浙江省邮政代理金融从业人员违规积分管理办法

浙江省邮政代理金融从业人员违规行为积分管理办法第一章　总　则第一条　为加强邮政代理金融内控管理，有效解决有章不循、违章操作、屡查屡犯等问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 ，引导和督促邮政代理金融从业人员遵章守法、合规经营，提高邮政代理金融的风险防范能力，切实达到邮政代理金融的“管理进级”，根据中国邮政集团公司《邮政金融资金安全监督管理暂行规定》、《邮政金融资金案件责任查究规定》、《邮政金融资金安全检查规定》、《邮政代理金融网点风险等级评价办法》、《中国邮政自办保险管理办法》、中国邮政储蓄银行总行《中国邮政储蓄银行网点常规审计管理办法》、浙江省分行《员工轻微违规行为积分管理办法》、《员工违规行为处理办法》以及国家、监管部门有关金融法律、法规等相关规定，并结合浙江省邮政代理金融资金安全管理实际情况，制定本办法。第二条　违规行为积分管理，指在一个年度周期内，对邮政代理金融从业人员违反规章制度或未按规定履行职责的行为进行正向累计记分，或对从业人员制止违规违纪、堵截案件等行为进行负向累计记分（减免违规积分），并据此进行考核的管理 方法 快递客服问题件处理详细方法山木方法pdf计算方法pdf华与华方法下载八字理论方法下载 。第三条　积分管理遵循实事求是、客观公正、奖惩并举、分级管理、逐级考核的原则。第四条　本办法所称违规行为，是指违反邮政金融 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ，触犯《邮政代理金融员工违规行为积分 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 》(附件1，以下简称《积分标准》)的行为及可能对邮政代理金融业务持续健康发展带来风险、损失或造成不良影响的行为。第五条　通过信访核查、外部监管部门检查、邮储银行检查、中邮保险检查、客户投诉、媒体报道等途径发现从业人员违规行为，经调查核实的，也按照《积分标准》相关条款进行积分。第六条　积分管理适用于浙江省邮政代理金融从业人员。第二章　积分管理及程序第七条　各级邮政代理金融违规积分管理领导小组由各级邮政企业一把手任组长，代理金融分管领导任副组长，金融局、人力、安保、市场及其他相关管理、检查部门负责人为组员。积分管理领导小组下设办公室，设在各级金融业务局。相关管理、检查部门为有权积分管理人，并按照管理权限对所辖从业人员进行履职检查和积分。（一）积分管理领导小组职责：1.组织、协调、指导、督促下级机构和有关部门开展积分管理工作；2．受理不服积分管理处罚的申诉，并进行复查、复议，做出裁定;3.其他积分管理事项。（二）积分管理办公室职责：1．执行积分领导小组的决议；2.受理不服积分处罚的申诉；3.根据各类检查结果开展日常积分管理工作,建立和管理积分档案；4．对积分周期内累计积分达到规定限额的员工作出相应处罚、处分并督促执行，对不服积分处罚、处分的报积分管理领导小组审议决定；5.负责积分管理其他工作事宜。（三）相关管理、检查部门作为有权积分管理人，职责是：1．负责处理一般性的积分事项；2．负责提出对本级及辖属机构员工的积分处理意见；3．负责执行积分管理领导小组的决定；4．负责完成积分管理领导小组交办的其他事项。第八条　有权积分人员在检查过程中发现员工的违规行为，按照本办法应当积分的，应当场或5个工作日内填写《邮政代理金融员工违规积分记录单》（见附件2，以下简称《积分记录单》）进行积分后，交由被积分人签字确认。上级机构、邮储银行、中邮保险、外部监管等部门检查发现的违规行为，由本级对口部门根据检查报告等反馈资料，填写《积分记录单》交由被积分人签字确认。对事实确凿、被积分人拒不签字的，由有权积分人员在《积分记录单》“被积分人签名”栏批注“当事人拒绝签字”字样，积分有效。在一次检查中，从业人员有两种及以上违规行为的，应当分别计算，累加分值；同一违规行为涉及两个以上标准处罚的，以最高标准积分，不重复积分;两人或两人以上共同违规的，按照所负责任分别给予积分。第九条　积分决定一经做出，立即生效。被积分人对积分如有异议，可自接到《积分记录单》之日起5个工作日内填报《邮政代理金融从业人员违规积分管理复议申请书》（附件3，以下简称《复议申请书》），交积分管理办公室，由积分管理办公室提请积分管理领导小组复议。积分管理领导小组接到《复议申请书》后，应指定专人（非该《复议申请书》涉及的检查人员）进行复查，并在5个工作日内做出复议决定，在《复议申请书》上批注复议意见，原则上作为最终裁定意见。若被积分人仍强烈表示不服的，可以由积分管理办公室整理相关资料报上一级积分管理办公室处理。上一级积分管理办公室在收到资料后5个工作日内做出最终决定，该决定做出后违规积分复议程序终止。　相关管理、检查部门作为有权积分人，对检查发现的违规行为在发放积分记录单及确认积分后，应在次月5日前将上月的《积分记录单》等资料，提交积分管理办公室，并由积分管理办公室落实专人建立《邮政代理金融从业人员违规积分管理台账》（附件5，以下简称《积分管理台账》）。涉及违规积分管理领导小组组长本人或本单位行政职务在其之上的领导人员发生违规积分事项的，违规积分管理领导小组应将相关情况报送上级违规积分管理领导小组处理。上级违规积分管理领导小组可以依据事实通知辖内各级违规积分管理领导小组对代理金融从业人员进行违规积分。上级违规积分管理领导小组认为下级违规积分管理领导小组作出的处理决定明显错误或不当，可以责成其撤销原处理决定，重新处理。第三章　积分原则第十三条　积分是指当从业人员在某一时间段内获得的积分分值。积分周期为每年的1月1日至12月31日，最小积分单位为1分，个人积分上限为24分。在积分周期内对从业人员积分，本年度积分不带入下一年度。积分登记时间以发现应积分行为的年度时间为准。当年发现以前年度的违规行为，视为发现之日所在年度的违规行为，对从业人员进行积分。第十四条　积分管理实行正、负双向积分和积分免除，按正向积分减负向积分计算。（一）正向积分详见附件1《积分标准》。（二）负向积分经各级积分管理办公室查证属实，并填制《邮政代理金融从业人员负向积分（免除积分）决议书》（见附件4，以下简称《负向积分（免除积分）决议书》），对从业人员进行负向积分：1．发现规章制度、业务管理及系统控制中存在的漏洞，提出整改建议及措施，并被采纳的；2．发现并举报案件、风险事件、重大违规行为；3．制止案件、风险事件、重大违规行为的发生；4．查办案件、风险事件中，在追收资金、控制嫌疑人等方面起重要作用，做出重大贡献；5．其他经积分管理领导小组审议认定为负向积分的行为。（三）积分免除经各级积分管理办公室查证属实的，并填制《负向积分（免除积分）决议书》，对从业人员进行积分免除：1．发现的违规问题及安全隐患，已向上级机构或主管人员反映，但上级机构或主管人员未采取措施解决，造成违规的，可以免除本人积分，但要对受理机构主管人员要采取相应处罚；2．各级负责人授意、指使、强迫从业人员实施违规行为，抵制无效、被迫实施的，由本人书面提出申诉材料，经核实后，可从轻、减轻或免除积分；对授意、指使、强令、胁迫从业人员违规的责任人员，比照违规行为对应的积分分值予以积分；3.因人员配备、规章制度、设施未健全等客观因素造成违规的，由本人提出书面申诉，经核实后，可免除积分；但对相关管理机构主管人员要视情况采取相应处罚。第十五条　以下情况列入特殊违规积分标准：1.因业务处理不当，造成客户有理由投诉的，或者造成媒体曝光等产生不良影响的，按《积分标准》加倍积分；2.同一问题在次轮检查中发现，同一责任人按《积分标准》加倍积分；同一问题所在机构屡查屡犯的，除记责任人违规积分外，网点负责人、综合柜员或授权中心主任按所负管理职责同时积分。3.其他未纳入《积分标准》的违规行为，将根据风险情况并参照《积分标准》酌情积分；4.所在机构从业人员帮助被积分对象弄虚作假的，按原应扣积分对有关责任人加倍积分。第十六条　积分通知单签字确认日之前，同一违规事项已经实施积分的，在同期被其他检查发现的，不再重复积分。第十七条　违规行为不得因积分而免除处理，也不得因受到处理而免除积分。多人共同违规的，分别给予积分。第十八条　系统内有效原则。从业人员在本省邮政代理金融系统内交流、轮岗、调动时，个人积分跟随人员调动，并继续有效，仍然作为当年考核依据。第十九条　无法确定的重大、复杂积分事项，由积分管理办公室报告积分领导小组审议决定。积分运用第二十条　积分可以作为年终考评、评选先进的依据。在对从业人员选拔任用、竞聘上岗、晋升等事项进行考察时，可以将该从业人员近三年的积分情况列入考察内容。各级人力部门为积分结果运用、奖惩考核的具体执行部门。第二十一条　在一个积分年度内，积分达到20分的，由积分管理办公室给予书面警示；积分达到24分的，由积分管理办公室给予通报批评，并经人力部门组织待岗培训合格并重新上岗后，积分从零起算，待岗培训期间待遇不低于当地最低工资标准。违反附件1-2中的“否决指标”，或累计两次积分达到24分的，给予调离邮政代理金融岗位或视情况解除劳动 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 、退回派遣单位。其中，对于“否决指标”,从业人员若有领导职务的,应予以免职；从业人员调离金融岗位后不得再从事邮政金融相关工作。对于累计两次积分达到24分的，调离金融岗位后两年内不得从事邮政金融相关工作。第二十二条　各级积分管理办公室对所辖从业人员的积分情况应每季度通报一次。对正向积分，各单位可根据本单位实际，视问题严重程度，按每1分扣罚50元--200元的标准进行经济处罚；对负向积分，各单位也可根据本单位实际，给予相应的奖励。第二十三条　各市局积分管理办公室应在次年1月15日前将所辖地区从业人员的上年积分情况及积分管理台账上报省积分管理办公室备案。第五章　积分档案管理第二十四条　积分档案包括违规积分记录单、复议申请书、积分管理台账、各种检查和调查资料、积分管理领导小组会议决议以及其他需要列入档案管理的文件、资料等。积分档案中的各种检查和调查资料由相关管理、检查部门负责管理；其余违规积分记录单、复议申请书、积分管理台账、积分管理领导小组会议决议以及其他积分管理资料由积分管理办公室负责管理，保管期限为5年。第二十五条　从业人员在本省邮政代理金融系统内交流、轮岗、调动时，相关积分档案应移交调入单位的积分管理办公室。第六章　附　则第二十六条　《积分标准》未涵盖的岗位及违规行为，由各级积分管理办公室视违规行为风险程度比照相关条款确定积分并报积分管理领导小组审核通过后执行。积分确定过程需书面记录，由积分管理领导小组组长（副组长）、积分管理办公室主任和主办人员签字后留存备查。第二十七条本办法由省金融业务局负责解释。第二十八条本办法自2014年1月1日起正式实施。附件：1．邮政代理金融从业人员违规行为积分标准2．邮政代理金融从业人员违规积分记录单3．邮政代理金融从业人员违规积分管理复议申请书4.邮政代理金融从业人员负向积分（免除积分）决议书5．邮政代理金融从业人员违规行为积分管理台账