工艺设备变更管理程序及全体记录表格

工艺设备变更管理程序1.目的1.1.为确保变更在执行前能够得到有效的评估，正确的执行和变更发生后，不会导致工艺和设施安全受到损坏，不会造成安全环保事故，同时保证永久变更后各种文件资料的及时更新，特制定本程序。1.2.本规定正式生效之日起，之前颁布的任何工艺设备变更管理程序（规定）同时作废。1.3.此文件引用总部HSE文件《工艺设备变更管理程序》（WHPU/M10-037-2010）。2.范围2.1.本程序适用于烟台万华的全资子公司和控股公司，推荐烟台万华的非控股公司参照使用本程序。2.2.本程序适应于公司所有的工艺技术和设备变更。对于工艺安全至关重要的过程和设备，更要重点关注。2.3.本程序不适用于公司内单独立项的新改扩建项目。3.定义3.1.工艺技术变更：是指对已形成的书面文件里各种要素，工艺设计基准的变更，包括：流程变更，连锁及控制方案变更，工艺参数的范围调整，新工艺新技术的试验性应用等。3.2.设备变更：是指设备设计基准（包括机、电、仪）或管线阀门的增加、非同型号更换、拆除、位移、参数调整等。3.3.其他变更：改变与生产直接相关的建构筑物和改变总图布置的变更；其它影响生产过程或生产条件的变更。4.职责4.1.区域主管/专业组负责人负责变更的管理工作，组织相关人员完成变更的申请、评估、审批、执行和总结，并跟踪落实变更的相关文件存档。4.2.不同层级的人员有不同的审批权限。4.2.1.总工程师（或被授权人）负责“紧急变更”和“显著变更”的最后审批。4.2.2.部门经理负责“非显著变更”和“细微变更”的最后审批。4.2.3.行政主管负责公用设施变更的最后审批。4.3.相关专业人员和HSE人员参加变更的影响评估（提出专业评估意见）和验收。4.4.其他各部门对变更进行技术支持。4.5.档案管理部门以季度为周期对符合本程序要求的变更进行存档。5.程序根据附件一“变更填写说明”按如下程序填写完成附件二“工艺/设备变更 申请表 食品经营许可证新办申请表下载调动申请表下载出差申请表下载就业申请表下载数据下载申请表 ”，附件三“工艺/设备变更 审批表 入职审批表下载员工离职审批表下载固定资产出售审批表下载边防证件审批表下载退抵税申请审批表下载 ”，附件四“紧急变更申请审批表”，附件五“紧急变更跟踪表”，“附件六：工艺/设备变更执行表及附表”，附件七“工艺/设备变更总结/验收报告”。5.1.变更申请5.1.1.根据需要，由区域主管/专业组负责人提出“变更申请”，内容应包括：变更内容，变更背景/目的，变更的技术依据等。5.1.2.由区域主管/专业组负责人根据变更的特点选择变更分类，为后续的影响评估做好准备，至少应选择其中的一项作为归类。变更分类选择原则为在无法具体判断变更类别时遵循显著变更、非显著变更、细微变更由重要到次要的原则，或者必要时向上一级直线领导咨询。5.2.变更审批5.2.1.区域主管/专业组负责人负责组织相关人员对于变更的影响进行评估。任何相关人员须对变更给出本专业相关评估意见。5.2.2.各专业均给出评估意见后，方可交由部门经理、行政主管或总工程师（或被授权人）根据变更类型进行最终决策和审批。5.2.3.通过审批的变更，开始执行；没有通过审批的变更，终止执行，全部申请文件归档。5.3.变更培训变更执行前，由提出部门编制书面培训资料，针对变更内容和注意事项对操作、维护人员及相关方进行培训，理解变更内容以及变更可能带来的影响。5.4.变更执行区域主管/专业组负责人全程跟踪变更的实施和文件的变更管理，确保变更得到规范正确的执行。5.5.变更观察5.5.1.变更申请人提交变更申请时必须注明变更观察截止日期，观察期最短不少于三个月。5.5.2.在变更执行期间，执行或操作人员严密监视变化情况，做好各项记录。发现不可控制的异常时，立即终止变更。5.6.变更总结5.6.1.变更结束前的一周，由区域主管组织评估人员对变更进行验收。5.6.2.区域主管编制总结报告，确认该为永久变更、终止变更或变更延期，针对不同的结果分别采取不同的后续操作。5.6.3.任何变更有且仅有一次变更延期，时间为三个月，延期三个月后，必须有最终结论：永久变更/终止变更。5.6.4.区域主管/专业组负责人负责将本变更涉及到的所有文件提交档案室或指定存档处。5.6.5.区域主管/专业组负责人应建立本区域/专业的变更清单（附件九），及时登记变更信息，每季度提交给公司指定的技术部门进行汇总备案。5.7.紧急变更5.7.1.紧急变更必须经过批准后方可实施。5.7.2.紧急变更必须在紧急变更提出一个月内恢复原状，否则必须在一个月内完成常规变更申请、审批。5.8.变更管理程序的培训5.8.1.各区域或专业负责组织相关人员参加本程序的培训。HSE管理部门应为培训提供支持。5.8.2.所有参与变更的申请、评估和审批的人员必须参加变更管理程序的培训。5.9.变更管理程序的审计为了评估本程序的适用性，各公司HSE管理部门每年应组织对程序的运行进行审计。审计表见附件十。万华将以积极的态度公开讨论和处理所发现的每一个问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 ，改进不足，发扬长处，不断提高公司的HSE管理水平。6.附件附件一：工艺/设备变更填写说明附件二：工艺/设备变更申请表附件三：工艺/设备变更审批表附件四：紧急变更申请审批表附件五：紧急变更跟踪表附件六：工艺/设备变更执行表及附表附件七：工艺/设备变更总结/验收报告附件八：工艺/设备变更基本流程附件九：区域/专业变更清单附件十：变更管理程序审计表附件一：工艺/设备变更填写说明本说明为烟台万华聚氨酯股份有限公司《工艺/设备变更审批表》、《工艺/设备变更申请表》、《紧急变更申请审批表》、《紧急变更跟踪表》、《工艺/设备变更执行表及附表》、《工艺/设备变更总结/验收报告》的填写指导性文件。所有的表格在填写完成后以季度为周期提交给档案室或指定处归档。以下针对文件中的各项内容进行说明1.编号1.1编号形式编号：□□□□□MOC-□□-XXXX-***序号年度装置名称装置（区域）代号或名称拼音的首字母，大写变更形式变更属于常规变更则缺省，紧急变更为“JJ”项目次序同一公司内项目次序（数字），默认为缺项公司名称公司代表性两个字拼音的首字母，大写1.2．编号说明：1.2.1公司名称缩写取公司具有代表性两个字的拼音的首字母，且大写示例：烟台万华聚氨酯股份有限公司YTNBBJ上海国际业务部SH广东万华容威聚氨酯有限公司RW万华国际（香港）有限公司XGMTRD1.2.2项目次序对于同一公司内相同产品生产的不同期项目，采用数字区分，默认为1。示例：一期项目1二期项目21.2.3变更形式变更形式分为常规变更和紧急变更，常规变更则内容缺省，紧急变更则加“JJ”1.2.4装置（区域）名称缩写名称缩写由各分公司自行编订名称缩写1.2.5年度日期年度日期为变更申请年度。1.2.6序号编写序号按相同公司相同项目相同工序（单元）内变更申请的先后次序编号。由专人进行编号。示例：NBMOC-XX-2009-002宁波万华聚氨酯有限公司XX（区域）2009年度第二次常规变更YTJJMOC-XX-2009-002烟台万华聚氨酯股份有限公司XX（区域）2009年度第二次紧急变更2.变更审批2.1.本部分提供变更审批表的说明工序/装置/专业：指的是某独立的工序或班组，如光化工序，循环水装置，仪表甲班等。日期：变更申请提交日期。变更名称：说明要采取的变更是什么。变更目的：说明变更的原因。申请人：提申请人，班长及以上等级变更类型：见“变更申请”解释变更评估：各专业负责人（或指定人）的评估意见（同意/否定/不适用等）变更审批：部门经理、行政主管、总工程师根据变更类型进行职权内的审批。审批通过，继续执行该变更。审批未通过，该变更停止执行，编号保留。2.2.续表：对评估和审批意见的详细解释，有则填写，无则不填3.变更申请3.1.详细内容：变更名称的扩展和充实。背景：阐明当前的问题，变更的理由。技术依据：从技术方面论述变更的可行性，必要时附加工业化试验前的中试或实验室试验报告名称及结论。变更影响评估：申请人对变更的评估3.2.本部分对于变更进行分类，目的在于不同类型的变更能够得到不同范围的影响评估，重要的变更能够获得最大程度的评审。显著变更：现有技术或生产条件的变更，是最重要的变更，直接影响生产安全，可能产生大的危害。由区域主管组织变更可行性讨论会，全面论证。参加人员至少应包括该装置人员，所在部门经理，相关专业技术人员和主管，工艺主管，HSE人员和受变更影响的人员。形成会议纪要，作为本申请的附件。本变更需总工程师（被授权人）的最后审批。非显著变更：在现有技术或生产条件范围内的变更，重要的变更，由提出变更的主管首先会同变更执行主管论证技术可行性后，提交相关人员评估影响。评估人员至少应包括：HSE人员，相关专业技术人员和主管，部门经理，工艺主管和受变更影响的人员等。本变更需要所在部门经理的最后审批。细微变更：在任何情况下都不会导致操作条件在 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范围外。评估人员至少应包括：区域主管，工艺主管，相关专业技术人员或主管和受变更影响的人员。本变更需要所在部门经理的最后审批。公用设施变更：评估人员至少应包括区域主管，行政主管。本变更需要所在区域行政主管或部门经理的最后审批。3.3.变更影响评估：评估该变更所产生的影响，评估应尽可能全面，显著变更必须采取会签方式。4.紧急变更只适用于安全生产急需，若不马上变更就可能引起生产线停车，造成事故。由申请人提出申请，所属区域主管、部门经理及总（副）工程师（被授权人）的评估或书面或电子邮件或电话口头等方式批准。4.1.事后同样必须写申请表4.2.在1个月内必须进行恢复或者执行常规变更5.变更执行的关键在于变更的正确执行和操作人员对于变更后的流程的熟悉程度。5.1.本部分提供变更执行的说明。工序/装置、编号和变更名称：参见1.1。日期：变更执行开始日期。5.2.变更培训：在变更执行前，由变更的提出部门（提出人）对于变更的操作使用部门的员工进行培训，内容应包括：变更后的操作要点，控制参数，异常处理等。5.3.变更执行：由变更执行人和区域主管共同确认变更的执行过程，确保工期和变更内容没有错误。变更期限：从执行开始不得超过3个月。5.4.附表：文件对照检查表。6.总结报告在变更结束前的一周内提交。6.1.本部分提供变更总结/验收的说明。工序/装置、编号和变更名称：参见1.1。日期：总结/验收报告提交日期。6.2.变更验收结论：在生产过程中，变更对于生产安全，操作的稳定性，产品质量，维护成本等诸方面的实际影响。本着“谁评估谁验收”的原则，验收人不限于评估人。6.3.下一步骤：根据结论，若符合预期的目标，需要将变更永久维持下去，则永久变更，将文件资料和备品备件在规定时间（不得超过一个月）内完成，不致对后续的生产操作造成影响。根据结论，无法满足需要，或达到预期目标后，需要停止变更，则终止变更，对操作人员在下个工作日内进行再次培训和说明，避免影响生产操作。根据结论，变更无明显的优缺点，最多可将变更延期三个月观察，每项变更有且仅有一次延期。并在延期结束前一个周再进行变更的验收总结报告。6.4.讨论：对于此次变更的全过程，有无后续的工作和失误，进行经验总结。附件二：工艺/设备变更申请表宁波万华聚氨酯股份有限公司工艺/设备变更申请表编号：NBWH-R06-117-2011-A详细内容：变更背景：（阐明当前的问题，变更的理由）变更技术依据：（变更能参考的相关标准、法规或有关文件）变更分类□常规变更□显著变更□新、改、扩项目引起的技术变更□流程变更□控制方案变更□连锁逻辑/设定变更□危险化学品涉及到的设备管线变更□甲乙类设备变更□特种设备变更□新的操作/装置□工艺参数的范围调整□工艺配方的调整□其他（若归在此类，请在下面空白处填写内容）□非显著变更□一般设备变更□管线加粗或缩小□连锁限制条件内的报警值修订□仪表校正范围变更□其他（若归在此类，请在下面空白处填写内容）□细微变更□控制器参数（微分、积分、比值等）变更□DCS增加或修改趋势图、报表或显示等□DCS设定值/偏差报警上下限变更□其它（若归在此类，请在下面空白处填写内容）□公用设施变更□非生产性设施变更 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 完成时间：变更影响评估：安全、健康、环保影响：产品质量影响：生产运行影响：设备影响：（操作维护等）电气影响：（操作维护等）仪表影响：（操作维护等）相关方影响：变更费用预算：（可能产生的人力、物力、时间成本）附件三：工艺/设备变更审批表宁波万华聚氨酯股份有限公司工艺/设备变更审批表编号：NBWH-R06-118-2011-A工序/装置/专业：日期：变更名称：变更目的：申请人：变更类型：（选择打“√”）□紧急变更□常规变更：显著变更；非显著变更；微小变更；公用设施变更变更评估：评估人意见日期工程技术工程师工艺技术工程师质量工程师生产管理设备专业电气专业仪表专业HSE专业受影响方区域主管变更审批：批准人意见日期部门经理（行政主管）总工程师（被授权人）评估和审批详细意见填入下表烟台万华聚氨酯股份有限公司工艺/设备变更审批表（续）编号：NBWH-R06-118-2011-A评估/审批意见和建议提出人日期采纳情况附件四：紧急变更申请审批表宁波万华聚氨酯股份有限公司紧急变更申请审批表编号：NBWH-R06-119-2011-A紧急变更编号：申请人：工序/装置/专业：日期：变更名称：变更目的：变更背景：变更实施计划：拟采取的安全措施：变更批准方式：□书面□Email□电话□其他：批准人：区域主管区域经理总（副）工程师日期：附件五：紧急变更跟踪表宁波万华聚氨酯股份有限公司紧急变更跟踪表编号：NBWH-R06-120-2011-A紧急变更编号：申请人：工序/装置/专业：日期：变更名称：此紧急变更已于1个月内恢复到原状，恢复日期：此紧急变更已超过1个月新的常规变更编号：标题：批准人：区域主管区域经理总（副）工程师日期：附件六：工艺/设备变更执行表及附表宁波万华聚氨酯股份有限公司工艺/设备变更执行表编号：NBWH-R06-121-2011-A变更内容：工序/装置/专业：日期：变更名称：变更培训：培训师：培训负责人：培训内容：参训人员：培训时间：3.变更执行变更是否执行：□是/□否变更期限：至年月日变更负责人：4.相关变更表格是否需要增加相关变更表格□是/□否宁波万华聚氨酯股份有限公司工艺/设备变更执行表附表——工艺变更请求检查表编号：NBWH-R06-122-2011-A变更后检查是否对以下文件有变化？文件是否需要更新文件号负责人是否(签名)工艺操作步序图工艺控制系统说明书标准作业程序操作法PFD图P&ID图装置应急操作程序企业安全管理制度中控分析指标产品质量指标劳动防护用品使用计量器具管理MSDS设备档案配电图隐蔽工程图其他：附件七：工艺/设备变更总结/验收报告宁波万华聚氨酯股份有限公司工艺/设备变更验收报告编号：NBWH-R06-123-2011-A工序/装置：日期：变更名称：变更验收结论：验收人：变更负责人：下一步骤：□永久变更□终止变更变更终止原因：责任人：完成时间：□变更延期至年月日责任人：完成时间：讨论（经验分享）：附件八：工艺/设备变更基本流程​�<流程名称>�<职能>����工艺/设备变更流程工序或专业组�存在问题和实验依据部门经理审批设备维修审核仪表维修审核电气维修审核填写工艺/设备变更申请审批表其他相关部门技术方案评审签署申请人意见公司各职能部门审核工序、档案室、专业及相关部门��变更评审变更执行变更执行验收周期内进行变更转变验收，操作文件修改,人员培训修改相关技术文件HSEQ部门审核定期存档所属部门经理审批公司领导审批按照变更类别紧急变更显著或紧急变更责任者技术依据及费用估算变更性质判断总工或被授权人审批非显著变更或微小变更变更分类​附件九：区域/专业变更清单NBWH-R06-124-2011-A序号变更编号变更名称类型开始日期完成日期是否执行附件十：变更管理程序审计表​附件十：变更管理程序审计表序号检查条目检查方式检查结果记录备注或建议的整改措施责任人变更相关人员是否都接受过变更管理程序的培训？检查培训记录变更相关人员是否明确各自所在变更管理中的职责？查记录，现场询问变更中签名的人员是否具备相应的资格或被认可？评估小组成员签名；变更是否先是否按照程序要求先后进行的查记录，现场询问变更编号是否统一查记录是否所有审批人都被告知变更的内容及影响并作出了审查建议？查记录，现场询问紧急变更是否有能证明批准方式的材料和记录？查记录，现场询问8.紧急变更是否按时间要求进行恢复或者转变为常规变更查记录9.变更是否按原申请计划进行？查记录10.变更所涉及的相关方是否得到了培训？查记录，现场询问11.变更所涉及的资料是否进行了同步变更？查记录12变更验收报告是否如实反映实际情况查现场，现场询问13.整个变更是否遵守了基本流程？查记录14.变更清单是否及时更新？查记录​