上市公司规范运作指引对照表深交所

上市企业规范运作指引比较表深交所中小板深交所主板深交所创业板上市企业不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东、同左实际控制人及其控股子企业等关系人提供资本等财务资助。上市企业与前述对象发生经营性资本往来时，应该严格履行相关审批程序和信息披露义务，明确经营性资本往来的结算期限，不得以经营性资本往来的形式变相为前述对象提供资本等财务资助上市企业拟购买或参与竞买控股股东、实际控制人或其关同左联人的项目或财产时，应该核查其是否存在占用企业资本、要求企业违规提供担保等情形，在上述违法违规情形有效解决从前，企业不得向其购买相关项目或财产上市企业应在章程中规定，关于不具备独董资格或能力、未能独立执行职责或未能维护企业和中小股东合法权益的独立董事，单独或合计拥有企业1%以股份的股东可以向董事会提出对独立董事的质疑或免除建议。被质疑的独立董事应该实时解释质疑事项并披露。企业董事会应该在收到相关质疑或免除建议后实时召开专项会议进行议论，并将议论结果披露。上市企业股东可以向其他股东公开收集其合法享有的股东同左同中小板大会召集权、提案权、提名权、表决权等股东权利，但不得采用有偿或变相有偿方式进行收集。注：董事会、独立董事、吻合条件的股东可以收集投票权上市企业不得经过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为执行《企业法》规定的股东大会的法定职权。股东大会授权董事会或其他机构和个人代为执行其他职权的，应该吻合相关文件规定的授权原则，并明确授权的详细内容股东大会应该设置会场，以现场会议形式召开，召开地址应该明确详细。注：住所地或章程规定的地址股东大会提供网络投票方式的，应该安排在本所交易日召开，具现场会议结束时间不得早于网络投票结束时间。股东大会审议下列事项之一的，企业应该经过网络投票等方式为中小股东参加股东大会提供便利：1、证券刊行2、重要财产重组3、股权激励4、股份回购5、根据《股票上市规则》规定应该提交股东大会审议的关系交易（不含平时关系交易）和对外担保（不含对合并范围内的子企业担保）6、股东以其拥有的企业股份偿还所欠企业的债务7、对企业有重要影响的隶属企业到境外上市8、根据相关规定应该提交股东大会审议的自主会计政策更改、会计估计更改9、拟以超过召募资本净额10%的闲置召募资本补充流动资本10、对社会公众股东利益有重要影响的其他事项11、证券会、交易所要求采取网络投票等方式的其他事项交易所鼓励企业在章程中规定股东大会审议上述事项时实行分类表决（全体股东大会表决经过+参加表决的社会公众股东表决经过）同左同左同左1-8、10-11同左，其他，还有三种情形1、拟以超过召募资本金额10%的闲置资本补流2、股权分置改革 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3、投资总额占净财产50%以上且超过5000万人民币或依企业章程应该进行网络投票的证券投资股东大会应该设置会场，以现场会议形式召开股东大会审议下列事项之一的，企业应该经过网络投票等方式为中小股东参加股东大会提供便利：1、企业向社会公众增发新股（含刊行境外上市外资股或其他股份性质的权证）、刊行可转债、向原股东配售股份（但拥有实际控制权的股东在会议召开前承诺全额现金认购的除外）2、股东以股抵债3、对企业有重要影响的隶属企业到境外上市4、企业重要财产重组，购买财产总价较所购买财产经审计的账面净值溢价达到或超过20%5、一年内购买、销售重要财产或担保金额超过企业最近一期经审计的财产总额30%6、证监会、交易所要求采取网络投票方式的其他事项注：与股权分置下分类表决的情形近似股东大会提案如果需要独立董事、保荐机构发表建议的，同左独立董事和保荐机构的建议最迟应该在发出股东大会通知同中小板时披露对同一事项有不同提案的，股东或其代理人在股东大会上同左不得对同一事项的不同提案同时投同意票上市企业应该在章程中规定选举二名以上董事或监事时实上市企业应该在董事、监事选举中积极实行累积投票制，上市企业股东大会在选举也许更换董事时，应该实行累积行累积投票制度。交易所鼓励上市企业在选举董事、监事充分反响中小股东的建议。控股股东控股比率在30%以上投票制。时实行差额选举，鼓励在章程中赋予合计拥有企业1%以的企业，应该采用累积投票制。上股份的股东董事、监事提名权。股东大会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立股东大会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应该分别进行董事的表决应该分别进行上市企业可以在章程中规定，在董事会成员中由单一股东或拥相关系关系的股东提名的董事人数不超过多数上市企业邀请的律师应该对召集人资格、会议的召集及召同左同中小板开程序、出席会议人员的资格、表决程序及表决结果等事项出具法律建议书，并与股东大会决议主并通知。律师出具的法律建议不得使用基本吻合未发现等含糊措辞，应该由两名执业律师和所在律师事务所负责人签名，加盖事务所印章并签署日期。交易所鼓励独董人数占董事会成员总数多数以上注：1/3以上是强制性要求董事会应该成立审计委员会、薪酬与核查委员会、提名委董事会可以成立审计委员会、薪酬与核查委员会、提名委董事会应该成立审计委员会、薪酬与核查委员会，拟定专员会，拟定特意委员会议事规则并予以披露。委员会成员员会，拟定特意委员会议事规则并予以披露。委员会成员门委员会议事规则并予以披露。委员会成员由不少于三名由不少于三名董事组成，其中独立董事占多数以上并担当由不少于三名董事组成，其中独立董事占多数以上并担当董事组成，其中独立董事占多数以上并担当召集人。审计召集人。审计委员会召集人应该为会计专业人士。召集人。审计委员会召集人应该为会计专业人士。委员会召集人应该为会计专业人士。上市企业可以根据企业章程或股东大会决议，在董事会中上市企业可以根据企业章程或股东大会决议，在董事会中上市企业可以根据企业章程或股东大会决议，在董事会中成立其他特意委员会。成立其他特意委员会。成立其他特意委员会。董事会会议记录由出席会议的董事、董秘、记录人员签名同左同中小板监事会会议记录由出席会议的监事、记录人员签名未上市股份企业的股东大会记录由主持人、出席会议的董事签名上市企业的股东大会记录由召集人或其代表人、主持人、出席会议的董事、监事及董秘签名董事会审议按交易所《股票上市规则》规定应该提交股东大会审议的重要关系交易事项（平时关系交易除外），应该以现场方式召开全领悟议，董事不得委托他人出席或以通讯方式参加表决《企业法》规定的董事会各项详细职权应该由董事会集体同左同中小板执行，不得授权他人执行，并不得以企业章程、股东大会决议等方式加以更改也许剥夺。企业章程规定的董事会其他职权涉及重要业务和事项的，应该实行集体决议审批，不得授权单个或几个董事单独决策。董事会可以授权董事会成员在会议闭会期间执行除前两款规定外的部分职权，但授权内容应该详细、明确，并对授权事项的执行情进行持续监察。注：授权对象是董事会成员，不一定是董事长监事会应该对定期报告提出版面审核建议，说明董事会对同左同中小板定期报告的编制和审核程序是否吻合法律、行政法规、证监会和交易所的规定，报告的内容是否真实、正确、完整董事、监事和高级管理人员对上市企业和全体股东负有忠同左实义务和勤勉义务。应该防备与企业和全体股东发生利益矛盾，在发生利益矛盾时应该将企业和全体股东利益置于自己利益之上。董事、监事和高级管理人员与上市企业订立 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或进行交同左易应该经过企业股东大会审议经过，并严格遵守公正性原则，其他，前述人员不得利用职务便利为自己也许他人牟取属于上市企业的商业时机，不得自营也许为他人经营与企业相同或近似的业务。董事、监事、高管人员获悉上市企业控股股东、实际控制同左人及其关系人出现下列情形之一的，应该实时向企业董事会或监事会报告，并督促企业按规定执行信息披露义务：1、占用企业资本，挪用、侵占企业财产的2、要求企业违法违规提供担保的3、对企业进行或拟进行重要财产重组的4、持股或控制企业的情况已发生或拟发生较大变化的5、拥有、控制企业5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或被依法限制表决权的6、自己经营状况恶化，进入或拟进入破产、清算等程序的7、对企业股票及衍生品种交易价格有较大影响的其他情形董监高向上市企业董事会、监事会报告重要事项的，应该同时通知董秘。董、监、高应该实时阅读并核查上市企业在证监会指定披露媒体上登载的信息披露文件，发现与董事会决议、监事会决议不符或与事实不符的，应该实时认识原因，提请董事会、监事会予以纠正，董事会、监事会不纠正的，应该立刻向交易所报告董监高应该积极支持配合董秘在信息披露方面的工作。对于应披露的重要信息，应该第一时间能知董秘。对董秘提出的问询，应该实时、如实的回复，并提供相关资料。董、监、高应该在董事会秘书统一协调安排下，做好接待投资者来访、参加投资者沟通会等投资者关系管理工作，并严格遵守公正信息披露原则。董监高应该防备与上市企业发生交易。对确有需要发生的交易，在与企业订立合同或进行交易前，应该向企业董事会声明该交易为关系交易，并提交关于交易的必要性、定价依据及交易价格是否公允的书面说明，保证企业和全体股东利益不受损害（需股东大会审议经过）审计委员会成员应该督导内部审计部门最少每季度对下列事项进行一次检查，出具检查报告并提交董事会。查检发现上市企业存在违法违规、运作不规范等情形的，应该及时向交易所报告：1、企业召募资本使用、对外担保、关系交易、证券投资、风险投资、对外提供财务资助、购买或销售财产、对外投资等重要事项实施情况；2、企业大额资金往来及与董事、监事、高管、控股股东、实际控制人及其关系人资本往来情况薪酬与核查委员会成员应该每年对董事和高管人员薪酬的决议程序是否吻合规定、确定依据是否合理、是否损害上市企业和合体股东利益、年报中的披露内容与实际情况是否一致等进行一次检查，出具检查报告并提交董事会。检查中发现存在问题的，应该实时向交易所报告注：检查对象没有监事董秘在董事会审议其受聘议案前，应该取得交易所颁发的同左董秘资格证书；独立董事在被提名前，应该取得证监会认可的独董资格证书董、监、高侯选人存在下列情形之一的，不得被提名担当董、监、高侯选人存在下列情形之一的，不得被提名担当董、监、高侯选人存在下列情形之一的，不得被提名担当上市企业董、监、高人员：1、企业法第一百四十七条规定上市企业董、监、高人员：1、企业法第一百四十七条规定上市企业董、监、高人员：1、企业法第一百四十七条规定的不得担当董监高情形之一的2、被证监会采取证券市场的不得担当董监高情形之一的2、被证监会采取证券市场的不得担当董监高情形之一的2、被证监会采取证券市场禁入举措，期限尚未届满3、被交易所公开认定为不适合禁入举措，期限尚未届满3、被交易所公开认定为不适合禁入举措，期限尚未届满3、被交易所公开认定为不适合担当上市企业董、监、高的人员4、最近三年受交易所公担当上市企业董、监、高的人员担当上市企业董、监、高的人员4、最近三年受交易所公开训斥5、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违以上期间，按拟选任董、监、高人员的股东大会或董事会开训斥或三次以上通知批评5、无法保证在任职期间投入规被证监会立案检查，尚未有明确结论建议等机构审议董、监、高受聘议案的时间截止起算足够的时间和精力于企业事务，确实执行董、监、高人员以上期间，按拟选任董、监、高人员的股东大会或董事会应执行的各项职责等机构审议董、监、高受聘议案的时间截止起算以上期间，按拟选任董、监、高人员的股东大会或董事会召开日截止起算上市企业董事会中兼任企业高管人员及由职工代表担当的上市企业董事会中兼任企业高管人员及由职工代表担当的上市企业董事会中兼任企业高管人员及由职工代表担当的董事人数总计不得超过企业董事总数的二分之一董事人数总计不得超过企业董事总数的二分之一董事人数总计不得超过企业董事总数的二分之一最近二年曾担当过企业董事或高管人员的监事人数不得超最近二年曾担当过企业董事或高管人员的监事人数不得超过企业监事总数的二分之一过企业监事总数的二分之一单一股东提名的监事不得超过企业监事总数的二分之一企业董事、高管人员在任期间及其配偶和直系亲属不得担董事会、监事会应该对侯选人的任职资格进行核查，发现董事会、监事会应该对侯选人的任职资格进行核查，发现任企业的监事不吻合任职资格的，应该要求提名人撤掉对该侯选人的提不吻合任职资格的，应该要求提名人撤掉对该侯选人的提名名董事会秘书应该由上市企业董事、副总经理或财务负责人董事会秘书应该由上市企业董事、经理、副经理或财务总担当监担当。因特殊情况需要由其他人员担当的，就经交易所同意交易所根据相关规定对独董侯选人的任职资格和独立性进同左同中小板行备案审核：交易所认为独董侯选人存在违犯相关规定，可以向上市企业发出独董任职资格的关注函，企业应该在股东大会召开前披露交易所的关注建议；交易所认为独董侯选人存在违犯相关规定，且情形严重的，交易所可以对独董侯选人的任职资格提出异议。对交易所提出异议的人员，董事会不得将其作为独董侯选人提交股东大会表决董、监、高辞职后三年内，再次被提名为董、监、高侯选人的，应该实时将辞职后买卖企业股票情况书面报告企业。企业应该提前五个交易日聘任原因、上述人员辞职后买卖企业股票等情况向交易所提交书面报告。交易所收到相关材料之日起五个交易日内没有提出异议的，企业方可提交董事会或股东大会审议。股东大会、董事会或职工代表大会等有权机构审议董、监、同左高受聘议案时，侯选人应亲自出席，就相关情况进行说明董、监、高辞职应提交书面辞职报告。除下列情形外，辞同左职自辞职报告送达董事会或监事会时生效：1、董事、监事辞职致使董事会、监事会成员低于法定最低人数（5人及3人）2、职工代表监事辞职致使职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一3、独董辞职致使独董人数少于董事会成员的三分之一或独董中没有会计专业人士在上述情况下，辞职报告应该在下任董事、监事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。在辞职报告尚未生效从前，所辞职董事或监事仍应按照相关法律、行政法规和企业章程的规定持续执行职责出现第一款情形的，上市企业应该在二个月内达成补选董、监、高任职期间出现不得担当董、监高情形之一的，相关人员应该在事实发生之日起一个月内辞职。董秘、独董出现不得担当董秘、独董情形的，相关人员也应该在一个月内辞职。上市企业多数以上的董、监、高人员在任职期间出现应该辞职情形的，经企业申请并经交易所同意，相关董、监、高人员辞职的期限可以适合延长，但延长时间最长不得超过三个月。（是1+3仍是0+3）董、监、高辞职后三年内，再次被提名为董、监、高侯选人的，企业应提前五个交易日将聘任原因、上述人员辞职后买卖企业股票的情况书面报告交易所。交易所提出异议的，企业不得将其作为董事、监事、高管人员侯选人提交董事会或股东大会表决。董事辞职应该向董事会提出版面报告。董事辞职致使企业董事会低于法定最低人数时，其辞职报告应在下任董事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。在辞职报告生效从前，拟辞职董事应该持续执行职责。董事辞职后，其对企业的商业奥秘包括核心技术等负有的保密义务在该商业奥秘成为公开信息从前依旧有效，且不得利用掌握的企业核心技术从事与上市企业相同或周边业务董事长、总经理在任职期间隔职的，独立董事应该对董事长、总经理辞职的原因进行核查，并对披露原因与实际情况是否一致以及该事项对企业的影响发表建议。独董认为必要时，可以邀请中介机构进行辞职审计，费用企业担当董事应该亲自出席董事会会议，因故不能亲自出席董事会的，应该审慎选择并以书面形式委托其他董事代为出席。独董不得委托非独董代为出席会议。涉及表决事项的，委托人应该在委托书中明确每一事项发表同意、反对或弃权的建议。董事不得作出也许接受无表决意向的委托、全权委托也许授权范围不明确的委托。董事对表决事项的责任不因委托其他董事出席而免除。一名董事在一次董事会会议上最多接受二名董事委托代为出席。在审议关系交易事项时，非关系董事不得委托关系董事代为出席会议。出现下列情形的，董事应看作出版面说明并向交易所报告：1、连续二次以上没有亲自出席董事会会议2、任职期内连续十二个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会总次数二分之一。董事在审议对上市企业的控股子企业、参股子企业的担保议案时，应该重点关注控股子企业、参股企业的各股东是否按股权比率进行同比率担保。董事应该依法对定期报告是否真实、正确、完整签署书面确认建议，不得委托他人签署，也不得以任何原因拒绝签同左董事应该亲自出席董事会会议，因故不能亲自出席董事会的，应该审慎选择并以书面形式委托其他董事代为出席。独董不得委托非独董代为出席会议。涉及表决事项的，委托人应该在委托书中明确每一事项发表同意、反对或弃权的建议。董事不得作出也许接受无表决意向的委托、全权委托也许授权范围不明确的委托。一名董事在一次董事会会议上最多接受二名董事委托代为出席。出现下列情形的，董事应看作出版面说明并向交易所报告：1、连续二次以上没有亲自出席董事会会议2、任职期内连续十二个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会总次数二分之一。同左。同中小板其他还有规定：上市企业为控股子企业、参股企业提供资金等财务资助的，控股子企业、参股企业的其他股东原则上应该按出资比率提供同样条件的财务资助。如果其他股东中一个或多少为上市企业控股股东、实际控制人及其关联人的，应该按出资比率提供同样条件的财务资助同左署。董事对定期报告内容真实性、正确性、完整性无法保证或存在异议的，应该说明详细原因并通知，董事会和监事会应该对所涉及事项及其对企业的影响作出说明并通知董事长对授权事项的执行情况，应该实时见告其他董事，同左董事长对授权事项的执行情况，应该实时见告其他董事，董事长应该积极督促董事会执行决议，并实时将相关情况董事长应该积极督促董事会执行决议见告其他董事。董事长应该定期向总经理和其他高管人员认识董事会决议的执行情况。出现下列情形之一的，董事长应该向全体股东发表个人公同中小板开致歉声明：1、董事长受到证监会行政处分或交易所公开其他另规定：情形严重的，董事长应该引咎辞职。训斥的2、上市企业受到证监会行政处分或交易所公开谴责的独立董事在任职期间出现显然影响独立性情形的，应该及独立董事在任职期间出现显然影响独立性情形的，应该及时通知企业，提出解决举措，必要时应该提出辞职时通知企业并提出辞职独立董事应该充分执行下列特别职权：1、上市企业拟与关同左仅第一条与中小板不同。创业板规定（第一条）：重要关系联人达到的总额高于300万元人发币或高于企业最近经审交易应由独董认可后，提交董事会议论。独董在作出判断计净财产的5%的关系交易，应该由独董认可后，提交董前，可以邀请中介机构出具独立财务顾问报告。事会议论。独立董事在作出判断前，可以邀请中介机构出注：何为重要关系交易没有规定明确的判断 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 具独立财务顾问报告2、向董事会建议聘任或解聘 会计师 总会计师汇报材料会计师培训协议范本会计师求职简历模板司法会计鉴定工作底稿高级会计师评审表模板 事务所3、向董事会提请召开临时股东大会4、建议召开董事会5、独立邀请外部审计机构或咨询机构6、在股东大会召开前公开向股东收集投票权。独董执行上述职权应该取得全体独董二分之一以上同意独董应该对下列上市企业重要事项发表独立建议：1、提名、同左独董应该对下列上市企业重要事项发表独立建议：1、提名、任免董事2、聘任或解聘高管3、董事、高管的薪酬4、重任免董事2、聘任或解聘高管3、董事、高管的薪酬4、关大财产重组方案、股权激励计划5、需要披露的关系交易、联交易5、对外担保6、股权激励计划7、更改召募资本用对外担保（不含对合并报表范围内子企业的担保）、委托理途8、独董认为可能损害中小股东合法权益的事项9、章程财、对外提供财务资助、更改召募资本用途、股票及衍生规定的其他事项品投资等重要事项6、企业当年盈利但年度董事会没有提出包含现金分红的收益分配预案7、独董认为有可能损害中小股东合法权益的事项8、相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则及企业章程规定的其他事项注：涉及管理层收购时，独董需发表建议，并邀请独立财注：涉及管理层收购时，独董需发表建议，并邀请独立财务顾问出具建议。务顾问出具建议。独董发表的建议包括：同意、保留建议及原因、反对建议独董发表的建议包括：同意、保留建议及原因、反对建议及原因、无法发表建议及其障碍。及原因、无法发表建议及其障碍。董董应该对出具的的独立建议签字确认，并将上述建议及同左时报告董事会，与企业相关的通知同时披露独董发现上市企业存在下列情形之一的，应该积极主动履同左同中小板行尽责检查义务并实时向交易所报告，必要时应该邀请中介机构进行专项检查：1、重要事项未按规定提交董事会审2、未实时执行信息披露义务3、公开信息中存在虚假记载、误导性陈述或重要遗漏4、其他涉嫌违法违规或损害中小股东合法权益的情形除了参加董事会会议外，独董应该保证每年利用不少于10独董原则上每年应该保证利用不少于10天的时间，对上市同中小板天的时间，对上市企业相关情况进行现场检查。现场检查企业相关情况进行现场认识和检查。发现异常情形的，应该实时向企业董事会和交易所报告出现下列情形之一的，独董应该实时向证监会、交易所及出现下列情形之一的，独董应该实时向证监会、交易所及同主板规定派出机构报告：1、被企业革职，本人认为革职原因不当的派出机构报告：1、被企业革职，本人认为革职原因不当的2、由于企业存在妨碍独董依法执行职权的情形，致使董董2、由于企业存在妨碍独董依法执行职权的情形，致使董董辞职的3、董事会会议材料不充分时，多数以上独董书面辞职的3、董事会会议材料不充分时，两名以上独董书面要求延期召开董事会会议或延期审议相关事项的建议未被要求延期召开董事会会议或延期审议相关事项的建议未被采纳4、对企业或其董、监、高人员涉嫌违法违规行为向采纳4、对企业或其董、监、高人员涉嫌违法违规行为向董事会报告后，董事会未采取有效举措的5、严惩妨碍独董事会报告后，董事会未采取有效举措的5、严惩妨碍独董执行职责的其他情形董执行职责的其他情形独董针对上述情形对外公开发表声明的，应该于披露前向独董针对上述情形对外公开发表声明的，应该于披露前向交易所报告，经交易所审核后在证监会指定媒体上通知。交易所报告，经交易所审核后在证监会指定媒体上通知。交易所对上述企业告进行形式审核，对其内容的真实性不交易所对上述企业告进行形式审核，对其内容的真实性不担当责任担当责任独董发现保荐机构及其保荐代表人未勤勉尽责的，应该及时向董事会和交易所报告监事可以对违犯相关规定、企业章程或股东大会决议的董同左同中小板事、高管人员提出免除建议董、监、高应看作出承诺：在申报辞职6个月后的12个月内经过交易所挂牌交易销售本企业股票数量占其所持本公司股票总数的比率不得超过50%问：经过协议方式是否可以超过上述比率转让董、监、高、证券事务代表及前述人员的配偶在买卖本公同左董、监、高在买卖本企业股票及衍生品前，应该将其买卖司股票及衍生品前，应该将其买卖计划以书面方式通知董计划以书面方式通知董事会秘书，董秘应该核查企业信息事会秘书，董秘应该核查企业信息披露及重要事项进展情披露及重要事项进展情况，如该买卖行为可能违犯规定的，况，如该买卖行为可能违犯规定的，董秘应该实时书面通董秘应该实时书面通知相关人员，并提示相关风险知相关人员，并提示相关风险董、监、高、证券事务代表应该在下列时间内委托企业向同左董、监、高应该在下列时间内委托企业向交易所和登记结交易所和登记结算机构申报个人及其亲属（包括配偶、父算机构申报个人身份信息（包括姓名、身份证号等）：1、母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、身份证IPO企业申请股票上市时2、经过任职事项后二个交易日号等）：1、IPO企业申请股票上市时2、经过任职事项后内3、个人信息发生变化后二个交易日内4、辞职后二个交二个交易日内3、个人信息发生变化后二个交易日内4、离易日内5、交易所规定的其他时间任后二个交易日内5、交易所规定的其他时间以上申报数据视为相关人员向交易所和登记结算企业提交以上申报数据视为相关人员向交易所和登记结算企业提交的将其所持本企业股份按相关规定予以管理的申请，同意的将其所持本企业股份按相关规定予以管理的申请，同意交易所实时宣布相关人员买卖本企业股份及衍生品的情况交易所实时宣布相关人员买卖本企业股份及衍生品的情况上市企业应该按照登记结算企业的要求，对董、监、高和同左上市企业应该按照登记结算企业的要求，对董、监、高的证券事务代表及其亲属的股份相关信息进行确认，并实时股份相关信息进行确认，并实时反响确认结果。如因确认反响确认结果。如因确认错误或反响更正信息不实时等造错误或反响更正信息不实时等造成的任何法律瓜葛，均由成的任何法律瓜葛，均由企业自行解决并担当相关责任企业自行解决并担当相关责任董、监、高在申报个人信息后，登记结算企业根据其申报同左同中小板数据资料，对其身份证号码项下开立的证券账户中已登记的本企业股份予以锁定。上市满一年企业的董、监、高证券账户内经过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增的有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数上市未满一年企业的董、监、高证券账户内新增的本企业股份，按100%自动锁定每年第一个交易日，登记结算企业以上市企业董、监、高同左同中小板人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在本所上市的本企业股份为基数，按25%计算其今年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在今年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。当计算可解锁的额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某个账户拥有本企业的股份余额不足1000股时，其今年度可转让股份额度即为其拥有本企业股份数因企业进行权益分配、减资缩股等致使董、监、高所持本企业股份变化的，今年度可转让股份额度做相应的更改董、监、高拥有多个证券账户，应该按登记结算企业的规同左同中小板定合并为一个账户。在合并账户前，登记结算企业按本指引的规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关办理对涉嫌违法违规交易的董、监、高，登记结算企业可以根同左同中小板据证监会、交易所的要求对登记在其名下的本企业股份予以锁定。董、监、高所持股份登记为有限售条件的，当清除限售的同左同中小板条件知足后，董、监、高可以委托企业向交易所和登记结算企业申请清除限售。清除限售后，登记结算企业自动对董、监、高名下可转让股份节余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定在锁定期，董、监、高所持本企业股份依法享有的收益权、同左同中小板表决权、优先配售权等相关权益不受影响董、监、高辞职并委托企业申报个人信息后，登记结算公董、监、高辞职并委托企业申报个人信息后，登记结算公同主板规定司自其申报辞职日起6个月内将其拥有的及新增本企业股司自其申报辞职日起6个月内将其拥有的及新增本企业股份予以全部锁定。份予以全部锁定。到期后将其所持本企业无限售条件的股自辞职人员的辞职信息申报之日起6个月后的第一个交易份全部自动解锁日起，本所和登记结算企业以相关辞职人员所有的锁定股份为基数，按50%的比率计算该人员在申报辞职6个月后12个月内可以经过交易所挂牌交易销售的额度，同时对该人员所持的在上述额度内的无限售条件的流通股进行解锁当计算可解锁的额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某个账户拥有本企业的股份余额不足1000股时，其今年度可解锁额度即为其拥有本企业股份数。因企业进行权益分配等致使辞职人员所持本企业股份变化的，可解锁额度做相应更改辞职人员所持股份登记为有限售条件股份的，在申报辞职个月后的十二个月内如果清除限售的条件知足，辞职人员可委托企业向交易所和登记结算企业申请清除限售。清除限售后，辞职人员的节余额度内股份将予以解锁，其他股份予以锁定。自辞职人员的辞职信息申报之日起6个月后的十二个月期满，辞职人员所持该企业的无限售条件股份将全部解锁董、监、高及证券事务代表应该在买卖本企业股份及衍生同左董、监、高应该在买卖本企业股份及衍生品的二个交易日品的二个交易日内，经过企业董事会向交易所申报，并在内，经过企业董事会向交易所申报，并在交易所指定网站交易所指定网站进行通知，相关人员及董事会拒不申报或进行通知，相关人员及董事会拒不申报或披露的，交易所披露的，交易所在指定网站公开披露以上信息在指定网站公开披露以上信息董、监、高、持股5%以上的股东违犯证券法第四十七条同左同中小板的规定，将其所持本企业股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，企业董事会应该收回其所得收益，并实时披露相关内容。注意：禁止短线交易的对象无证券事务代表董、监、高、证券事务代表及前述人员配偶在下列期间不同左董、监、高及前述人员配偶在下列期间不得买卖本企业股得买卖本企业股票及衍生品：1、定期报告通知前三十天，票及衍生品：1、定期报告通知前三十天，因特殊原因推迟因特殊原因推迟通知日期的，自原预约通知日前三十天起通知日期的，自原预约通知日前三十天起至最终通知日2、至最终通知日2、业绩快报、业绩预告通知前十天3、可能业绩快报、业绩预告通知前十天3、可能对企业股票及衍对企业股票及衍生品交易价格产生较大影响的重要事件发生品交易价格产生较大影响的重要事件发生之日或进入决生之日或进入决议程序之日，至依法披露后二个交易日内策程序之日，至依法披露后二个交易日内4、其他4、其他上市企业可以根据企业章程的规定，对董、监、高、证券同左上市企业可以根据企业章程的规定，对董、监、高所持本事务代表及其配偶等人员所持本企业股份规定更长的禁止企业股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比转让期间、更低的可转让股份比率或限加其他限制转让条例或限加其他限制转让条件的，应该实时向交易所申报。件的，应该实时向交易所申报。登记结算企业按照交易所登记结算企业按照交易所确认的锁定比率锁定股份。确认的锁定比率锁定股份。上市企业根据章程规定对未担当董、监、高的核心技术人员、销售人员、管理人员所持本企业股份进行锁定或前述人员自发申请对所持本企业股份进行锁定的，应该实时向交易所申报。登记结算企业按照交易所确定的锁定比率和限售时间锁定股份企业在招股说明书或定期报告中实时披露上述人员股份锁定或清除限售的情况下述人员买卖本企业股份及衍生品的，应该在二个交易日同左董、监、高应该保证下列人员或法人不发生获知内情信息内经过董事会向交易所申报并在指定网站披露：1、董、监、而买卖本企业股份及衍生品的行为：1、董、监、高、证券高、证券事务代表的配偶、子女、父亲母亲、兄弟姐妹2、董、事务代表的配偶、子女、父亲母亲、兄弟姐妹2、董、监、高监、高控制的法人或其他组织3、证监会、交易所或企业控制的法人或其他组织3、证监会、交易所或企业根据实根据实质重于形式的原则认定的其他与企业或董、监、高、质重于形式的原则认定的其他与企业或董、监、高有特殊证券事务代表有特殊关系，可能获知内情信息的自然人、关系，可能获知内情信息的自然人、法人或其他组织法人或其他组织发生下列情形的之一时，拥有、控制上市5%以上股份股同左发生下列情形的之一时，控股股东、实际控制人应该实时东或实际控制人应该立刻通知企业并配合其执行信息披露通知上市企业、报告交易所并配合上市企业执行信息披露义务：1、相关股东拥有、控制的企业5%以上的股份被质义务：1、拥有、控制企业5%以上的股份被质押、冻结、押、冻结、司法拍卖、托管也许设定信托或被依法限制表司法拍卖、托管也许设定信托或被依法限制表决权2、自决权2、相关股东或实际控制人进入破产、清算等状态3、身经营状况恶化，进入破产、清算等状态3、持股或控制相关股东或实际控制人持股或控制企业的情况发生或拟发企业的情况发生或拟发生较大变化4、对企业进行重要资生较大变化4、相关股东或实际控制人拟对企业进行重要产或债务重组5、其他对股价有重要影响的情形财产或债务重组5、其他上述情形出现重要变化或进展的，相关股东或实际控制人上述情形出现重要变化或进展的，相关股东或实际控制人应该实时通知企业、向交易所报告并披露应该实时通知企业、向交易所报告并披露在市企业收购、相关的股份权益变动、重要财产或债务重同左基本上同中小板组等相关信息依法披露前发生下列情形之一的，相关股东其他另规定：控股股东及实际控制人对涉及上市企业的未或实际控制人应该实时通知企业登载提示性通知，披露有公开重要信息应该采取严格的保密举措。一旦出现泄露应关收购、相关股份权益变动、重要财产或债务重组等事项当立刻通知上市企业、报告交易所并督促上市企业立刻公的筹办情况和即有事实：1、相关股东或实际控制人预计该告。紧迫情况下，控股股东、实际控制人可以直接向交易事件难以保密2、相关信息已经泄露也许市场出现相关该所申请企业股票停牌。事项的听闻3、企业股票及衍生品已出现异常波动4、交易所认定的其他情形拥有、控制上市企业5%以上股份的股东和实际控制人应同左控股股东和实际控制人应该指定专人与企业实时沟通和联当指定专人与企业实时沟通和联络，保证企业随时与其取络，保证企业随时与其取得联系。得联系在首发上市前向交易所报备指定人员的相关信息，并实时企业应该实时向交易所报备拥有、控制企业5%以上股份更新的股东和实际控制人指定的特意联系人员姓名、职务、联系方式等信息。若上述信息发生更改时，企业应该实时向交易所提交更改后的资料执行股东权利如涉及可能对企业股票、衍生品交易价格产同左生较大影响的信息的，在企业依法披露相关信息前，股东不得买卖或建议他人买卖企业股票及衍生品控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际同左控制人应该在其达成更改的1个月内达成声明及承诺书的签署和备案工作（报交易所和上市企业董事会备案），在签署声明及承诺书时，应该由律师见证，并由律师解释文件的内容，在其充分理解后签字盖章声明及承诺事项发生变化的，应该从变化之日起5个交易日内向企业董事会及交易所提交最新资料控股股东、实际控制人应该明确承诺：如存在控股股东、同左实际控制人及其关系人占用企业资本、要求企业违规提供担保的，在占用资本全部归还、违规担保全部清除前不转让所拥有、控制的企业股份，并授权董事会办理股份锁定手续。董事会应该自知悉控股股东、实际控制人及其关系人占用企业资本、由企业违规提供担保的事实之日起5个交易日内，办理相关当事所持本企业股份的锁定手续控股股东、实际控制人作出的承诺应该详细、明确、无歧同左同中小板义、拥有可操作性，关于存在较大的履约风险的承诺事项，控投股东、实际控制人应该提供交易所认可的履约担保。控股股东、实际控制人应该关注自己经营、财务状况，评价履约能力，在其经营、财务状况恶化、担保人或履约担保物发生变化致使或可能致使其无法执行承诺时，应该及时见告上市企业，并予以披露，说明相关影响承诺执行的详细情况，同时提供新的履约担保。控股股东及实际控制人不得聘任上市企业高管担当其或其同左企业的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书控制的企业董事、监事以外的职务，不能向高管人员支付不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担当薪酬，不得要求上市企业委托其进行投资活动董事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中领薪，上市企业财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。问：刊行管理办法称高管不得兼任控股股东处董事、监事以外的其他职务。到底可否兼任监事？控股股东、实际控制人不得利用其对上市企业的控制地位，同左同中小板牟取属于企业的商业时机控股股东、实际控制人不得以利用他人账户或向他人提供同左同中小板资本的方式买卖上市企业股份控股股东、实际控制人在下列期间不得买成上市企业股份：控股股东、实际控制人在下列期间不得买卖本企业股票及1、年度报告通知前三十天2、业绩快报通知前十天3、重衍生品：1、定期报告通知前三十天，因特殊原因推迟通知大事件发生之日或进入决议程序之日，至依法披露后二个日期的，自原预约通知日前三十天起至最终通知日2、业交易日4、证监会及交易所认定的其他时间绩快报、业绩预告通知前十天3、可能对企业股票及衍生品交易价格产生较大影响的重要事件发生之日或进入决议程序之日，至依法披露后二个交易日内4、其他控股股东、实际控制人转让上市企业控制权时，应该就受同左同中小板让人下列情况进行合理检查：1、受让人受让股份意图2、受让人的财产以及财产结构3、受让人的经营业务及性质4、受让他是否拟对企业进行重组，重组是否吻合企业的整体利益，是否会损害其他中小股东的利益5、对企业或中小股东可能产生重要影响的其他情形控股股东、实际控制人应该在登载《权益变动报告书》或《收购报告书》前向本所报送合理检查情况的书面报告，并与《权益变动报告书》或《收购报告书》同时披露存在下列情形之一的，控股股东、实际控制人经过证券交控股股东、实际控制人经过证券交易系统销售其拥有或控存在下列情形之一的，控股股东、实际控制人经过证券交易系统销售其拥有或控制的上市企业股份，应该在首次出制的上市企业股份，预计未来六个月内销售股份可能达到易系统销售其拥有或控制的上市企业股份前登载提示性公售的二个交易日前登载提示性通知：1、未来六个月内销售或超过企业股份总数的5%的，应该在首次销售的二个交告：1、未来六个月内销售股份可能达到或超过企业股份总股份可能达到或超过企业股份总数的5%2、最近十二个易日前登载提示性通知数的5%月内控股股东、实际控制人受到交易所公开训斥或两次以2、、转让后致使拥有、控制企业股份低于50%时3、转让上通知批评处分3、企业的股票被实行退市风险警示4、交后致使拥有、控制企业股份低于30%时4、转让后致使其易所认定的其他情形与第二大股东拥有、控制的股份比率差额小于5%时5、未按上述要求登载提示性通知的，任意连续的六个月内通未按上述要求登载提示性通知的，任意连续的六个月内通交易所认定的其他情形过交易系统销售上市企业的不得达到或超过企业股份总数过交易系统销售上市企业的不得达到或超过企业股份总数注意：与中小板相比，2-5中小板是在事后报告并通知；的5%的5%事前需要提示性通知的还有其他两项内容控股股东、实际控制人经过证券交易系统买卖上市企业股份，每增加或减少1%时，应该在该事实发生之日起二个交易日内就此事项作出通知。减少比率达到1%且未按上条的规定作出减持股份提示性通知的，控股股东、实际控制人在进行前述的减持通知中应该承诺连续6个月销售的股份低于企业股份总数5%控股股东、实际控制人转让股份出现下列情形之一时，应当实时通知上市企业，说明转让股份的原因、进一步转让计划等事项说明并通知：1、转让后致使拥有、控制企业股份低于50%时2、转让后致使拥有、控制企业股份低于30%时3、转让后首次致使其与第二大股东拥有、控制的股份比率差额小于5%时4、交易所认定的其他情形控股股东、实际控制人经过信托或其他管理方式买卖上市同左同中小板股份的，适用本节规定控股股东、实际控制人应该成立信息披露 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ，明确同左规定涉及上市企业重要信息的范围、内部保密、报告和披露等事项控股股东、实际控制人不得经过直接调阅、要求上市企业同左向其报告等方式获取企业未公开的重要信息，但法律、行政法规规定除外下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用相关的规定：1、控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织2、控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女3、交易所认定的其他主体拥有限售股份的股东在上市企业配股时经过执行配股权所同左认购的股份，限售期限与原拥有的限售股份的限售期限相同。上市企业股东销售限售股份应该严格遵守所作出的各项承同左诺，其股份销售不得影响未执行达成的的承诺的持续执行股东申请限售股份上市流通的，应该委托企业董事会办理股东申请限售股份上市流通的，应该委托企业董事会办理相关手续，董事会在限售股份可上市流通日五个交易日前相关手续。董事会在限售股份清除限售日前3个交易日内向交易所提交申请，在限售股份可上市流通前3个交易日披露提示性通知。内披露提示性通知。申请对新刊行的限售股清除限售应知足下列条件：1、申请清除限售的股份限售期满2、股东所持股份清除限售，不影响该股东在刊行中所作出的承诺3、申请清除限售的股东不存在对企业的资本占用或企业对该股东的违规担保等损害企业利益的行为。申请对股权分置改革限售股份清除限售除了知足前款规定的条件外，还应该知足下列条件：1、企业股票未被交易所暂停上市2、相关股东不存在违规减持情形3、相关股东已偿还被垫付的股份或已取得垫付股东的书面同意4、外资股东未利用其账户买入A股。申请对股权分置改革限售股份清除限售时，应该提交保荐机构关于清除股份限售的核查建议在上市企业实施股权分置改革前拥有、控制企业股份总额同左5%以上的原非流通股东经过证券交易系统销售限售股份，每累计达到企业股份总额1%时，应该在发生之日起2个交易日内作出通知。上市企业股东及其一致行动人涉及前条所述增持股份行为同左的（连续十二个月持股30%以上后，每十二个月增持股份不超过2%），应该在增加股份达到企业已刊行股份1%时将增持情况通知企业，并委托企业于当日也许次日发布增持股份企业。企业股东及其一致行动人应该在通知中承诺，在增持期间及法定期限内不减持其所拥有的该企业股份。全部增持计划达成或自首笔增持事实发生后的十二个月期限届满后实时通知增持情况，并按相关规定向中国证监会申请宽免要约收购义务。在下列期间，上市企业股东及其一致行动人不得增持该公司股份：1、定期报告或业绩快报通知前十天内2、重要交易或重要事项决定过程中至相关事项通知后二个交易日内3、其他的对股票及衍生品交易价格产生较大影响的重要事件发生之日起至通知后二个交易日内。拟在连续十二个月内增持股份超过2%的，应该以要约方式收购或向证监会申请宽免其要约收购义务后增持股份上市企业的股东及实际控制人应该实时将承诺事项见告上同左市企业并报送交易所备案，同时按相关规定进行披露。上市企业应该在定期报告中披露承诺人所有承诺事项及详细执行情况承诺人对其所拥有的上市企业股份拥有期限等追加承诺，同左应该知足下列条件：1、承诺人不得利用追加承诺操纵股份2、承诺人追加的承诺不得影响其已作出承诺的执行3、公司的董、监、高以及其他内情信息知情人，不得利用追加承诺的内情信息违规买卖企业股票及其衍生品追加股份限售承诺吻合下列情形之一的，应该在作出追加承诺后二个交易日委托上市企业董事会进行通知：1、拥有、控制企业5%以上股份的股东或实际控制人追加承诺涉及的股份达到企业股份总数的5%2、董、监、高人员追承诺人作出追加承诺后二个交易日内，应该通知上市企业董事会；追加承诺达到披露标准的，企业应该实时通知，并向交易所提交相关文件。注：没有明确规定披露标准加承诺涉及的股份单独或合计达到企业股份总数1%以上的3、其他情形追加承诺经董事会对外披露后，在定期报告中披露其详细同左执行情况追加股份限售承诺后，其已清除限售的股份应该重新申请同左更改加有限售条件的股份，暂未清除限售的股份须等原承其他另规定：承诺人作出相关最低减持价格追加承诺的，诺拥有期与追加承诺拥有期累计并到期后，方可申请清除在提交