付款和延长工期的权利� 28天内递交索赔通知书� 索赔事件是否有连续影响� 索赔通知书应详细说明索赔理由及要求追加的付款金额和延长的工期，并附必要的记录和证明材料� 最终索赔通知书� 按合理时间间隔继续递交索赔通知� 影响结束 最终索赔通知报告� 最终索赔通知书� 说明连续影响的实际情况和记录，列出累计的追加付款金额和工期延长天数� 说明最终要求索赔的追加付款金额和延长周期，并附必要的记录和证明材料� 承包人 承包人 否 是 监理工程师 承包人 否 是 否 是 28天内 28天内 承包人 监理工程师 28天内 � 索赔事件发生 承包商发出索赔意向书� 索赔事件持续时间长，承包商提出阶段性意见� 索赔事件结束� 承包商提出索赔申请报告� 监理提出索赔审核意见 监理审查 承包商� 承包商提交补充资料� 业主/承包商� 监理协调� 监理索赔决定� 业主/承包商� 争议评审组听证会� 评审意见� 业主/承包商� 提交仲裁和诉讼� 补偿支付（工期、费用）� 28天内 28天内同意 异议 28天内 28天内 42天内 14 天 同 意 不同意 21天内 同意14天内 同意14天内 28天内异议 异议 � � 索赔意向通知 28天内� 丧失要求追加付款和延长工期的权利� 28天内递交索赔通知书� 索赔事件是否有连续影响� 索赔通知书应详细说明索赔理由及要求追加的付款金额和延长的工期，并附必要的记录和证明材料� 最终索赔通知书� 按合理时间间隔继续递交索赔通知� 影响结束 最终索赔通知报告� 最终索赔通知书� 说明连续影响的实际情况和记录，列出累计的追加付款金额和工期延长天数� 说明最终要求索赔的追加付款金额和延长周期，并附必要的记录和证明材料� 承包人 承包人 否 是 监理工程师 承包人 否 是 否 是 28天内 28天内 承包人 监理工程师 28天内 � 第一章 绪论 研究背景� 问题提出� 研究意义� 研究内容和框架� 第二章文献综述� 不同合同范本文献综述 引起工程延误原因的文献综述� 承包商索赔文献综述 第三章 工程延误承包商索赔理论研究� 工程延误的原因 索赔的依据与证据� 工程延误承包商索赔概述 索赔的定义 索赔的分类 索赔的机会 工期索赔与费用索赔的关系 工程延误与索赔的关系 第四章 不同合同范本条件下关于索赔的对比� 标准施工招标文件索赔条款 FIDIC条件下索赔条款 建设工程施工合同索赔条款 FIDIC条件下索赔程序� 标准施工招标文件索赔程序� 建设工程施工合同索赔程序� 第五章基于不同合同范本下不可抗力事件的处理与案例分析� 索赔的流程� 本章小结：区别 不可抗力概念� 不可抗力后果承担� 不可抗力研究现状� 结论与展望 提 出 问 题 分 析 问 题 解 决 问 题 FIDIC合同文件� 07版标准施工文件� 13版建设工程施工合同� FIDIC合同条件� 标准施工招标文件 建设工程施工合同� 案例分析� Chart1 23 21 23 19 24 20 29 24 23 39 26 29 44 42 35 59 41 44 82 55 37 85 73 45 89 44 31 95 49 38 97 40 27 工程延误 费用索赔 工期索赔 Sheet1 工程延误 费用索赔 工期索赔 2003 23 21 23 2004 19 24 20 2005 29 24 23 2006 39 26 29 2007 44 42 35 2008 59 41 44 2009 82 55 37 2010 85 73 45 2011 89 44 31 2012 95 49 38 2013 97 40 27 篇数 年份 年份 Sheet1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 工程延误 费用索赔 Sheet2 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 工程延误 费用索赔 工期索赔 Sheet3 � 文本� 工程延误产生的原因 业主方的原因� 承包方的原因� 设计方的原因� 监理方的原因� 不可抗力 移交工地延误 图纸发放延误� 指令下达延误� 支付预付款延误� 发包人负责提供设备或材料延误� 发包人要求停工引起的延误� 由于承包人过错导致的工程拒收和再次检验� 未按合同约定的程序通知发包人检查隐蔽工程质量� 工程开工的延误� 自身的施工组织不当，出现了窝工等现象� 工程质量未达到合同协议书中约定的质量标准导致返工� 未能按照合同协议书中约定或监理人的指示在约定时间内完成工程� 检查施工质量（隐蔽工程）延误� 地质、水文条件的变化� 必须负责提供的书面数据不准确� 对已经合格的材料和工程质量进行二次检验� 设计方在规定的时间内并未及时提供设计方案� 在工程建设过程里发生多次的设计修改情况� 要求做合同中未规定的检验� 延误签发图纸、指令� 社会不可抗力：战争、军事政变、罢工、示威、游行等� 自然不可抗力：地震、洪水等自然灾害� 出现文物、化石等� 恶劣的气候条件� 不能及时的为承包商提供施工详图� 增加工程量� � � 工程延误索赔 业主方� 承包商方� 设计方� 监理方� 不可抗力� 移 交 工 地 延 误� 地震、洪 水 等 自 然 灾 害 出 现 文物、化 石� 地质、水文条件的变化 恶 劣 气 候 条 件� 提 供 的 数 据 不 准 确� 要求做合同中未规定的检验� 未按规定提供施工设计方案� 不 能 及 时 提 供 详 图� 增 加 工 程 量� 工程质量未达标返工� 未按合同约定检查隐蔽工程质量� 由于承包人原因造成的工程拒收� 自 身 组 织 不 当（窝工）� 工 程� 检 查 施 工 质 量 延 误� 发 包 人 要 求 提 供 材 料 延 误� 支 付 预 付 款 延 误� 指 令 下 达 延 误� 战争、军 事 政变、罢工、示 威� Stephen Ogunlana AymanH.AI-momani � 索 赔 的 依 据 与 证 据 1999版FIDIC合同条件红皮书� 2007版《标准施工招标文件》� 2013版《建设工程施工合同文本》� 各种相关合同文件,比如标准和技术规范、工程量清单等� 涉及工程重要信息的各项电话记录、往来信件、传真、信函等� 监理工程师、总监理工程师或业主的各种经盖章书面确认书和指令书� 工程所在地的气象报告和资料,比如有关天气的温度、雨雪资料、风力等� 项目承包人的通知书、要求、请求� 施工现场某些特殊具体情况的记录、业主已批准的施工进度计划等� 施工现场记录,如施工过程中有关的变更图纸、设计交底记录等� 业主或监理工程师签认的各项签证� 工程检查验收报告,由总监理工程师签字的验收报告反应并记录了某一特定阶段的单项工程完成时间和验收日期,应妥善保管� 工程结算资料,如保修单、工程结算书等� 索 赔 的 依 据 索 赔 的 证 据 � � 合同初始状态 索赔� 合同理想状态� 继续实施合同� 合同现实状态� 对比合同理想状态� 调整合同现实状态� 干扰 事件 影响� 否 是 � � 工程延误 业主或工程师引起延误� 双方不可控因素引起延误� 承包商原因引起延误� 是否在关键路线上� 可索赔工期的延误� 不可索赔工期的延误� 是否业主原因� 是否业主原因� 至可索赔工期的延误� 只可索赔工期和费用的索赔 只可索赔费用的延误� 不可索赔的延误� 业主对工期有否特殊要求� 加速费用补偿� 工期和费用补偿� 费用补偿� 费用补偿� 无任何补偿� 工期补偿� 业主对工期有否特殊要求� 索 培 源� 原 因 分 析� 网 络 计 划 分 析� 业 主 责 任 分 析� 索 赔 结 果 分 析� 是 否 否 是 是 否 否 是 否 是 � 索赔事件发生 承包商发出索赔意向书� 索赔事件持续时间长，承包商提出阶段性意见� 索赔事件结束� 承包商提出索赔申请报告� 监理提出索赔审核意见 监理审查 承包商� 承包商提交补充资料� 业主/承包商� 监理协调� 监理索赔决定� 业主/承包商� 争议评审组听证会� 评审意见� 业主/承包商� 提交仲裁和诉讼� 补偿支付（工期、费用）� 28天内 28天内同意 异议 28天内 28天内 42天内 14 天 同 意 不同意 21天内 同意14天内 同意14天内 28天内异议 异议 � � 索赔意向通知 28天内� 丧失要求追加付款和延长工期的权利� 28天内递交索赔通知书� � 索赔通知书应详细说明索赔理由及要求追加的付款金额和延长的工期，并附必要的记录和证明材料� 最终索赔通知书� 按合理时间间隔继续递交索赔通知� 影响结束 最终索赔通知报告� 最终索赔通知书� 说明连续影响的实际情况和记录，列出累计的追加付款金额和工期延长天数� 说明最终要求索赔的追加付款金额和延长周期，并附必要的记录和证明材料� 承包人 承包人 否 是 监理工程师 承包人 否 是 否 是 28天内 28天内 承包人 监理工程师 42天内 索赔事件是否有连续影响 � � 发生索赔事件 承包商提出索赔意向书� 承包商提出详细索赔报告� 工程师批准� 索赔事件是否有连续影响� 副 本 呈 送 业 主� 承包商提出中间阶段索赔报告� 索赔事件是否结束� 承包商最终提出索赔报告� 28天内 42天内或承包商同意的时间 是 否 是 否 28天 内或 工程 师同 意的 时间 42天内或工程师同意的时间 � 工 程 延 误 发包人原因造成的工程延误� 发包人风险造成的工程延误� 自然风险造成的工程延误� 第三方原因造成的工程延误� 承包商原因造成的工程延误� 共同延误 可索赔工期可索赔费用� 可索赔工期不可索赔费用� 不可索赔工期不可索赔费用� 停工损失� 窝工损失� 顺延工期的计算� 索赔前提 索赔类型 索赔组成