华夏商品现货交易所有限公司法定代表人郭远峰携款出走事件法律分析

北京市大成律师事务所刘世杰律师版权所有,未经允许禁止转载! ●代理商与直接与华夏商品现货交易所有限公司(以下称华夏交易公司)交易的散户的解决对策: 一、诈骗罪 若郭远峰以非法占有为目的,非在签订、履行 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 过程中虚构现货仓单交易的事实、隐瞒真相,通过华夏交易公司骗取代理商与散户的巨额款项并携款潜逃的行为,涉嫌诈骗罪,虽然其是以华夏交易公司的名义予以诈骗,因为根据《中华人民共和国刑法》第三十条:“公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为,法律规定为单位犯罪的,应当负刑事责任。”、第二百六十六条:“诈骗公私财物,数额较大的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处或者单处罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或者没收财产。本法另有规定的,依照规定。”的规定,第二百六十六条未将诈骗罪定为单位犯罪,所以华夏交易公司不可能涉嫌诈骗罪,涉嫌诈骗罪的只能是郭远峰,这时,由于郭远峰的犯罪行为而遭受经济损失的代理商与散户的解决途径: 1、在公安机关侦查阶段、检察院审查起诉阶段,可以经公安机关、人民检察院与郭远峰调解,由郭远峰返还相应款项;若无法调解或者达不成调解,代理商与散户可以向公安机关、人民检察院提出赔偿要求,由公安机关、人民检察院 记录 混凝土 养护记录下载土方回填监理旁站记录免费下载集备记录下载集备记录下载集备记录下载 在案并在刑事案件提起公诉后最终由人民法院按刑事附带民事诉讼案件受理或者代理商与散户在刑事案件立案后一审判决宣告前自行向审理刑事案件的法院提起刑事附带民事诉讼,并最终作出刑事附带民判决书判令郭远峰赔偿; 2、在人民法院审判阶段,由人民法院依法予以追缴或者责令退赔; 3、未在刑事案件立案后一审判决宣告前向审理刑事案件的法院提起刑事附带民事诉讼或者经人民法院依法予以追缴或者责令退赔仍不能弥补损失的,可以向人民法院民事审判庭另行提起民事诉讼。 当然,因郭远峰已携款潜逃美国,而中美之间不存在引渡条约,要将其引渡归国有较大难度,所以上述解决途径可能难以凑效。不过,代理商与散户可以寄希望于:1、2000年6月19日中美之间签订的《中华人民共和国政府和美利坚合众国政府关于刑事司法协助的协定》(以下称《协定》)中的下述两点约定实现前述目的:(1)中国可以为《协定》规定的协助的目的要求羁押在被请求方美国境内的郭远峰前往中国,在郭远峰及中美双方中央机关同意的情况下,可为此目的将郭远峰从美国移送到中国;(2)中国可以向美国提出执行查询、搜查、冻结和扣押证据材料和物品的请求,而美国应在美国法律允许的前提下,执行该请求。2、若华夏交易公司的其他股东、董事、监事以及其他人与郭远峰共同故意诈骗的,则涉嫌诈骗的共同犯罪,应根据在共同犯罪中的作用承担相应的刑事责任,并与郭远峰共同承担返还诈骗款项等民事责任,实际上根据披露警方已拘留了部分参与人员。这样,代理商与散户可以通过前述途径向国内的共同犯罪人主张权利。 二、合同诈骗罪 若郭远峰以非法占有为目的,在签订、履行合同过程中虚构现货仓单交易的事实、隐瞒真相,通过华夏交易公司骗取代理商与散户的巨额款项并携款潜逃的行为,涉嫌合同诈骗罪,具体分析可参见前述一诈骗罪;但是与诈骗罪不同的是,根据《中华人民共和国刑法》第二百二十四条:“有下列情形之一,以非法占有为目的,在签订、履行合同过程中,骗取对方当事人财物,数额较大的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;数额巨 大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或者没收财产:(一)以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的;(二)以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保的;(三)没有实际履行能力,以先履行小额合同或者部分履行合同的方法,诱骗对方当事人继续签订和履行合同的;(四)收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿的;(五)以其他方法骗取对方当事人财物的。”、第二百三十一条:“单位犯本节第二百二十一条至第二百三十条规定之罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照本节各该条的规定处罚。”之规定,华夏交易公司可以作为合同诈骗罪的主体,即华夏交易公司也可构成合同诈骗罪,在这种情况下,华夏交易公司、郭远峰及其他直接负责的主管人员和其他直法接责任人员将同时受到刑法处罚。当然,在这种情况下,尚需考虑郭远峰等公司的发起人在成立公司时是否以犯罪为目的,若成立公司时即为利用公司进行犯罪,则并不直接构成单位犯罪,仍然应该认为是个人犯罪(诈骗罪),由此仍应参照前述一诈骗罪的分析。 三、挪用资金罪、职务侵占罪 鉴于华夏交易公司为民营公司,若郭远峰不构成诈骗犯罪,其仅仅是利用职务上的便利,挪用华夏交易公司的资金归个人使用或者将资金非法占为己有则分别涉嫌挪用资金罪、职务侵占罪,这时郭远峰侵犯的是华夏交易公司的财产权,而非代理商与散户的财产权,代理商与散户的解决途径: 1、协议合法、有效的解决途径。若代理商与散户与华夏交易公司的《代理协议》或者其他相应协议合法、有效的,则依据协议继续履行或者行使不安抗辩权中止履行或者依据协 议约定于法律规定解除协议,若协议解除,则尚未履行的,终止履行;已经履行的,根据履行情况和协议性质,可以要求恢复原状、采取其他补救措施,并有权要求赔偿损失。 2、协议违法、无效的解决途径。鉴于华夏交易公司是一家提供网上交易平台的机构,在该平台上只需支付10%至20%的资金就可购买大量货品,然后再通过系统卖出赚取差价,属于典型的保证金交易,属于《期货交易管理条例》第八十九条所规定的变相期货交易,其违背行政法规的强制性规定,因此《代理协议》或者其他相应协议很可能无效。协议无效的,因该协议取得的财产,应当予以返还;不能返还或者没有必要返还的,应当折价补偿,有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失,双方都有过错的,应当各自承担相应的责任。 当然,鉴于郭远峰携款潜逃,可能造成华夏交易公司因资不抵债而寻求破产保护,这时代理商与散户应注意华夏交易公司的动向,及时申报债权参与破产清算;另外,若华夏交易公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害代理商与散户利益的,代理商与散户可要求股东对公司债务承担连带责任。 ●代理商与下属的散户之间的解决途径: 其实,代理商与下属的散户之间的解决途径类似于前述二项下华夏交易公司与代理商、散户之间的关系,完全可以参照适用;需要注意的是,代理商与下属的散户之间的关系可能更为复杂,可能有投资关系、借款关系、委托理财关系等等,需要根据双方之间具体的法律关系具体分析。 附:相关法律法规 《中华人民共和国公司法》 第二十条公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程,依法行使股东权利,不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。 《中华人民共和国刑法》 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为,法律规定为单位犯罪的,应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的,依照规定。 第三十六条由于犯罪行为而使被害人遭受经济损失的,对犯罪分子除依法给予刑事处罚外,并应根据情况判处赔偿经济损失。(最高人民法院关于刑事附带民事诉讼范围问题的规定) 承担民事赔偿责任的犯罪分子,同时被判处罚金,其财产不足以全部支付的,或者被判处没收财产的,应当先承担对被害人的民事赔偿责任。 第六十条没收财产以前犯罪分子所负的正当债务,需要以没收的财产偿还的,经债权人请求,应当偿还。 第二百二十四条有下列情形之一,以非法占有为目的,在签订、履行合同过程中,骗取对方当事人财物,数额较大的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或者没收财产: (一)以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的; (二)以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保的; (三)没有实际履行能力,以先履行小额合同或者部分履行合同的方法,诱骗对方当事人继续签订和履行合同的; (四)收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿的; (五)以其他方法骗取对方当事人财物的。 第二百三十一条单位犯本节第二百二十一条至第二百三十条规定之罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照本节各该条的规定处罚。 第二百六十六条诈骗公私财物,数额较大的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处或者单处罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或者没收财产。本法另有规定的,依照规定。 第二百七十一条公司、企业或者其他单位的人员,利用职务上的便利,将本单位财物非法占为己有,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的,处五年以上有期徒刑,可以并处没收财产。 国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的,依照本法第三百八十二条、第三百八十三条的规定定罪处罚。 第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员,利用职务上的便利,挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过三个月未还的,或者虽未超过三个月,但数额较大、进行营利活动的,或者进行非法活动的,处三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的,或者数额较大不退还的,处三年以上十年以下有期徒刑。 国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的,依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。 最高人民法院关于刑事附带民事诉讼范围问题的规定(2000年12月4日最高人民法院审判委员会第1148次会议通过法释〔2 000〕47号) 根据刑法第三十六条、第三十七条、第六十四条和刑事诉讼法第七十七条的有关规定,现对刑事附带民事诉讼的范围问题规定如下: 第一条因人身权利受到犯罪侵犯而遭受物质损失或者财物被犯罪分子毁坏而遭受物质损失的,可以提起附带民事诉讼。 对于被害人因犯罪行为遭受精神损失而提起附带民事诉讼的,人民法院不予受理。 第二条被害人因犯罪行为遭受的物质损失,是指被害人因犯罪行为已经遭受的实际损失和必然遭受的损失。 第三条人民法院审理附带民事诉讼案件,依法判决后,查明被告人确实没有财产可供执行的,应当裁定中止或者终结执行。 第四条被告人已经赔偿被害人物质损失的,人民法院可以作为量刑情节予以考虑。 第五条犯罪分子非法占有、处置被害人财产而使其遭受物质损失的,人民法院应当依法予以追缴或者责令退赔。被追缴、退赔的情况,人民法院可以作为量刑情节予以考虑。 经过追缴或者退赔仍不能弥补损失,被害人向人民法院民事审判庭另行提起民事诉讼的,人民法院可以受理。 关于《中华人民共和国刑事诉讼法》实施中若干问题的规定 背景 资料 新概念英语资料下载李居明饿命改运学pdf成本会计期末资料社会工作导论资料工程结算所需资料清单 : 公司老总被指卷款亿元潜逃曾称将在美国上市 2008-07-11 02:49:24来源: 新京报(北京)网友评论16 条点击查看 ?/P> 华夏商品现货交易所前台,警方正在为客户进行登记。该公司老总涉嫌卷款亿元潜逃。本报记者周晓东摄 新京报7月11日报道昨日一早,200余人将西城区北环中心大楼团团围住。他们均是华夏商品现货交易所(下简称华夏交易所)的代理商及客户,据他们介绍,位于该大楼19 层的华夏交易所老总郭远峰卷款1.7亿潜逃美国。数名民警和保安已经将进入华夏商品现货交易所的过道封锁。 【事发】 公司被封锁老总失踪 北京纳佰商业经纪有限公司表示,其为华夏商品现货交易所下属最大的代理商,通过该公司入市的2500余万元此次被卷走。 纳佰公司一名黄姓负责人称,前日下午他们接到郭远峰公司一名员工的电话,称公司已经被警方封锁了,很多外地的代理商也到交易所讨债。随后其和公司领导赶至华夏交易所,才证实郭远峰已失踪。“手机、电话都联系不上。” 据纳佰公司一员工介绍,华夏交易所是一家提供网上交易平台的机构,所做项目为农产品现货。由华夏交易所在全国招募代理商,再由代理商发展客户。代理商相当于证券公司的作用,为入市的客户提供开户单据和查询价格走势的固定地点。客户每天查看大盘,低买高卖后从中获得利润,每进出一手业务,提取3元钱手续费,代理商赚7角,剩余的2元3角归华夏现货交易所。现货的交易平台运作和入市的现金都是交易所独自运营。 客户们从警方得知,郭远峰携妻女于8日晚9点乘坐北京至洛杉矶的航班,已于9日上午抵达洛杉矶。警方同时告知两代理商,郭远峰已将自己在北京的两处房产和一部轿车卖掉,钱也转移走。 【预兆】 账户现金无法划拨 3年前入市进行现货交易的小张说,其入市的前两年,市场情况非常好,他起初投入4万多元,两年时间就赚了近20万元。 去年底,他发现自己账户内的现金无法划拨,此时很多代理商和散户也因同样原因找到华夏交易所,对方称交易软件遭到了黑客的攻击,将重新开发新的交易软件。但此后,每次在款项划拨时仍会出现问题,“每次想提取现金至少要操作三四次,进入5月份后现金就再也无法划拨出来。”小张说。 聚集到华夏交易所的百余散户皆有和小张相同的经历。 为此,本周一,西安和南昌的两家代理公司负责人赶至北京找到郭远峰,要求将自己公司注入的2000万资金转出。而郭以交易平台的系统故障,无法与银行对接为由推辞,答应周二再次面谈。 西安一家代理商负责人高先生转述了当时的情况:两公司负责人周二晚又来到了华夏交易所,但郭并未露面,只安排了一名副总陪两代理商吃饭。当晚二人曾多次致电郭,但对方称其正与两外省市官员谈事,不便见面,随即电话关机,联系不上。二人察觉不对,遂将陪同吃饭的副总控制,并致电其他代理商。第二天,二人报警。 【烟幕】 “将美国、香港上市” 北京纳佰商业经纪有限公司相关人员称,郭远峰的华夏交易所在全国共有400多家代理商,散户超20万人,入市资金超亿元。他们和郭已经合作多年,据其了解,郭远峰在现货市场已经打拼了11年。位于北环中心的华夏现货交易所是今年年初时刚刚成立的,前身是位于河南洛阳的联合商品现货交易所。 谈及对郭远峰的印象,该人员称,郭远峰40多岁,个子不高,操一口正宗的河南腔。今年6月份,郭远峰曾到纳佰公司视察,称华夏现货交易所前景良好,将于明年在美国纳斯达克和香港创业板上市。 “他给我们绘制了美丽的蓝图,我们怎么也不会想到他会卷款逃走。”该人员称,郭远峰失踪后,纳佰公司作为代理商也面临倒闭。现在共有千余人通过纳佰公司进行交易,包括纳佰公司老总都投了200多万元。 该人员透露,郭远峰曾于前段时间召开各地代理商老总会议,并成立理事会,任命了很多代理商为理事。他推测,郭此举的目的就是给代理商制造假象和转移视线。 【反应】 警方控制公司高层 昨日上午,警方在华夏交易所的前台对每名前来讨债的散户个人资料和受损钱款进行登记。代理商则被民警请进交易所办公室内配合调查。 据警方介绍,他们已将交易所相关高层和职员予以控制,并称该交易所一名副总与郭远峰的出逃有关。 昨日记者多次拨打郭远峰手机,始终无法接通。华夏交易所亦被警方封锁,记者无法联系到该公司员工。 据2001年9月《中国经济时报》报道,2001年,郭远峰开设“中国商品交易市场”,在北京亚运村北辰东路九号辰远大厦运营,并在全国各地做现货仓单交易业务。报道称,郭远峰与2001年的兰州证券黑市有染。该公司已于当年被北京工商部门予以取缔。 北京市工商局网站资料显示:华夏现货交易所注册时间为2001年5月22日,注册地址为朝阳区惠新西街18号E座1103室。(本文来源:新京报) 华夏现货老板已携妻女卷款1.7亿外逃美国 2008年07月12日19:59 金羊网-羊城晚报本报综合消息北京从事“现货仓单交易”的华夏商品现货交易所有限公司(简称华交所),因涉嫌巨额诈骗、老板卷资出逃,日前遭400多名客户包围。据一位受害代理商的估计,涉案近20万人共10多亿元,目前警方已立案并介入侦查。 据了解,7月9日,华交所自制的交易系统出现异动,无故停盘。随后便传出该公司总裁及法人代表郭远峰携妻女于前一天卷款1.7亿出逃至美国的消息。接着,资金被套的各地代理商和个人投资者便将华交所办事处团团包围。据悉,已经介入调查的警方已在现场设立登记处,登记前来“追债”的投资者姓名及涉案金额。同时,交易所相关高层和职员也被警方控制。 一位代理商称,华交所在全国有约200家代理商,每家代理商代理的交易商,多则上千户,少则几十户。根据他的估算,案件涉及近万名交易商、逾10亿资金。 另外,警方已证实,郭远峰携妻女于8日晚9点乘坐北京至洛杉矶的航班,已于9日上午抵达洛杉矶。走前郭远峰已将北京的两处房产和一部轿车卖掉,公司的钱也转走,据称卷款达1.7亿元。 2003年,甘肃曝光一起利用虚拟的终端结算系统进行现货仓单交易、实施诈骗的特大集资诈骗案,主犯被处死刑。2005年,西安一家从事现货仓单交易代理业务的公司突 然消失,并将客户的投资款全部卷走。此外,山西、天津的工商部门亦先后发布消费警示,呼吁消费者不要参与“现货仓单交易”。(海岩) 商务部表示已关注交易所老总卷款亿元潜逃案 2008年07月12日09:15 新京报 交易所老总被指卷款亿元潜逃”追踪 华夏交易所网站及交易平台被查封 数十代理商欲成立“自救会”追款;商务部责成北京市商务局了解情况 昨日,华夏商品现货交易所(以下简称华夏交易所)网站及交易平台被警方查封。陆续抵京的数十家代理商欲成立“自救会”追讨被交易所老总郭远锋卷走的款项。商务部相关人员称,商务部从未批准过任何现货交易市场,现已责令北京市商务局对该交易所进行了解。 商务部密切关注此案 自昨日上午开始,华夏交易所网站就无法登录,随后交易所进行现货交易的平台也无法登录。据代理商高先生介绍,昨日上午8时许,其在家登录交易所网站时,发现网站无法登录,随后其又发现现场交易平台也无法进行登录。 “服务器被警方查封了。”北京纳佰经纪有限公司一负责人称,其上午至公司后才得知交易所的网站和交易平台已无法登录,随后得知是被警方查封,且警方已将相关数据进行了保存。 昨日,商务部市场建设司相关人员表示,商务部从未批注过任何进行在线现货交易市场,且企业如从事此业务可在取得工商部门经营许可证后直接经营,并不需要批复。该 人员称,商务部已接到过一些代理商和散户有关此事的问询,已开始关注此事,并责令北京市商务局对此事进行了解。 中国证监会及北京市证监局亦表示,证监部门只是负责批准和监管期货及股票市场,现场市场不属于其批准和监管范围。 代理商“抱团”追款 据多名代理商介绍,警方虽已保留了华夏交易所交易平台内的相关数据和资料,正在对郭远锋携款潜逃事宜进行紧密调查,但他们自身也要借助自己的力量来争取讨回更多的款项。 “交易平台都没了,这就意味着400多家代理商的超亿资金已成空壳。”河北的一家代理商表示,他们打算联合所有的代理商,成立“自救会”,不仅仅是在各代理商所在地发起诉讼,更要依靠众人的力量,想法早日追讨回款项。 目前,北京市公安局正在对此案进一步侦查。