上市公司规范运作指引对照表深交所

上市公司规范运作引导比较表厚交所中小板厚交所主板厚交所创业板上市公司不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东、同左实质控制人及其控股子公司等关系人供给资本等财务资助。上市公司与前述对象发生经营性资本来往时，应当严格履行有关审批程序和信息表露义务，明确经营性资本来往的结算限期，不得以经营性资本来往的形式变相为前述对象供给资本等财务资助上市公司拟购置或参加竞买控股股东、实质控制人或其关同左联人的项目或财富时，应当核查其能否存在占用公司资本、要求公司违规供给担保等情况，在上述违纪违规情况有效解决以前，公司不得向其购置有关项目或财富上市公司应在章程中规定，对于不具备独董资格或能力、未能独立履行职责或未能保护公司和中小股东合法权益的独立董事，独自或共计拥有公司1%以股份的股东能够向董事会提出对独立董事的怀疑或免去建议。被怀疑的独立董事应当及时解说怀疑事项并表露。公司董事会应当在收到有关怀疑或免去建议后及时召开专项会议进行谈论，并将谈论结果表露。上市公司股东能够向其余股东公然采集其合法享有的股东同左同中小板大会招集权、提案权、提名权、表决权等股东权益，但不得采用有偿或变相有偿方式进行采集。注：董事会、独立董事、符合条件的股东能够采集投票权上市公司不得经过受权的形式由董事会或其余机构和个人代为履行《公司法》规定的股东大会的法定职权。股东大会受权董事会或其余机构和个人代为履行其余职权的，应当符合有关文件规定的受权原则，并明确受权的详尽内容股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开，召开地点应当明确详尽。注：住处地或章程规定的地点股东大会供给网络投票方式的，应当安排在本所交易日召开，具现场会议结束时间不得早于网络投票结束时间。股东大会审议以下事项之一的，公司应当经过网络投票等方式为中小股东参加股东大会供给便利：1、证券刊行2、重要财富重组3、股权激励4、股份回购5、依据《股票上市规则》规定应当提交股东大会审议的关系交易（不含平常关系交易）和对外担保（不含对归并范围内的子公司担保）6、股东以其拥有的公司股份偿还所欠公司的债务7、对公司有重要影响的隶属公司到境外上市8、依据有关规定应当提交股东大会审议的自主会计政策改正、会计估计改正9、拟以超出募集资本净额10%的闲置募集资本增补流动资本10、对社会民众股东利益有重要影响的其余事项11、证券会、交易所要求采纳网络投票等方式的其余事项交易所鼓舞公司在章程中规定股东大会审议上述事项时实行分类表决（全体股东大会表决经过+参加表决的社会公众股东表决经过）同左同左同左1-8、10-11同左，其余，还有三种情况1、拟以超出募集资本金额10%的闲置资本补流2、股权分置改革方案3、投资总数占净财富50%以上且超出5000万人民币或依公司章程应当进行网络投票的证券投资股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开股东大会审议以下事项之一的，公司应当经过网络投票等方式为中小股东参加股东大会供给便利：1、公司向社会民众增发新股（含刊行境外上市外资股或其余股份性质的权证）、刊行可转债、向原股东配售股份（但拥有实质控制权的股东在会议召开前许诺全额现金认购的除外）2、股东以股抵债3、对公司有重要影响的隶属公司到境外上市4、公司重要财富重组，购置财富总价较所购置财富经审计的账面净值溢价达到或超出20%5、一年内购置、销售重要财富或担保金额超出公司近来一期经审计的财富总数30%6、证监会、交易所要求采纳网络投票方式的其余事项注：与股权分置下分类表决的情况近似股东大会提案假如需要独立董事、保荐机构发布建议的，同左独立董事和保荐机构的建议最迟应当在发出股东大会 通知 关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知 同中小板时表露对同一事项有不一样提案的，股东或其代理人在股东大会上同左不得对同一事项的不一样提案同时投赞同票上市公司应当在章程中规定选举二名以上董事或监事时实上市公司应当在董事、监事选举中踊跃推行积累投票制，上市公司股东大会在选举或许改换董事时，应当推行积累行积累投票制度。交易所鼓舞上市公司在选举董事、监事充分反应中小股东的建议。控股股东控股比率在30%以上投票制。时推行差额选举，鼓舞在章程中给予共计拥有公司1%以的公司，应当采用积累投票制。上股份的股东董事、监事提名权。股东大会以积累投票方式选举董事的，独立董事和非独立股东大会以积累投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分别进行董事的表决应当分别进行上市公司能够在章程中规定，在董事会成员中由单调股东或拥有关系关系的股东提名的董事人数不超出多半上市公司邀请的律师应当对招集人资格、会议的招集及召同左同中小板开程序、列席会议人员的资格、表决程序及表决结果等事项出具法律建议书，并与股东大会决策主并通知。律师出具的法律建议不得使用基本符合未发现等含糊措辞，应当由两名执业律师和所在律师事务所负责人署名，加盖事务所印章并签订日期。交易所鼓舞独董人数占董事会成员总数多半以上注：1/3以上是强迫性要求董事会应当建立审计委员会、薪酬与核查委员会、提名委董事会能够建立审计委员会、薪酬与核查委员会、提名委董事会应当建立审计委员会、薪酬与核查委员会，制定专员会，制定特地委员会议事规则并予以表露。委员会成员员会，制定特地委员会议事规则并予以表露。委员会成员门委员会议事规则并予以表露。委员会成员由许多于三名由许多于三名董事构成，此中独立董事占多半以上并担当由许多于三名董事构成，此中独立董事占多半以上并担当董事构成，此中独立董事占多半以上并担当招集人。审计招集人。审计委员会招集人应当为会计专业人士。招集人。审计委员会招集人应当为会计专业人士。委员会招集人应当为会计专业人士。上市公司能够依据公司章程或股东大会决策，在董事会中上市公司能够依据公司章程或股东大会决策，在董事会中上市公司能够依据公司章程或股东大会决策，在董事会中建立其余特地委员会。建立其余特地委员会。建立其余特地委员会。董事会会议记录由列席会议的董事、董秘、记录人员署名同左同中小板监事会会议记录由列席会议的监事、记录人员署名未上市股份公司的股东大会记录由主持人、列席会议的董事署名上市公司的股东大会记录由招集人或其代表人、主持人、列席会议的董事、监事及董秘署名董事会审议按交易所《股票上市规则》规定应当提交股东大会审议的重要关系交易事项（平常关系交易除外），应当以现场方式召开全意会议，董事不得拜托别人列席或以通讯方式参加表决《公司法》规定的董事会各项详尽职权应当由董事会合体同左同中小板履行，不得受权别人履行，其实不得以公司章程、股东大会决策等方式加以改正或许剥夺。公司章程规定的董事会其余职权波及重要业务和事项的，应当推行集体决策审批，不得受权单个或几个董事独自决策。董事会能够受权董事会成员在会议休会时期履行除前两款规定外的部分职权，但受权内容应当详尽、明确，并对授权事项的履行情进行连续督查。注：受权对象是董事会成员，不必定是董事长监事会应当对按期报告提第一版面审察建议，说明董事会对同左同中小板按期报告的编制和审察程序能否符合法律、行政法例、证监会和交易所的规定，报告的内容能否真切、正确、完好董事、监事和高级管理人员对上市公司和全体股东负有忠同左实义务和勤恳义务。应当防范与公司和全体股东发生利益矛盾，在发生利益矛盾时应当将公司和全体股东利益置于自己利益之上。董事、监事和高级管理人员与上市公司订立 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 或进行交同左易应当经过公司股东大会审议经过，并严格恪守公正性原则，其余，前述人员不得利用职务便利为自己或许别人牟取属于上市公司的商业机遇，不得自营或许为别人经营与公司相同或近似的业务。董事、监事、高管人员获悉上市公司控股股东、实质控制同左人及其关系人出现以下情况之一的，应当及时向公司董事会或监事会报告，并敦促公司按规定履行信息表露义务：1、占用公司资本，挪用、侵犯公司财富的2、要求公司违法违规供给担保的3、对公司进行或拟进行重要财富重组的4、持股或控制公司的状况已发生或拟发生较大变化的5、拥有、控制公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或被依法限制表决权的6、自己经营状况恶化，进入或拟进入破产、清理等程序的7、对公司股票及衍生品种交易价钱有较大影响的其余情况董监高向上市公司董事会、监事会报告重要事项的，应当同时通知董秘。董、监、高应当及时阅读并核查上市公司在证监会指定披露媒体上刊登的信息表露文件，发现与董事会决策、监事会决策不符或与事实不符的，应当及时认识原由，提请董事会、监事会予以纠正，董事会、监事会不纠正的，应当马上向交易所报告董监高应当踊跃支持配合董秘在信息表露方面的工作。对于应表露的重要信息，应当第一时间能知董秘。对董秘提出的询问，应当及时、照实的答复，并供给有关资料。董、监、高应当在董事会秘书一致协调安排下，做好招待投资者来访、参加投资者交流会等投资者关系管理工作，并严格恪守公正信息表露原则。董监高应当防范与上市公司发生交易。对确有需要发生的交易，在与公司订立合同或进行交易前，应当向公司董事会申明该交易为关系交易，并提交对于交易的必需性、定价依照及交易价钱能否公允的书面说明，保证公司和全体股东利益不受伤害（需股东大会审议经过）审计委员会成员应当督导内部审计部门最少每季度对以下事项进行一次检查，出具检查报告并提交董事会。查检发现上市公司存在违纪违规、运作不规范等情况的，应当及时向交易所报告：1、公司募集资本使用、对外担保、关系交易、证券投资、风险投资、对外供给财务资助、购置或销售财富、对外投资等重要事项实行状况；2、公司大额资金来往及与董事、监事、高管、控股股东、实质控制人及其关系人资本来往状况薪酬与核查委员会成员应当每年对董事和高管人员薪酬的决策程序能否符合规定、确立依照能否合理、能否伤害上市公司和合体股东利益、年报中的表露内容与实质状况是否一致等进行一次检查，出具检查报告并提交董事会。检查中发现存在问题的，应当及时向交易所报告注：检核对象没有监事董秘在董事会审议其受聘议案前，应当获得交易所颁发的同左董秘资格证书；独立董事在被提名前，应当获得证监会认可的独董资格证书董、监、高侯选人存在以下情况之一的，不得被提名担当董、监、高侯选人存在以下情况之一的，不得被提名担当董、监、高侯选人存在以下情况之一的，不得被提名担当上市公司董、监、高人员：1、公司法第一百四十七条规定上市公司董、监、高人员：1、公司法第一百四十七条规定上市公司董、监、高人员：1、公司法第一百四十七条规定的不得担当董监高情况之一的2、被证监会采纳证券市场的不得担当董监高情况之一的2、被证监会采纳证券市场的不得担当董监高情况之一的2、被证监会采纳证券市场禁入措施，限期还没有届满3、被交易所公然认定为不合适禁入措施，限期还没有届满3、被交易所公然认定为不合适禁入措施，限期还没有届满3、被交易所公然认定为不合适担当上市公司董、监、高的人员4、近来三年受交易所公担当上市公司董、监、高的人员担当上市公司董、监、高的人员4、近来三年受交易所公开训诫5、因涉嫌犯法被司法机关立案侦察或涉嫌违纪违以上时期，按拟选任董、监、高人员的股东大会或董事会开训诫或三次以上通知责备5、没法保证在任职时期投入规被证监会立案检查，还没有有明确结论建议等机构审议董、监、高受聘议案的时间截止起算足够的时间和精力于公司事务，的确履行董、监、高人员以上时期，按拟选任董、监、高人员的股东大会或董事会应履行的各项职责等机构审议董、监、高受聘议案的时间截止起算以上时期，按拟选任董、监、高人员的股东大会或董事会召开日截止起算上市公司董事会中兼任公司高管人员及由员工代表担当的上市公司董事会中兼任公司高管人员及由员工代表担当的上市公司董事会中兼任公司高管人员及由员工代表担当的董事人数总计不得超出公司董事总数的二分之一董事人数总计不得超出公司董事总数的二分之一董事人数总计不得超出公司董事总数的二分之一近来二年曾担当过公司董事或高管人员的监事人数不得超近来二年曾担当过公司董事或高管人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一过公司监事总数的二分之一单调股东提名的监事不得超出公司监事总数的二分之一公司董事、高管人员在任时期及其配偶和直系家属不得担董事会、监事会应当对侯选人的任职资格进行核查，发现董事会、监事会应当对侯选人的任职资格进行核查，发现任公司的监事不符合任职资格的，应当要求提名人撤掉对该侯选人的提不符合任职资格的，应当要求提名人撤掉对该侯选人的提名名董事会秘书应当由上市公司董事、副总经理或财务负责人董事会秘书应当由上市公司董事、经理、副经理或财务总担当监担当。因特别状况需要由其余人员担当的，就经交易所赞同交易所依据有关规定对独董侯选人的任职资格和独立性进同左同中小板行存案审察：交易所以为独董侯选人存在违反有关规定，能够向上市公司发出独董任职资格的关注函，公司应当在股东大会召开前表露交易所的关注建议；交易所以为独董侯选人存在违反有关规定，且情况严重的，交易所能够对独董侯选人的任职资格提出异议。对交易所提出异议的人员，董事会不得将其作为独董侯选人提交股东大会表决董、监、高离职后三年内，再次被提名为董、监、高侯选人的，应当及时将离职后买卖公司股票状况书面报告公司。公司应当提早五个交易日聘用原由、上述人员离职后买卖公司股票等状况向交易所提交书面报告。交易所收到有关资料之日起五个交易日内没有提出异议的，公司方可提交董事会或股东大会审议。股东大会、董事会或员工代表大会等有权机构审议董、监、同左高受聘议案时，侯选人应亲身列席，就有关状况进行说明董、监、高离职应提交书面离职报告。除以下情况外，辞同左职自离职报告送到董事会或监事会时奏效：1、董事、监事离职以致董事会、监事会成员低于法定最低人数（5人及3人）2、员工代表监事离职以致员工代表监事人数少于监事会成员的三分之一3、独董离职以致独董人数少于董事会成员的三分之一或独董中没有会计专业人士在上述状况下，离职报告应当在下任董事、监事填充因其离职产生的空缺后方能奏效。在离职报告还没有奏效以前，所离职董事或监事仍应依照有关法律、行政法例和公司章程的规定连续履行职责出现第一款情况的，上市公司应当在二个月内完成补选董、监、高任职时期出现不得担当董、监高情况之一的，有关人员应当在事实发生之日起一个月内离职。董秘、独董出现不得担当董秘、独董情况的，有关人员也应当在一个月内离职。上市公司多半以上的董、监、高人员在任职时期出现应当离职情况的，经公司申请并经交易所赞同，有关董、监、高人员离职的限期能够合适延伸，但延伸时间最长不得超出三个月。（是1+3还是0+3）董、监、高离职后三年内，再次被提名为董、监、高侯选人的，公司应提早五个交易日将聘用原由、上述人员离职后买卖公司股票的状况书面报告交易所。交易所提出异议的，公司不得将其作为董事、监事、高管人员侯选人提交董事会或股东大会表决。董事离职应当向董事会提第一版面报告。董事离职以致公司董事会低于法定最低人数时，其离职报告应在下任董事填补因其离职产生的空缺后方能奏效。在离职报告奏效以前，拟离职董事应当连续履行职责。董事离职后，其对公司的商业神秘包含核心技术等负有的保密义务在该商业神秘成为公然信息以前仍旧有效，且不得利用掌握的公司核心技术从事与上市公司相同或周边业务董事长、总经理在任职时期隔职的，独立董事应当对董事长、总经理离职的原由进行核查，并对表露原由与实质状况能否一致以及该事项对公司的影响发布建议。独董以为必需时，能够邀请中介机构进行离职审计，花费公司担当董事应当亲身列席董事会会议，因故不可以亲身列席董事会的，应当谨慎选择并以书面形式拜托其余董事代为列席。独董不得拜托非独董代为列席会议。波及表决事项的，拜托人应当在拜托书中明确每一事项发布赞同、反对或弃权的建议。董事不得作出或许接受无表决意愿的拜托、全权拜托或许受权范围不明确的拜托。董事对表决事项的责任不因拜托其余董事列席而免去。一名董事在一次董事会会议上最多接受二名董事拜托代为列席。在审议关系交易事项时，非关系董事不得拜托关系董事代为列席会议。出现以下情况的，董事应看作第一版面说明并向交易所报告：1、连续二次以上没有亲身列席董事会会议2、任职期内连续十二个月未亲身列席董事会会议次数超出此间董事会总次数二分之一。董事在审议对上市公司的控股子公司、参股子公司的担保议案时，应当要点关注控股子公司、参股公司的各股东能否按股权比率进行同比率担保。董事应当依法对按期报告能否真切、正确、完好签订书面确认建议，不得拜托别人签订，也不得以任何原由拒绝签同左董事应当亲身列席董事会会议，因故不可以亲身列席董事会的，应当谨慎选择并以书面形式拜托其余董事代为列席。独董不得拜托非独董代为列席会议。波及表决事项的，委托人应当在拜托书中明确每一事项发布赞同、反对或弃权的建议。董事不得作出或许接受无表决意愿的拜托、全权拜托或许受权范围不明确的拜托。一名董事在一次董事会会议上最多接受二名董事拜托代为列席。出现以下情况的，董事应看作第一版面说明并向交易所报告：1、连续二次以上没有亲身列席董事会会议2、任职期内连续十二个月未亲身列席董事会会议次数超出此间董事会总次数二分之一。同左。同中小板其余还有规定：上市公司为控股子公司、参股公司供给资金等财务资助的，控股子公司、参股公司的其余股东原则上应当按出资比率供给相同条件的财务资助。假如其余股东中一个或多少为上市公司控股股东、实质控制人及其关联人的，应当按出资比率供给相同条件的财务资助同左署。董事对按期报告内容真切性、正确性、完好性没法保证或存在异议的，应当说明详尽原由并通知，董事会和监事会应当对所波及事项及其对公司的影响作出说明并通知董事长对受权事项的履行状况，应当及时见告其余董事，同左董事长对受权事项的履行状况，应当及时见告其余董事，董事长应当踊跃敦促董事会履行决策，并及时将有关状况董事长应当踊跃敦促董事会履行决策见告其余董事。董事长应当按期向总经理和其余高管人员认识董事会决策的履行状况。出现以下情况之一的，董事长应当向全体股东发布个人公同中小板开道歉申明：1、董事长遇到证监会行政处罚或交易所公然其余另规定：情况严重的，董事长应当引咎离职。训诫的2、上市公司遇到证监会行政处罚或交易所公然谴责的独立董事在任职时期出现明显影响独立性情况的，应当及独立董事在任职时期出现明显影响独立性情况的，应当及时通知公司，提出解决措施，必需时应当提出离职时通知公司并提出离职独立董事应当充分履行以下特别职权：1、上市公司拟与关同左仅第一条与中小板不一样。创业板规定（第一条）：重要关系联人达到的总数高于300万元人发币或高于公司近来经审交易应由独董认同后，提交董事会谈论。独董在作出判断计净财富的5%的关系交易，应当由独董认同后，提交董前，能够邀请中介机构出具独立财务顾问报告。事会谈论。独立董事在作出判断前，能够邀请中介机构出注：何为重要关系交易没有规定明确的判断 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 具独立财务顾问报告2、向董事会建议聘用或解聘会计师事务所3、向董事会提请召开暂时股东大会4、建议召开董事会5、独立邀请外面审计机构或咨询机构6、在股东大会召开前公然向股东采集投票权。独董履行上述职权应当获得全体独董二分之一以上赞同独董应当对以下上市公司重要事项发布独立建议：1、提名、同左独董应当对以下上市公司重要事项发布独立建议：1、提名、任免董事2、聘用或解聘高管3、董事、高管的薪酬4、重任免董事2、聘用或解聘高管3、董事、高管的薪酬4、关大财富重组方案、股权激励 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 5、需要表露的关系交易、联交易5、对外担保6、股权激励计划7、改正募集资本用对外担保（不含对归并报表范围内子公司的担保）、拜托理途8、独董以为可能伤害中小股东合法权益的事项9、章程财、对外供给财务资助、改正募集资本用途、股票及衍生规定的其余事项品投资等重要事项6、公司当年盈余但年度董事会没有提出包含现金分成的利润分派方案7、独董以为有可能伤害中小股东合法权益的事项8、有关法律、行政法例、部门规章、规范性文件、本所业务规则及公司章程规定的其余事项注：波及管理层收买时，独董需发布建议，并邀请独立财注：波及管理层收买时，独董需发布建议，并邀请独立财务顾问出具建议。务顾问出具建议。独董发布的建议包含：赞同、保存建议及原由、反对建议独董发布的建议包含：赞同、保存建议及原由、反对建议及原由、没法发布建议及其阻碍。及原由、没法发布建议及其阻碍。董董应当对出具的的独立建议署名确认，并将上述建议及同左时报告董事会，与公司有关的通知同时表露独董发现上市公司存在以下情况之一的，应当踊跃主动履同左同中小板行尽责检查义务并及时向交易所报告，必需时应当邀请中介机构进行专项检查：1、重要事项未按规定提交董事会审2、未及时履行信息表露义务3、公然信息中存在虚假记载、误导性陈说或重要遗漏4、其余涉嫌违纪违规或伤害中小股东合法权益的情况除了参加董事会会议外，独董应当保证每年利用许多于10独董原则上每年应当保证利用许多于10天的时间，对上市同中小板天的时间，对上市公司有关状况进行现场检查。现场检查公司有关状况进行现场认识和检查。发现异样情况的，应当及时向公司董事会和交易所报告出现以下情况之一的，独董应当及时向证监会、交易所及出现以下情况之一的，独董应当及时向证监会、交易所及同主板规定派出机构报告：1、被公司撤职，自己以为撤职原由不妥的派出机构报告：1、被公司撤职，自己以为撤职原由不妥的2、因为公司存在阻碍独董依法履行职权的情况，以致董董2、因为公司存在阻碍独董依法履行职权的情况，以致董董离职的3、董事会会议资料不充分时，多半以上独董书面离职的3、董事会会议资料不充分时，两名以上独董书面要求缓期召开董事会会议或缓期审议有关事项的建议未被要求缓期召开董事会会议或缓期审议有关事项的建议未被采用4、对公司或其董、监、高人员涉嫌违纪违规行为向采用4、对公司或其董、监、高人员涉嫌违纪违规行为向董事会报告后，董事会未采纳有效措施的5、严惩阻碍独董事会报告后，董事会未采纳有效措施的5、严惩阻碍独董履行职责的其余情况董履行职责的其余情况独董针对上述情况对外公然发布申明的，应当于表露前向独董针对上述情况对外公然发布申明的，应当于表露前向交易所报告，经交易所审察后在证监会指定媒体上通知。交易所报告，经交易所审察后在证监会指定媒体上通知。交易所对上述公司告进行形式审察，对其内容的真切性不交易所对上述公司告进行形式审察，对其内容的真切性不担当责任担当责任独董发现保荐机构及其保荐代表人未勤恳尽责的，应当及时向董事会和交易所报告监事能够对违反有关规定、公司章程或股东大会决策的董同左同中小板事、高管人员提出免去建议董、监、高应看作出许诺：在申报离职6个月后的12个月内经过交易所挂牌交易销售本公司股票数目占其所持本公司股票总数的比率不得超出50%问：经过协议方式能否能够超出上述比率转让董、监、高、证券事务代表及前述人员的配偶在买卖本公同左董、监、高在买卖本公司股票及衍生品前，应当将其买卖司股票及衍生品前，应当将其买卖计划以书面方式通知董计划以书面方式通知董事会秘书，董秘应当核查公司信息事会秘书，董秘应当核查公司信息表露及重要事项进展情表露及重要事项进展状况，如该买卖行为可能违反规定的，况，如该买卖行为可能违反规定的，董秘应当及时书面通董秘应当及时书面通知有关人员，并提示有关风险知有关人员，并提示有关风险董、监、高、证券事务代表应当在以下时间内拜托公司向同左董、监、高应当在以下时间内拜托公司向交易所和登记结交易所和登记结算机构申报个人及其家属（包含配偶、父算机构申报个人身份信息（包含姓名、身份证号等）：1、母、儿女、兄弟姐妹等）的身份信息（包含姓名、身份证IPO公司申请股票上市时2、经过任职事项后二个交易日号等）：1、IPO公司申请股票上市时2、经过任职事项后内3、个人信息发生变化后二个交易日内4、离职后二个交二个交易日内3、个人信息发生变化后二个交易日内4、离易日内5、交易所规定的其余时间任后二个交易日内5、交易所规定的其余时间以上申报数据视为有关人员向交易所和登记结算公司提交以上申报数据视为有关人员向交易所和登记结算公司提交的将其所持本公司股份按有关规定予以管理的申请，赞同的将其所持本公司股份按有关规定予以管理的申请，赞同交易所及时宣告有关人员买卖本公司股份及衍生品的状况交易所及时宣告有关人员买卖本公司股份及衍生品的状况上市公司应当依照登记结算公司的要求，对董、监、高和同左上市公司应当依照登记结算公司的要求，对董、监、高的证券事务代表及其家属的股份有关信息进行确认，并及时股份有关信息进行确认，并及时反应确认结果。如因确认反应确认结果。如因确认错误或反应改正信息不及时等造错误或反应改正信息不及时等造成的任何法律纠葛，均由成的任何法律纠葛，均由公司自行解决并担当有关责任公司自行解决并担当有关责任董、监、高在申报个人信息后，登记结算公司依据其申报同左同中小板数据资料，对其身份证号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。上市满一年公司的董、监、高证券账户内经过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无穷售条件股份，按75%自动锁定；新增的有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数上市未满一年公司的董、监、高证券账户内新增的本公司股份，按100%自动锁定每年第一个交易日，登记结算公司以上市公司董、监、高同左同中小板人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在本所上市的本公司股份为基数，按25%计算其今年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在今年度可转让股份额度内的无穷售条件的流通股进行解锁。当计算可解锁的额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某个账户拥有本公司的股份余额不足1000股时，其今年度可转让股份额度即为其拥有本公司股份数因公司进行权益分派、减资缩股等以致董、监、高所持本公司股份变化的，今年度可转让股份额度做相应的改正董、监、高拥有多个证券账户，应当按登记结算公司的规同左同中小板定归并为一个账户。在归并账户前，登记结算公司按本指引的规定对每个账户分别做锁定、解锁等有关办理对涉嫌违纪违规交易的董、监、高，登记结算公司能够根同左同中小板据证监会、交易所的要求对登记在其名下的本公司股份予以锁定。董、监、高所持股份登记为有限售条件的，当消除限售的同左同中小板条件满足后，董、监、高能够拜托公司向交易所和登记结算公司申请消除限售。消除限售后，登记结算公司自动对董、监、高名下可转让股份节余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定在锁按期，董、监、高所持本公司股份依法享有的利润权、同左同中小板表决权、优先配售权等有关权益不受影响董、监、高离职并拜托公司申报个人信息后，登记结算公董、监、高离职并拜托公司申报个人信息后，登记结算公同主板规定司自其申报离职日起6个月内将其拥有的及新增本公司股司自其申报离职日起6个月内将其拥有的及新增本公司股份予以所有锁定。份予以所有锁定。到期后将其所持本公司无穷售条件的股自离职人员的离职信息申报之日起6个月后的第一个交易份所有自动解锁日起，本所和登记结算公司以有关离职人员所有的锁定股份为基数，按50%的比率计算该人员在申报离职6个月后12个月内能够经过交易所挂牌交易销售的额度，同时对该人员所持的在上述额度内的无穷售条件的流通股进行解锁当计算可解锁的额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某个账户拥有本公司的股份余额不足1000股时，其今年度可解锁额度即为其拥有本公司股份数。因公司进行权益分派等以致离职人员所持本公司股份变化的，可解锁额度做相应改正离职人员所持股份登记为有限售条件股份的，在申报离职个月后的十二个月内假如消除限售的条件满足，离职人员可拜托公司向交易所和登记结算公司申请消除限售。消除限售后，离职人员的节余额度内股份将予以解锁，其余股份予以锁定。自离职人员的离职信息申报之日起6个月后的十二个月期满，离职人员所持该公司的无穷售条件股份将所有解锁董、监、高及证券事务代表应当在买卖本公司股份及衍生同左董、监、高应当在买卖本公司股份及衍生品的二个交易日品的二个交易日内，经过公司董事会向交易所申报，并在内，经过公司董事会向交易所申报，并在交易所指定网站交易所指定网站进行通知，有关人员及董事会拒不申报或进行通知，有关人员及董事会拒不申报或表露的，交易所表露的，交易所在指定网站公然表露以上信息在指定网站公然表露以上信息董、监、高、持股5%以上的股东违反证券法第四十七条同左同中小板的规定，将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司董事会应当回收其所得利润，并及时表露有关内容。注意：严禁短线交易的对象无证券事务代表董、监、高、证券事务代表及前述人员配偶在以下时期不同左董、监、高及前述人员配偶在以下时期不得买卖本公司股得买卖本公司股票及衍生品：1、按期报告通知前三十天，票及衍生品：1、按期报告通知前三十天，因特别原由推延因特别原由推延通知日期的，自原预定通知日前三十天起通知日期的，自原预定通知日前三十天起至最后通知日2、至最后通知日2、业绩快报、业绩预告通知前十天3、可能业绩快报、业绩预告通知前十天3、可能对公司股票及衍对公司股票及衍生品交易价钱产生较大影响的重要事件发生品交易价钱产生较大影响的重要事件发生之日或进入决生之日或进入决策程序之日，至依法表露后二个交易日内策程序之日，至依法表露后二个交易日内4、其余4、其余上市公司能够依据公司章程的规定，对董、监、高、证券同左上市公司能够依据公司章程的规定，对董、监、高所持本事务代表及其配偶等人员所持本公司股份规定更长的严禁公司股份规定更长的严禁转让时期、更低的可转让股份比转让时期、更低的可转让股份比率或限加其余限制转让条例或限加其余限制转让条件的，应当及时向交易所申报。件的，应当及时向交易所申报。登记结算公司依照交易所登记结算公司依照交易所确认的锁定比率锁定股份。确认的锁定比率锁定股份。上市公司依据章程规定对未担当董、监、高的核心技术人员、销售人员、管理人员所持本公司股份进行锁定或前述人员自觉申请对所持本公司股份进行锁定的，应当及时向交易所申报。登记结算公司依照交易所确立的锁定比率和限售时间锁定股份公司在招股说明书或按期报告中及时表露上述人员股份锁定或消除限售的状况下述人员买卖本公司股份及衍生品的，应当在二个交易日同左董、监、高应当保证以下人员或法人不发生获知内幕信息内经过董事会向交易所申报并在指定网站表露：1、董、监、而买卖本公司股份及衍生品的行为：1、董、监、高、证券高、证券事务代表的配偶、儿女、父亲母亲、兄弟姐妹2、董、事务代表的配偶、儿女、父亲母亲、兄弟姐妹2、董、监、高监、高控制的法人或其余组织3、证监会、交易所或公司控制的法人或其余组织3、证监会、交易所或公司依据实依据实质重于形式的原则认定的其余与公司或董、监、高、质重于形式的原则认定的其余与公司或董、监、高有特别证券事务代表有特别关系，可能获知内幕信息的自然人、关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其余组织法人或其余组织发生以下情况的之一时，拥有、控制上市5%以上股份股同左发生以下情况的之一时，控股股东、实质控制人应当及时东或实质控制人应当马上通知公司并配合其履行信息表露通知上市公司、报告交易所并配合上市公司履行信息表露义务：1、有关股东拥有、控制的公司5%以上的股份被质义务：1、拥有、控制公司5%以上的股份被质押、冻结、押、冻结、司法拍卖、托管或许设定信托或被依法限制表司法拍卖、托管或许设定信托或被依法限制表决权2、自决权2、有关股东或实质控制人进入破产、清理等状态3、身经营状况恶化，进入破产、清理等状态3、持股或控制有关股东或实质控制人持股或控制公司的状况发生或拟发公司的状况发生或拟发生较大变化4、对公司进行重要资生较大变化4、有关股东或实质控制人拟对公司进行重要产或债务重组5、其余对股价有重要影响的情况财富或债务重组5、其余上述情况出现重要变化或进展的，有关股东或实质控制人上述情况出现重要变化或进展的，有关股东或实质控制人应当及时通知公司、向交易所报告并表露应当及时通知公司、向交易所报告并表露在市公司收买、有关的股份权益改动、重要财富或债务重同左基本上同中小板组等有关信息依法表露前发生以下情况之一的，有关股东其余另规定：控股股东及实质控制人对波及上市公司的未或实质控制人应当及时通知公司刊登提示性通知，表露有公然重要信息应当采纳严格的保密措施。一旦出现泄漏应关收买、有关股份权益改动、重要财富或债务重组等事项当马上通知上市公司、报告交易所并敦促上市公司马上公的筹备状况和即有事实：1、有关股东或实质控制人估计该告。紧急状况下，控股股东、实质控制人能够直接向交易事件难以保密2、有关信息已经泄漏或许市场出现有关该所申请公司股票停牌。事项的听闻3、公司股票及衍生品已出现异样颠簸4、交易所认定的其余情况拥有、控制上市公司5%以上股份的股东和实质控制人应同左控股股东和实质控制人应当指定专人与公司及时交流和联当指定专人与公司及时交流和联系，保证公司随时与其取络，保证公司随时与其获得联系。得联系在首发上市前向交易所报备指定人员的有关信息，并及时公司应当及时向交易所报备拥有、控制公司5%以上股份更新的股东和实质控制人指定的特地联系人员姓名、职务、联系方式等信息。若上述信息发生改正时，公司应当及时向交易所提交改正后的资料履行股东权益如波及可能对公司股票、衍生品交易价钱产同左生较大影响的信息的，在公司依法表露有关信息前，股东不得买卖或建议别人买卖公司股票及衍生品控股股东、实质控制人发生变化的，新的控股股东、实质同左控制人应当在其完成改正的1个月内完成申明及许诺书的签订和存案工作（报交易所和上市公司董事会存案），在签署申明及许诺书时，应当由律师目睹，并由律师解说文件的内容，在其充分理解后署名盖印申明及许诺事项发生变化的，应当从变化之日起5个交易日内向公司董事会及交易所提交最新资料控股股东、实质控制人应当明确许诺：如存在控股股东、同左实质控制人及其关系人占用公司资本、要求公司违规供给担保的，在占用资本所有送还、违规担保所有消除前不转让所拥有、控制的公司股份，并受权董事会办理股份锁定手续。董事会应当自知悉控股股东、实质控制人及其关系人占用公司资本、由公司违规供给担保的事实之日起5个交易日内，办理有关当事所持本公司股份的锁定手续控股股东、实质控制人作出的许诺应当详尽、明确、无歧同左同中小板义、拥有可操作性，对于存在较大的履约风险的许诺事项，控投股东、实质控制人应当供给交易所认同的履约担保。控股股东、实质控制人应当关注自己经营、财务状况，评价履约能力，在其经营、财务状况恶化、担保人或履约担保物发生变化以致或可能以致其没法履行许诺时，应当及时见告上市公司，并予以表露，说明有关影响许诺履行的详尽状况，同时供给新的履约担保。控股股东及实质控制人不得聘用上市公司高管担当其或其同左公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书控制的公司董事、监事之外的职务，不可以向高管人员支付不得在控股股东、实质控制人及其控制的其余公司中担当薪酬，不得要求上市公司拜托其进行投资活动董事之外的其余职务，不得在控股股东、实质控制人及其控制的其余公司中领薪，上市公司财务人员不得在控股股东、实质控制人及其控制的其余公司中兼职。问：刊行管理方法称高管不得兼任控股股东处董事、监事之外的其余职务。究竟能否兼任监事？控股股东、实质控制人不得利用其对上市公司的控制地位，同左同中小板牟取属于公司的商业机遇控股股东、实质控制人不得以利用别人账户或向别人供给同左同中小板资本的方式买卖上市公司股份控股股东、实质控制人在以下时期不得买成上市公司股份：控股股东、实质控制人在以下时期不得买卖本公司股票及1、年度报告通知前三十天2、业绩快报通知前十天3、重衍生品：1、按期报告通知前三十天，因特别原由推延通知大事件发生之日或进入决策程序之日，至依法表露后二个日期的，自原预定通知日前三十天起至最后通知日2、业交易日4、证监会及交易所认定的其余时间绩快报、业绩预告通知前十天3、可能对公司股票及衍生品交易价钱产生较大影响的重要事件发生之日或进入决策程序之日，至依法表露后二个交易日内4、其余控股股东、实质控制人转让上市公司控制权时，应当就受同左同中小板让人以下状况进行合理检查：1、受让人受让股份企图2、受让人的财富以及财富构造3、受让人的经营业务及性质4、受让他能否拟对公司进行重组，重组能否符合公司的整体利益，能否会伤害其余中小股东的利益5、对公司或中小股东可能产生重要影响的其余情况控股股东、实质控制人应当在刊登《权益改动报告书》或《收买报告书》前向本所报送合理检查状况的书面报告，并与《权益改动报告书》或《收买报告书》同时表露存在以下情况之一的，控股股东、实质控制人经过证券交控股股东、实质控制人经过证券交易系统销售其拥有或控存在以下情况之一的，控股股东、实质控制人经过证券交易系统销售其拥有或控制的上市公司股份，应当在初次出制的上市公司股份，估计将来六个月内销售股份可能达到易系统销售其拥有或控制的上市公司股份前刊登提示性公售的二个交易日前刊登提示性通知：1、将来六个月内销售或超出公司股份总数的5%的，应当在初次销售的二个交告：1、将来六个月内销售股份可能达到或超出公司股份总股份可能达到或超出公司股份总数的5%2、近来十二个易日前刊登提示性通知数的5%月内控股股东、实质控制人遇到交易所公然训诫或两次以2、、转让后以致拥有、控制公司股份低于50%时3、转让上通知责备处罚3、公司的股票被推行退市风险警告4、交后以致拥有、控制公司股份低于30%时4、转让后以致其易所认定的其余情况与第二大股东拥有、控制的股份比率差额小于5%时5、未按上述要求刊登提示性通知的，随意连续的六个月内通未按上述要求刊登提示性通知的，随意连续的六个月内通交易所认定的其余情况过交易系统销售上市公司的不得达到或超出公司股份总数过交易系统销售上市公司的不得达到或超出公司股份总数注意：与中小板对比，2-5中小板是在过后报告并通知；的5%的5%事先需要提示性通知的还有其余两项内容控股股东、实质控制人经过证券交易系统买卖上市公司股份，每增添或减少1%时，应当在该事实发生之日起二个交易日内就此事项作出通知。减少比率达到1%且未按上条的规定作出减持股份提示性通知的，控股股东、实质控制人在进行前述的减持通知中应当许诺连续6个月销售的股份低于公司股份总数5%控股股东、实质控制人转让股份出现以下情况之一时，应当及时通知上市公司，说明转让股份的原由、进一步转让计划等事项说明并通知：1、转让后以致拥有、控制公司股份低于50%时2、转让后以致拥有、控制公司股份低于30%时3、转让后初次以致其与第二大股东拥有、控制的股份比率差额小于5%时4、交易所认定的其余情况控股股东、实质控制人经过信托或其余管理方式买卖上市同左同中小板股份的，合用本节规定控股股东、实质控制人应当建立信息表露 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ，明确同左规定波及上市公司重要信息的范围、内部保密、报告和披露等事项控股股东、实质控制人不得经过直接调阅、要求上市公司同左向其报告等方式获取公司未公然的重要信息，但法律、行政法例规定除外以下主体的行为视同控股股东、实质控制人行为，合用相关的规定：1、控股股东、实质控制人直接或间接控制的法人、非法人组织2、控股股东、实质控制人为自然人的，其配偶、未成年儿女3、交易所认定的其余主体拥有限售股份的股东在上市公司配股时经过履行配股权所同左认购的股份，限售限期与原拥有的限售股份的限售限期相同。上市公司股东销售限售股份应当严格恪守所作出的各项承同左诺，其股份销售不得影响未履行完成的的许诺的连续履行股东申请限售股份上市流通的，应当拜托公司董事会办理股东申请限售股份上市流通的，应当拜托公司董事会办理有关手续，董事会在限售股份可上市流通日五个交易日前有关手续。董事会在限售股份消除限售日前3个交易日内向交易所提交申请，在限售股份可上市流通前3个交易日表露提示性通知。内表露提示性通知。申请对新刊行的限售股消除限售应满足以下条件：1、申请消除限售的股份限售期满2、股东所持股份消除限售，不影响该股东在刊行中所作出的许诺3、申请消除限售的股东不存在对公司的资本占用或公司对该股东的违规担保等伤害公司利益的行为。申请对股权分置改革限售股份消除限售除了满足前款规定的条件外，还应当满足以下条件：1、公司股票未被交易所暂停上市2、有关股东不存在违规减持情况3、有关股东已偿还被垫付的股份或已获得垫付股东的书面赞同4、外资股东未利用其账户买入A股。申请对股权分置改革限售股份消除限售时，应当提交保荐机构对于消除股份限售的核查建议在上市公司实行股权分置改革前拥有、控制公司股份总数同左5%以上的原非流通股东经过证券交易系统销售限售股份，每累计达到公司股份总数1%时，应当在发生之日起2个交易日内作出通知。上市公司股东及其一致行感人波及前条所述增持股份行为同左的（连续十二个月持股30%以上后，每十二个月增持股份不超出2%），应当在增添股份达到公司已刊行股份1%时将增持状况通知公司，并拜托公司于当天或许第二天公布增持股份公司。公司股东及其一致行感人应当在通知中许诺，在增持时期及法按限期内不减持其所拥有的该公司股份。所有增持计划完成或自首笔增持事实发生后的十二个月期限届满后及时通知增持状况，并按有关规定向中国证监会申请宽免要约收买义务。在以下时期，上市公司股东及其一致行感人不得增持该公司股份：1、按期报告或业绩快报通知前十天内2、重要交易或重要事项决定过程中至有关事项通知后二个交易日内3、其余的对股票及衍生品交易价钱产生较大影响的重要事件发生之日起至通知后二个交易日内。拟在连续十二个月内增持股份超出2%的，应当以要约方式收买或向证监会申请宽免其要约收买义务后增持股份上市公司的股东及实质控制人应当及时将许诺事项见告上同左市公司并报送交易所存案，同时按有关规定进行表露。上市公司应当在按期报告中表露许诺人所有许诺事项及详尽履行状况许诺人对其所拥有的上市公司股份拥有限期等追加许诺，同左应当满足以下条件：1、许诺人不得利用追加许诺操控股份2、许诺人追加的许诺不得影响其已作出许诺的履行3、公司的董、监、高以及其余内幕信息知情人，不得利用追加许诺的内幕信息违规买卖公司股票及其衍生品追加股份限售许诺符合以下情况之一的，应当在作出追加许诺后二个交易日拜托上市公司董事会进行通知：1、拥有、控制公司5%以上股份的股东或实质控制人追加许诺波及的股份达到公司股份总数的5%2、董、监、高人员追许诺人作出追加许诺后二个交易日内，应当通知上市公司董事会；追加许诺达到表露标准的，公司应当及时通知，并向交易所提交有关文件。注：没有明确规定表露标准加许诺波及的股份独自或共计达到公司股份总数1%以上的3、其余情况追加许诺经董事会对外表露后，在按期报告中表露其详尽同左履行状况追加股份限售许诺后，其已消除限售的股份应当从头申请同左改正加有限售条件的股份，暂未消除限售的股份须等原承其余另规定：许诺人作出有关最低减持价钱追加许诺的，诺拥有期与追加许诺拥有