2021年质量管理体系（QMS）审核员注册准则（模板

中华人民共和国认证人员与培训机构国家承认委员会《质量管理体系（QMS）审核员注册准则（第2版）》实行阐明第1版（第1次修订）编号：CNAT－313发布日期：02月03日《质量管理体系（QMS）审核员注册准则（第2版）》实行阐明CNAT《质量管理体系审核员注册准则（第2版）》已于10月26日发布，于1月1日起实行。为便于第二版QMS审核员注册准则理解和实行，制定本指南性文献。为了便于对照和理解，本文献将第二版QMS审核员注册准则中需要阐明有关条款原文摘录，再加以阐明，在条款号前加字母“G”作为标记。本文献将及时更新。G0.1申请人若所有审核经历均为12月31日前获得，应于3月31日前提交申请，CNAT可根据第一版QMS审核员注册准则规定实行评价和注册。凡4月1日（含4月1日）后来提交申请，均按照CNAT第二版QMS审核员注册准则实行评价和注册。G0.2申请人提交审核经历中既有12月31日此前获得，又有1月1日后来获得，则按照CNAT第二版QMS审核员注册准则实行评价和注册。其中12月31日前经历应符合CNAT第一版准则规定。第一章G1.1.4应特别关注国家认证承认方面法律法规，重要涉及：·《中华人民共和国认证承认条例》；·国家质检总局61号令《认证及认证培训、征询人员管理办法》；·国承认〔〕60号《关于留存具备认证资格国家公务员认证注册档案关于问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 告知》·国承认〔〕70号《关于认证及认证培训、征询人员注册关于问题告知》G1.2.5.1升级注册申请人需提供其前一级别（实习审核员/审核员）注册证书原件或复印件。G1.2.5.2再注册申请人需提供其前一轮次（审核员/高档审核员）注册证书原件或复印件。G1.3.1a)合理删减仅限于GB/T19001-第7章中某些规定；若有删减，在审核筹划或审核报告中应有合理删减阐明；关于审核经历详细规定参见G2.6和G2.7。G1.3.1d)本定义合用于初次注册高档审核员审核经历（见2.7.2）和高档审核员再注册审核经历（见2.11.3）。G1.3.1e).1申请担保人应是CNAT级别审核员，但不规定是相似注册领域级别审核员。级别审核员申请人需有2名申请担保人，实习审核员申请人需有1名申请担保人。G1.3.1e).2担保人应对申请人所陈述内容真实性向CNAT提供担保。若担保人提供虚假担保或有明显失查责任，则违背CNAT审核员行为准则，CNAT将按照《注册人员资格处置规则》对担保人进行资格处置。第二章G2.0.1实习审核员可在证书到期前3个月向CNAT提交再注册申请，填写CNATQMS实习审核员 申请表 食品经营许可证新办申请表下载调动申请表下载出差申请表下载就业申请表下载数据下载申请表 ，并提交原注册证书复印件。G2.2.1.1国家承认学历指国内人事部门和教诲部门承认学历，参见关于规定和有关部门网站。等效学历指国内教诲部门承认国外学历。G2.2.1.2教诲经历证明复印件应由推荐机构盖章确认，确认该复印件是原件真实复印件。G2.3.1.1可接受工作经历应当在获得大专以上学历后获得。G2.3.1.2原则上，组织中各种管理、技术、职能部门人员；（如：行政、质管、检查、计量、工艺、技术、培训、原则化等部门人员）以及与产品实现活动有关实行部门负责人（如检查、检测机构负责人、车间负责人、项目经理等）其经历被视为审核员注册时可接受工作经历。G2.3.1.3实行部门详细岗位操作人员（如：销售人员、医疗护理人员、财务出纳、设备操作人员、服务行业从事详细服务人员等）其经历不能作为审核员注册时可接受工作经历。G2.3.2申请人应提交现任工作单位出具“工作经历书面证明”，形式可以是聘任合同、聘书、工作证、任命文献等复印件，该复印件需由工作单位盖章确认；或由工作单位出具有关证明。无工作单位申请人需由人事档案管理单位出具工作经历证明；已退休申请人由其所退休单位出具证明。“报告级别”指是申请人在组织行政管理构造中所处位置。G2.4.2.1“实行质量管理体系经历”是指：组织中业务管理部门人员（如：计量、原则、检查、技术、筹划等部门）和组织中质量管理体系实行部门负责人（如：采购、销售、生产、售后服务等部门）详细实行体系经历。“运作质量管理体系经历”是指：在组织最高管理层、质量主管部门中人员策划、运作质量体系经历。“从事质量管理体系审核有关经历”参见CNAT第二版QMS审核员注册准则2.9“用于注册合格审核”条款。G2.4.2.2质量经历和工作经历可以同步发生。G2.5.1.1CNAT承认QMS审核员培训机构和课程见CNAT网站。G2.5.1.2IATCAMLA订立机构承认QMS审核员培训课程，培训合格证书带IATCA 标志 禁止坐卧标志下载饮用水保护区标志下载桥隧标志图下载上坡路安全标志下载地理标志专用标志下载 ，也可为CNAT所接受。G2.5.1.3审核员培训合格证明复印件应由推荐机构盖章确认，确认该复印件是原件真实复印件。G2.5.3可接受持续专业发展活动见G2.11.4，且专业发展证明材料应不少于45小时。G2.6.1.1审核经历证明文献应涉及：·CNATQMS审核经历登记表，并由受审核方和机构盖章确认；·现场审核筹划，应覆盖GB/T190116.4.1条款规定，并涉及审核构成员级别、见证安排（合用时）。审核筹划应由受审核方和审核机构盖章确认；·参加该次审核所有或某些文审活动证明材料（形式不限，如文审报告），该证明材料应由申请人签字、组长签字和机构盖章确认（合用时，见G2.6.1.2）；·参加该次审核所有或某些审核报告活动证明材料（形式不限，如审核报告、不符合报告等），该证明材料应由申请人签字、组长签字和机构盖章确认（合用时，见G2.6.1.3）；·CNAT审核体现报告（合用时）。G2.6.1.2四次完整体系审核经历中，至少提交1次参加所有或某些文审活动证明材料，如文审报告；G2.6.1.3四次完整体系审核经历中，至少提交1次参加所有或某些审核报告活动证明材料，如审核报告或不符合报告等。G2.6.1.4涉及文审、审核准备、报告等现场审核时间以外审核时间计算，可由推荐机构出具汇总表，汇总表至少应涉及受审核方名称、工作内容、所用实际时间、证明人等，并由推荐机构盖章确认。G2.6.1.5见证应覆盖GB/T19011中6.3-6.6条款审核过程，且覆盖GB/T19001所有条款。见证活动可以在完整体系审核或多次某些体系审核中实行，但见证条款不能删减。G2.6.1.6用于注册审核经历审核组中实习审核员人数不应多于正式审核员人数。G2.6.1.7结合审核经历人日数折算系数：两个体系为0.75，三个体系为0.6。G2.6.2.见证人应是与被见证人同一聘任机构CNATQMS高档审核员；“经CNAT确认具备同等能力人员”是指IATCAMLA订立机构注册IATCA-QMS高档审核员（需提供证明文献）。G2.6.3见证人应按规定逐项完毕CNATQMS审核体现报告，不得缺项。注：审核员级别申请人应参加CNAT组织面试，面试合格并且符合其她关于规定后方可注册为审核员。关于面试规定和规定见CNAT《审核员面试规则》。G2.7.1.1审核经历证明文献应涉及：·CNATQMS审核经历登记表，并由受审核方和机构盖章确认；·现场审核筹划，应覆盖GB/T190116.4.1条款规定，并涉及审核构成员级别、见证安排（合用时）。审核筹划应由受审核方和审核机构盖章确认；·该次审核文审报告，该报告应由组长签字和机构盖章确认（合用时，见G2.7.1.2）；·该次审核审核报告，可以提供审核报告首页和结论页,但内容应覆盖受审核方名称、审核根据、审核构成员、审核过程综述和结论，该报告应由组长签字和机构盖章确认（合用时，见G2.7.1.2）；·CNAT审核体现报告（合用时）。G2.7.1.2至少3次完整QMS审核经历，均需提供文审报告和审核报告，并由机构盖章确认。G2.7.1.3同G2.6.1.4。G2.7.1.4同G2.6.1.7。G2.7.2实习审核组长经历应在高档审核员指引下完毕，即用于注册审核经历审核组中应有CNATQMS高档审核员，或IATCAMLA订立机构注册IATCA-QMS高档审核员（需提供证明文献），她们有责任对实习组长工作进行指引和协助；且至少1次完整体系审核经历通过见证，见证应覆盖GB/T19011-原则中6.3至6.6条款。G2.7.3同G2.6.3。G2.7.4同G2.6.2。G2.8.1d)见证人应如实地、完整地填写CNAT《QMS审核员体现报告》，就利益冲突、公正性等方面做出个人声明；并只对实际见证到申请人能力进行评价阐明G2.8.1g)见证明习审核员时见证人应与被见证人在同一小组，并在审核筹划中明确标记被见证人员审核部门和条款。见证明习审核组长时见证人与被见证人分组状况不限，但在审核筹划中应明确标记见证人与被见证人。G2.8.1f)见证人若不能遵守CNAT审核员行为准则，CNAT将按照《注册人员资格处置规则》对见证人进行资格处置。G2.9.2a)总部对其工厂或分部审核，应提供如下材料：·总部、工厂或分部法律地位证明文献；·总部、工厂或分部从属关系证明；·总部审核 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 管理程序，至少应覆盖GB/T19011中5.3条款“审核方案职责、资源和程序”规定；·审核委托书；·审核员与受审核方关系阐明；·G2.9.2d）所述资料；·审核人日数拟定应参照CNAB-AC12附件2规定；·审核经历规定应满足2.6或2.7所有规定。G2.9.2b)一种分部或工厂对另一种分部或工厂审核，应提供如下材料：·同一总部、两个分部或工厂法律地位证明文献；·同一总部、两个分部或工厂从属关系证明；·实行审核分部或工厂审核方案管理程序，至少应覆盖GB/T19011中5.3条款“审核方案职责、资源和程序”规定；·审核委托书；·审核员与受审核方关系阐明；·G2.9.2d）所述资料；·审核人日数拟定应参照CNAB-AC12附件2规定；·审核经历规定应满足2.6或2.7所有规定。G2.9.2c)顾客组织对供方审核，应提供如下材料：·需方与供办法律地位证明文献；·审核合同或合同复印件；·需方“供方选取和评价程序”，该程序应对与审核方案关于活动做出规定，至少应覆盖GB/T19011中5.3条款“审核方案职责、资源和程序”规定；·审核委托书；·审核员与受审核方关系阐明；·G2.9.2d）所述资料；·审核人日数拟定应参照CNAB-AC12附件2规定；·审核经历规定应满足2.6或2.7所有规定。G2.9.2d)第三方认证审核，境内认证机构应是CNCA批准，境外认证机构应获得IAF-MLA订立机构承认，应提供如下材料：·文审报告（合用时）；·审核筹划；·CNAT审核经历登记表；·CNAT审核体现报告（合用时）；·审核报告（合用时）；·境外认证机构获得IAF-MLA订立机构承认证明文献（合用时）。G2.9.2e)征询人员按合同进行独立符合性审核，征询机构应是CNCA批准，应提供如下材料：·征询机构获得国家认监委（CNCA）批准书复印件；·征询合同复印件且文中应有明确条款表白需进行独立符合性审核；·审核员与受审核方关系阐明；·接受征询组织通过认证证书复印件；·G2.9.2d）所述资料；·审核人日数拟定应参照CNAB-AC12附件2规定。·审核经历规定应满足2.6或2.7所有规定。注1：此类经历可用于注册保持。注2：若用于升级注册，则此类经历不能超过申请级别所规定人日数和次数40%，且不能作为见证审核经历。注3：征询机构只能申报本机构聘任人员再注册申请，不能申报审核员升级注册申请。G2.9.2f)承认机构对认证机构审核，应提供如下材料：·承认机构评审委托书；·文审报告（合用时）；·承认评审筹划；·CNAT审核经历登记表；·评审报告（合用时）；·CNAT审核体现报告（合用时）。G2.9.3“可接受等同代替原则”可涉及（但不限于）ISO关于承认机构和认证机构导则，国家/地区管理体系原则，以及工业行业原则等。关于规定详见CNAT《代替原则评价表》。G2.11.0在证书有效期内，级别审核员每年应通过年度确认保持资格。年度确认规定：每年二月或八月由审核员聘任机构统从来CNAT申报，填写《CNAT级别审核员年度确认汇总表》和电子报表。《汇总表》中各栏目应填写精确，至少填写1次审核经历（完整体系审核经历或某些体系审核经历均可）和本年度不少于15小时专业发展状况。G2.11.1.1级别审核员应在其证书有效期满前2个月向CNAT提出再注册申请。再注册申请应由审核员聘任机构统一申报，填写《CNAT级别审核员再注册申请表》，并提交满足注册准则规定审核经历证明文献（见2.11.2和2.11.3条款）、专业发展证明材料（见2.11.4条款），和完毕年度确认证明材料（《汇总表》复印件或CNAT告知公示）。G2.11.1.2“审核经历记录”涉及每次审核《QMS审核经历登记表》和《现场审核筹划》，且相邻2次审核经历时间间隔不超过18个月。G2.11.1.3因特殊因素不能按期再注册，本人应提出书面申请，经聘任机构核算确认后报CNAT。CNAT批准后，可延迟再注册，但延迟不得超过半年。注册证书有效期仍从上一轮次注册证书到期日开始计算。G2.11.2.1再注册申请时，3次某些体系审核经历可视为一次完整体系审核经历。产品检查员对工厂体系审查经历，经CNAT评价为“可接受等同代替原则”后，可视为某些体系审核经历。G2.11.3.1再注册申请时，3次某些体系审核组长经历可视为一次完整体系审核组长经历。G2.11.3.2担任审核组长审核经历中，至少2次完整体系审核组长经历满足定义1.3.1d)规定。G2.11.4可接受专业发展活动可以是：·参加CNAT指定专业发展培训；·参加专业技术学术会议、专业技术培训等；·在国家正式出版物上刊登学术文章或专著等。培训、专业技术会议证明材料可以是培训合格证书、会议签到记录等，但同步应表白该活动时间、地点、内容和证明人等。仅提交培训告知或会议告知，不能视为可接受专业发展证明材料。附件：其她阐明1、所有升级注册和再注册申请表中“聘任机构推荐意见”栏中签字人应为推荐机构负责人，盖章处应为推荐机构公章。学历证书复印件、审核员培训证书复印件需由机构盖公章确认。其她表格，如经历表、审核体现报告等可盖审核部门章确认。2、申请表中“专职”“兼职”概念见《认证及认证培训、征询人员管理办法》第七条。三、各级别审核员申报材料清单1、初次注册实习审核员申请材料：•CNATQMS实习审核员注册申请表•身份证复印件•学历证书复印件•审核员培训合格证书复印件•现任工作经历证明文献，且单位盖章确认•费用250元/人2、实习审核员再注册申请材料：•同初次注册申请材料•前一轮次实习审核员证书复印件3、初次注册审核员级别申请材料•CNATQMS审核员注册申请表•身份证复印件•CNAT实习审核员注册证书复印件•学历证书复印件，且聘任机构盖章确认•审核员培训合格证书复印件，且聘任机构盖章确认•现任工作经历证明文献，且单位盖章确认•专业发展证明材料（合用时）•满足审核员级别审核经历证明文献（见注册准则2.6条款）•面试合格证明文献•费用350元/人4、初次注册高档审核员级别申请材料•CNATQMS高档审核员注册申请表•身份证复印件•CNATQMS审核员注册证书复印件•现任工作经历证明文献，且单位盖章确认•每年不少于15小时专业发展证明文献（合用时）•完毕年度确认证明文献（合用时）•满足高档审核员级别审核经历证明文献（见注册准则2.7条款）•费用350元/人5、级别审核员年度确认申请材料•CNAT级别审核员年度确认汇总表•年度确认电子报表•费用100元/人6、级别审核员再注册申请材料•CNAT级别审核员再注册申请表•前一轮次级别审核员注册证书复印件•身份证复印件•每年不少于15小时专业发展证明文献（时间、地点及内容）•完毕年度确认证明文献•满足审核员/高档审核员注册保持审核经历证明文献（见注册准则2.11.2/2.11.3条款）•费用350元/人前言12月31日，CNAT停止依照注册准则第1版实行CNAT-IATCAQMS级别审核员初次注册和再注册；1月1日起，CNAT采用注册准则第2版实行CNAT-IATCAQMS级别审核员初次注册和再注册；12月31日前，所有依照第1版准则注册CNAT-IATCAQMS级别审核员均应完毕依照注册准则第2版进行再注册。1.1.4所有注册人员和申请人员除符合本准则规定以外，还应遵守国家和/或地区关于法律、法规和规定。1.2.5.CNATQMS审核员注册应遵守逐级晋升原则。1.3.1a)完整QMS审核：覆盖GB/T19011-原则中6.3至6.6条款所描述所有审核过程，并涉及GB/T19001-原则或等同QMS代替原则中所有方面审核。注1：此定义比GB/T19011-原则（表1）注5中所描述完整审核更为全面。注2：对GB/T19001-原则第七章某些规定合理删减后审核应视为完整审核。GB/T19001-1994和GB/T19002-1994原则在失效之前也合用。1.3.1d)审核组：实行一次审核两名或两名以上级别审核员。注：本定义为CNAT-IATCA审核员注册专用定义，与GB/T19011-原则中定义不同。1.3.1e)申请担保人：通过与申请人有工作关系或业务往来，可以客观地证明申请人具备审核员所需个人素质具备级别审核员资格人员。2.0实习审核员实习审核员申请人应满足本准则中下列规定：·2.2条款教诲经历·2.3条款工作经历·2.4条款质量经历·2.5条款审核员培训·2.10条款个人声明2.0.1实习审核员证书有效期为3年，3年到期可以申请换证。2.2教诲经历2.2.1申请人应具备国家承认大专以上（含大专）学历或等效学历。2.3工作经历2.3.1具备大学本科（含）以上学历申请人应具备至少4年全日制（或合计相称于4年全日制兼职）工作经历，具备大专学历申请人应具备至少5年全日制（或合计相称于5年全日制兼职）工作经历。该工作经历应在负有鉴定责任、解决问题和与其她管理者或专业人员、同行及顾客进行沟通技术、专业或管理岗位上获得。2.3.2申请人应提交工作经历书面证明。证明中应提供申请人从事工作职责、岗位、级别和报告级别。2.4质量经历2.4.1申请人在所有工作经历中应具备至少2年与质量关于领域经历。2.4.2适当质量经历涉及质量管理体系（QMS）实行、运作和/或审核。这些经历应提供申请人有效地审核此类质量管理体系所需实际知识，并且这些经历必要是在初次申请审核员注册前5年内获得。2.5审核员培训2.5.1申请人应成功地完毕经批准CNAT-IATCAQMS审核员培训课程并且通过经批准考试。2.5.2初次申请注册为审核员级别时，培训应是在申请注册前3年内获得。2.5.3如果申请人可以证明其在审核员培训至提交申请期间，始终从事质量管理体系审核或实行工作，同步完毕了满足注册保持规定相应水平持续专业发展活动，则对申请人3年内获得培训期限可延长一年。2.6审核员级别审核经历规定2.6.1审核员级别申请人应作为实习审核员参加了至少4次完整QMS审核，具备至少20天审核经历，其中有至少10天现场审核经历。这些审核经历应在申请前3年内获得。审核过程所有阶段（见GB/T19011-中规定）应在一次完整审核，或在最后涉及所有管理体系原则条款多次某些审核中被见证。见证可以在一次或多次审核中由一名或多名见证人实行。2.6.2见证人应是CNATQMS高档审核员或那些经CNAT确认具备同等能力人员。2.6.3见证人应完毕CNAT-IATCA审核体现报告，以证明申请人具备令人满意体现。报告由申请人负责提交CNAT。2.7高档审核员级别审核经历规定2.7.1高档审核员级别申请人应作为实习审核组长参加至少3次完整QMS审核，并且具备至少15天领导审核组审核经历，其中至少有10天现场审核经历。2.7.2这些审核经历应在申请前2年内获得。实习审核组长经历应在QMS高档审核员或那些经CNAT确认具备同等能力人员指引下获得。指引应涉及对至少一次完整审核过程中所有条款见证。2.7.3见证人应完毕审核体现报告，以证明申请人具备令人满意体现。报告由申请人负责提交CNAT。2.7.4见证人应是CNATQMS高档审核员或那些经CNAT确认具备同等能力人员。2.8.1被指派对级别审核员申请人体现进行见证见证人负有如下职责：a)辨认在评价申请人体现过程中任何潜在利益冲突，并就此与申请人、申请人聘任机构（合用时）及见证人指派机构（合用时）进行沟通；b)保证能提供公正审核体现报告；c)对审核算施见证，综合使用评审关于文献、观测以及与申请人交谈等方式，对申请人能否胜任本准则2.6.4或2.7.5条款规定能力进行评价；d)按照CNAT规定格式，完毕每次审核见证审核体现报告；在履行上述责任时，见证人：e)可以是也可以不是审核构成员，但在任何状况下，其工作重点应放在对申请人体现评价上；f)应遵守CNAT审核员行为准则；g)应只对实际见证到申请人能力进行评价；h)可在审核现场外完毕对文献评审和审核报告活动评价。2.9用于注册合格审核2.9.1审核应在具备自身管理构造并能对产品生产或服务提供实行所有管理职能运营机构或业务单位中进行。2.9.2只有独立审核才干满足对QMS审核经历规定。审核员和审核员聘任机构应具备独立于被审核组织管理和运营机制。可接受审核举例如下：a)总部对其工厂或分部审核；b)一种分部或工厂对另一种分部或工厂审核；c)顾客组织对供方审核；d)第三方认证审核；e)征询人员按合同进行独立符合性审核；f)承认机构对认证机构、培训机构质量管理体系审核，涉及见证认证机构对获证供方（或认证申请者）评审。2.9.3只有使用GB/T19001-原则或由CNAT批准等同代替原则进行审核才是可接受审核。见1.3.1a)。2.11注册保持2.11.1再注册基本规定2.11.1.1所有注册级别审核员应定期进行再注册。初次注册和再注册之间间隔是3年。再注册每位申请人应保持一份审核经历记录，审核经历记录内容涉及每次审核状况和专业发展状况。用于再注册相邻2次审核之间间隔不能超过18个月，并由CNAT以恰当方式查验。因特殊因素不能按期再注册，经本人申请、CNAT批准可以延迟再注册，但延迟不得超过半年。2.11.2审核员级别注册保持审核经历规定2.11.2.1审核员级别再注册时，应提交文献表白其作为审核构成员完毕了至少5次完整管理体系审核（或有某些某些体系审核经历最后等同于5次完整审核）或已获得等同审核经历。所有审核均应按照GB/T19011-原则所阐明原则和 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 进行。2.11.3高档审核员级别注册保持审核经历规定2.11.3.1高档审核员级别再注册时，应提交文献表白其完毕了至少5次完整管理体系审核（或有某些某些体系审核经历最后等同于5次完整审核），并在这些审核中至少担任了2次审核组长。2.11.4持续专业发展2.11.4.1所有注册级别审核员在3年再注册期内，每年至少应完毕15小时可接受持续专业发展。专业发展证明材料应以恰当方式验证，并在申请再注册时提交。2.11.4.2在选取恰当专业发展时，审核员需要考虑个人优势和弱势，并辨认出个人需提高领域。专业发展活动重要应集中于质量原理和实践，以及审核技能改进。