一次作业：最新金融知识扫盲小测验

金融知识扫盲小测验 2012.2 一、单项选择题：40分   1.狭义的有价证券是指（ B ）   A.商品证券 B.资本证券 C.货币证券 D.凭证证券   2.股东权利中，最重要的是（ D ）   A.剩余财产分配权 B.优先认股权 C.利润分配权 D.公司决策参与权   3.证券市场基本功能不包括（ C ）   A.筹资功能 B.定价功能 C.保值增值功能 D.资本配置功能   4.世界上第一个证券交易所是（ B ）   A.纽约证券交易所 B.阿姆斯特丹证券交易所 C.伦敦证券交易所 D.美国证券交易所   5.基金的投资收益分配原则是（ C ）   A.按基金投资者的投资基金比例进行分配 B.基金管理人承担投资损失，收益归投资者   C.按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配 D.按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配   6.看跌期权也称为（ B ）   A.买入期权 B.卖出期权 C.欧式期权 D.货币资产期权   7.可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权被称为（ A ）   A.美式期权 B.欧式期权 C.看涨期权 D.看跌期权   8.一般来说，中央银行提高法定存款准备金率，会造成股票价格（ A ）   A.下降 B.不变 C.上升 D.不确定   9.我国境外上市的外资股以（ C ）标明面值，以外币认购   A.人民币 B.美元 C.外币 D.A、B、C都可以   10.以下（ D ）不是证券发行市场的主要作用   A.为资金需求者提供筹措资金的渠道 B.为资金供应者提高投资和获利的机会   C.形成资金流动的收益导向机制 D.为证券持有者提供变现的机会 11.股票溢价发行，高于面值部分的资金计入（ C ）   A.公益金 B.法定公积金 C.资本公积 D.资本   12.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（ D ）   A.政府证券、金融证券、公司证券 B.上市证券、非上市证券 C.公募证券、私募证券 D.股票、债券、其他证券   13.我国《公司法》规定，上市公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例（ C ）以上   A.25% B.20% C.10% D.15%   14.股票价格水平反映经济周期变动的（ B ）   A.证券指标 B.先导性指标 C.同步性指标 D.滞后性指标   15.可向基金公司申购和赎回的基金被称为（ A ）   A.开放式基金 B.封闭式基金 C.产业基金 D.风险基金   16.上海证券交易所将ETF定名为（ D ）   A.交易所交易基金 B.上市开放式基金 C.上证50ETF D.交易型开放式指数基金   17.我国目前股票发行实行的是（ B ）   A.注册制 B.注册制配之以发行审核制和保荐人 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 C.核准制 D.核准制配之以发行审核制和保荐人制度   18.世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（ A ）   A.道琼斯股价指数 B.金融时报指数 C.日经股价指数 D.恒生指数   19.持有公司（ A ）以上表决权的股东，将股份进行质押时，应当自该事实发生之日起3个工作日内，向公司作出书面报告   A. 5% B.10% C.15% D.20%   20.通常情况下，证券的收益率（ C ）   A.与偿还期成正比，与风险性成反比 B.与偿还期成反比，与风险性成反比   C.与偿还期成正比，与风险性成正比 D.与偿还期成反比，与风险性成正比 21.我国《证券法》规定，改变招股 说明书 房屋状态说明书下载罗氏说明书下载焊机说明书下载罗氏说明书下载GGD说明书下载 所列资金用途，必须经（ C ）批准   A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.职工代表大会   22.公司以货币形式支付的股息，称为（ A ）   A.现金股息 B.股票股息 C.财产股息 D.负债股息   23.引起股票市场价格变动直接原因是（ A ）   A.供求关系的变化 B.货币政策的变化 C.公司经营业绩的变化 D.意外事故   24.从事证券业务的会计师事务所最主要的职能是（ C ）   A.编制报表 B.财务顾问 C.审计 D.验资   25.股东大会是股份公司的（ C ）   A.法人代表 B.监督机构 C.权力机构 D.决策机构   26.依法持有并保管基金的是（ C ）   A.基金持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.证券交易所   27.股改后非流通股股份在 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 实施一年以后出售，在12个月内不得超过该公司股份总数的（ D ），在 24个月不得超过（ ）   A.10%, 20% B.5%, 15% C.10%, 15% D.5%, 10%   28．根据新《公司法》，上市公司董事会成员中应当有（ C ）以上的独立董事   A.1/5 B.1/4 C.1/3 D.1/2   29．根据新《公司法》，董事会决议须经无关联关系董事超过（ A ）通过   A.1/2 B.1/3 C.2/3 D.3/4   30.信息披露的基本要求不包括（ A ）   A.全面性 B.真实性 C.可靠性 D.时效性 31.上证综合指数是以全部上市股票为样本，（ C ）   A.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算 B.以股票发行量为权数，按算术平均法计算   C.以股票发行量为权数，按加权平均法计算 D.以股票流通股数为权数，按算术平均法计算   32.证券公司自营业务必须使用（ A ）   A.自有资金和依法筹集的资金 B.借入资金和自有资金 C.借入资金和依法筹集的资金 D.融入资金和自有资金   33.证券登记结算机构属于（ A ）   A.证券服务机构 B.证券经营机构 C.证券管理机构 D.自律性组织   34.证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（ A ）   A.市场组织形式 B.市场功能 C.市场参与主体 D.市场范围   35.股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的（ D ）   A.10% B.15% C.20% D.25% 36.可转换债券是指其持有者可以将一定数量的证券转为一定数量的（ D ）证券   A.债券 B.公司债券 C.优先股 D.普通股   37.基金资产净值是（A ）   A.某一时期某一投资基金每份基金单位实际代表的价值 B.某一时期某一投资基金单位的实际价格   C.某一时点上某一投资基金单位的实际价格 D.某一时点上某一投资基金每份基金单位的实际价格   38.（ D ）代表基金份额持有人以基金名义设立基金资产账户   A.证券公司 B.基金管理人 C.证券登记公司 D.基金托管人   39.一般来说，现货价格的上涨会导致金融期货价格的（ A ）   A.上升 B.下降 C.不变 D.反向变动   40.在我国证券监管机构是指（ D ）   A.中国结算公司 B.沪深证券交易所 C.中国人民银行 D.中国证监会及其派出机构 二、判断题：40分 1.机构投资者是证券市场最广泛的投资者。（ F ） 2.我国现行的股票按投资主体不同，可以划分为国家股、法人股、公众股、外资股等。（ T ） 3.购买上市公司股票是基金筹集资金的主要投向之一。（ T ） 4.一般情况下，开放式基金需要在基金资产中保持一定比例的现金。（ T ） 5.封闭式基金管理人因故退任或被撤换，又无新的管理人继承，该基金可以提前终止。（ T ） 6.证券在我国属于舶来品，就中国不存在证券市场。（ T ） 7.股票股息的发放使股东持有股票的数量和持股比例发生变化。（ F ） 8.在包销情况下，承销机构要承担全部发行风险，因此发行人需给承销机构较高的发行费用。（ T ） 9.公司的发起人、股东在公司成立后，不得未经有关部门批准，擅自发行股票或债券。（ T ） 10.普通股股东只能自己出席股东大会，不能委托他人代为行使表决权。（ F ） 11.股票投资的资本收益来自股票的买入价大于卖出价，资本损失则因为股票的卖出价大于买入价。（ F ） 12.证券交易市场的交易价格制约和影响证券的发行价格。（ T ） 13.融资技术和证券种类的创新加速了证券市场的发展。（ T ） 14.我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。（ F ） 15.股份公司也能用留存收益支付股利。（ T ） 16.证券投资基金属于一种直接投资方式。（ T ） 17.证券投资者是资金的需求者和证券的供应者。（ T ） 18.股票代表股东对股份公司的所有权，股票一旦损毁遗失，股东权利也将随之消失。（ F ） 19.我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。（ F ） 20.外资股就是通常所指的N股。（ F ） 21.证券公司不仅是证券市场上的中介机构，也是证券市场的主要参与者之一。（ T ） 22.在法律上，每个普通股股东对公司的经营决策参与权是平等的。（ T ） 23.封闭式基金的期限是指基金的存续期。（ T ） 24.证券投资基金筹集的资金主要投向实业。（ F ） 25. 申请 关于撤销行政处分的申请关于工程延期监理费的申请报告关于减免管理费的申请关于减租申请书的范文关于解除警告处分的申请 股票上市的公司必须由证券交易所指定的资产评估机构进行评估。（ F ） 26.“新老划断”是指对首次公开发行的公司不再区分流通股和非流通。（ T ） 27.股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。（ T ） 28.货币市场基金通常被认为是低风险的投资。（ T ） 29.证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。（ F ） 30.国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。（ T ） 31.目前，我国证券业采取综合类和经纪类的分类管理体制。（ F ） 32.对于一个正在成长阶段的公司，现金股息发放越多越受投资者欢迎，同时也越有利于公司日后的发展。（ F ） 33.在基金的运作过程中，基金单位价格会随着基金资产值和收益的变化而变化。（ T ） 34.股份公司从股票市场上筹集的资金属于自有资本。（ T ） 35.面额股票和无面额股票的根本差别在于它们的内在价值不同。（ F ） 36.普通股的市价低于认购价格，其认股权证价值也越大。（ F ） 37.境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。（ F ） 38.股份转让以集合竞价的方式配对撮合。（ T ） 39.基金管理人和基金托管人的关系是经营与监督的关系。（ F ） 40.证券投资者面临预期收益不能实现，因而具有风险。（ T ） 三、问答题：20分 课上讲的“2011年中国金融十大新闻”，你还记得几条？ 请写下来。 1 继续实行稳健的货币政策支持实体经济发展 2 社会融资规模纳入金融宏观调控监测分析指标体系 3 管理层激励银行业金融机构支持小企业发展 4 人民币跨境业务全面铺开国际化进展显著 5 三大金融监管机构换帅金融机构掌门人换班 6 与国际接轨加强商业银行流动性风险管理 7 2011年银行理财业务爆发式增长 8 地方政府自行发债试点启动沪浙粤深领先试水成功 9 证监会出台多项政策 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 资本市场 10 保险业大动作推进车险制度改革 第 6 页 共 6 页