单位廉政风险点排查表

单位廉政风险点排查表 单位,盖章,:********************* 填表日期:2013年3月13日 风险 序号 岗位或环节 廉政风险点内容 防范措施 等级 没有严格执行前置许 可的要求～办理路政许 1 行政许可 可手续～导致出现严重 安全隐患的风险。 对政策、法律、法规和 前置许可条件没有正 2 行政许可 确掌握～导致做出错误 行政许可的风险。 在办理行政许可过程 中存在利用职权索取 3 行政许可 或非法收受他人财物 的风险。 在行政许可过程中存 在不依法公示收费项 目和 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 ～或在监督检 查过程中违法收取费 4 行政许可 用、保证金、抵押金等 钱物或谋取利益的风 险。 在审核前置行政许可 条件过程中～存在对重 5 行政许可 大疑点疏忽或故意隐 瞒的风险。 随意简化许可流程～不 按规定程序审批～引起行政许可 6 行政复议或诉讼的风 险。 在行政许可资料不齐 全、不 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 、不符合法 定形式的情况下～导致行政许可 7 出现执法人员迫于行 政干预予以许可引起 的风险。 t cope, a mere formality. Corrective measures: (LED Leadership: Luo Mingjun. Rectification Time: September 25th, 1), long-term adherence to strictly control the meeting. Implementation of the central and state organs conference funding measures on the administration regulations. Strictly control the number of meetings, the duration and size of participants. To solve the meeting request, after the implementation is not enough. 超越法定或上级有关 规定权限实施行政许8 行政许可 可～容易出现越权许可 风险。 违法吊销或随意恢复 吊销～容易导致出现吃9 行政许可 拿卡要的风险。 在实施许可过程中～容 易出现因业务不熟～未 按照要求对前置许可 资料进行审查或不一10 行政许可 次性告知～导致提供资 料不齐全即通过审查 或核准～或不按承诺期 限期予以核准的风险。 在行政许可过程中容 易出现应当依法受理 行政许可而拒绝受理～11 行政许可 不发给 书 关于书的成语关于读书的排比句社区图书漂流公约怎么写关于读书的小报汉书pdf 面证书的风 险。 对参加年检、年审的行 政许可～容易出现不认 真进行核查或违规操12 行政许可 作年检、年审～导致行 政行为不合法的风险。 在档案管理过程中存 在该查询的不予查询～ 不该查阅或复印范围13 行政许可 的准予查阅、复印的风 险。 在执法办理中存在不14 行政许可 履行告知义务的风险。 违反法定承诺时限。实 施行政许可或行政审 批～容易出现违反法定15 行政许可 承诺时限引起当事人 不满～诱发投诉现象的 风险。 t cope, a mere formality. Corrective measures: (LED Leadership: Luo Mingjun. Rectification Time: September 25th, 1), long-term adherence to strictly control the meeting. Implementation of the central and state organs conference funding measures on the administration regulations. Strictly control the number of meetings, the duration and size of participants. To solve the meeting request, after the implementation is not enough. 在执法过程中容易出现超出职责监管范围16 行政执法 乱监管～无法定依据实施行政处罚的风险 在案件调查取证过程中～存在未按照程序规定依法取证～遗漏证 17 行政执法 据～导致案件定性、裁量不准确的风险。 在查办案件环节中～存在未遵守办案纪律～向当事人泄露案情～或利 18 行政执法 用职务上的便利索取或者收受当事人的好处的风险。 暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库～物品清单中对物品型号、数量等登记不详～ 19 行政执法 可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等风险。 在执法过程中存在利用捏造证据的手段办 20 行政执法 假案～人为将大案拆分成若干小案的风险。 在执法过程中存在为违法当事人说情～干扰21 行政执法 办案～导致收受请托人的好处等不廉洁风险。 在执法过程中对应当移送司法机关的案件不予移送～容易出现行22 行政执法 政处罚代替刑罚～不纠正的风险。 在办案过程中容易出现办案人员违法实行检查或执行强制措施～ 23 行政执法 给当事人造成损失的风险。 t cope, a mere formality. Corrective measures: (LED Leadership: Luo Mingjun. Rectification Time: September 25th, 1), long-term adherence to strictly control the meeting. Implementation of the central and state organs conference funding measures on the administration regulations. Strictly control the number of meetings, the duration and size of participants. To solve the meeting request, after the implementation is not enough. 对申诉举报案件容易 24 行政执法 出现未在规定时间回 复的风险。 在财务管理过程中出现收费不开票、打白条、多收费少开票、以 25 行政事务 吃抵费、以物抵费、截留挪用规费、会费的风险。 在执行会计管理中容易出现设置账簿、科目 26 行政事务 混乱～记载不实～造成资金流向不清的风险。 工程 路基工程安全技术交底工程项目施工成本控制工程量增项单年度零星工程技术标正投影法基本原理 项目建设中存在不经招投标或公示～暗27 行政事务 箱操作～收受好处等风险。 在人事管理中存在任 28 行政事务 人唯亲的风险。 工资管理中存在工作失误～漏调工资～增调 29 行政事务 工资的风险。 在收取费用过程中易造成乱收费、超标准收费～对承诺不收费或免 30 行政事务 收费的项目等继续收取的风险。 购置机关办公用品及执法容易出现不按实际需要进行采购、配置～受人情因素干扰或31 行政事务 收受好处～违反规定配发～可能产生不廉洁行为的风险。 在印章管理过程中容易出现私自使用印章～ 32 行政事务 对单位造成不良影响的风险。 t cope, a mere formality. Corrective measures: (LED Leadership: Luo Mingjun. Rectification Time: September 25th, 1), long-term adherence to strictly control the meeting. Implementation of the central and state organs conference funding measures on the administration regulations. Strictly control the number of meetings, the duration and size of participants. To solve the meeting request, after the implementation is not enough. 在票据管理过程中容 易出现票据管理混乱33 行政事务 现象～导致挪用、私存、 坐支现金等风险。 在办公过程中发文不 符合程序～审核把关不 34 行政事务 严～容易造成公文格式 不标准～文字用语不规 范的风险。 在宣传法律法规过程 中存在抄袭、杜撰信 息～造成虚假宣传～可 35 行政事务 能造成职能不能落实 或引发不良社会影响 的风险。 档案资料归档不及时、 不准确～档案和收文管 理不规范～容易造成档 36 行政事务 案、文件丢失和机密泄 漏的风险。 车辆安全检查 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 不 落实～可能引发交通安 全事故及造成公车私 37 行政事务 用或停放在娱乐、餐饮 等场所门口等风险。 备注:本表一式三份～一份公示～一份存档～一份上报局纪委～内容 填写不下～可另附页面。 t cope, a mere formality. Corrective measures: (LED Leadership: Luo Mingjun. Rectification Time: September 25th, 1), long-term adherence to strictly control the meeting. Implementation of the central and state organs conference funding measures on the administration regulations. Strictly control the number of meetings, the duration and size of participants. To solve the meeting request, after the implementation is not enough.