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投资内部控制调查投资内部控制调查索引号E01-06编号问题是否备注1企业是否建立了投资管理制度?2对投资是否设专人或部门进行管理？3投资立项是否有可行性研究报告？4投资前对接受投资方的信誉和经济实力是否进行调查？5是否建立了投资可行性研究的审批制度？6投资项目是否按经审批的可行性研究文件进行？7长期投资以实物、货币资金直接投资的，是否对接受投资方行使所有权债权的监督？8以实物、无形资产投资有无评估作价和审查复核制度？9与接受投资方的谈判签约，经办与审批是否分离？10是否有复评和复审制度?11有价证券的保管和记帐是否分开?12投资购...

投资内部控制调查索引号E01-06编号问题是否备注1企业是否建立了投资管理制度 ?2对投资是否设专人或部门进行管理？3投资立项是否有可行性研究报告？4投资前对接受投资方的信誉和经济实力是否进行调查？5是否建立了投资可行性研究的审批制度？6投资项目是否按经审批的可行性研究文件进行？7长期投资以实物、货币资金直接投资的，是否对接受投资方行使所有权债权的监督？8以实物、无形资产投资有无评估作价和审查复核制度？9与接受投资方的谈判签约，经办与审批是否分离？10是否有复评和复审制度?11有价证券的保管和记帐是否分开?12投资购买的有价证券是否均以企业名义登记?13有价证券在企业内部保管,是否二人以上才能办理存取业务?14股票的记帐、对帐及操作人员是否各自独立？15是否坚持定期查库，检查有价证券的实存情况？16购入债券产生的溢价或折价是否在存续期内平均摊销？17投资收回的资金和收益是否按规定入帐？18投资协议及可行性论证书等资料有无健全的档案管理制度？结果:审计人员：年月日以上请据实填写。“是”表示内部控制的健全，打“√”；“否”表示内部控制的缺陷，打“χ”；不能判断的在“备注”栏注明。被测试人：年月日

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