管理体系内部审核报告

.2015年管理体系内部审核报告一、总体情况此次内审统一审核内容和方式，按部门分组审核。除体系条款切合性外，重点查找普遍性问题、看管破绽、文件不合用项，主要采取抽样审核、评论实效，以全面检查体系文件的履行情况，最大程度上评论分支体系管理的有效性。因此报告不再重复罗列各部门不切合点，而是重点描绘代表性以及影响管理有效性的问题。随后各审核组分别出具详尽的体系条款不切合报告单。报告所述问题，在各分支、部门都不同程度存在，并非仅限于所提到的部门。限于内审的时间、方式、人员的差别，审核结果难以覆盖所有细节，存在不完整性的缺点。因此，各分支、部门都应比较同类问题自查整改，以改良管理、切合体系要求。审核结果显示，各分支和部门职责清晰，企业拥有稳定的体系文件更新、体系履行看管、问题汇总剖析和纠预闭环体制；体系运行所需资源基本知足。环境、职业健康安全因素获得辨别，控制举措和应急预案明确。企业三体系总体有效运行。但也存在部分履行、看管不到位的典型问题，波及文件 记录 混凝土 养护记录下载土方回填监理旁站记录免费下载集备记录下载集备记录下载集备记录下载 管理、服务和客户满意度的管控、文件的不合用项、项目评审和供方管理、设计开发的评审、体系文件的履行看管等等。二、各分支体系运行存在的不足：除共性问题（下文详述）外，各分支须加强以下方面管理：质管部：看管覆盖面不全，监监工作主假如任务性和选择性检查，关于体系文件履行情况、特定的过程和分支的监察，深度和常态化都不到位。审核中，各分支部门普遍存在体系文件不切合项。产品部：产品成熟稳定，质量损失较低，但须成立直发现场物资的质量管控和完整有效的厂外供方质量统计，以作为供方评定依据。产品部：质量查验方面，关于物资重要质量特性、查验规范的健全、实际履行情况三者的匹配度方面仍存在问题。审核抽样发现部分A类入厂物资查验规范不完整。过程检查方面，须明确流程卡填写规范并检查落实，审核发现后办理流程卡检查项漏填漏签、过程流程卡车间数据多次涂改现象。技术方面，须规范临时工艺的统计汇总和编号管理，使技术人员清晰认识工艺更改情况，实时换版。新产品进度有较多缓期，须合理规划节点并监察查核履行力。产品部：产品部能清晰辨别并重点调动产品和服务问题。从质量问题和损失来看，元件选型、工况适应性、设计合理性问题都长久存在、且重复出现。反应出设计开发各阶段缺乏评审考证，尤其是工况及环境适应性。审核发现较多设计评审缺项；厂外问题的原因剖析、责任落实、纠预举措的收集闭环主要由服务负责，力度不足，难以保证效果。尤其是出现争议时；变压等典型供方质量问题办理繁琐，供方缺乏有效的剖析预防；其他方面，须整顿成品的上证把关和管理；落实供方质量的汇总统计和服务满意度的管控，以切合体系要求。法务部：销售合同的评审记录和异样签批仔细有效。关于回款情况有详尽的统计、调动和剖析。但须成立采买合同的评审、合同风险的辨别评论和汇总；诉讼文件的制作规范。人力资源部：对培训的履行监察到位，各部门培训计划获得有效履行。存在主要问题是因人员调整因素，培训历史记录存档杂乱，难以提供外审切合性的凭证。关于体系文件中规定的培训种类监察不足。审核中，部门培训未覆盖全员，安全、 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 、技术培训不全的现象比较普遍。安全设施部：因部门工作和体系切合性主要以记录形式体现，该部门记录繁琐，记录管理尤其重要。审核中，部门记录管理问题较多，众多记录均存在内容破绽、分类整理较乱、种类不全，追忆困难。与部门人员多次调整有一定关系。环境和职业健康安全方面有较多看管漏项。物资管理部（含调动、供给）：审核抽样所波及的作业计划节点履行力、以及供货如期率都较低，只管存在部分客观因素，但仍反应出对各环节非正常缓期的管控力度不足。物资帐实管控举措履行到位，但仓储现场管理存在问题。企业：已基本健全各流程的程序言件，但存在以下问题需要采取有效举措；供方评论依据不完整；,...外包合同及技术协议未成立评审指导文件，缺少评审；委外设计缺乏有效管控办法；分包合同的发票挂账和付款缺少制度拘束；问题的纠正预防和闭环看管展开较差。企业：尚未成立体系文件，缺少外包合同的风险辨别和管控要求。其他方面与企业存在问题基真相同。三、此次内审梳理出的看管漏项：关于业主提供元件和直发现场物资的质量，缺乏控制举措和记录审核和质检发现，查验规范未体现此内容。直发物资空入空出，没有质量查验控制举措关于全企业文件和记录管理缺乏看管项。审核发现，各部门文件记录，普遍管理不到位，缺乏分类整理，或不完整，或无目录、文件混放、追忆困难。机构调整过的部门尤其如此。质管部对此类问题没有例行性的监察，仅限于对体系文件履行情况的。工艺纪律检查展开不到位，且普遍缺乏闭环。审核发现，各质检、车间的工艺纪律检查记录普遍未体现问题的闭环。近两个月的工艺纪律检查情况，技术部门未检查。技术和车间的检查次数仅达到规定的一半。合同上证与真切完工情况脱节。完工上证距离可发状态还有较多工作未达成或问题未解决。质检对上证把关 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 不明确或把关不严，审核中，在企业的3个发运部门中，2个均存在此问题。抽样和发运4个上证合同，均存在未达成整理、表记、物资未转交或不到位现象，发运工作被动。关于服务满意度缺乏有效的统计、纠正预防闭环体制。审核发现，企业当前的2个主要服务部门，服务的测算办法较简单，只参照业主评语，关于评论项详情只有简单记录，影响追忆和改良。审核中抽查的近2个月满意度均为100%。服务没有编制服务满意度测算办法，未能提供结论。安全方面，关于外来人员和有关方、危险源/环境因素控制举措的落实、设施/防备用品对职业危害要求的切合性，缺乏看管。安全部门无法提供有关记录，设施进厂安装调试人员的安全责任书仅限于个别大型设施。四、内审发现的企业/分支管理文件的不完善项：企业文件的不完善项服务材料开具流程：现文件规定的流程须经服务反应、技术剖析、服务排产、调动、方可采买，流程繁琐无法履行、报价流程：现文件是针对产品，不切合元件产品报价流程。技术创新项目的评审：创新项目开题/结题格式内容不切合体系文件规定，未体现对设计的切合性、对顾客要求和法例的切合性、对工艺可履行性、安装调试便利性、零零件和图纸正确性的评审结论。厂内返修流程：现文件规定，返修须反应并逐一出具返修 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 ，未划分不同情况的返修，尤其是关于惯例返修、有明确返修流程或文件的返修，文件不合用。对供货履约率的统计并未体现分支实际效率。审核发现，文件规定的履约率计算方式以市场部统计的业务员投诉为准，市场部合同 台账 单位消防安全管理台账纪检监察工作台账设备维修台账加油站进油台账物业收费台账表 中也未体现实际发货时间和实时性。而业务员投诉的往往都是严重拖期或预期会惹起买方较大建议的问题。审核中，抽查样本以发货通知日期计，如期发货率仅40%。抽查的5个合同，仅1个按调动日期达成。，抽样的4个合同、2个合同均未按节点上证。抽样两产品技术共5个合同出图均未按节点达成。当前普遍100%的履约率显然未反应真切的计划履行力。应成立投诉处理体制：关于因问题部门失职，造成重要影响的，需成立投诉、检查、处理体制。比如，对其他部门，或对经营风险、成本管理、供货履约、服务提供造成重要影响的工作失职，成立投诉体制。法务工作指导文件不健全，审核发现，部门无法提供诉讼文件的制作要求，关于法务工作所波及的法律法例无法提供目录和整理的文件。缺乏清欠过程牵扯售后服务问题时的办理流程和保证胜诉率的指导文件。缺乏合同风险的评论体制和风险项的汇总统计。,...体系文件未规定对供方索赔的时限分支文件的不完善项安全设施类文件缺失项：审核发现，安全设施部无法提供完整的签批版法律法例清单和存档、签批版操作规程和维保目录、比对校验规范或合格标准。质量目标、岗位人员能力要求：审核发现，除个别部门外，普遍未编制上述两文件。不切合体系要求。五、审核发现的各部门其他不切合项：1.安全有关记录不完整：审核发现，安全设施部未成立职业健康防备品配备记录、职业危害岗位人员清单、危险源评论记录。2.供方评定缺乏有效的质量数据根源：审核发现，产品部服务部的供方质量台账不完整，仅19家供方。质检仅能提供4类物资的厂外质量记录3.车间（尤其是成品区）与库房现场管理不到位：审核发现，除车间外，各车间货架、托盘、橱柜都存在较多物资未表记、混放现象，无法辨别合同归属和物资状态。和发运成品区没有明确的表记定置方式，抽查的3个合同均未按合同或物资定置，查找困难。库房夹件无型号表记且未定置寄存，废品区与仓储物资混放。4.板卡管理存在的问题：板卡的防备不切合规定：审核发现，服务及车间板卡周转放置任意，未使用规定的周转防备用具，存储条件不切合规定。板卡的帐实：审核发现，服务服务未按规定按月盘存返厂板卡。技术未成立板卡状态台账板卡的设计开发：审核发现，技术关于随合同设计板卡的现场未出具调试规范，旧版板卡无办理建议。5.设计开发缺乏评审：审核技术部门2015年设计开发项目发现，2项目均无各设计阶段评审结论。不切合体系要求。特高压产品项目无法提供签批版评审记录，电子版内容未包含环境及法律法例切合性结论，不切合体系要求。6.采买合同缺乏评审：关于采买合同的适宜性、不同重要性物资的采买合同的差别性无法提供评审记录。目前所使用的合同文本已沿用多年。7.售前对技术协议的评审不到位：审核发现，、售前关于技术协议无法提供规定的评审记录。8.产品放行未审批：审核发现，江西赛城湖试验额定电流不合格但无签批放行手续。9月抽样电磁线电阻率检验值不切合规定值，判断合格，无签批手续。9.仓储物资的帐实监察：审核发现，库房无法提供月度物资抽查记录，不切合文件规定。10.调动与市场部的对接：缓期发货的交流：审核发现，江苏扬州合同，发货通知11.5供货，但11.7日仍缺件未发，无缓期申请，市场部答复不知情；调动对供期更改是电话交流业务员，未与市场部书面确认。11.项目的评审履行不到位：对企业合同和招标文件评审情况的审核中，各抽样四个合同，各有两个（HB060115/060115s，国电长源、正元化肥）无法提供评审记录。审核发现，企业没有成立技术协议评审的详细要求，审核中无法提供评审记录。12.项目报价信息缺乏汇总：审核发现，售前报价未成立物资价钱库，无法进行参照剖析，只能经过存档的传真件查找所需信息。13.项目供方的评论依据不完整：供方资质文件不全：抽样审核供方资料存档发现，和利时、襄阳五二五、上海凯泉无首样查验记录。抽取A类、B类物资共5家，均缺乏财务状况、装备水平、设计制造能力等资质、能力类资料，仅能提供基本的三证。供方质量信息记录不完整：抽样发现，永城煤电工程的电缆问题、华阳热电的玻璃钢问题均未计入供方质量统计，存在工作失误。影响此供方质量问题的统计。供方试用程序不切合规定：抽样和利时、明天机械等四家供方试用记录，已试用3批次，都是在未获得,...试用效果的情况下实施，且未特殊签批。不切合文件规定。14.企业关于中标情况及质量问题缺乏汇总和统计剖析：审核发现，企业关于中标情况无法提供剖析或举措记录。审核发现，企业无法提供项目质量问题的汇总和纠预举措的记录六、整改计划：1.各分支及直属部门按照内审计划中的整改闭环时限，针对此报告及审核问题汇总（已汇总下发各被审部门）中的问题，不限于本部门的问题，进行自查并联合质管部出具的体系要求项明细，出具整改计划；明确履行人、达成时间和详细举措，按规准时间答复审核组及质管部。2.各审核组12月5日前达成复查并出具记录转质管部。质管部监察并查核整改情况，并审核结果的切合性，3.各审核组11月20日前编制体系条款不切合报告单（外审）。4.各分支、直属部门将此次内审及自查整悔过程暴露的不足，以及应付策划，进行概括总结，作为管理评审输入的一部分进行汇报。,..