内审员培训(审核知识及能力要求)20150731

管理体系的内部审核员培训（审核知识与能力要求部分）欢迎大家参加一体化管理体系内审员加强培训班*课前提醒手机等有声设备请打到静音或振动状态！请不要出出进进！可以接电话，但是，一定要让您的动作轻，再轻！*课中欢迎：在讨论时，请踊跃发言，这样您可以引起大家关注。提问时，请您一定要回答，这样会增加您的印象知识。8.2.2内部审核组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否：a、符合策划的安排（见7.1）、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求；b、得到有效实施与保持。组织应策划审核 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 ，策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。应规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核员不应审核自己的工作。应编制形成文件的程序，以规定审核的策划、实施、形成记录以及报告结果的职责和要求。应保持审核及其结果的记录（见4.2.4）。负责受审区域的管理者应确保及时采取必要的纠正和纠正措施，以消除所发现的不合格及其原因。后续活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告（见8.5.2）。注：作为指南，参见GB/T19011。课前复习（内审的标准要求）课前复习练习（续）1.ISO9001标准的4.2.2、5.4.1、6.3、7.4、7.5.5、8.2.4、8.3、8.5.2的条款号名称是什么？2.根据公司职能划分，内部审核时，品质部主要应该审核哪些条款？*体系的属种关系每个企业都有由质量、环境、职业安全卫生等一系列子体系所构成的管理体系质量管理体系ISO9001ISO14001？OHSAS18001?IECQ-HSPMQC080000?信息安全管理体系ISO17799财务管理体系其它管理体系，如医疗ISO13485ISO14001环境管理体系环境管理体系,可认证的标准是ISO14001,其它标准不可认证.内容包括大气,水,土壤,电,资源,能源,噪声,产品环保.ISO14001离我们多近？我们需要做一些啥?OHSAS18001职业健康安全管理体系和我们息息相关的职业健康安全有哪些？1、危险源——可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境、破坏的根源或状态。●可理解为危险源或事故隐患●从本质上讲就是存在能量、有害物质和能量有害物质失去控制而导致的意外释放或有害物质的泄露，散发这两方面因素，如液化器，氧气瓶●按导致事故、危害直接原因进行分类：1）物理性2）化学性3）生物性4）心理与主观性5）生理性6）行为性7）其他1999年6月12日，深圳沙井镇智某电器制品厂发生火灾，烧死16人，死伤17人，其中4人重伤，烧毁财物230万元；2001年9月5日，深圳市福永镇新X东电工厂，发生26名女工“正已烷”集体中毒事件；2001年12月25日，河南洛阳X都商厦失火，造成309人中毒窒息死亡；2002年7月6日，《南方都市报》报道，广东东莞某鞋业公司数名女工因接触有毒胶水造成四肢畸变，失去正常机能。国内职业健康安全现状一、工伤事故1998年全国工矿企业发生工伤事故15372起，其中矿山事故5674起，死亡9221人，非矿山企业发生9698起，死亡5439人。据不完全统计，全国有50多万个厂矿存在不同程度的职业危害，实际接触粉尘、毒物和噪声等职业危害的职工有2500万人以上。二、职业病全国50多万个厂矿存在不程度的职业危害，实际接触粉尘毒物和噪声等职业危害的职工有2500万人以上。●至98年全国累积尘肺病患者达542041人（不能呼吸)，累积死亡127147人OHSAS18001管理体系在企业如何有效落实？危险源辨识——识别危险源的存在并确定其特性的过程●即识别危险源1、危险源的定义：可能导致伤害或疾病、财产损失工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态；2、人的不安全行为和物的不安全状态是危险源的两大类；●辨识范围主要是厂址、厂区平面布局、建筑物、生产工艺过程、生产设备、有害作业和管理设施，事故应急抢救设施及辅助生产生活卫生设施等。●确定其性质，如桌子（拌倒人或火灾）确定是火灾还是拌倒人*为什么要构筑整合型管理体系（1）组织总方针和目标要求相同。质量方针/目标环境方针/目标职业健康安全方针/目标（2）都使用过程模式，结构相似，便于整合。（3）原理都是PDCA循环过程：计划——执行——检查——改进*各类行业方针重用户、重改进、重效率、重价值,为社会提供一流产品和服务——宝钢质量方针海纳百川,信诚天下——海信的品质方针积极倾听客户需求；精心构建产品质量；真诚提供满意服务；时刻铭记为客户服务是我们存在的唯一理由。——华为品质方针不懈进取，步步登高，为用户提供完全满意的产品和服务，我们的“步步高”品牌，必须是高品质的象征。——步步高品质方针环保&质量：最佳设计，正向管理；制程稳定，持续改进；健康环保，客户满意.EHS方针政策：（ISO14001和OHSAS18001） 节能降废，预防污染；消除隐患，降低风险；教育全员，遵守法规；先知先制，持续改善。**环境/职业健康安全管理体系模式检查与纠正措施管理评审方针规划(策划)实施与运行持续改进（4）都需要建立文件化的管理体系。ISO9001：20084.2文件ISO14001:20124.4.4环境管理体系文件GB/T28001-20074.4.4文件(5)都提出需要文件化的职责分工ISO9001：20085.5.1职责和权限ISO14001:20124.4.1资源、作用、职责和权限GB/T28001-20074.4.1机构和职责（6）都提出需要建立目标和指标ISO9001：20085.4.1质量目标ISO14001:20124.3.3目标和指标GB/T28001-20074.3.3目标（7）都提出要遵循法律法规要求ISO9001:20085.1管理承诺ISO14001:20124.3.2法律及法规要求GB/T28001-20074.3.2法律及法规要求(8)都提出要通过改进过程实现持续改进.ISO9001:20088.5.1持续改进ISO14001:20123.2持续改进GB/T28001-20073.3持续改进（9）都提出用内部审核和管理评审来评价体系运行的有效性，适宜性和充分性。ISO9001:20088.2.2内部审核5.6管理评审ISO14001:20124.5.5环境管理体系审核4.6管理评审持续改进GB/T28001-20074.5.4审核职业安全卫生方针4.6管理评审(10)都要求对不符合项进行控制并加强培训教育ISO9001:20088.3不合格品控制规划（策划）管理评审/6.2.2能力、意识和培训ISO14001:20124.5.3不符合实施与运行/4.4.2培训、意识和能力GB/T28001-20074.5.2不符合检查与纠正措施/4.4.2培训、意识和能力(11)都要求对文件和记录进行控制ISO9001:20084.2.3文件和资料控制/4.2.4记录控制ISO14001:20124.4.5文件控制/4.5.4记录GB/T28001-20074.4.5文件控制/4.5.3记录(12)都要求组织在过程运行中进行沟通与交流.ISO9001:20085.5.3内部沟通7.2.3顾客沟通ISO14001:20124.4.3信息交流GB/T28001-20074.4.3协商与交流(13)都要求组织的最高管理者任命管理者代表，负责建立、实施和保持管理体系。ISO9001：20085.5.2管理者代表ISO14001:20124.4.1组织机构和职责GB/T28001-20074.4.1机构和职责一体化管理体系模式*建立管理体系的期望提高效率质量满足客户、减费减废减费减灾减费遵守规范提高素质提高市场占有环保体系简言之精髓写我所做做我所写说到做到做了要留下证据没有证据就等于没有发生过！发生了就必须有结果（效率和改进）第一部分：审核概论第二部分：内部管理体系审核步骤第三部分：管理体系内部审核员能力与素质要求及职责第四部分:内审中常见的缺陷本课程主要内容（计划3个小时）管理体系审核概论管理体系审核管理体系审核分类管理体系审核目的管理体系审核范围内部管理体系审核依据第一部分--审核概论管理体系审核（与审核有关的几个重要的概念）审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统、独立的并形成文件的过程。系统性表现为：有计划性；依据的客观性；审核的全面性；审核方法的科学性；审核的反馈 机制 综治信访维稳工作机制反恐怖工作机制企业员工晋升机制公司员工晋升机制员工晋升机制图 ；独立性表现为：审核人员的独立性，不是自我评价评价的客观性表现为：独立性\系统性\证据可追溯性审核准则：一组方针、程序或要求。注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。审核证据：与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息注：审核证据可以是定性的或定量的。审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终审核结果审核委托方：要求审核的组织或人员注：审核委托方可以是受审核方或是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。受审核方：被审核的组织审核员：经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员注：GB/T19011中描述了与审核员相关的个人素质。管理体系审核（与审核有关的几个重要的概念）（续）审核组：实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持注1：审核组中的一名审核员被指定作为审核组长。注2：审核组可包括实习审核员。审核计划：对审核活动和安排的描述审核范围：审核的内容和界限注：审核范围通常包括对受审核组织的实际位置、组织单元、活动和过程,以及审核所覆盖的时期的描述。能力：经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领管理体系审核（与审核有关的几个重要的概念）（续）管理体系审核的分类供方顾客组织认证机构第一方审核第三方审核第二方审核第二方审核第二方审核第二方审核2.内部环境管理体系审核(第一方审核)顾名思义，内部环境管理体系审核是以组织自身的名义对组织环境管理体系的审核。为了确保审核过程的客观性、公正性，不允许审核自己的工作3.外部环境管理体系审核a)第二方审核以相关方的名义对组织的环境管理体系所进行的审核。b)第三方审核与组织没有任何利益关系的机构对组织的环境管理体系所进行的审核，证明组织符合环境管理体系要求。一般情况下，一个国家有一个认可机关，由认可机关认可的认证机构实施第三方审核。与第一方和第二方审核相比，第三方审核的独立性和严密性更高。管理体系审核的分类管理体系第一方审核目的第一方审核为顺利通过第二、三方审核做好准备评价体系能否持续稳定有效地达到管理目标的要求内部制程检查、纪律、效率以及跨部门流程承接管理体系第二方审核目的第二方审核选择、评价、认可供应商促进供应商改进质量管理体系管理体系第三方审核目的第三方审核减少重复审核和不必要的开支促进企业管理目标的实现得到符合标准的注册提高企业的信誉和市场竞争力管理体系审核范围审核范围：在规定时间内，对哪些管理体系要求、场所和活动进行审核。要求：应包含ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/QC080000标准的所有要求，若ISO9001剪裁应予以说明。一般以管理手册中所列的范围为准。场所：凡与审核的管理体系所覆盖的产品和活动有关的部门和地区均应列入审核范围。活动：凡认证范围内与产品质量、环境影响和职业健康安全有关的活动，均应列入审核范围。内部管理体系审核依据ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/QC080000质量之一、之二或全部；管理手册（若有）；程序文件及其它管理文件（如GMP\SOP）有关的合同；计划（如HACCP计划）或方案；有关的法律、法规、标准等。本小节思考题1.审核的概念是什么？审核准则、审核证据与审核发现三者是什么关系？2.审核发现与审核结论谁在先？3.什么是审核委托方？受审核方？两者可以指同一个对象吗？4.什么是审核员？能力是指什么？5.审核的三种类别是什么？简述三者之间的区别。内部管理体系审核步骤审核准备审核实施审核报告纠正措施的跟踪第二部分--审核的步骤审核准备--年度审核计划年度审核计划集中式审核计划滚动式审核计划一次审核针对全部标准要求及相关部门适用于中小企业、无专职审核员的情况当新建管理体系、管理体系重大变化等情况时采用一次审核几个要求或部门，但一个审核周期内所有要求及相关部门均应得到审核重要的部门和要求可安排多次审核适用于大、中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况年度内审计划(一)审核目的：验证公司环境管理体系的符合性和有效性，寻找持续改进的机会审核准则：ISO14001\OHSAS18001标准；公司环境管理体系文件；相关法律法规及其他要求第一次审核审核范围职能部门：ISO14001\OHSAS18001要素：审核时间：2005年6月8日~9日为期两天审核组：组长：李涛成员：朱琳、王鹏第二次审核审核范围职能部门：ISO14001\OHSAS18001要素：审核时间：2015年12月8日~9日为期两天审核组：组长：李涛成员：朱琳、王鹏备注：每次审核日程具体见“每次审核计划”内部审核准备确定审核组，明确分工体系文件审查（针对体系文件的符合性、充分性）确定现场审核计划准备工作文件（检查表、不合格报告）内部审核准备安排审核计划的注意事项应覆盖所有要素。应覆盖认证范围（场所和活动）。考虑审核活动和区域状况及重要程度。以往审核结果。审核员的独立性。现场审核计划现场审核计划审核目的审核范围审核依据审核组成员审核时间审核报告发布日期及范围审核日程安排现场审核计划——范例(1)1.审核目的对本公司现有的管理体系作全面审核，通过审核了解本公司的管理体系是否有效运行，是否具备申请ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/HACCP认证条件。2.审核范围ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/HACCP涉及的全部要求及个有关部门。3.审核依据3.1ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/HACCP3.2公司管理手册3.3公司程序文件及其他相关文件3.4顾客要求3.5法律法规及其它要求4.审核组成员4.1组长：张山4.2审核员：组1为李斯（品管）、王武（营销）；组2为赵六(人事)、吴方（生产）。5.审核时间2015年4月15~2015年4月16日6.审核报告发布日期及范围审核报告将于2001年4月20日发布，分发范围为公司总经理及各个部门。7.审核日程安排（见下页）现场审核计划——范例日期时间部门要素总经理管理代表品管部技术部生产部营销部事务部文管中心4月15日9:00~9:30首次会议9:30~12:00ISO／EMS/OHSASABACD13:00~16:00AACDDBBC16:00~17:00审核组内部会议，开不合格报告并与部门主管交换意见日期时间部门要素总经理管理代表品管部技术部生产部营销部文管中心事务部4月16日9:00~12:00BDA13:00~15:00BBCCD15:00~16:00审核组内部会议，开不合格报告并与部门主管交换意见16:00~17:00末次会议说明:1)本计划依要求所对应的负责部门制定而成,在对各项要求审核时不排除对要求相关部门的审核。2)审核员分布状况为:A-品管部、B-技术部、C-生产部、D-营销部。现场审核计划——范例审核实施计划(2)审核目的：验证公司环境管理体系的符合性和有效性，寻找持续改进的机会审核准则：ISO14001\OHSAS18001标准；公司环境管理体系文件；相关法律法规及其他要求审核范围：公司环境管理体系覆盖的所有活动和场所审核时间：2015年6月8日~9日为期两天审核组：组长：胡锦涛第一组组长：韦小宝成员：欧阳风、周腧第二组组长：周润发成员：李小龙、宋祖英审核日程组别受审部门及审核要点日期及进度第一组第二组6月08日08：30~09：00首次会议09：00~11：30总经理/管理者代表4.1/4.2/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.4.3/4.4.7/4.6人力资源部4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2审核计划（续）6月8日11：30~13：30中午休息13：30~18：00工程部生产部18：00~18：30审核组内部会议6月9日08：30~10：00继续工程部继续生产部10：00~11：30行政部销售部11：30~13：30中午休息13：30~14：30继续行政部物控部14：30~17：00品管部17：00~18：00审核组内部会议18：00~18：30末次会议检查表编写要点检查表编写要点对照标准、手册、程序选择典型的问题结合受审部门的特点抽样应有代表性时间要留有余地检查表应有可操作性按过程审核，应包含涉及的部门按部门审核，应包含涉及的过程检查表编写——范例被审核部门审核日期审核员页次1/20审核项目及审核方法判定审核记录不合格报告单编号OKNG4.4.5文件与资料控序l 是否制定程序以控制各项文件、外来文件、标准及法规？l  文件在发放时是否经过被授权人员的审批？l 是否建立文件总览表？以及是否填写确实？l 是否在重要的作业场所，均有相关的文件可供利用？l  是否有文件分发与回收控制文件，以及执行是否确实？l  过时文件是否有有效的识别，以避免误用？l  文件的改版动作，执行结果是否正确？l  各项的相关动作是否完全依照程序的规定？审核检查表受审部门生产部审核员乾隆、纪晓岚审核时间2014-08-08审核地点生产部办公室序号标准要素号审核内容审核记录评价1431环境因素查生产部环境因素清单确认是否识别充分查生产部重大环境因素清单询问生产部负责人，在识别环境因素时都考虑了那些内容2433目标指标\方案查看生产部的环境目标备注：A—符合；B—观察项；C—轻微不符合；D—严重不符合受审部门生产部审核员乾隆、纪晓岚审核时间2014-08-08审核地点生产部办公室序号标准要素号审核内容审核记录评价14.3.3目标指标方案查看生产部环境目标的管理方案确认是否与目标指标对应，是否明确了实现目标的方法、时间及责任部门/人。2请问环境管理方案何时更新？询问生产部负责人审核检查表备注：A—符合；B—观察项；C—轻微不符合；D—严重不符合检查表编写——casestudy请编制ISO90014.2.3文件控制,ISO14001\OHSAS180014.3.1环境因素与8.3不合格品控制程序审核检查表内审实施内部审核实施首次会议现场审核审核组会议末次会议首次会议——目的向受审核方的高层管理者介绍审核组成员；重申审核的范围和目的；简要介绍实施审核所采取的方法和程序；在审核组和受审核方之间建立正式的联系；确认审核组所需要的资源和设备已齐全；确认审核组和受审核方高层管理者之间末次会议和中间数次会议的日期和实间；澄清审核计划中不明确的内容。首次会议——要求准时，简短，明了，不超过半小时；获得受审核方的理解与支持；由审核组长主持会议。首次会议——参加人员审核组全体人员；高层管理者（必要时）；受审核部门代表及主要工作人员；管理者代表；陪同人员。首次会议——内容会议开始：参加人员签到，审核组长宣布会议开始，适当时请最高管理者或管理者代表讲话；人员介绍：审核组长介绍审核组成员及分工，各受审核部门介绍陪同人员；声明审核目的和范围；明确审核的目的，审核的依据，审核将涉及的部门；现场审核计划的确认：现场审核计划不宜做大的改动，征得各受审核部门的最后确认；强调审核的原则：强调审核的客观、公正性，说明审核是抽样的过程，说明相互配合的重要性，提出不合格的报告形式。会议结束：确定末次会议的时间、地点、出席人员，审核组长致谢。现场审核——审核控制审核组长对审核全过程的控制负责：现场审核计划的控制；审核进度控制；审核气氛控制；审核范围控制；不合格的审定；其他需协调、控制的方面。现场审核——检查按照审核检查表，通过提问、面谈、检查文件、观察有关方面的工作和现状等形式来收集客观证据。如果发现重大的可能导致不合格的线索，即使不在检查表之列，也应加以记录并进行调查。对于面谈获得的信息应通过实际观察、测量和记录等其他渠道予以验证。现场审核——观察结果所有的审核观察结果都应形成文件，在所有的工作都被审核之后，审核组应评审所有的观察结果，以确定哪些要作为不合格项提出报告。审核组应确保这些报告的内容清晰、准确地形成文件，并且有证据支持。应按审核所依据的标准或其他有关文件中相应条款的要求指出不合各项。审核组长应会同受审核部门主管对观察结果进行复审，所有认为不合格的观察结果都应得到受审核方主管的认可。现场审核——不合格原因不合格的原因体系性不合格：管理体系文件与ISO9001／14001／OHSAS18001/QC080000标准或有关法规、合同要求不符实施性不合格：未按管理体系文件的规定执行效果性不合格：虽按管理体系文件规定执行，但缺乏有效性现场审核——不合格类型不合格的类型严重不合格一般不合格管理体系缺项或不符合标准要求可能造成严重后果的不符合项，特别是有可能导致不合格产品或服务交付的不合格审核员根据经验判定很可能导致管理体系失效或严重降低产品和过程控制能力的不合格孤立的人为错误对体系不会产生重要影响的不合格文件偶尔未被遵守，造成的后果不太严重现场审核——不合格报告的内容受审核部门及部门长姓名；审核员姓名，审核日期；审核依据；不合格事实描述；不合格类型；纠正措施及完成日期；纠正措施验证不合格报告——范例受审核部门部门主管审核依据审核员审核日期不合格項描述：不符合：不合格类型：□严重不合格□一般不合格审核员签名xxx年月日责任部门签名xxx年月日原因分析：纠正措施计划：责任部门签名xxx年月日纠正措施验证结果：审核员签名xxx年月日不合格报告——范例受审核部门部门主管审核依据审核员审核日期不合格項描述：不符合：不合格类型：□严重不合格□一般不合格审核员签名xxx年月日责任部门签名xxx年月日原因分析：纠正措施计划：责任部门签名xxx年月日纠正措施验证结果：审核员签名xxx年月日不合格事实描述要点不合格事实描述要点力求具体：如事情发生在何地、何时、何人(写职务)执行此事或在场、发生了何现象，以及有些关键的图号、文件或记录的编号等。不合格问题的性质要直接点明：如未经上岗就操作造成废品；错误地使用了状态标识；没有书面的操作程序造成质量波动等(只写客观事实,不作任何评价和分析)。违反标准或手册、程序的哪个具体条款应力求判得确切：如判得不确切，纠正措施的方向就会产生偏差。不合格事实描述要点不合格事实描述要点使用本地术语：行业中对其某种活动、文件等有其自己的名称，应使用这些名称。可追溯的：审核后一段时间，有些人得返回去纠正不符合项。有助益的：在此某些小心是必要的，但陈述中应指出需要把什么搞清楚，方向应包括长期的解决方案。不符合报告受审部门Where审核员Who审核时间When审核地点Where不符合事实：5W1H具体展开审核员：受审方：不符合判定Why违背ISO14001\OHSAS18001，要素号：违背相关文件名称编号版本/状态  ⁘严重不符合⁘轻微不符合原因分析分析人/日期：纠正措施制定人/日期：预计完成日期：效果验证验证人/日期：不合格报告—范例事实描述：XX公司的机械加工车间半年内连续发生三起类似的质量问题，即加工完的齿轮箱内有切屑以及工件未倒角，锐边切伤工人手指等；每次都采取扣奖金及教育的办法，未能收到避免再发生的效果。原因分析：箱体加工后缺少一道检验工序，以检查内部清洁。锐边倒角未纳入设计图纸及工艺文件。工时定额偏紧，工人为追求定额而放松质量。纠正措施计划：检验规程中增加检查工件内部清洁的检验工序；设计图纸一律注明需倒角的地方；工艺文件中增加倒角的工序；人事科研究箱体加工及其他零件加工工序定额是否过紧，是否需调整。以上各项措施均在一个月内（9月30日前）完成。不合格报告实例纠正措施验证结果检验科已在检验规程中增加检查加工后清洁度的工序，已于9月12日完成。在成品库抽查20件齿轮箱均未发现箱体内有残留切屑。设计科已全面检查各产品零件图纸，如发现未注明锐边倒角之处，均增加1X45°或1.5X45°倒角的字样，此工作已于9月25日前完成。在设计科抽查5份零件图，发现锐边处均已注明倒角要求。工艺科已全面检查工艺，在机械加工工艺卡中增加倒角工序，此工作已于9月26日完成。现场抽查10个工件，原锐边处均已做成倒角。人事科研究后认为工时定额不算太紧，无调整的必要。1）程序文件规定消防人员必须经过培训考核合格后方可上岗操作，审核时审核员在综合管理处消防科抽查一名消防员（工作证编号0546），然后到办公室要求查看此人的培训登记卡，上面没有消防专业技术的培训记录。2）审核员在对管理层进行审核时，发现最近一次管理评审报告中没有对质量方针和目标的实现情况进行评审。3）在污水处理站，站长向审核员李先生介绍了公司污水处理的工艺流程，李先生询问了每天的处理量，站长说设计处理负荷是120吨/天，但由于现在生产规模发展太快，有时污水量超过了130吨/天，不过没有关系，我们通过加快污水的处理速度，仍然可以把污水处理完，李先生查阅监测记录，发现当处理设备超负荷运行时，出水的COD值比国家标准超出了15mg/l。4）审核员王先生到一大型电子厂的仓库检查时，询问仓库负责人刘先生，出现火灾怎么办？刘先生说我们每年都要进行消防演习，王先生查看了相关的演习记录，但在现场巡查时，发现仓库的消防安全门被封条封死，而且指示疏散方向的指示灯也坏了的管理很严，在消杀季节，只有公司统一组织消杀，公司经理批准才允许领用作业题，下列有无不合格？如有是哪个体系的？哪个条款？不符合报告受审部门动力工程部审核员刘庸、和砷审核时间2013年6月8日审核地点锅炉房不符合事实：审核员在锅炉房审核时发现，锅炉房所提供的“环境因素一览表”中缺少固体废弃物煤渣这一环境因素，其登记时间为2013年3月25日，编号为ER—008审核员：刘庸受审方：纪小岚不符合判定违背ISO14001\OHSAS18001，要素号：4.3.1违背相关文件名称编号版本/状态 ⁘严重不符合 ■轻微不符合原因分析分析人/日期：纠正措施制定人/日期：预计完成日期：效果验证验证人/日期：不符合报告中“该写”与“不该写”该写不该写1、与时间有关的要写1、涉及人名不要写2、与数量有关的要写2、自己的习惯用语不要写3、与记录有关的要写3、省略语不要写4、与文件有关的要写4、不明确的字眼不要写5、与参数有关的要写5、涉及机密内容的不要写6、与接口有关的要写7、与重大环境因素有关的要写8、与法律、法规的条款有关的要写9、要写被审方使用的专业术语10、与地点有关的要写不合格报告——casestudy请对工作中或其他部门的不合格事实进行原因分析、编写纠正措施计划、和纠正措施验证结果。审核组会议在当天审核工作完成后召开；时间一小时左右为宜；仅审核组成员参加；讨论并确定审核中有争议的事项；整理审核结果；确定当天的不合格报告。末次会议目的：向受审核部门介绍审核总体情况；提出后续的工作要求；结束现场审核。要求：准时开始、结束，以不超过一小时为宜；由审核组长支持会议。参加人员：与首次会议一致。末次会议——内容会议开始：与会者签到，审核组长致谢受审核部门在审核期间的配合；强调审核的局限性：审核时抽样进行的，存在一定风险；宣读不合格报告：说明不合格报告的数量、分类，并按重要程度依次宣读不合格报告；宣布审核结论：就受审核部门在确保整个组织的管理体系的有效运行，实现总的目标方面提出审核结论。结论应全面总结体系工作的优缺点。提出纠正措施要求：提出采取纠正措施的要求，提出受审核部门纠正措施计划的答复时间，完成纠正措施的时限，验证纠正措施的方法。会议结束：向受审核部门表示感谢，受审核部门主管对改进的承诺，必要时邀请最高管理者或管理者代表讲话。审核报告内部审核报告审核报告的编制审核报告的分发与存档审核报告——内容审核日期；审核的目的和范围；受审核的部门；实施审核所依据的文件、标准；审核组成员姓名；受审核部门的主要参与者姓名与职务；所有不合格报告及不合格项分布；管理体系运行有效性的结论性意见；审核报告分发清单。审核报告审核目的审核范围审核准则审核日期审核组成员审核情况综述①审核计划实施情况②不符合分布情况以及严重程度③对不符合整改要求④对受审部门的期望或要求审核结论对体系的符合性和有效性作出整体评价附录分发范围部门签收部门签收部门签收部门签收审核报告——范例内部管理体系审核报告编号：受控状态：发放编号：拟制人：xxx日期：2011年4月20日批准人：xxx日期：2011年4月20日xxx有限公司审核目的：本公司管理手册、程序文件已颁布3个月，为检验公司的管理体系是否运行正常，是否已具备申请ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/qc080000认证的条件，特安排本次内部管理体系审核，以期达到促进管理体系文件的有效执行，改进和完善管理体系的目的，并决定是否正式申请认证。审核范围：管理体系所涉及的全部要求及所有相关部门。审核依据：1.ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/qc080000；2.公司管理手册、相关法律法规；3.公司程序文件；4.其他相关的技术文件等。内部审核主要参加人员：总经理；管理者代表；各部门主管；各相关部门陪同人员。审核报告——范例内审报告——范例内部审核综述本次审核是公司按照ISO9000／ISO14001／OHSAS18001/QC080000系列标准要求建立管理体系后的第一次内部审核，也是在公司的手册及程序文件颁布三个月之后的一次全面内部审核。审核组由五人组成，对全公司的8个部门进行了为期2天的检查。本次内部审核得到了总经理及各部门主管的重视和支持，是审核工作进展顺利，按计划完成了全部审核任务。审核中共发出不合格报告33项，其中文件和资料控制要求中发现的问题较多（共6项），反映出在文件控制方面是一个弱点。生产和品管部门发现的的不合格也较其他部门多，其中原因是：生产部的人员多且范围最大，管理难度较大。品管部由于涉及到管理体系要求较多，也造成工作上的困难。下一步应加强这两个部门的工作力量，减少不合格的产生。另外管理评审工作未做，因此这项内容未包括在本次审核中。设计要求是本公司管理体系没选择的要求，也未列入本次审核中。综上所述，本公司的管理体系已进入正常运行状态，若本次审核发出的不合格报告能按规定的时间在20天内纠正完毕，可以在40天后申请ISO9001:／ISO14001／OHSAS18001/QC080000的正式认证。不合格项分布——范例不合格项分布奥求编号品管部营销部采购部生产部人事部管理代表总经理储运部合计4.2.34.2.41111115.15.25.35.45.55.6……合计纠正措施的跟踪纠正措施的跟踪纠正措施要求的提出纠正措施的实施纠正措施的验证纠正措施要求的提出审核组在现场审核中发现不合格项时，除要求受审核部门主管确认不合格事实外，还要求他们调查分析造成不合格的原因，有的放矢地提出纠正措施计划，其中包括完成纠正措施的期限。如果受审核方坚持不同意对不合格的判定，也不肯提出纠正措施，则争执应提交管理者代表仲裁。内审员可以提出纠正措施的方向，但不能代替责任部门制定纠正措施。责任部门提出的纠正措施计划应得到审核员的认可，必要时还要经过管理者代表的批准。纠正措施的实施责任单位按纠正措施计划实施纠正措施。纠正措施实施过程中如发生问题不能按期完成时，责任部门向管理代表说明原因，申请延长期限。管理代表批准后应 通知 关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知 品管部门修改措施计划。如在实施过程中涉及到几个部门，发生争议并难以解决时，应提请管理代表协调仲裁。纠正措施实施情况应保存有关记录。纠正措施的验证审核员应对纠正措施完成情况进行验证。验证的内容包括：计划是否按规定的日期完成；计划中的各项措施是否都已完成；完成后的效果如何？即是否还有类不合格项发生？实施情况是否有记录可查，记录是否按规定编号并妥为保存。纠正措施的验证如引起文件修改，是否通知了文件控制部门按规定办理了修改批准和发放手续并加以记录？该文件是否已坚持执行？如果某些效果要更长时间才能体现，可留作问题待下一次审核时再查。审核员验证并认为措施计划已完成后，不合格报告一栏中签字。这项不合格项宣布结案。本小节思考题1.管理体系审核一般包括哪几个步骤？最关键的是哪个步骤？2.内部审核准备阶段一般要做哪些工作？3.编制审核实施计划时注意什么？审核实施计划应包括哪些内容？4.内部审核实施阶段包括哪些活动？首次会议的内容有哪些？5.不符合报告包括哪些内容，填写时应注意什么？内部审核员的能力内部审核员的作用管理层与各职能部门的接口（受管理层委托、向管理层报告）组织与供方之间的接口（对供方进行第二方审核）组织与顾客间的接口（接受顾客的审核）组织与审核机构的接口（第三方审核时的向导）审核员能力应包括知识、技能、经验、素质第三部分—内审员的能力与素质要求内部审核员的能力审核员个人素质有道德：公正、可靠、忠诚、诚实、谨慎思想开明：愿意考虑不同意见或观点善于交往：灵活与人交往善于观察：主动认识周围环境和活动有感知力：本能地了解和理解环境适应力强：容易适应不同情况坚韧不拔：实现目的坚持不懈明断：根据逻辑推理和分析及时得出结论自立：独立工作并发挥作用内部审核员的能力审核员的知识和技能掌握审核原则、程序和技术（策划、组织、实施、判断、报告）理解管理体系和引用文件理解组织运作情况了解适用的法律法规和其他相关学科掌握与质量有关的方法和技术理解过程和产品内部审核员的管理审核员的管理外部审核员的级别主任审核员（高级审核员）审核员实习审核员注册过程（培训－考核－注册－经历－升级/保持）内部审核员无注册级别（委派－培训－考核－授权）内部审核的沟通技巧人际沟通的实质“沟通”即联络、通讯、交往和交流“沟通”三要素信息传递者－信息接受者－信息的内容沟通的类型双向沟通－单向沟通正式沟通－非正式沟通语言沟通－文字沟通－形体语言沟通内部审核员沟通技巧审核与沟通审核过程是一个沟通过程审核过程应属于正式的双向沟通审核过程进行的沟通既有语言也有文字沟通审核过程中语言沟通使用场合较多（听和说）内部审核员沟通技巧审核中的面谈恰当的、有技巧的面谈是审核成功的关键基本面谈技巧——得当地提问——少说多听——保持融洽的关系——选择恰当的面谈对象礼貌、友善的面谈态度内部审核员沟通技巧提问的技巧提问的类型开放型提问、封闭型提问、阐明型（思考型）提问审核员常用问式怎么样？什么？何时？何地？谁？为什么？请告诉我……内部审核员沟通技巧提问的技巧提问注意事项尊重受审核方的语言习惯准确表达观点和目的提问考虑被问者的背景注意神态表情、适时表达好意努力理解回答不能建议或暗示某种答案不说有情绪的话、不可连续发问内部审核员沟通技巧聆听的技巧聆听的重要性审核过程中审核员聆听时间约占总时间的80%聆听是收集审核证据的有效手段聆听效果对作出审核结论起重要作用谦虚认真的聆听态度有助于融洽气氛和获取有价值的信息内部审核员沟通技巧聆听的技巧审核员聆听技术少讲多听不怕沉默排除干扰多问开放性问题多鼓励讲话者善意的态度内部审核员沟通技巧审核员的可信度审核员取得信任的几个关键方面知识、经验、能力职业化的工作方式创造密切、融洽的工作环境自身的建设与完善第四部分:内审常见的缺陷以及法律法规的熟悉常见的缺陷最高管理层对环境管理体系的关心程度直接影响内部管理体系审核。对不符合不采取纠正、预防措施就没有意义，而在内部管理体系审核中，由于最高管理层没有给予足够的关心，常常会仅仅指出不符合而告结束。内审中常见的缺陷有：a)没有受过培训的、无经验的人进行内部管理体系审核；b)内部管理体系审核有时得不到实施；c)流于形式，纯粹为了应付认证机构的审核或相关方的审核；d)即使按照文件规定进行审核，但每次审核都是匆匆结束；e)没有将内审纳入到日常的 工作计划 幼儿园家访工作计划关于小学学校工作计划班级工作计划中职财务部门工作计划下载关于学校后勤工作计划 中；f)没有对发现的不符合进行跟踪与验证；g)内审结果没有纳入管理评审内容之中；h)计划不合理，没有突出重点，抽样不合理。*质量/环保/环境/职业健康安全法律法规*《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国消费者权益保护法》产品标准RoHS指令2002/95/Ec到RoHS2.02011/65/EU至(EU)2015/8632015年6月4日，欧盟在其官方公报上发布指令(EU)2015/863对RoHS2.0(2011/65/EU)附录II进行修订，正式将四种邻苯二甲酸酯(DEHP2-乙基己基酯、BBP-邻苯二甲酸丁苄酯、DBP邻苯二甲酸二丁酯、DIBP-邻苯二甲酸二异丁酯)列入RoHS2.0附录II中。过渡期到2019.7.22，医疗/监控类设备到2021.7.22质量法律法规*重要的环境法律法规《宪法》《中华人民共和国环境保护法》自然资源保护方面的法规，13部公害防治法，5部大气污染防治法/水污染防治法/环境噪声污染防治法/固体废物污染环境防治法/海洋环境保护法*环境保护法律法规及其他要求要求重要环境保护法律法规介绍宪法第九条　　国家保障自然资源的合理利用，保护珍贵的动物和植物。禁止任何组织或者个人用任何手段侵占或者破坏自然资源。第二十六条国家保护和改善生活环境和生态环境，防治污染和其他公害。国家组织和鼓励植树造林，保护林木。*环境保护法律法规及其他要求要求重要环境保护法律法规介绍刑法第三百三十八条　　违反国家规定，向土地、水体、大气排放、倾倒或者处置有放射性的废物、含传染病病原体的废物、有毒物质或者其他危险废物，造成重大环境污染事故，致使公私财产遭受重大损失或者人身伤亡的严重后果的，处３年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；后果特别严重的，处３年以上７年以下有期徒刑，并处罚金。第三百三十九条　　违反国家规定，将境外固定废物进境倾倒、堆放、处置的，处５年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；造成重大环境污染事故，致使公私财产遭受重大损失或者严重危害人体健康的，处５年以上１０年以下有期徒刑，并处罚金；后果特别严重的，处１０年以上有期徒刑，并处罚金。*环境保护法律法规及其他要求要求重要环境保护法律法规介绍中华人民共和国环境保护法1979年正式颁布〈中华人民共和国环境保护的法〉（试行）1989年12月26日修订。共分6章47条。2015年1月1日起施行的新《环保法》备受瞩目，这是1989年我国公布实施《中华人民共和国环保法》后的首次修订，被称为"史上最严 "环保法。其中明确规定，国家对严重污染环境的工艺、设备和产品实行淘汰制度，推广使用水性涂料，鼓励生产、销售和使用低毒、低挥发性有机溶剂，要求企业采用先进的生产工艺和治理技术，确保达标排放，争取“零排放”。而据广东省环保厅近日公布的《广东省大气污染防治2015年度实施方案》披露，目前广东大气污染已从传统的煤烟型污染，转变为以PM2.5 、臭氧为主要污染物的新型复合型污染，石油、化工、印刷等领域排放的挥发性有机物（VOCs）是这类污染的重要前体物。何谓"史上最严"的新《环保法》，四大转变：立法理念的转变，由过去的经济优先变为建设生态文明；监管模式的变革，由过去只对企业进行监管到现在统筹兼顾；监管手段的多样化，由不疼不痒的单一处罚到立体化出招；法律责任刑事化，经济上按日计罚，追责上责任人可被拘留判刑。*中华人民共和国环境保护法三同时：建设项目中防治污染的措施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。防治污染的设施必须经原审批环境影响报告书的环境保护行政主管部门验收合格后，该建设项目方可投入生产或者使用。*环境保护法律法规及其他要求要求重要环境保护法律法规介绍中华人民共和国大气污染防治法1987年9月5日第六届全国人大常委会通过，1988年6月1日起施行。1995年8月29日修订。由原来的6章41条增加到6章50条。主要内容：（1）关于排污单位的责任和公民的权力义务的规定（2）关于大气污染防治的监督 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 （3）关于严重污染大气环境的落后生产工艺和落后生产设备实行淘汰制度的规定（4）关于防治燃煤污染措施的规定（5）关于防治废气、粉尘和恶臭污染的规定*环境保护法律法规及其他要求要求重要环境保护法律法规介绍中华人民共和国水污染防治法1984年5月11第六届全国人大常委会通过，1984年11月1日起施行。1996年5月15日修订。共分7章62条。主要内容：（1）关于水污染防治监督管理的规定（2）关于防止地表水污染的规定（3）关于防止地下水污染的规定*环境保护法律法规及其他要求要求重要环境保护法律法规介绍中华人民共和国环境噪声污染防治法1996年10月29日第八届全国人大常委会通过，1997年3月1日起施行。共分8章64条。主要内容：（1）环境噪声污染的监督管理（2）工业与建筑施工噪声污染防治（3）交通运输噪声污染防治（4）社会生活噪声污染防治*环境保护标准重要环境保护标准介绍污水综合排放标准GB8978-19961998年1月1日实施，代替GB8978-88主要内容：（1）适用范围：除12个行业执行相应的行业标准外，其他一切排放污水的单位均执行本标准；（2）时间界限：1998年1月1日前后建设的单位，分别执行不同的排放标准；（3）污水分级：排向重点水域的污水执行一级标准排向一般水域的污水执行二级标准排入城镇下水道并进入二级污水材料厂进行生物处理的污水执行三级标准（4）污染物分类：第一类污染物13种第二类污染物（1）26种（97年12月31日之前建设的单位）（2）56种（98年1月1日后建设的单位）*环境保护标准重要环境保护标准介绍恶臭污染物排放标准GB14554-19931993年7月19日批准，1994年1月15日实施，代替GBJ4-73。主要内容：（1）标准分年限规定了9种恶臭污染物的一次最大排放限值；（2）复合恶臭物质的臭气密度限值；（3）无组织排放源的厂界浓度限值。*恶臭污染物厂界标准值序号控制项目单位一级二级三级新扩改建现有新扩改建现有1氨mg/m31.01.52.04.05.02三甲胺mg/m30.050.080.150.450.803硫化氢mg/m30.030.060.100.320.604甲硫醇mg/m30.0040.0070.0100.0200.0355甲硫醚mg/m30.030.070.150.551.106二甲二硫mg/m30.030.060.130.420.717二硫化碳mg/m32.03.05.08.0108苯乙烯mg/m33.05.07.014199臭气浓度无量纲1020306070*GB3096－93城市区域噪声标准类别昼间夜间0类：疗养、高级别墅、宾馆区50401类：居住、文教机关为主的区域55452类：居住、商业、工业混杂区60503类：工业区65554类：干线道路两侧7055*环境危害现象酸雨PH值<5.6的降水温室效应CO2大量排放导致大气温度调节能力降低*职业健康安全法律法规劳动法：用人单位：建立安全卫生制度；进行安全卫生教育；提供安全劳动卫生条件和防护用品；定期健康检查；特种作业许可资格；伤亡事故、职业病统计报告和处理制度工作时间：每日不超过8小时，每周不超过44小时；每日加班不超过3小时，每月不超过36小时；*中华人民共和国劳动法事故分类按事故严重程度分类(1)轻伤事故，指只有轻伤（休息1个工作日以上，105个工作日以下）的事故；(2)重伤事故，指有重伤（105个工作日以上，6000工作日以下）没有死亡的事故，(3)死亡事故，指一次死亡1至2人的事故；(4)重大伤亡事故，指一次死亡3至9人的事故；(5)特大伤亡事故，指一次死亡10人以上(含l0人)的事故，*中华人民共和国劳动法未成年工是指年满十六周岁未满十八周岁的劳动者。不得安排未成年工从事矿山井下、有毒有害、国家规定的第四级体力劳动强度的劳动和其他禁忌从事的劳动。禁止安排女职工从事矿山井下、国家规定的第四级体力劳动强度的劳动和其他禁忌从事的劳动。不得安排女职工在怀孕期间从事国家规定的第三级体力劳动强度的劳动和孕期禁忌从事的劳动。对怀孕七个月以上的女职工，不得安排其延长工作时间和夜班劳动。*职业健康安全法律法规女职工劳动保护规定（国务院令第9号）禁忌：矿山、井下及第四级体力劳动强度；“特殊时期”不得从事高空、低温、冷水和国家规定的第三级体力劳动强度；权益：孕期（7个月以上）不从事夜班劳动产假：98天，难产增加15天，多胎增加15天/胎哺乳期：哺乳2次/天，30分钟/次设施：逐步建立女职工卫生室、哺乳室、托儿所/幼儿园*职业健康安全法律法规中华人民共和国安全生产法生产经营单位新建、改建、扩建工程项目（以下统称建设项目）的安全设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。安全设施投资应当纳入建设项目概算。*特种作业人员安全技术培训考核管理办法特种作业操作证，每2年复审1次。连续从事本工种10年以上的，经用人单位进行知识教育后，复审时间可延长至每4年1次。特种作业人员必须具备以下基本条件：　　（一）年龄满１８周岁；　　（二）身体健康，无妨碍从事相应工种作业的疾病和生理缺陷；　　（三）初中以上文化程度，具备相应工种的安全技术知识,参加国家规定的安全技术理论和实际操作考核并成绩合格；　　（四）符合相应工种作业特点需要的其他条件。*职业健康安全法律法规职业病（10类115种）职业中毒：铅中毒、汽油中毒等尘肺：矽肺、水泥尘肺等物理因素职业病：高原病、减压病等职业性传染病：炭疽、森林脑炎、布鲁氏杆菌病职业性皮肤病：接触性皮炎、电光性皮炎等职业性眼病：职业性白内障、电光性眼炎等职业性耳鼻喉病：噪声病、铬鼻病职业性肿瘤：苯所至白血病、焦炉工人肺癌等其他职业病：职业性哮喘、棉尘肺等谢谢聆听！试卷：课后三天内完成内审：合格内审员的50%参加