霍布斯和洛克自然状态思想比较研究

中共郑州市委党校学报 ��� � 年第 � 期�总第 �� 期 � �� �� �� � � ��� �� �� � 阮�� ‘〕� � , � � � ��� �邵�《, � �� � �� ���� � � � � ��� � � �‘, � � �《洲拓�� � � � , �� � 政治学研究 霍布斯和洛克自然状态思想 比较研究 刘 秀 华 �信阳师范学院 政法学院 , 河南 信阳 � �� ��� 摘 要 � 自然状态是一种前公民状态 , 是社会契约论说明政府权力合法性来源的逻辑起点 。 尽 管霍布斯和洛克同为 �� 世纪英国政治思想家 , 但他们的观点却有很大的 不同 。 他们从不 同的人性 出发 , 所描写的自然状态及 自然状态中要遵循的 自然法 、享有的 自然权利及走 出自然状 态的方式也 有很大的差异 。 关键词 � 自然状态 �霍布斯 �洛克 �人性 �社会契约 中图分类号 � �� � 文献标识码 � � 文章编号 � �� � � 一 �� �� �� � � ��� 一 � � � � 一 �� 英国在 �� 世纪出现了两位著名的思想家—霍布斯和洛克 , 他们对英国乃至世界做出了历史性 的贡献 。 但两人的自然状态思想却迥然不同 。 一 、关于自然状态 对人性的看法是描述 自然状态的基石 , 正是由 于建立在不同的对人性的看法的基础上 , 霍布斯与 洛克眼中的自然状态才会有所不同 , 霍布斯认为 人性本恶 。 人都是自私自利 , 残暴 , 好斗的 , 有趋利 避害的本能 , “人性竟然会使人们如此彼此互相离 异 、易于互相侵犯摧毁 , 这在一个没有好好考虑这 些事物的人看来是很奇怪的 ” 。 洛克认为人是有理性的 , 自然状态之所以是和 谐美好的 , 是因为有 以人的理性为内容的自然法的 调整 。 他和霍布斯一样也将抽象的人性看作是决 定社会政治问题的基本因素。 但与霍布斯不同的 是 , 他认为抽象的人性是有理性的 , 他提出了 “白板 说 ” , 认为人的知识和道德善恶并不是先天的 , 而是 后天的 , 人的心灵就像一块白板一样 , 一切知识都 是从经验中得来的 。 洛克在对人的认识起源中第 一次提出并论证了理性是人的产物 , “理性是自然 的启示 ” , “在直接所接受的原始启示 中 , 一个人亦 是运用 自己的理性 ,并应当服从 自己的理性 ” ,他对 人的理性寄子 � 更高的期望 ,人的自然理性告诉每 一个人 , 其他所有人享有 与他一样的权利 , 凡权利 都带有 一 定的义务性 , 理性的人有能力 自行推知真 理 , 而且他们很容易认识 自己要享有 自然权利就必 须尊重他人 。 霍布斯从人性恶出发推演出的自然状态必然 是战争状态 , 是相互竞争 、相互残杀的。 在国家出 现以前人类处在自然状态之中 , 每个人都享有自然 权利 , 而且 “ 自然使人在身心两方面的能力都十分 相等 ” , “ 由这种能力上的平等出发 , 就产生达到目 的的希望的平等 。 因此 ,任何两个人如果想取得同 一东西而又不能同时享用时 , 彼此就会成为仇敌 ” 。 霍布斯还分析了人类的天性中造成斗争的主要原 因 � “一是竞争 �二是猜疑 � 三是荣誉 。 ”第一种原因 是为了求利 , 人们不惜用暴力去奴役他人 �第二种 原因是为了求安全 , 人们是为 了保全 自己 �第三种 原因是为了一些鸡毛蒜皮的小事 。 并得出“在没有 一个公共权力使大家慑服的时候 , 人们便处在所谓 的战争状态之下 ” , “这种战争是每个 人对每个人 的战争状态 ” , 虽然他也承认 “也许会有人认为这 种战争状态从未存在过 ,我也相信决不会整个世界 普遍出现这种状况 ,但有许多地方的人现在却是这 样生活的” 。 洛克认为自然状态是自由、平等和无限的美好 的 。 在他的 ��政府二论》下篇《论 自然状态》中提 出 , “那是一种完备无缺的自由状态 ,他们在自然法 的范围内 , 按照他们认为合适的办法 , 决定他们的 行动和处理他们的财产和人身 , 而勿需得到任何人 的许可或听命于任何人的意志 ” 。 在 国家出现 以 前 , 人类最初所处的 自然状态是和谐平等的 , 这是 收稿 日期 � � � � 一 �� 一 � � 作者简介 � 刘秀华 ����� � � , 女 , 河南焦作人 , 信阳 师范学院政 法学院硕 士研究生 刘秀华 � 霍布斯和洛克自然状态思想比较研究 政治学研究 一种平等的状态 , 一切权利和管辖都是相互的 , 没 有一个人享有比别人更多的权力 ” 。 洛克支持英国 �� 世纪神学家胡克尔的观点 , 即基于 自然法的平 等是“人们互爱义务的基础 , 并在这个平等的基础 上建立人们之间种种应有的义务 ,从而引申出正义 和仁爱是重要 的准则 ” 。 洛克还说 , “虽然这是一 种自由的状态 , 但却不是放任的状态 ” , 这种 自由而 不放任状态不同于霍布斯所主张的那种无序状态 。 洛克认为 , 人人都有处理 自己人身财产的无限自 由 , 但这种 自由却不能毁灭别人的人身或财产的自 由。 当然 , 历史已经证明了在人类的历史和未来都 不可能存在那种自然状态 , 洛克之所以以这样的自 然状态作为其理论基础 , 并不仅仅为了表达一种理 想 , 更重要 的是他有着深厚的历史背景和阶级 目 的 , 为了脱离封建 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 建立自己 的王 国 , 他描述平 等 、和谐和 自由的自然状态 , 为资产阶级建立有利 于工商业发展的和平环境 。 二 、关于自然权利 自然法学家认为 � 自然权利是每个人行而有 之 、不可或缺 、不容剥夺的 , 这些 自然权利包括 自 由 、平等 、博爱 、财产 、安全等 。 霍布斯和洛克就是 早期自然权利学说的代表 , 关于 自然权利 , 他们之 间的分歧也是显而易见的。 霍布斯认为自我保全是人的最高自然权利 , 是 人性的最高原则 , 自然权利是不 可剥夺 , 不 可转让 的。 他认为自然状态是人与人相互猜疑 、居心厄测 的 ,要侵我谋我 的。 因为在这种 自然状态下 , 没有 人能预测到自己应该怎么办才能保全性命 。 人人 都有自然权利 , 这种权利是指 “ 每个人都按照 自己 所愿意的方式 , 运用 自己的力 量保全 自己的 天 性—也就是保全自己的生命—的自由 ” 。 “ 这种 自由也是他用自己的判断和理性认为最合适 的 手段去做任何事情的自由” 。 就是说臣民有自我保 存的权利 , 这是最基本的也是其尽义务的前提 。 洛克从理论上论述了资产阶级 “ 天赋人权 ” 的 基本原则 , 他认为自然权利本质上有三种 � 生命权 、 自由权和财产权 , 是 人类不可转让 的自然权利 , 任 何人不得侵犯 。 三种权利中自由是最本质的 , 在 自 然状态中自由是其他一切权利的基础 , 生命和财产 的捍卫都离不开对人的自由的尊重 � 关于生命权 , “不论我们就自然理性来说 , 人类一出生 即享有生 存权 ” 。 对于财产权 , 洛克是第一个从 “劳 动价值 说 ” 的角度提出了保护私有财产的观念 , 他认为上 帝将世界上的一切给了人类 , 人们在自然状态中就 共有这些自生 自长的东西 ,但最终这些东西要通过 某种方式到达某个人 , 只有这样才便于人类生存 , 否则人们将会饿死 。 所以他提出 了使公共物品成 为自己的物品的 方式— “只要他 �一个人 �使任何东西脱离 自然所提供的和那个东西所处的状态 , 他就已经掺进他的劳动 , 在这上面参加他自己所有 的东西 , 因而使它成为他的财产 ” 。 因此 , 洛克 的自 然权利比霍布斯理论中的自然权利更宽泛一些 。 三 、关于自然法的有效性 自然法常指人类所共有的权利或正义体系 , 作 为一般承认的正当行为的原则 , 它常和国家正式颁 布的仅有一定的法令实行的 “成文法 ”形成对照 。 自然法思想在霍布斯和洛克那里也呈现出一片勃 勃生机 , 他们二者认为 自然法是自然状态中人与人 交往的基本原则 , 自然 法是理性的法则 , 不过两人 对于其内容的理解差别颇大。 霍布斯认为自然法是理性发现的一条法则 , 这 条法则禁止人们去做损毁自己生命的事 , 或剥夺保 全 自己生命之手段的事 。 当人人处于交战状态时 , 人人都受自己的理性所控制 , 于是便有 了一条一般 的法则 � “每个人只要获得和平的希望时 , 就应当力 求和平 �在不能得到和平的希望时 , 他就可以寻求 并利用战争的一切有利条件 ” 。 霍布斯在《利维 坦》中 , 将作为其思考核心的自然法理论的基本原 则归纳为 � � 条 , 其总的原则是 “ 己所不欲 , 勿施与 人 ” 。 “ 自然法在人 的内心范畴中是有约束力 的 。 但在外部范畴中 , 也就是把他们付诸行动时 , 就不 永远如此 ” , 就是说 自然法只是一种道德法 , 自然法 要求人的是努力履行自然法 , 实现了自然法的人就 是正义 的。 因此道德成为了善恶 的尺度 , 和平是 善 , 达成和平的方式如正义 、感恩 、谦谨 、公道等也 是善 , 它们都是美德 , 相反的东西则是恶 。 但是 自 然法只是一种道德法 , 并没有实际的约束力 , 它只 能规定人的内心 , 因而外在的还需要一个力大无比 的 “利维坦 ”来维持人类的和平与安详 。 洛克的自然法理论可以说是现代 自然法理论 的顶点 。 洛克认为 “ 自然状态有一种人人所应遵守 的自然法对他起着支配作用 � 而理性 , 也就是自然 法 , 教导着有意遵从理性的全人类 � 任何人不可伤 害他人的生命 、健康 、自由与财产 ” 。 因此 , 在自然 状态中 , 一个人只有抓住一个违反自然法的人才能 得到支配另一个的权力 。 “ 当他抓住这个人时 , 他 没有绝对的权力或按照感情的冲动来加以处理 , 而 只能根据冷静的理性和良心的指示 , 比照其罪行对 他施以惩处 , 尽量起到纠正和禁止作用 ” 。 因此可 以说 , 人在自然状态中也受 自然法之限制 , 也就是 说 , 即使身处 自然状态中 , 即使没有公共权力为后 盾 , 人仍有道德责任限制 自身的行为 , 自然法仍然 �万 刘秀华 � 霍布斯和洛克自然状态思想比较研究 政治学研究 发挥作用 。 四 、走出自然状态的方式—订立社会契约社会契约论是西方政治思想史中用契约的关 系解释国家和社会起源的政治哲学理论 , 它通过把 社会和国家看作是人们订立契约的结果来说明政 府权威 ,政治权利和政治义务的来源 、范围和条件 等问题 。 从霍布斯的自然状态得出社会契约是集权专 制的。 他认为主权者不是社会契约的签订者 , 人民 必须无条件地服从主权者 , 人民没有反抗的权利 。 虽然有自然法 , 但 “没有武力 , 信约便只是一纸空 文 , 完全没有力量使人民得到安全保障” , 而自然状 态的可怕和人类的能力大致平等使人们产生了和 平的激情 ,大家相互订立契约并服从契约以换取社 会的和平 。 当人们相互订立契约时要把自己的自 然权利相互平等毫不保留地让渡给一个主权者 。 “这就是伟大的利维坦的诞生 , 用更尊敬的方式来 说 , 就是活的上帝的诞生 ” 。 他的名言是 � “一个最 坏的政府也胜于没有政府 ” , 就这样霍布斯让人们 走出了那种可怕的自然状态 , 又走进了另一个无 比 专制的环境中去 。 而洛克的社会契约是分权立宪的 , 人人平等地 服从社会契约的内容 , 主权者也要遵守社会契约 , 当人们认为主权者违反社会契约时 , 人民有反抗的 权利 , 可以重新选择政府 。 为了克服 自然状态的欠 缺 , 为了更好地保护他们的人身和财产安全 , 人们 便相互订立契约 , “甘愿各自放弃他们单独行使的 惩罚权利 , 交由他们中间被指定的人来专门行使 ” 。 洛克认为人们在缔结契约时用 自然权利换来的是 一个政府来保障他们的生命 、自由和财产 。 他眼中 的 自然权利来源于 上帝 , 因此不能完全让渡 , 这一 点有别于霍布斯 。 洛克认为被授予权力的人也是 契约的参加者 , 必须受契约内容的限制 , 这也显然 不同于霍布斯式的主权者不是契约的参与者的看 法 。 洛克还认为 , 人民有反抗的权利 , 当政府违背 了人民建立它的 目的时 , 政府便解体了 , 即使是返 回自然状态也没有霍布斯所想像的那么可怕 , 况且 人民还可以重新选择一个新的能保障他们安全的 人建立新的政府 。 霍布斯反对分权 , 洛克却主张建 立一个分权的 、 自由的和实行法治的国家 , 他提倡 立法权 、执行权和对外权三者的分离 。 他主张的是 人民主权 , 反对君主专制 , 提倡君主立宪制 。 霍布斯和洛克作为英国资产阶级革命前后的 思想家 ,反映了英国的现实 , 也反映了思想家们对 资产阶级的不同看法 。 他们所预设的自然状态就 是他们说明政府权力来源的基础 , 他们冲破了封建 主义的牢笼 , 用让与权利的方式订立契约 , 赋予政 府权力 。 就其现实意义来说莫过于此 ,无论这种状 态在过去 、现在和未来是否存在 , 但政府的权力是 来自于广大人民 , 因此 “ 保全 ” 最广大人民 的利 益—为人民的生命 、财产 、健康和发展创造有利条件是政府的职责 。 参考文献 � 〔�〕〔英」霍布斯 � 利维坦仁� � � 北京 � 商务印 书 关于书的成语关于读书的排比句社区图书漂流公约怎么写关于读书的小报汉书pdf 馆 , �� � � � �〕〔英」洛克 � 政府论�下篇 ��� � � 北京 � 商务印书 馆 , �� � � � 〔�」不列颠百科全书�第 �� 卷 �〔�〕� 北京 � 中国大 百科全书出版社 � ��� � � 〔� �中国大百科全 书�政 治学卷 �仁� � � 北京 � 中国 大 百科全书出版社 , ��� � � 〔责任编辑 常和平】 � �� � � � �� � �廿� � � � �� ���� ��� � � ��� ��� �� � � � � � � � �� � � � �扭�� � ��� � � � � �� 盯以�� � � �� � � � � � �� �� � �� �� ��� � �� �� � ��� ��绍� �� �� �� ��� � � � 加 � , �� � �� �� �� �� � � �� �, �� ��� , � �刀�� �� ��� �� 刃 , �� ��� � � � ��� � � � � � �� � �� �� ���� � , ��� � �� 一 � ���� � � �� �� , �� � ��� � �� � �� �� ��� �� �� � �� � � � ��� � � � ��� � � � ��� � � � � � � � � � � ��� �� � �� � � � � � � � �� � � � � ’ � � � � � � �� � ���� � �� � � � �� � � �� � � � � � �� �� 肠 �� � ��� � �� ���� � � ����� � � ���� � � �� �� ��� �� �� � � � ��叮 � � � ��� � �� � � � � � � � ���� �� � � � �� �� ����� � � ��� � � ��� � � ��� �� ���� � � ��� �� � � � ! ∀! #∃ %&∋ (# #(∃) &!∀ , i t m a k e s g re a t d i ffe re n e e s i n a s p e e t s Of t h e n a t卿1state they deseribes, t h e n a t u ra l l洲 that should be obeyedin the natural state , t h e n a t u ra l ri g h t s t h a t e a n b e s h a r e d a n d t h e s o e i a l e o n t ra e t t h a t w i l l b e s e t u p o u t o f t h e n a t u - r a l s t a t e . K e y w o r d : n a t u ra l s t a t e ; T h o m a s H o b b e s ; J o h n 肠eke :hum an nature ;soeial eontrac t