企业年度报告

企业年度报告格式文本及编制讲明（2013年度）TOC\o"1-5"\h\z封面式样1扉页式样2封面代码3名目式样4正文内容7一、企业差不多情形8二、经营治理和改革进展要紧情形9三、生产经营及财务效益情形10四、全面风险治理情形13五、出资人重点关注事项14六、境外国有资产运营及监管情形15七、违法违纪违规事项披露16八、领导班子履职情形17附件内容18附件一：资本结构及持有人情形19附件二：负责人情形20附件三：职员情形22附件四：组织结构情形23附件五：母、子公司及所属单位清单25附件六：重大投资情形28附件七：重大诉讼情形30附件八：同意有关部门审计（检查）情形31附件九：重要会议清单32附件十：重要文件清单32附件十一：支持配合监管工作情形34附件十二：其他内容36编制讲明37总体编制讲明38正文编制讲明40附件编制讲明53封面式样密级★期限XXXX公司2013年度工作报告XXXX年XX月扉页式样企业年度工作报告（2013年度）填报单位名称：填报日期：（公章）月日封面代码企业名称组织形式密级期限填报工作负责人职务填报工作负责部门职务固定电话移动电话本企业代码上一级企业（单位）代码集团企业（公司）总部代码名目式样目录TOC\o"1-5"\h\z企业法定代表人声明5报送《企业年度工作报告》企业名单6正文7一、企业差不多情形8二、经营治理和改革进展要紧情形9三、生产经营及财务效益情形10四、全面风险治理情形13五、出资人重点关注事项14六、境外国有资产运营及监管情形15七、违法违纪违规事项披露16八、领导班子履职情形17附件18附件一：资本结构及持有人情形19附件二：负责人情形20附件三：职员情形22附件四：组织结构情形23附件五：母、子公司及所属单位清单25附件六：重大投资情形28附件七：重大诉讼情形30附件八：同意有关部门审计（检查）情形31附件九：重要会议清单32附件十：重要文件清单32附件十一：支持配合监管工作情形34附件十二：其他内容35企业法定代表人声明（式样）国有重点大型企业监事会：XXXX公司已按照《企业年度工作报告》编制要求，本着实事求是的原则编制了本报告，没有应披露未披露的信息。报告内容均真实、完整,没有任何不实、隐瞒。特此声明。法定代表人（签名）报送《企业年度工作报告》企业名单（式样）经与派驻本企业监事会沟通，本集团公司2013年度应报送企业年度工作报告（）家，实际报送企业年度工作报告（）家（注：实际报送差异讲明）。其中，境内企业（）家、境外企业（）家；各级金融子企业（）家；各级上市公司（）家；三级以下（含三级）子企业（）家。其中，本年度新增（）家，减少（）家，净增加/减少（）家。具体企业名单如下：序号企业名称企业代码企业级次类别备注注：本表仅由中央企业总部填写正文内容一、企业差不多情形（进展打算部）（一）企业概况1．历史沿革2．本年度企业大事记（经理部）（二）经营范畴及生产经营能力情形（进展打算部）1．经营范畴及本年度变动情形2．主业范畴及本年度变动情形3．生产经营能力及本年度变动情形（三）战略规划、要紧业务进展规划情形（进展打算部）1．规划目标及要紧举措2．规划滚动调整情形3．规划执行情形（四）下一年度要紧工作打算（进展打算部）1．下一年度生产经营目标2．下一年度重点工作安排二、经营治理和改革进展要紧情形（一）经营治理和改革进展的新举措及成效1．改制重组及业务整合（进展打算部）2．营销治理与品牌建设（销售部）3．产权治理（运行保证部、技术中心）4．全面预算治理（财务部）5．人力资源治理（职员进展部）6．自主创新及科技投入（设计研究院）7．产业链与客户治理（销售部）8．质量治理（质管部）9．安全生产（生产部）10．节能减排（运行保证部、生产部）11．全面信息化建设（设计研究院）12．社会责任治理（经理部）13．法律事务治理（审计法规部）14．企业党建及文化建设（党建工作部、宣传部）（二）经营治理和改革进展存在的要紧咨询 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 及缘故（进展打算部）（三）企业连续进展能力分析（进展打算部、销售部、设计研究院）1．行业地位及作用2．核心竞争力分析三、生产经营及财务效益情形（一）生产经营及财务效益总体情形1.本年度生产经营总体情形（进展打算部）2.要紧资产或经营业务的区域分布情形（进展打算部）区域单位或项目名称规模指标效益指标区域一单位（或项目）1单位（或项目）2区域二单位（或项目）1单位（或项目）2（二）分板块生产/经营情形（进展打算部）板块1:xx业务板块生产/经营情形单位2011年2012年2013年2013年同比增速（％）生产经营指标1生产经营指标2……2013年各生产经营指标增减变动的要紧缘故2011-2013年各指标变动趋势及要紧阻碍因素板块2：xx业务板块……（三）经济效益情形（财务部）2013年度经济效益指标变动缘故分析2011-2013年经济效益指标变动趋势及阻碍因素3.2013年度分板块效益情形分析主板块细分板块单位2013年度营业收入占比2013年度宫业成本占比2013年度毛利占比板块1细分板块1细分板块2板块2合计100%100%3100%4.2013年度所属企业亏损面、亏损业务情形及缘故（四）资产负债及权益情形（财务部）2013年末资产负债指标变动缘故分析2011-2013年资产负债指标变动趋势及阻碍因素（五）经营绩效情形（进展打算部）2013年经营绩效指标变动缘故分析2011-2013年经营绩效指标变动趋势及阻碍因素（六）国内外对标情形（进展打算部、财务部）1.企业对标整体情形2.企业运营模式对标分析3.企业要紧指标对标分析表1:2012年度企业运营情形对标表单位本企业国内对标国际对标企业1企业2企业1企业2总资2012年万元产20115万元营业20125万元收入20115万元营业20125万元成本20115万元利润20125万元总额20115万元净利20125万元润20115万元生产20125经营指标120115注：本企业数据采纳企业财务决算数据。详细分析对标结果，企业的优势和差距，并注明对标数据来源。表2:2013年1-X月企业运营情形对标表四、全面风险治理情形（审计法规部）（一）重大经营风险和财务风险分析描述对企业经营目标和连续进展可能产生重要阻碍的风险因素，分析风险产生缘故，讲明风险发生后给本企业带来的阻碍。风险因素包括但不限于以下内容：1．战略风险分析2．财务风险分析3．市场风险分析4．运营风险分析5．法律风险分析6．其他风险分析（二）风险治理策略、解决 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 及成效1．风险治理策略2．风险解决方案3．风险治理工作成效五、出资人重点关注事项（一）中央八项规定贯彻落实情形（纪检监察部）（二）保增长工作开展情形（进展打算部）（三）企业治理提升活动开展情形（进展打算部）（四）内部操纵体系建设及执行情形（财务部）（五）企业业务招待费治理情形（财务部）（六）企业负责人职务消费治理情形（经理部）（七）全员业绩考核工作开展情形（进展打算部）（八）工资总额预算（或工效挂钩方案）执行情形（进展打算部）（九）子企业及股权处置情形（进展打算部）（十）战略性新兴产业布局及进展情形（进展打算部）（十一）出资人重点关注的其他事项（进展打算部）六、境外国有资产运营及监管情形（无）（一）境外国有资产的形成及分布情形1．境外国有资产的进展历程2．境外国有资产的整体情形3．境外国有资产的分布状况（二）境外投资及境外国有资产运营情形1．境外投资总体情形2．本年度新增境外投资情形3．境外重点投资项目情形4．境外国有资产运营及财务效益情形（三）境外国有资产监管情形1．境外国有资产监管总体情形2．境外突发事件治理工作情形3．对外承包工程治理情形（四）企业国际化经营面临的风险及应对措施七、违法违纪违规事项披露（审计法规部、纪检监察部）本年度处理企业及个人违法案件共（）件；查处违纪案件共（）件；受到工商、税务、质检和环保等执法部门和行业监督部门提醒或处罚等事项共（）件。总计处分（）人，其中，涉及（）名中层及以上经营治理人员。有关简要案情及处理情形如下：（一）XX公司（XX人员）违反XX案1．案件要紧情形及性质2．案件处理情形及结果（二）XX公司（XX人员）违反XX案八、领导班子履职情形（经理部）（一）企业领导班子履职情形．党委（党组）、经理层领导班子履职情形及履职成效2．董事会履职情形及履职成效（二）“三重一大”决策制度和程序执行情形．“三重一大”决策制度的建立完善情形．“三重一大”决策制度的执行落实情形．“三重一大”决策制度的监督情形二附件内容附件一：资本结构及持有人情形（财务部）金额单位：万元序号持有人上年末实收资本本年末实收资本注册地注册资本性质主营业务比例（％）金额比例（％）金额资本结构艾动情形讲明附件二：负责人情形（经理部）（一）企业负责人总体情形.董事会、监事会、党委（党组）、经理层人员构成情形。.本年度董事会、监事会、党委（党组）、经理层人员调整变动情形,其中，离任（）人，新任（）人。讲明离任人员离职岗位、离任缘故、离任时刻、批准程序等。3.企业负责人简况表厅P姓名性别出生年月职务任现职时刻学历毕业院校及专业1…（二）董事会成员姓名性别出生年月职务任现职时刻学历毕业院校及专业分管工作：工作简历：（三）监事会成员姓名性别出生年月职务任现职时刻学历毕业院校及专业分管工作：工作简历：注：监事会成员指监事会所有组成人员，中央企业总部包括职工监事（四）党委（党组）成员姓名性别出生年月职务任现职时刻学历毕业院校及专业分管工作：工作简历：（五）经理层成员姓名性别出生年月职务任现职时刻学历毕业院校及专业分管工作：工作简历：（六）其他成员姓名性别出生年月职务任现职时刻学历毕业院校及专业分管工作：工作简历：附件三：职员情形（职员进展部）单位：人类别本部全公司上年末本年末上年末本年末年末从业人员人数年末职工人数其中：年末在岗职工人数年末离退休人数年末/、在岗职工人数学历本部全公司上年末本年末上年末本年末硕士及以上本科中专及以下合计附件四：组织结构情形（进展打算部）（一）组织结构变动情形1．讲明本年度企业各层级公司变化情形。TOC\o"1-5"\h\z2．截至本年底，本企业共分（）级，除母公司外共有各级子企业（）家，其中二级子企业（）家，三级子企业（）家，四级子企业（）家，五级子企业（）家，六级子企业（）家，七级子企业（）家……；有分公司（）家；事业单位（）家；各级境外单位（）家，其中境外子企业（）家，其中纯境外子企业（）家；各级金融子企业（）家；各级控股上市公司（）家。（二）组织结构图附件五：母、子公司及所属单位清单（进展打算部）（一）境内分、子企业及所属单位清单金额单位：万元序号公司（单位）名称占该公司股权（%）资产总额所有者权益营业收入利润总额净利润从业人员（人）注册地所在地法定代表人是否纳入合并范畴本部一子企业分公司事业单位（二）全级次境外单位清单金额单位：万元序号公司（单位）名称级次占该公司股权（％）资产总额所有益营业收入利润总额净利润从业所在地成立时刻类型类别法定代表人离岸公司个人代持是否纳入合并范畴人员（人）其中：中方职员人数注：本表仅由中央企业总部分级次填列。本部分列示企业家数与附件四有关家数保持一致（三）全级次金融类子企业清单金额单位：万元序号公司（单位）名称级次占该公司股权（％）资产总额所有者权益营业收入利润总额净利润从业人员（人）所在地法定代表人是否纳入合并范畴注：本表仅由中央企业总部分级次填列。本部分列示企业家数与附件四有关家数保持一致（四）全级次控股上市公司清单金额单位：万元序号企业名称级次所属行业证券代码证券简称初始投资金额持股数量（万股）占该公司股权（%）所在地是否纳入合并范畴注：本表仅由中央企业总部分级次填列。本部分列示企业家数与附件四有关家数保持一致附件六：重大投资情形（财务部、进展打算部）（一）重大投资项目情形1．重大投资总体情形2．重点关注项目投资情形（二）重大投资管控情形1．重大投资治理制度建设及执行情形2．重大投资存在的要紧咨询题和风险（三）对外长期股权投资情形（财务部）金额单位：万元序号被投资企业名称所属行业所在地区年末股权比例（％）投资成本年末账面余额本年账面投资收益本年实际收到投资收益经营状况12…小计（四）并购及无偿划入企业情形（无）金额单位：万元序被并购及无偿划入企业所属所在并入是否评估净资支付形成所占股权营业总利润职工号企业名称性质行业地区方式主业产价值价格,.、、乙商管比例（％）收入总额人数附件七：重大诉讼情形（审计法规部）本年度共处理各类诉讼案件（）件，总计涉案金额（）万元，其中，刑事诉讼（）件、经济诉讼（）件;涉案金额5000万元以上的（）件，1000-5000万元的（）件，1000万元以下的（）件。其中，重大诉讼案件简要案情及处理情形如下:重大诉讼厅P涉案时刻涉案单位案件名称起诉/被诉标的金额差/、多情形1.本年度新发生尚未终结X起（万兀）2.本年度新发生差/、多终结X起3.往常年度发生尚未终结x起4.往常年度发生本年终结X起附件八：同意有关部门审计（检查）情形（审计法规部、财务部）（一）企业同意外部审计（检查）情形本年度共同意外部审计（检查）（）次，其中：国资监管部门检查（）次，审计部门检查（）次，财政部门检查（）次，税务部门检查（）次……。有关审计（检查）情形如下：xx公司同意xx审计（检查）简要讲明被审计（检查）企业名称、外部审计（检查）部门名称、起止时刻、审计（检查）原由及内容、审计（检查）结论及处理意见等。xx公司同意xx审计（检查）（二）企业开展内部审计（检查）情形本年度共开展内部审计（检查）（）次，其中：XX部门对XX公司检查（）次，对XX公司检查（）次，……。有关审计（检查）情形如下：XX部门审计（检查）XX公司简要讲明被审计（检查）企业名称、内部审计（检查）部门名称、起止时刻、审计（检查）原由及内容、审计（检查）结论及处理意见等。XX部门审计（检查）XX公司附件九：重要会议清单（经理部）厅P会议时刻会议名称要紧议题决议编P/存档文号监事会是否列席注：本部分内容仅由中央企业总部和重要子企业填写附件十：重要文件清单（经理部）（一）重要发文清单（上行文）厅P发文时刻文号发往单位文件标题发文单位密级注：本表仅由中央企业总部和重要子企业填写（二）重要发文清单（下行文）厅P发文时刻文号发往单位文件标题发文单位密级注：本表仅由中央企业总部和重要子企业填写（三）重要收文清单厅P收文时刻文号印发时刻文件标题发文单位密级注：本表仅由中央企业总部和重要子企业填写附件十一：支持配合监管工作情形（一）支持配合监事会工作情形（经理部）1．支持配合监事会工作机构情形2．支持配合监事会工作制度情形3．支持配合监事会工作事项执行情形4．监事会监督检查成果整改落实情形（二）其他整改事项落实情形1．中央企业综合分析会议整改通知事项落实情形（经理部）2．经济责任审计整改落实情形（审计法规部）3．国资委财务决算批复意见整改情形（财务部）4．中央企业巡视工作反馈意见整改情形（经理部）（三）企业监事会工作情形表中央企业总部是否建立专职机构推动开展本企业系统内的监事会工作是/否二级子企业（不含上市公司）监事会设置形式户数监事构成情形开展监事会工作较好的子企业（每项至少列举1户）人数其中:专职集团公司派出二级企业内设未设置监事会但由企业总部派出监事控股上市公司上市公司级次户数监事构成情形开展监事会工作较好的子公司（每项至少列举1户）上级股东派出（户）上市公司内部产生（户）二级公司三级及以下公司注：本表仅由中央企业总部填写附件十二：其他内容（一）享受的专门（优待）政策（财务部）（二）本年度企业 章程 公司章程范本下载项目章程下载公司章程下载公司章程下载公司章程下载 修改情形（经理部）（三）其他编制讲明总体编制讲明一、封面及扉页1．“扉页”：为封面后第一页，需加盖企业公章。二、封面代码1．“组织形式”：按照企业在工商行政治理部门注册登记的类型及有关性质填列。具体包括：10公司制企业（11国有独资公司、12其他有限责任公司、13上市股份有限公司、14非上市股份有限公司），20非公司制企业（21非公司制独资企业、22其他非公司制企业），30事业单位，40其他。国有独资的有限责任公司选“公司制企业”中的“11国有独资公司”填列，一人有限等有限责任公司选“12其他有限责任公司”填列。2．企业代码中集团公司总部（一级）在填报集团企业报告时，“本企业代码”和“集团企业（公司）总部代码”均按集团公司代码填列，“上一级企业（单位）代码”不填；当本企业为集团公司二级企业时，“上一级企业（单位）代码”与“集团企业（公司）总部代码”相同。3．“填报工作负责人”：总体和谐支持配合监事会工作的企业负责人。三、名目及名单．《企业年度工作报告》需制作名目，电子版需制作带有超级链接功能的名目。．“报送《企业年度工作报告》企业名单”：集团公司作为一级，填列在第一行；类别栏填写“境内”或“境外”，若为金融类子企业填写“境内金融”或“境外金融”。本年新增填报企业在备注栏填写“新增”。注明实际报送报告名单与备案名单之间的差异。四、其他要求．《企业年度工作报告》应采纳A4纸打印装订。．《企业年度工作报告》正文一级标题采纳三号黑体，二级标题采纳三号楷体，正文采纳三号仿宋体。附件可按照内容适当调整字号，并保持相对统一。3．有关部分内容不涉及本企业或经与派驻本企业监事会沟通无需填报的，请保留标题名称并注明“无”或“经与派驻本企业监事会沟通，此部分内容无需上报”。正文编制讲明正文一、企业差不多情形．“历史沿革”：简要介绍企业概况，包括企业性质、注册资本金、成立时刻、背景等；分时期概述企业进展及变革情形，重点讲明改组、改制中企业变化情形。“本年度企业大事记”：填写本年度经营过程中发生的，对企业进展有重要阻碍的事件，如“三重一大”事项等。本部分内容可分类填写，如分成外部合作、重要会议、重大项目、内部治理、领导视察、荣誉奖励等部分填写。“经营范畴及本年度变动情形”：按照企业营业执照，填写企业经营范畴，并讲明本年度变化情形。“主业范畴及本年度变动情形”：填写国资委批复的企业主业范畴，并讲明本年度变化情形。此项仅由中央企业总部填写。“生产经营能力及本年度变动情形”：分别按业务板块/产品填写企业各业务/产品进展规模、产能等情形，讲明本年度变化情形。能够表格形式详细填列。“规划目标及要紧举措”：按照《中央企业进展战略和规划治理方法（试行）》（国资委令第10号）、《关于开展中央企业“十二五”进展规划编制工作的通知》（国资厅发规划〔2009〕58号）等有关规定，概述企业“十二五”规划目标及采取的要紧举措。“规划滚动调整情形”：按照《关于认真做好中央企业2012-2014年滚动规划编制工作的通知》（国资厅发规划〔2011〕95号），概述企业2012-2014年滚动规划，并讲明本年度调整情形及缘故。“规划执行情形”：概述企业要紧规划目标执行完成情形等。“下一年度生产经营目标”：概述企业下一年度打算实现的生产经营具体目标。“下一年度重点工作安排”：概述企业下一年度工作思路、工作重点和工作安排；分项列示拟开展的新业务、拟开发的新产品、拟投资的重大新项目及资金来源等。正文二、经营治理和改革进展要紧情形．“经营治理和改革进展的新举措及成效”：围绕企业本年度重点工作，结合“中央企业‘十二五’进展规划纲要”和企业进展面临的新形势、新任务，结合企业自身特点，突出重点。内容表述上应区别于一样的工作总结、体会介绍和新闻报道，要围绕主题，突出创新点，不必面面俱到。企业能够按照实际情形，对14点内容进行增减调整，并讲明理由。“改制重组及业务整合”：本年度企业改制重组情形，内部各产业、各板块业务整合与结构调整情形；推进业务调整重组的思路及安排。“营销治理与品牌建设”：本年度企业营销治理政策、营销治理规划及执行情形，品牌建设规划及实施情形等。“产权治理”：按照《企业国有产权转让治理暂行方法》（国资委、财政部令第3号）等有关规定，填写企业国有产权登记、转让、置换等工作开展情形。“全面预算治理”：按照《中央企业财务预算治理暂行方法》（国资委令第18号）、《关于进一步深化中央企业全面预算治理工作的通知》（国资发评判〔2011〕167号）、《关于2013年度中央企业预算编制工作指导意见》等有关规定及要求，填写企业全面预算的编制、执行、跟踪、操纵等情形。“人力资源治理”：本年度企业人力资源治理战略规划、制度建设、治理措施（聘请、培训、薪酬）等情形。“自主创新及科技投入”：按照《关于印发〈关于加大中央企业科技创新工作的意见〉的通知》（国资发规划〔2011〕80号）等有关规定，填写本年度企业自主创新情形、专利情形、科技投入金额、研发金额、产学研转化情形等。“产业链与客户治理”：分析企业所处的产业链环节，与产业链上下游各环节之间的关联情形；企业内部各业务板块的上下游关系，产业链进展定位及思路；分板块讲明要紧客户及供应商治理情形，包括要紧客户/供应商名称、涉及的产品/服务类型、销售额/营业额、采购额等。可列表讲明。“质量治理”：本年度企业质量规划、质量保证制度、质量治理措施、质量目标实现情形等。“安全生产”：按照《国务院关于进一步加大企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号）、《国务院关于坚持科学进展安全进展促进安全生产形势连续稳固好转的意见》（国发〔2011〕40号）、《中央企业安全生产监督治理暂行方法》（国资委令第21号）、《中央企业安全生产禁令》（国资委令第24号）、《国资委关于加大中央企业安全生产工作的紧急通知》（国资发综合〔2013〕48号）等有关规定及要求，填写本年度安全生产事故发生次数，重大事故伤亡人数、缺失情形、处理和责任追究情形，安全生产培训、执行、检查等情形。“节能减排”：按照《国务院关于印发节能减排“十二五”规划的通知》（国发〔2012〕40号）、《中央企业节能减排监督治理暂行方法》（国资委令第23号）等有关规定及要求，填写企业“十二五”节能减排目标，本年度节能减排采取的要紧措施、取得的成效及存在的咨询题等。“全面信息化建设”：按照《关于加大中央企业信息化工作的指导意见》（国资发〔2007〕8号）、《关于进一步推进中央企业信息化工作的意见》（国资发〔2009〕102号）、《关于加大“十二五”时期中央企业信息化工作的指导意见》（国资发〔2012〕93号）等有关规定及要求，填写企业“十二五”信息化规划目标，本年度企业全面信息化建设采取的要紧措施及取得的成效等。“社会责任治理”：按照《关于印发〈关于中央企业履行社会责任的指导意见〉的通知》（国资发研究〔2008〕1号）等有关规定及要求，填写本年度企业履行社会责任情形，如慈善捐赠、污染治理等。“法律事务治理”：按照《国有企业法律顾咨询治理方法》（国资委令第6号）等有关规定及要求，填写本年度企业法律事务治理制度建设、法律事务治理体系建设、人员配备及培训等情形。“企业党建及文化建设”：填写本年度企业党的制度建设、执行及变化情形，党的组织机构变动情形。按照《关于加大中央企业企业文化建设的指导意见》（国资发宣传〔2005〕62号），填写本年度企业文化建设情形。“经营治理和改革进展存在的要紧咨询题及缘故”：咨询题分析应具体、全面，缘故揭示应深入、客观，幸免笼统空泛。字数许多于1500字。3．“企业连续进展能力分析”:对企业连续进展能力进行客观分析及综合评判，内容包括但不限于行业地位及作用、核心竞争力分析等。“行业地位及作用”：简述企业主营业务进展、品牌建设情形，要紧产品产能、产销量及市场份额、市场地位，行业阻碍力、操纵力等。“核心竞争力分析”：结合企业自身特点，分析企业核心业务、核心竞争能力、连续进展能力等，并简要讲明阻碍企业核心竞争力的要紧因素。本部分字数许多于1500字。正文三、生产经营及财务效益情形1．本部分涉及的本企业本年度有关财务数据均采纳报送国资委评判局的财务快报数据，2011-2012年数据采纳企业财务决算数据。2．生产经营指标选择：结合本企业整体战略及业务进展战略、所处行业地位及市场供求关系等情形，选取企业要紧业务板块中要紧生产经营指标进行分析讲明，并注明具体指标名称。包括但不限于要紧产品的产量、业务营业量、销售量、出口额、进口额、原材料费用、能源费用等。“本年度生产经营总体情形”：概述企业总体及各业务板块生产经营情形，总体利润实现/亏损情形，资产负债构成情形等，并分别讲明增减变动的要紧缘故。“要紧资产或经营业务的区域分布情形”：讲明企业要紧资产或经营业务的区域分布状况，可分业务板块、经营区域、经营类型等填写；其中，境外资产或经营业务区域分布情形仅作概述，具体情形在正文六中详细介绍；企业可按照实际情形，对表格进行适当调整，也能够图形展现。“规模指标”：企业自行选择资产或经营规模指标填写，并注明具体指标名称。“效益指标”：企业自行选择效益指标填写，并注明具体指标名称。“分板块生产/经营情形”：按各业务板块，分别编制生产/经营情形表，并分别讲明指标变动缘故及2011-2013年变动趋势，注明业务板块具体名称。“经济效益情形”：以表格形式填列2011年度、2012年度、2013年度要紧经济效益指标及2013年同比增速。要紧经济效益指标包括但不限于：营业收入、主营业务收入、营业成本、主营业务成本、销售费用、治理费用、财务费用、公允价值变动收益、投资收益、营业利润、营业外收入、营业外支出、利润总额、净利润、归属于母公司所有者的净利润等。分析2013年度各指标变动缘故、近三年变动趋势及要紧阻碍因素、分板块效益情形等，并讲明2013年度所属企业亏损面及缘故。“2013年度分板块效益情形分析”：讲明2013年度收入结构、成本结构和利润结构情形，并分析近三年变化趋势及缘故。能够图形展现。收入结构为各业务板块营业收入在企业总收入中的占比情形，成本结构为各业务板块营业成本在企业营业总成本中的占比情形，利润结构为各业务板块毛利在企业总毛利中的占比情形。“资产负债及权益情形”：以表格形式填列2011年末、2012年末、2013年末要紧资产负债及权益指标，以及2013年末同比增速。要紧资产负债及权益指标包括但不限于：资产总额、流淌资产、货币资金、交易性金融资产、应收账款净额、存货、负债总额、流淌负债、银行借款、短期借款、所有者权益总额、归属于母公司的所有者权益总额等。分析2013年末各指标变动缘故、近三年变动趋势及要紧阻碍因素等。“经营绩效情形”：以表格形式填列2011年、2012年、2013年要紧经营绩效指标及2013年同比增长（百分点/次）。要紧经营绩效指标包括但不限于：经济增加值、净资产收益率（不含少数股东权益）、主营业务利润率、成本费用利润率、总资产周转率（次）、流淌资产周转率（次）、资产负债率、速动比率、主营业务收入增长率、技术投入比率等。分析2013年各指标变动缘故、近三年变动趋势及要紧阻碍因素等。“国内外对标情形”：各企业按照实际情形，参考自身所处行业和企业进展战略，选取国内外同行业先进企业进行对标，并分别注明对标企业的名称。原则上综合性企业应选取综合性对标企业进行对标，也可分业务板块选取专业性公司进行对标；专业性企业应选取专业性对标企业进行对标。“企业对标整体情形”：讲明对标企业选择 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、理由、竞争的优劣势以及对标分析结论等情形。“企业运营模式对标分析”：分析本企业与对标企业在运营、管控、商业模式等方面的对比情形。“企业要紧指标对标分析”：要求对2012年度和2013年上半年运营情形分别进行对标。按照实际情形，鼓舞使用2013年全年数据或1-11月数据进行对标，并在表头注明对标时刻。对标部分内容仅由中央企业总部和重要子企业填写。9．企业应与派驻本企业监事会沟通，纳入重点分析的业务板块及具体指标项可按照派驻本企业监事会要求适当调整，并在相应位置注明。10．集团公司汇总反映集团本部和所属各级子企业、分公司和事业单位的生产经营及财务效益情形，子企业汇总填写其本部和下属企业的情形。正文四、全面风险治理情形．本部分按照《中央企业全面风险治理指引》（国资发改革〔2006〕108号）、《关于2013年中央企业开展全面风险治理工作有关事项的通知》（国资厅发改革〔2012〕89号）有关规定及要求填写。“重大经营风险和财务风险分析”：按风险类别，逐一分析风险源、风险成因、风险发生后对企业目标的阻碍等。企业能够按照实际情形，对风险内容进行增减调整，并讲明理由。可按风险重要性排序填列，并简要讲明。“战略风险”：如投资风险、政策风险、战略治理风险（战略规划风险、战略实施风险、战略调整风险）、宏观经济风险、产业结构风险、改制风险、并购重组风险（估值与定价风险、尽职调查风险、执行与整合风险）、公司治理风险、组织结构风险、集团管控风险、社会责任风险、企业文化风险、公共关系风险（政府关系风险、媒体关系风险、危机沟通风险、社会舆情风险）、业务合作伙伴风险（关系风险、信用风险）等。“财务风险”：如现金流风险（融资风险、资金短缺风险、债务风险、应收/预付账款风险）、资金治理风险、预算治理风险、会计与报告风险、成本费用风险、担保风险、税务治理风险、关联交易风险、资本运作风险等。“市场风险”：如竞争风险、价格风险、汇利率风险、市场供求风险（供应风险、需求风险）、衍生品交易风险、市场营销风险、行业前景风险、客户风险（客户信用风险、关系爱护风险）、品牌与声誉风险等。“运营风险”：如产品风险（产品结构风险、产品生命周期风险、产品质量风险）、存货风险、资产治理风险（不良资产风险、无形资产风险等）、技术风险（技术变革风险、技术停滞落后风险、技术引进风险、技术创新风险）、研发风险（产品研发风险、技术研发风险）、工程项目治理风险（工程设计风险、工程造价风险、工程招投标风险、工程分包风险、工程进度风险、工程安全风险等）、信息系统风险、运行操纵风险、稳固风险、新业务开发风险、退市风险、执行力风险、采购风险、生产治理风险、销售风险、供应链风险、物流治理风险、贸易风险、资源保证风险、保密风险、健康安全环保风险、人力资源风险、审计监察风险、其他项目治理风险等。“法律风险”：如 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 治理风险、法律纠纷风险、合规风险、知识产权风险、重大决策法律风险等。“风险治理策略”：讲明企业采纳的风险治理工具的总体策略，对每项重大风险的风险偏好、风险承担度，据此确定的风险预警指标等。“风险解决方案”：讲明每项重大风险的治理现状（已有的有关制度、流程、操纵措施的设计与执行情形）、责任主体、拟采取的应对措施、风险治理工具、应急处理打算等。“风险治理工作成效”：指企业本年度风险治理打算完成情形及重大风险的治理成效。．本部分内容不包括“走出去”面临的风险，有关企业“走出去”及国际化经营面临的风险及应对措施在正文六集中反映。正文五、出资人重点关注事项．“中央八项规定贯彻落实情形”：按照《关于中央企业深入学习贯彻中央政治局改进工作作风紧密联系群众八项规定精神的通知》（国资党委〔2012〕271号）等要求，填写企业贯彻落实中央八项规定的情形及解决的实际咨询题。“保增长工作开展情形”：围绕2013年度经营业绩考核目标，填写企业2013年保增长任务完成情形及存在的要紧咨询题。其中，盈利企业反映保增长目标落实情形、效益变动情形；亏损企业反映减亏脱困、破产重组情形。“企业治理提升活动开展情形”：按照《关于中央企业开展治理提升活动的指导意见》（国资发改革〔2012〕23号）、《关于做好2013年中央企业治理提升活动有关工作的通知》（国资厅发改革〔2013〕9号）等要求，填写企业治理提升活动的开展情形。“内部操纵体系建设及执行情形”：按照财政部等五部委印发的《企业内部操纵差不多规范》和配套指引、《关于加快构建中央企业内部操纵体系有关事项的通知》（国资发评判〔2012〕68号）等有关要求，分内部操纵体系建设情形、内部操纵体系实施情形、内部操纵有效性评判等三部分填写。“企业业务招待费治理情形”：企业制订完善集团总部和所出资企业业务招待费治理制度情形，指导所出资企业建立健全有关治理制度情形；2013年度业务招待费实际使用情形及预算执行情形等。“企业负责人职务消费治理情形”：按照《关于印发〈中央企业负责人职务消费治理暂行规定〉的通知》（国资发分配〔2011〕159号）和《关于印发〈中央企业负责人公务用车治理暂行规定〉的通知》（国资发分配〔2011〕209号）等要求，填写企业负责人职务消费治理方法和制度的制定及执行情形。其中，企业业务招待费治理有关情形在“（六）企业业务招待费治理情形”集中反映。“全员业绩考核工作开展情形”：按照《关于印发〈关于进一步加大中央企业全员业绩考核工作的指导意见〉的通知》（国资发综合〔2009〕300号）、《关于印发〈中央企业全员业绩考核情形核查计分方法〉的通知》（国资发综合〔2010〕115号）及《关于印发〈关于进一步加大中央企业负责人副职业绩考核工作的指导意见〉的通知》（国资发综合〔2012〕9号）等有关规定，填写企业全员业绩考核工作的开展情形，包括对副职的业绩考核工作情形。“工资总额预算（或工效挂钩方案）执行情形”：按照《关于印发〈中央企业工资总额预算治理暂行方法〉的通知》（国资发分配〔2010〕72号）、《国资委关于印发〈中央企业工资总额治理暂行方法实施细则〉的通知》（国资发分配〔2012〕146号）等有关规定，填写企业工资总额预算制定情形、工资总额预算执行及调整情形。未实行工资总额预算治理的企业，填写工效挂钩方案制定及执行情形。“子企业及股权处置情形”：填写本年度企业对所属子企业及对外参股投资等低效、无效资产的清理、处置情形，不包括集团内部企业之间的子企业及股权出售、转让或无偿划转行为。“战略性新兴产业布局及进展情形”：填写公司战略规划中有关战略性新兴产业的内容；已有投资或已形成产业，简要描述投资或产业方向、规模、经营业绩情形等；尚未投资的，简要描述战略规划、拟投资金额和估量效益情形等。．“出资人重点关注的其他事项”：按照企业实际及监事会要求，可填写大宗商品经营业务及风险防范情形、重大突发事件和危机处理工作情形、垫资业务和高风险托付贷款等情形，以及国资委及监事会重点关注的其他事项。“大宗商品经营业务及风险防范情形”：按照《关于进一步加大中央企业大宗商品经营业务风险防范有关事项的紧急通知》（国资发评判〔2013〕31号）要求，填写石油、煤炭、钢材、有色金属、化工、铁矿石、粮食等大宗商品经营中的风险隐患和重大缺失等。“重大突发事件和危机处理工作情形”：包括重大安全生产责任事故、重大环境污染责任事故、舆论焦点事件情形及处理工作情形。“垫资业务和高风险托付贷款等情形”：包括融资性贸易、垫资性业务和风险高的托付贷款等现状，以及风险防范情形。正文六、境外国有资产运营及监管情形．本部分按照《中央企业境外国有资产监督治理暂行方法》（国资委令第26号）、《中央企业境外国有产权治理暂行方法》（国资委令第27号）、《中央企业境外投资监督治理暂行方法》（国资委令第28号）等有关规定及要求填写。“境外国有资产的进展历程”：分时期概述境外国有资产的进展及变革情形。“境外国有资产的整体情形”：讲明境外国有资产规模、效益及其变动等整体情形；列明全级次境外单位户数，与附件五有关内容保持一致。“境外国有资产的分布状况”：分业务板块、经营区域、经营类型等填写，讲明境外单位分布、业务结构和收入结构等情形。区域分布按照境外单位所在国家（或地区）分类讲明。“境外投资总体情形”：包括累计投资总规模、投资方向及领域、资金来源与构成等情形。“本年度新增境外投资情形”：包括但不限于投资背景、尽职调查、可行性研究、投资决策过程、核预备案、项目前景推测等情形。“境外重点投资项目情形”：包括项目背景、项目内容、股权结构、投资地点、投资额、融资方案、实施年限、风险分析及投资效益等。重点投资项目是指中央企业按照内部境外投资治理制度规定，由其最高投资决策机构研究决定的中央企业及其各级子企业投资的项目。“境外国有资产运营及财务效益情形”：充分反映境外资产运营情形，境外子企业资产、收入、利润、所有者权益等要紧经营业绩指标及占比情形。“境外国有资产监管总体情形”：填写企业境外国有资产治理体制及治理模式，治理机构设置及职责分工情形；境外出资治理制度、境外国有产权治理制度、境外企业重大事项治理制度和报告制度的建设及执行情形；企业执行境外投资及境外国有资产监管制度规定情形；境外企业治理结构设置及运行，内操纵度建设及执行情形；国家及企业集团对境外企业开展监督检查、内部审计情形等。“境外突发事件治理工作情形”：按照《中华人民共和国突发事件应对法》、《境外中资企业机构和人员安全治理规定》（商合发〔2010〕313号）和《关于加大中央企业应对境外突发事件工作的指导意见》（国资发规划〔2013〕42号）等要求填写。“对外承包工程治理情形”：按照《对外承包工作治理条例》、《关于加大中央企业对外承包工程治理的指导意见》（国资发规划〔2013〕41号）等要求，填写对外承包工程治理情形、面临的风险隐患和重大缺失。“企业国际化经营面临的风险及应对措施”：分析企业“走出去”或国际化经营面临的政治、经济、法律、文化、市场、治理、劳工等风险，并列出要紧应对措施。6．本部分内容仅由中央企业总部填写。有境外国有资产或境外业务的重要子企业按照派驻本企业监事会要求填写。正文七、违法违纪违规事项披露．“违法”指企业及个人违反国家有关法律规定，危害法律所爱护的社会关系的行为和事项，分为一样违法和犯罪。“违纪”指企业及个人违反党纪、财经纪律等受到处分事项。“违规”指企业及个人虽未违法违纪但违反工商、税务、质检和环保等执法部门和行业监督等规章制度受到提醒或处罚等事项。．“案件要紧情形及性质”：简要讲明涉案公司名称，涉案人员的姓名、性别、原工作单位及职务，案情发生时刻及地点，案情性质，涉及金额及案情要紧内容等。“案件处理情形及结果”：讲明案情处理情形及处理结果等，未处理完毕的案件讲明处理进展情形。3．集团公司汇总反映集团本部和所属各级子企业、分公司和事业单位的违法违纪违规事项，子企业汇总填写其本部和下属企业的情形。正文八、领导班子履职情形．“党委（党组）、经理层领导班子履职情形及履职成效”：按照《关于印发〈中央企业领导人员治理暂行规定〉的通知》（中办发〔2009〕41号）、《关于印发〈中央企业领导班子和领导人员综合考核评判方法（试行）〉的通知》（中组发〔2009〕17号）有关规定填写。反映本年度企业党委（党组）、经理层领导班子履职行为和履职成效，要紧包括政治素养、经营业绩、团结协作、作风形象等情形，重点分析班子履职的要紧成果、存在的薄弱环节，并提出下一步整改措施。政治素养包括政治方向、社会责任、企业党建；经营业绩包括业绩成果、财务绩效、科学治理；团结协作包括发扬民主、整体合力；作风形象包括诚信务实、联系群众、廉洁自律。“董事会履职情形及履职成效”：按照《关于印发〈董事会试点中央企业董事会规范运作暂行方法〉的通知》（国资发改革〔2009〕45号）、《关于印发〈董事会试点中央企业董事会、董事评判方法（试行）〉的通知》（国资发干一〔2008〕159号）等有关规定填写。反映董事会工作机构设置、制度建设、日常运行、决策科学性和成效等情形；董事会与监事会、董事会与经理层工作关系、有关制度及执行情形；董事会年度会议次数、有关议题及表决情形，外部董事会参加会议次数和调研情形；简述董事会运作的规范性和有效性，分析存在的要紧咨询题，提出加大和改进的建议。其中，董事会工作机构设置应写明董事会各委员会设置情形。此项内容仅由建设规范董事会中央企业集团公司填写。双层董事会中央企业具体情形与派驻本企业监事会沟通后按要求填写。“三重一大”：指重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额度资金使用。“‘三重一大’决策制度和程序执行情形”：按照《对央企执行“三重一大”集体决策制度情形进行督查的通知》（国资厅发纪检〔2008〕62号）、《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》（国资党委纪检〔2010〕177号）有关规定填写。“‘三重一大’决策制度的建立完善情形”：包括“三重一大”决策制度规定的决策范畴、事项和权限（包括资金额度）界定是否恰当和清晰；决策程序是否规范，各参与决策的主体是否进入程序，决策方式是否明确；决策责任是否落实到人；“三重一大”决策制度是否便于操作，是否存在重大遗漏等情形。重点填写本年度“三重一大”决策制度完善情形，如回避制度、决策考核评判制度、后评估制度、决策失误纠错改正机制、责任追究制度建立完善情形。列示有关制度名称和发文号。“‘三重一大’决策制度的执行落实情形”：填写决策前是否按规定进行相应酝酿、讨论、论证、可研和方案比较；决策时是否充分发扬民主，按规定程序和方式形成决策；决策过程有无记录，记录是否完整；决策有无重大失误，有无决策后评判制度及纠错机制；执行“三重一大”决策制度是否一贯坚持，并规范操作等情形。“‘三重一大’决策制度的监督情形”：填写“三重一大”决策制度有无有关的监督规定；监督过程是否能保证有效制约；监督结果是否能落实责任追究等情形。5．本部分内容仅由中央企业总部填写。整体上市中央企业具体情形与派驻本企业监事会沟通后按要求填写。附件编制讲明附件一、资本结构及持有人情形．“持有人”：集团公司为国有独资公司的，“持有人”填写“国务院国有资产监督治理委员会”；集团公司为多元投资主体的，“持有人”应一一填写，国家出资部分填写“国务院国有资产监督治理委员会”，其他出资部分据实填写。子企业为国有独资公司的，“持有人”填写“集团公司（母公司）”名称；子企业为多元投资主体的，“持有人”应一一填写。上市公司法人股股东应一一填写，公众股股东可合并填写。“性质”：持有人为自然人的，填写“个人”；持有人为企业的，按照“国有独资”、“国有控股”、“外资”、“民营”等填写。“主营业务”：持有人为自然人的可不填写。“资本结构变动情形讲明”：填写本年度资本结构增减变动的时刻、缘故及变动量等简要情形。附件二、负责人情形．“企业负责人简况表”：按顺序填列企业班子成员差不多信息。一人兼任数职的合并填列“职务”栏内。“董事会成员”：指董事会所有组成人员，包括董事长、副董事长、董事（含外部董事或独立董事）等。“监事会成员”：指监事会所有组成人员，中央企业总部包括职工监事。“党委（党组）成员”：指党委（党组）书记、副书记、党委常委（党组成员），纪委书记（纪检组组长）。“经理层成员”：指经理班子所有组成人员，包括总经理（总裁、院长、所长、局长、主任）、副总经理（副总裁、副院长、副所长、副局长、副主任）、总会计师。“其他成员”：指不属于企业董事会、监事会、经理层成员的其他成员的情形，如总经济师、总工程师和总经理助理等。“新任”：以岗位变动为标准。“分管工作”：填写现任职中分管的要紧工作。“工作简历”：分时刻段填写要紧工作单位、要紧职位等情形。如子企业为中外合资、合作、合营企业或境外上市公司，外方董事工作简历难以把握的，可不填写。10．一人兼任数职的，应分别填写，但“工作简历”不必重复填写。附件三、职员情形．“类别”栏数据与报送国资委财务决算的数据口径一致。“学历”：填写年末在岗职工的有关情形，“合计”栏数字等于“类别”栏项下“其中：年末在岗职工人数”的数字。“全公司”：填写本部和所属子企业汇总数。附件四、组织结构情形．“组织结构变动情形”：讲明各层级公司户数及变动情形。“境外单位”：包括境外子企业和境外机构，其中境外机构包括分公司、办事处、项目组、经理部。“金融子企业”：包括银行、证券、保险、信托等金融子企业。“控股上市公司”：仅填列具有实质操纵权的各级上市公司。下同。“组织结构图”：本图为示意图，企业应按照派驻本企业监事会的要求，按企业治理体制、决策程序或股权关系绘制组织结构图。本图仅由中央企业总部和重要子企业分级次绘制所属各级子企业、分公司和事业单位。如所属子企业等家数过多，可在图中列示全资、控股子企业，分公司，事业单位的家数，并在图后附注分类列示各公司名称。4．本部分列示企业家数与附件五有关家数保持一致。附件五、母、子公司及所属单位清单．本部分要求填列全级次境外单位、金融子企业和控股上市公司情形。“境内分、子企业及所属单位清单”：集团公司填写本部、二级子企业、分公司和事业单位，二级子企业填写本部、所属三级子企业、分公司和事业单位，以此类推。TOC\o"1-5"\h\z“资产总额”、“所有者权益”、“营业收入”、“利润总额”、“净利润”：采纳报送国资委评判局的财务快报数据。“注册地”、“所在地”：填写“省、市（县）”；境外单位填写所在洲、国家（或地区）。“