高级企业合规师考试题目1、对客户信用风险进行管理,分公司以下哪个做法正确:［单选题］*A分公司隐匿不报客户逾期信息B未对额度客户进行资信调查C多方面获取客户经营动态发现预警信号及时采取措施［正确答案）D分公司不作为,对回款困难的客户不催收或者催收不力2、以下违规问题点，属于高压线的是:（）［单选题］*A参与倒买倒卖各种商品，获取差价和利益（正确答案）B新品上市前，样机/商品机提前到店,造成提前器出或销售C市场费用预决算未经审批D未经授权,超越职权范围,以公司名义考察、出席公众活动3、业务招待费的管理要求,以下说法正确的是:（）［单选题］*A业务招待费在开支前可以先借支B开展业务招待活动可根据活动内容安排近郊旅游C开展业务招待,在满足工作的前提下尽量节约控制消费水平。报销内容应与业务招待活动内容-致不得弄虚作假（正确答案）D可用于报销部门员工因私招待费用和个人消费费用4、以下违规问题点，属于黄线问题的是:［单选题］*A印章未按要求保管或借出B电动叉车不持证驾驶,进行危险操作C市场秩序维护时涉及到窜货实物或现金,为己牟利D市场费用预决算未经审批（正确答案）5、以下违规问题点,属于红线问题的是:（）［单选题］*A费用/资产采购未执行集中采购B分公司或员工谋取私利不合规分货。C分公司报备虛假项目骗取货源正确答案）DUKEY由我司人员转交客户6、公司财务人员发现客户使用《私户打款委托书》明确授权之外的账户进行交易的,应该［单选题］。A客户要求就可以使用该账户交易B直接使用该账户进行交易C找客户理论D与客户沟通确认，并要求客户提供新的《私户打款委托书》正确答案）7、印章保管人员用印前,应对（）审核无误后,方可用印［单选题］*A标点符号B文件格式C审批手续（正确答案）D文件内容8、以下违规问题点,属于红线问题的是:［单选题］*A费用/资产采购未执行集中采购B分公司或员工谋取私利不合规分货C.分公司报备虛假项目骗取货源（正确答案）DUKEY由我司人员转交客户9、合规考核的适用范围为:［单选题］*A仅限于公司全体员工B仅限于公司关键岗位员工C.仅限于公司各级组织和全体员工（正确答案）D仅限于公司正式员工10、关于收受礼品,以下说法正确的是:（）［单选题］*A小额礼金可以收B春节、中秋、国庆等重要节点营造风清气正的节日氛围（正确答案）公司内部下级对上级,分公司对总部可以适当赠送节礼D不得主动索要礼物、好处或招待,在推脱不掉后可以接受自用。11、关于业务招待费,以下说法错误的是:（）［单选题］*A不得安排私人会所及高档的娱乐、休闲、健身保健等高消费场所B不得提供用野生保护动物制作的菜肴C可适当提供香烟和高档酒水（正确答案）遵守中央八项规定12、刑事合规指企业为了避免0而制定并实施的企业内部的各项规章
制度
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和防控措施,是企业经营管理的活动之一。［单选题］*A合规风险B运营风险刑事风险（正确答案）法律风险13、以下不属于公司廉洁声明的主要内容的是（）［单选题］*A公司与业务合作伙伴签署廉洁诚信承诺书,明确相关规则，对员工的不当行为提供内部举报渠道B公司将严格遵守与合作伙伴签署的
合同
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、
协议
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和其他相关文件等,对任何可能影响双方利益的信息及时向合作伙伴通报C公司将积极建立公开透明的信息沟通机制,相关信息（包括但不限于太力商城平台规则、产品返利政策产品价格政策等）通过大力商城或者其他渠道及时公布D公司积极合法进行市场竞争（正确答案）14、以下关于安全管理,说法不正确的是:（）［单选题］*A各分子公司总经理是所在单位安全管理第一责任人B安全管理员做好本单位安全管理自查,按要求做好检香记录，查找隐患，及时整改C在办公场地不可使用大功率电器产品。D离开办公场地时要打开窗户通风透气（正确答案）15、对触碰高压线问题的负有直接责任的员工,处理
标准
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正确的为:［单选题］*A扣减1个月奖金或佣金B扣减3个月奖金或佣金C扣减3个月奖金或佣金且全国通报批评D降职撒职,直至解除
劳动合同
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。涉及违法犯罪的，根据国家相关规定移送司法机关。（正确答案）16、以下违规问题点，属于黄线问题的是:（）［单选题］*A印章未按要求保管或借出B电动叉车不持证驾驶,进行危险操作C市场秩序维护时涉及到窜货实物或现金,为己牟利D市场费用预决算未经审批（正确答案）17、总部单项合同满（）金额以上，需由采购中心组织采购［单选题］*3000元5000元（正确答案）8000元D.10000元18、对触碰黄线问题的负有直接责任的员工,处理标准正确的为:（）［单选题］*A年度内第一次:扣减1个月奖金或佣金。B年度内第三次:扣减3个月奖金或佣金正确答案）C年度内第二次:扣减2个月奖金或佣金D年度内第二次:扣减1.5个月奖金或佣金19、对触碰红线问题的负有直接责任的员工,处理标准正确的为:（）［单选题］*A年度内第-次扣减0.5个月奖金或佣金B年度内第一次:扣减1个月奖金或佣金（正确答案）C年度内第二次扣减2个月奖金或佣金D年度内第二次扣减1个月奖金或佣金20、公司某区域销售人员,利用职务便利和客户信任,获得客户账户密码及USBkey，代客交易，盗用客户返利：同时,还利用代客下单为由，要求客户将货款打至个人账户，截留客户资金，该行为（）［单选题］*A利用职务便利为个人谋利，被发现就自认倒霉B不但违反公司制度，而且触犯刑法，涉嫌盗窃罪。（正确答案）C只要归还客户资金就没事D偷偷摸摸的做不被发现就行20、下列哪项属于侵犯著作权罪（）［单选题］*A国家工作人员利用职务•上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动B投标人相互串通投标报价，损画招标人或者其他投标人利益C违反保密义务或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所常报的商业秘密的D未经著作权人许可，复制发行，描过信息网络向公众传播其文字作品，音乐、美术、视听作品、计算机软件及法律、行政法规规定的其他作品的（正确答案）
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