质量、环境、职业健康安全管理手册

质量、环境、职业健康 安全管理 企业安全管理考核细则加油站安全管理机构环境和安全管理程序安全管理考核细则外来器械及植入物管理 手册 ?受控本 ?非受控本 编号: 现行版本:B 湖北省电力勘测设计院 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 QB/42-101-2009 质量、环境、职业健康安全 管 理 手 册 2009-05-18发布 2009-05-28实施 湖北省电力勘测设计院 发布 目 次 发布令 管理者代表委托书 管理方针与目标 企业简介 前言 1 范 围 1.1 总 则 1.2 适用范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义 4 管理体系要求 4.1 总要求 4.2 文件要求 4.2.1 总 则 4.2.2 管理手册 4.2.3 文件控制 4.2.4 记录控制 5 管理职责 5.1 管理承诺 5.2 相关方的需求和期望 5.2.1 以顾客、员工和社会相关方为关注焦点 5.2.2 法律、法规及其他要求 5.3 管理方针 5.4 管理体系策划 5.4.1 总 则 5.4.2 过程识别与确定 5.4.3 环境因素识别与评价 5.4.4 危险源辨识及风险评价 5.4.5 风险控制的策划 I 5.4.6 目标和指标 5.4.7 环境、职业健康安全管理方案 5.5 职责、权限与沟通 5.5.1 职责和权限 5.5.2 管理者代表 5.5.3 沟通与信息交流 5.6 管理评审 5.6.1 总 则 5.6.2 评审输入 5.6.3 评审输出 6 资源管理 6.1 资源的提供 6.2 人力资源 6.2.1 总 则 6.2.2 能力、意识和培训 6.3 基础设施 6.4 工作环境 7 产品实现 7.1 产品实现的策划 7.2 与顾客及相关方有关的过程 7.2.1 与活动、产品或服务有关要求的确定 7.2.2 与活动、产品或服务有关要求的评审 7.2.3 产品要求评审的顾客沟通 7.3 设计和开发 7.3.1 设计和开发策划 7.3.2 设计和开发输入 7.3.3 设计和开发输出 7.3.4 设计和开发评审 7.3.5 设计和开发验证 7.3.6 设计和开发确认 7.3.7 设计和开发更改的控制 II 7.4 采购 7.4.1 采购过程 7.4.2 采购信息 7.4.3 采购产品的验证 7.5 生产和服务提供 7.5.1 生产和服务提供的控制 7.5.2 生产和服务提供过程的确认 7.5.3 标识和可追溯性 7.5.4 顾客财产 7.5.5 产品防护 7.6 监视和测量设备的控制 7.7 职业健康安全运行控制 7.8 环境运行控制 7.9 应急准备和响应 8 测量、分析和改进 8.1 总则 8.2 监视和测量及合规性评价 8.2.1 顾客及相关方满意 8.2.2 内部审核 8.2.3 过程的监视和测量 8.2.4 产品的监视和测量 8.2.5 环境的监视和测量 8.2.6 职业健康安全绩效监视和测量 8.2.7 合规性评价 8.3 事件、不合格控制 8.3.1 不合格品控制 8.3.2 事件、不符合控制 8.4 数据分析 8.5 改进 8.5.1 持续改进 8.5.2 纠正措施 III 8.5.3 预防措施 附录A (规范性附录) 管理体系程序文件目录 附录B (规范性附录) 工程勘测过程流程图 附录C (规范性附录) 工程设计过程流程图 附录D (规范性附录) 工程总承包过程流程图 附录E (规范性附录) 印制出版过程流程图 附录F (规范性附录) 管理体系组织机构图 附录G (规范性附录) 质量、环境、职业健康安全管理职能分配表 附录H (资料性附录) 电力工程勘测设计全过程的阶段划分框图 附录I (规范性附录) 勘测设计典型工程项目组织结构图 IV 发 布 令 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 发 布 令 为更好地遵守国家有关质量、环境、职业健康安全方面的政策、法律、法规、标准及其他有关要求，不断提高全体员工质量、环境、职业健康安全意识和管理水平，提高产品和服务质量，树立企业对社会的良好形象，体现企业以人为本的理念，依据GB/T19001-2008《质量管理体系 要求》、GB/T24001-2004《环境管理体系 要求及使用指南》和GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系 规范》标准的要求，结合我院实际情况，建立了我院质量、环境、职业健康安全整合型管理体系B版(简称管理体系)，制定了《质量、环境、职业健康安全管理手册》(简称《管理手册》)。现予批准发布，从2009年5月28日起开始实施，原院质量管理体系A版文件自本文件实施之日起作废。 管理体系文件是我院开展电力工程勘察、工程设计、工程总承包、咨询和服务各项活动的企业管理标准，本手册是我院实施质量、环境、职业健康安全管理工作的纲领性文件和行动准则，为此，全院职工必须在各项管理活动中遵照执行，保证我院管理体系的有效运行。 本《管理手册》可向顾客提供，以使顾客了解我院管理体系以及预期提供满足其要求的产品的能力。同时它作为第三方认证机构评价我院管理体系是否满足质量、环境、职业健康安全管理体系标准的依据，可供认证机构用于对我院管理体系的认证审核。 本《管理手册》经批准后生效，由质量管理部负责归口管理。 院 长: 2009年 5月 18 日 V 管理者代表委托书 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 管理者代表委托书 为确保管理体系有效运行，实现管理方针和目标，根据GB/T19001-2008《质量管理体系 要求》、GB/T24001-2004《环境管理体系 要求及使用指南》和GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系 规范》标准要求，特指定我院总工程师刘会武先生为我院管理者代表，自签发之日起生效。 管理者代表的职责和权限: a) 确保我院管理体系的建立、实施和保持，并有效运行; b) 向最高管理者报告院管理体系运行的业绩和改进的需求; c) 确保在院内通过各种方式提高员工满足顾客、相关方要求和安健环意识及法律法规意识; d) 协调和处理管理体系运行中的各项工作; e) 负责就管理体系有关事宜与外界沟通和联络。 院 长: 2009年5月18日 VI 管理方针与目标 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 管 理 方 针 精心设计诚信服务 遵守法规保护环境 以人为本安全健康 持续改进追求卓越 质 量 目 标 a)勘测设计符合法规、标准的要求，成品合格率100%; b)积极采用先进技术优化设计，每年勘测设计创优工程不少于二项; c)杜绝重大设计变更，不发生勘测设计质量事故; d)信守合同，不断增强顾客满意。 环 境 目 标 a)遵守环境法律法规及其它要求，提高员工环境保护意识; b)保护环境，采取合理措施，减少对环境、生态造成的不利影响; c)预防污染，合理分类处置和利用可回收的废弃物，排放物符合环保要求; d)节能降耗，节约水电，降低办公材料消耗，做好资源再利用。 职业健康安全目标 a)严格执行职业健康安全法律法规及其它要求，确保人身、设备和生产安全; b)健全职业健康安全 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ，营造良好工作条件，提高员工身心健康水平; c)针对风险因素，采取合理技术措施，消除或降低职业健康安全风险; d)不发生人身重伤及死亡、重大交通和火灾责任事故。 院 长: 2009年5月18日 VII 企 业 简 介 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 企 业 简 介 湖北省电力勘测设计院是具有甲级工程设计、勘测、咨询、监理、工程总承包、安全预评价等甲级资质证书的国家大一型企业，同时具有建筑工程、市政热力工程、环境影响评价咨询、环境污染防治工程专项设计等乙级资质证书。主要从事电力系统规划设计，火力发电工程、高压、超高压输变电工程，工业及民用建筑工程的勘察、设计、安全预评价以及相应的工程咨询、工程监理、工程总承包和相关的技术服务工作。现有在岗职工339人，其中专业技术人员308人。专业技术人员的文化程度:博士研究生1人;硕士研究生50人;大学本科毕业生206人;大学专科毕业生51人。专业技术人员的专业技术职称:高级工程师95人;工程师107人。专业技术人员中的全国注册工程师:一级注册建筑师2人，二级注册建筑师1人;一级注册结构师11人;注册土木工程师(岩土)4人;注册监理工程师22人;注册咨询工程师12人;注册电气工程师23人;注册公用设备工程师7人;注册建造师7人;注册造价师10人;注册安全工程师8人;注册环保工程师2人;技术人员占职工总数80%以上。 建院50年来，已完成湖北省电力系统规划和发、变、送电工程勘测设计项目八千余项，均已安全投运。完成了湖北电网、葛洲坝外送、三峡电站外送等一批220kV和500kV输变电工程勘测设计;进入特高压设计领域，正在设计的有锦屏,苏南、向家咀,上海?800kV特高压直流输电线路工程。完成了华中及沿海地区输变电和发电项目设计，先后合作完成了湖北境内330MW火电机组设计，完成多项循环硫化床项目设计及秸秆生物质清洁能源电厂项目。同时还在工程总承包、工程监理、电力系统自动装置产品制造，安全预评价等业务范围取得良好业绩。 我院重视科技进步，近十几年来荣获多项省部级以上优秀勘测设计奖和省局科技成果奖，主要有:500kV 凤梦输变电工程获国家优质工程银质奖;三峡至上海?500KV高压直流输电线路工程获电力行业优秀设计一等奖;湖北500kV汉口(木兰)变电站工程获电力行业优秀设计二等奖;500kV荆门,孝感?回送电线路工程测量获国家优秀测绘工程铜奖等;湖北省“十一五”电网规划设计及2020年目标网架研究获电力行业咨询成果一等奖;利用卫星影像进行输电线路工程设计的研究获08年湖北省科技进步三等奖。我院的“粉煤灰固结填筑灰坝(堤)的施工方法”获国家知识产权局颁发的发明专利证书。 VIII 为了开拓市场，先后参加了孟加拉、巴基斯坦、菲律宾、埃塞俄比亚和印尼等国的输变电工程和电厂项目的设计。我院于1997年取得了质量体系认证证书;2006年取得了质量、环境、职业健康安全三标管理体系认证证书。2006年中国勘察设计协会授予我院“全国优秀勘察设计院”称号;我院荣获“2005、2006年度湖北省勘察设计企业综合实力10强企业”，“湖北省最佳文明单位”，2007年荣获中国电力规划协会颁发的3A级信用等级企业称号，2008年荣获全国电力行业“用户满意产品”、“用户满意企业”称号。 我院实施效益型、科技型、服务型、学习型及多元化的发展战略，我们将是您在电力建设事业值得信赖的顾问、朋友、助手和伙伴。 单位名称:湖北省电力勘测设计院 地 址:中国湖北省武汉市红旗渠路95号 邮政编码:430024 电 话:(027)65690088(院长直拔电话) (027)65690148(管理者代表直拔电话) (027)65690101(院长工作部直拔电话) (027)65690018(经营 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 部直拔电话) (027)65690009(质量管理部直拔电话) (027)65690377(工程总承包部直拔电话) 传 真:(027)65690109 E-Mail: zl315@hbedi.com IX 前 言 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 前 言 本手册根据GB/T19001-2008《质量管理体系 要求》第4.2.2条“质量手册”、GB/T 24001-2004《环境管理体系 要求及使用指南》第4.4.4条“文件”和GB/T 28001-2001《职业健康安全管理体系 规范》》第4.4.4条“文件”的要求，并结合我院质量管理体系的实际编制。 本手册附录A~附录G、附录I为规范性附录，分别列出了管理体系程序文件目录、工程勘测过程流程图、工程设计过程流程图、工程总承包过程流程图、印制出版过程流程图、管理体系组织机构图、质量环境健康安全管理职能分配表及勘测设计典型工程项目组织结构图;附录H为资料性附录，列出了电力工程勘测设计全过程的阶段划分框图; 本管理手册由质量管理部提出、解释和归口。 本管理手册主要起草人:黄定寅、侯帮早 本管理手册审核人:刘会武 本管理手册批准人:刘西林 本手册是本院第2次发布 本手册现行修订状态:B/0 X 质量、环境、职业健康安全管理手册 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 1 范 围 1.1 总 则 本手册依椐GB/T 19001—2008、GB/T 24001—2004、GB/T 28001—2001、GB/T 22080—2008四个管理标准要求，结合本院实际情况编制的，手册规定了本院的企业方针目标，阐明了本院质量、环境、职业健康安全整合管理体系(简称“管理体系”)的范围、内容和各项控制要求，其目的是: a) 建立、实施、保持和持续改进管理体系; b) 证实我院具有稳定地提供满足顾客、员工、社会及其他相关方要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力; c) 通过管理体系的有效实施，包括污染预防、职业健康安全风险控制以及持续改进管理体系过程，旨在增强顾客、员工、社会及其他相关方满意; d) 使我院确信能符合所声明的管理方针，并向外界证实这种符合性; e) 寻求第三方认证机构对我院管理体系的审核、认证、注册。 1.2 适用范围 本手册适用于我院产品、活动和服务覆盖的相关部门，即院长工作部、院工会、质量管理部、经营计划部、人力资源部、财务结算中心、工程总承包部、发电分公司、变电分公司、输电分公司、勘测分公司、规划分公司、信息中心、印制室。 本手册适用于我院电力工程勘察、工程设计、工程总承包、技术咨询及服务。 本手册对GB/T19001-2008 《质量管理体系 要求》、GB/T 24001-2004《环境管理体系 要求及使用指南》和GB/T 28001-2001《职业健康安全管理体系 规范》的要求没有删减。 工程总承包执行QB/42-102-2009《工程总承包专用管理手册》。 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本程序的引用而成为本程序的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本程序，然而，鼓励根据本程序达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本程序。 1 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 GB/T 19000-2008 质量管理体系 基础和术语 GB/T 19001-2008 质量管理体系 要求 GB/T 19004-2000 质量管理体系 业绩改进指南 GB/T 24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南 GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系 规范 GB/T 19011-2003 质量和(或)环境管理体系审核指南 3 术语和定义 本手册采用GB/T19000-2008《质量管理体系 基础和术语》、GB/T 24001-2004《环境管理体系 要求及使用指南》和GB/T 28001-2001《职业健康安全管理体系 规范》给出的术语和定义，并使用下列缩略语和术语: a) HBEDI:湖北省电力勘测设计院的英文名称:HuBei Electric Power Survey, Design Institute的缩写; b) 分管院长:受院长委托，负责分管生产、经营、行政的院级领导副职。 c) 总工:总工程师，院科研、技术、质量、环境及安全管理负责人。 d) 分管总工:副总工程师，受总工委托，分管工程项目的技术、质量、环境及安全。 e) 设总:设计总工程师，工程项目的勘测设计技术、质量、环境及安全管理负责人。 f) 经理:分公司行政、质量、环境及安全管理负责人。 g) 主任:职能部门的行政、质量、环境及安全管理负责人。 h) 项目经理(前期):设置在规划分公司负责工程项目管理(前期)工程控制与协调。 i) 主工:主任工程师，分公司的技术质量、环境及技术安全管理负责人。 j) 主设人:专业主要设计人，工程项目设计某专业的技术、质量、环境及安全负责人。 k) 主编人:概预算主要编制人，工程项目概预算编制的负责人。 l) 主勘人:勘测项目负责人，工程项目勘测某专业的技术、质量负责人。 m) 组长:专业组长，专业组的安全生产、技术、质量及环境管理负责人。 n) 队(组)长:勘测队(组)长，全队(组)勘测的安全生产、技术、质量及环境管理负责人。 o) 大型项目:火电100(125)MW及以上的新建工程; 500kV(330KV)及以上输变电新建工程。 p) 中型项目:火电12MW及以上、100(125)MW以下的新建工程;220kV输变电新建工程;火电25MW及以上改扩建，500kV(330KV)输变电改扩建工程，新能源项目。 q) 小型零星项目:火电12MW以下新建、改扩建工程;送电、变电110kV及以下新建、220kV及以下改扩建工程;系统及土建零星单项工程;工程项目的投标设计以及技术咨询服 2 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 务项目。 r) 工程设计:受顾客委托，通过对工程建设项目设计的各阶段或其中某阶段内容进行策划，将输入转化为输出并使项目获得预期效益的一组活动的总称。 s) 设计接口:指组织间、部门间和专业间的设计责任和设计活动的界面。设计接口分外部设计接口和内部设计接口。前者是指不同组织之间的界面，后者是指组织内部各部门、各专业之间的界面。 t)安健环:职业健康安全与环境的简称。 u)工程总承包:受顾客委托，对工程建设项目从立项到建成投产的全过程管理活动(包括勘测设计、采购、施工、安装和调试投产)，最终向顾客提供所要求的工程产品。 v)特殊过程:对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程，通常称之为“特殊过程”。 w)关键过程:对产品质量、环境和职业健康安全具有重要影响或对系统起决定性作用的过程。 4 管理体系要求 4.1 总要求 HBEDI按GB/T 19001-2008《质量管理体系 要求》、GB/T 24001-2004《环境管理体系 要求及使用指南》和GB/T 28001-2001《职业健康安全管理体系 规范》标准的要求，结合本院自身实际，建立了整合型管理体系，形成文件，加以实施、保持，并持续改进其有效性，为此: a) 确定了本院管理体系的范围，包括:工程勘测过程、工程设计过程、工程咨询过程、工程总承包过程、印制出版过程及服务过程。这些过程涉及发电厂、变电站、输电线路的勘测设计、电力系统规划设计和技术咨询服务业务。作业场所包括办公区域、野外山地、城市、农村及施工工地; b) 识别并确定这些过程的顺序和相互作用，明确过程的输入、输出及所需资源; c) 识别、评价环境和职业健康安全风险因素，并实施控制; d) 为确保这些过程的有效运行和控制，本院编制了管理手册、程序文件和作业文件，对管理体系和过程的运行准则和方法作出了明确规定; e) 最高管理者为确保管理体系的建立和保持，提供必要的资源和信息，以支持上述过程的策划、运作和监视测量; f) 针对监视、测量和分析结果，实施必要的措施，以确保过程能力实现本院所策划的预期目标，并寻求改进的机会; 3 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 g) 按标准和本手册的要求管理这些过程，同时，对环境、职业健康安全风险因素进行有效的控制; h) 识别并确定了外包过程，本院的外包过程有勘测设计项目的分包和与环境、交通相关的服务项目外包，以及工程总承包项目的外包，将其纳入本院管理体系，按本手册7.4条的要求实施控制。本院承诺，确保对外包过程实施控制，并不免除其满足所有顾客要求和法律法规要求的责任。 4.2 文件要求 4.2.1 总 则 HBEDI管理体系文件分为三个层次，即:管理手册(含管理方针和目标)、程序文件、作业文件和记录。“管理体系程序文件目录”见附录A。 HBEDI管理体系文件的形式包括文本文件和电子文件。 4.2.2 管理手册 HBEDI编制并保持了管理手册，管理手册的内容包括: a) 阐明HBEDI的管理方针和管理目标，描述管理体系的适用范围，包括产品、活动、过程和区域、场所; b) 描述管理体系质量、环境、职业健康安全各过程之间的相互作用、职责及要求; c) 为确保各过程有效策划、运行和控制，引用必要的程序文件或其他支持文件，并给出查询相关文件的途径。 管理手册是管理体系的纲领性文件，也是对外证实HBEDI有能力稳定地提供满足顾客及其他相关方和适用的法律法规要求的产品的文件。 本手册由由院质量管理部编制，管理者代表审核，院长批准发布。并按规定控制发放。 在工程项目合同中，如顾客及其他相关方要求我院提供管理手册时，由管理者代表批准，可提供本手册的非受控本。 4.2.3 文件控制 HBEDI制定了《文件控制程序》(QB/42-201-2009)，确保各过程所使用的文件是有效的、适用的。对管理体系文件、通用技术文件(法律法规、条例、规程规范、规定、标准、细则、技术规定等)、与产品有关的技术文件以及计算机应用软件等规定了以下控制要求: a) 文件发布前的批准 文件在发布前应得到授权人批准。《管理手册》由院长批准;其他管理体系文件由管理者代表批准;通用技术文件有效版本清册和计算机应用软件有效版本清册由总工批准;与产品有关的技术文件按《工程勘测设计成品验证制度》(QB/42-307-2009)中规定的最后验证 4 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 人员批准。必要时，定期对文件进行评审与更新，并再次批准。 b) 文件的更改 文件的更改应按规定重新进行审批，原则上由文件的原审批人进行审查批准。 为确保修订状态得到识别，工程勘测设计技术文件的更改按《电力工程勘测设计图纸管理办法》(QB/42-308-2009)的规定进行标识;管理体系文件的改版以版本号和年号表示版次，局部修改采用修改码加“1”“2”„„表示修改的次数，并在文件更改记录表中记录更改的内容。 管理体系文件分“受控本”和“非受控本”，“受控本”是受更改控制的文件，文件更改后应收回旧版本后再发放新版本;“非受控本”是不受更改控制的文件，更改不予追溯，不换新、不回收。 c) 文件管理 文件应保持清晰，标识明确，易于识别和检索，确保在使用场所可获得适用文件的有效版本。包括: 1) 管理体系文件(包括文本文件和电子文件)和通用技术文件由质量管理部归口管理; 2) 与产品有关的技术文件，综合性的文件由设总归口管理，专业性的文件由主设人归口管理; 3) 计算机应用软件由信息中心归口管理; 4) 外来文件的识别与控制其分发由院长工作部、信息中心和设总分别归口管理，对接收的外来文件应予登录，分发时应有分发记录; 5) 对质量、环境、职业健康安全运行过程中的关键岗位都应及时获得现行有效文件; 6) 各文件归口管理部门要防止作废文件的非预期使用，若出于法律或保留信息的需要而保存失效文件，应标识并隔离存放。 4.2.4 记录控制 记录是一种特殊类型的文件，是为活动的结果或过程是否有效提供证据。记录应保持清晰、易于识别和检索。HBEDI制定了《记录控制程序》(QB/42-202-2009)，对质量、环境、职业健康安全运行的记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置规定了以下控制要求: a) 记录由各岗位作业人员按体系文件规定的要求进行记录并保持，记录内容应真实、准确、清晰、规范，填写及时、签署完整，编号明确，易于识别和检索; b) 记录标识。表格记录用编号进行标识，文本记录用规定的封面格式进行标识; c) 记录应按归档要求收集、编目、装订和标识; d) 已归档的工程勘测设计过程记录由信息中心负责贮存和保护，管理性记录由各归口 5 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 部门负责保存; e) 过程和活动形成的记录保存期限和处置按《记录控制程序》(QB/42-202-2009)的要求执行; f) 记录由质量管理部归口管理。 5 管理职责 5.1 管理承诺 院最高管理者承诺对本院的工程勘察、工程设计、工程总承包、技术咨询和服务等活动负责，通过以下活动，对建立、实施、保持和持续改进管理体系的有效性提供证据: a) 向全体员工传达满足顾客、员工、社会和其他相关方要求和适用的法律、法规要求的重要性; b) 增强全体员工质量意识，不断提高产品和服务质量，使顾客满意; c) 增强全体员工提高安全生产、职业健康意识，保障员工生命和财产安全; d) 增强全体员工提高环境保护意识，节能减排，提高经济效益和社会效益; e) 制定院企业方针、目标和指标，并将管理目标分解到全院的相关职能部门; f) 对体系绩效进行监视，实施管理评审，定期评价本院管理体系的适宜性、有效性; g) 确保管理体系运行所需资源，配备适宜的人员、设备，提供适宜的工作环境和基础设施。 5.2 相关方的需求和期望 5.2.1以顾客、员工和社会相关方为关注焦点 为增强顾客、员工、社会和其他相关方满意，确保他们的要求得到确定并予以满足。最高管理者应: a) 识别并确定当前和潜在的顾客的需求和期望，制定并实施相应措施，通过满足顾客要求、增强顾客满意; b) 识别并确定员工在职业健康安全的要求和期望，充分调动员工参与意识和能动性，表明对员工职业健康安全方面的责任; c) 识别并确定社会对环境保护的要求，包括在预防污染、节约能源、保护自然资源方面，企业应承担的社会责任，并采取措施予以满足; d) 完成院年度生产经营考核目标，满足有关赢利和企业发展的要求; e) 与其他相关方建立合作伙伴关系，以便为各方创造价值; f) 监视和测量顾客的满意、环境和安全绩效，采取改进措施，增强顾客及相关方满意。 HBEDI通过收集顾客要求和合同、设计确认、工地服务、运行回访、施工现场检查、 6 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 用户意见和新闻媒体信息等途径了解顾客、员工和社会相关方的需求和期望，以改进工程勘测设计产品和服务质量，使生产和服务活动过程中能够保护环境、降低能源资源消耗，确保员工的安全和健康。 5.2.2 法律、法规及其他要求 HBEDI建立并保持了《法律、法规和其他要求控制程序》(QB/42-203-2009)，包括:识别、获取、发放、使用、更新适用的法律法规和其他要求的途径、方法和职责，建立了适用于我院工程勘测设计咨询及服务等方面的法律、法规和其他要求文件有效版本清单，确保我院与管理体系运行有关的场所均能及时得到法律、法规和其他要求的有效版本，并向员工和相关方传达有关法律法规的信息，及时更新有关法律法规的信息，不断更新其有效版本，对照重要环境因素每年进行一次合规性评价。 5.3 管理方针 院长依据八项质量管理原则和HBEDI的宗旨，承诺满足顾客、员工、社会、相关方和法律法规要求，持续改进管理体系的有效性，制定HBEDI管理方针是: 精心设计诚信服务 遵守法规保护环境 以人为本安全健康 持续改进追求卓越 HBEDI管理方针的内涵: a) 精心设计诚信服务:依靠技术进步，使设计方案更紧凑、更集约、更高效，在安全可靠的前提下，突出体现勘测设计产品的经济性、功能性、安全性、先进性;重质量、守信誉，向顾客及相关方提供满意的设计、咨询和服务; b) 遵守法规保护环境:工程勘测设计、咨询及服务符合国家、行业、地方有关质量、环境和职业健康安全法律、法规、标准、规定和其他要求;废弃物排放符合环保法规要求，预防污染、保护环境，降低能源资源消耗; c) 以人为本安全健康:关爱员工，了解员工在职业健康安全、工作满意及个人发展方面的要求和期望，听取员工对职业健康安全的意见和建议，充分调动员工参与意识和能动性，健全职业健康安全管理制度，营造良好工作条件，提高员工身心健康水平，并针对风险因素，采取控制措施，消除或降低职业健康安全风险，确保员工的安全和健康; d) 持续改进追求卓越:通过管理体系的建立和保持，目标、指标和管理方案的制定，顾客及相关方满意和环境及职业健康安全绩效的监测，合规性评价，内部审核和管理评审，纠正和预防措施的实施，建立自我完善、自我改进的机制，以持续改进管理体系的有效性，不断提高产品和服务质量、改进环境和职业健康安全总体绩效。 7 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 院长通过在院内广泛宣讲管理方针的内涵，组织质量、环境、职业健康安全管理体系的宣贯培训，将管理方针传达到所有为本院工作的人员，使其对管理方针得到沟通、理解和执行，且可为公众和相关方所获悉。管理评审时，对管理方针持续的适宜性进行评价，必要时对其进行修改，以适应院内外环境的改变。 管理方针发布前经院长批准，必要时进行修改，并再次得到批准。 5.4 管理体系策划 5.4.1总 则 院长为实现HBEDI管理方针、目标提供保证，对管理体系进行了整体策划，包括: a)按GB/T 19001-2008、GB/ 24001-2004、GB/T 28001-2001标准4.1要求，考虑三个标准的协调性、兼容性和独立性，通过整合，建立一体化管理体系; b)对管理体系所需的组织机构、过程、资源、实现方针目标指标的措施，以及持续改进等进行策划，形成相应的程序文件、作业文件、方案、技术组织措施和记录; c)管理体系需要调整和改进时，保持管理体系的完整性和连续性。 5.4.2 过程识别与确定 HBEDI管理体系所需过程包括:管理职责、资源管理、产品实现、测量分析和改进四大过程(见图1)，每一产品实现过程都必须经过这四大过程的运作。本院的产品实现过程有:工程勘测、工程设计、工程总承包过程、印制出版、工程咨询及服务过程。 产品实现 管理职责 管理体系 资源管理 测量、分析与改进 勘测设计策划 制定方针目标 总要求 资源分配 持续改进 与相关方有关的过程 管理体系策划 文件控制 人力资源管理 顾客满意测量 过程识别 采购 —管理 内部审核 记录控制--勘测外包 环境因素识别 --培训 过程监测 危险源辩识 --设计外包 基础设施管理 产品监测 --服务外包 风险控制策划 安健环监测 --设备设施管理 勘测过程 协商与沟通 --支持服务 不合格控制 岗位职责权限 设计过程 数据分析 工作环境管理 工程总承包过程 管理评审 纠正措施和预防措印制出版过程 施 产品防护 监测装置控制 环境运行控制 职业健康安全控制 应急准备和响应 图1 管理体系过程 5.4.2.1 工程勘测过程 工程勘测为工程设计收集并提供勘测资料，是服务于工程设计的。工程勘测成品不能为其后的检验和试验所证实，需要经过施工物化过程和时间效应来验证，故工程勘测过程是需 8 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 要事先确认特殊过程。工程勘测过程包括:勘测策划、现场钻(物)探过程、岩土原位测试、岩土水室内试验、测量过程、编制工程勘察报告等(见附录B)。其中编制工程勘察大纲、现场钻探与原位测试、岩土水室内试验、编制工程勘察报告为工程勘测中的关键过程，本院实施重点控制。 5.4.2.2 工程设计过程 工程设计是服务于工程建设，它也需要经过物化过程和时间效应来验证，对整个工程建设阶段而言，工程设计也是特殊过程。工程设计流程从设计任务书(合同)?设计策划?查勘收资?编制项目设计计划?确定设计输入?人员组织?内外专业接口安排?设计绘图?设计评审?成品验证?编制设计文件?印制出版?设计确认?交付顾客(业主)(见附录C)。其中:设计策划、设计输入、成品验证、设计评审为工程设计中的关键过程，本院实施重点控制。 5.4.2.3 工程总承包过程 工程总承包是指我院通过投标获得工程项目法人(业主)所拥有的工程建设项目的设计、设备材料采购、施工、安装、调试的总承包任务，然后，由我院招标分包给有关分包方。我院对工程总承包项目和分供方进行全过程管理活动，包括通过过程控制和竣工验收，完成工程建设项目，交付给业主(顾客)。工程总承包流程见附录D。管理范围包括从投标活动?总承包策划?分包招标?项目管理?竣工验收?交付业主全过程。就工程总承包项目管理而言，无特殊过程。但其中程总体策划、分包招标、工程验收为关键过程，本院总承包部将实施重点控制。 5.4.2.4 印制出版过程 印制出版过程是工程勘测设计文件输出的最后一道工序，包括打字、复印、绘图、晒图、印刷、装订和包装贮存。印制出版过程流程图见附录E，其中:原件检验、工序检验和成品检验为印制出版的关键过程。 5.4.3 环境因素识别与评价 HBEDI建立并保持《环境因素识别与评价控制程序》(QB/42-218-2009)，对活动、产品或服务中能够控制或可通过采取控制措施对其施加影响的环境因素进行识别与评价，以确定我院对环境产生影响的重要环境因素，为制定环境目标、指标提供依据。环境因素识别与评价由质量管理部归口管理，包括: a) 在建立管理体系之初，组织进行初始环境状态识别。环境因素识别考虑过去、现在和将来，正常、异常和紧急状态及污染物类型，识别的范围包括所有进入作业场所的人员，过程中用到的所有设备，现场环境情况等; 9 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 b) 对各部门识别上报的环境因素进行汇总、分类、登记和核定，形成全院的环境因素汇总表; c) 院安健环委员会采用“是非判断法”、“多因子评分法”，对全院已识别的环境因素进行分析和评价，确定重要环境因素。重要环境因素应考虑环境因素的规模与范围、影响程度，影响持续的时间及发生的概率等。“环境因素评价表”经管理者代表确认后，形成全院“重要环境因素清单”; d) 对重要环境因素，必要时制定环境管理方案，提出技术组织措施和责任部门，并监督实施。当不能或不需要制定管理方案时，通过执行环境管理制度、规定、操作规程、作业指导书，在运行中进行控制; e) 环境因素识别和评价，一般一年进行一次，当过程和环境发生重大变化时，应随时组织进行。每年结合制定年度目标时进行环境因素更新，更换“重要环境因素清单”，并制定下一年度控制措施或方案，以持续改进本院的环境绩效。 5.4.4 危险源辨识及风险评价 HBEDI建立并保持《危险源辨识及风险评价控制程序》(QB/42-220-2009)，对活动、产品或服务中能够控制和可通过采取控制措施对其施加影响的危险源进行辨识与风险评价，以确定我院在产品、活动及服务中重大风险，为制定职业健康安全目标提供依据。危险源辨识及风险评价由质量管理部归口管理，包括: a) 在建立管理体系之初，组织进行职业健康安全初始状态辨识。危险源辨识考虑过去、现在和将来，正常、异常和紧急状态及危险源类型;危险源辩识范围包括产品、活动和服务区域内所有设备、设施、进入场所的人员(包括本院员工和为本院工作的人员)行为; b) 对各部门识别的危险源进行汇总、分类、登记和核定，形成全院的危险源汇总表; c) 院安健环委员会采用“ 经验 班主任工作经验交流宣传工作经验交流材料优秀班主任经验交流小学课改经验典型材料房地产总经理管理经验 判断法”、“LEC法”，对全院已识别的危险源进行分析和风险评价，确定风险级别。“职业健康安全风险因素评价表”经管理者代表确认后，形成全院“重大风险因素清单”; d) 对重大风险作为运行控制的重点，必要时制定管理方案，提出技术组织措施和责任部门，并监督实施。当不能或不需要制定管理方案时，制定控制程序，执行安全规程，在运行中进行控制; e) 危险源辨识及风险评价，一般一年进行一次，当过程和环境发生重大变化时，应随时组织进行。每年结合制定年度目标时进行危险源更新，更换“重大风险因素清单”，并制定下一年度控制措施或方案，以持续改进本院的职业健康安全绩效。 5.4.5 风险控制的策划 10 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 根据风险评价结果进行风险控制策划，对不可允许的风险应提出风险控制方案，制定控制措施予以实施，将风险控制在人们接受的程度，并在实施过程中进行监视，评价其效果。 风险控制的基本原则是:首先考虑消除风险，减少事故发生的可能性。然后再考虑降低风险，即降低伤害、损坏的发生概率或严重程度;最后考虑采用个体防护设备。 风险控制策划结果分别采取:列入管理方案;制定运行规程、办法，通过运行予以控制;必要时，制定应急预案控制措施。 5.4.6 目标和指标 根据本院管理方针制定院中长期质量、环境和职业健康安全目标，并写入本管理手册。为确保在相关职能和层次上建立目标、指标，HBEDI建立并保持《目标、指标及管理方案控制程序》(QB/42-204-2009)，对目标、指标的要求、制定、评审和修改、实施和监督及实现情况的评价作出了规定。 质量管理部根据院中长期目标，每年年初制定院年度质量、环境和职业健康安全的目标和指标，经院长批准后下达。各部门根据院年度目标和指标，分解制定本部门的年度目标和指标，分解时应尽可能量化、可测量。目标和指标制定后，通过发文、会议等形式对院目标和指标进行宣贯，确保员工清楚本部门的目标和指标，并付诸实施。必要时，目标和指标通过管理方案来落实。质量管理部通过监视和测量跟踪检查目标和指标的实施情况，年终组织对目标和指标实现情况进行评价，提出院年度目标、指标实现情况报告及改进建议，经管理者代表审定，提交院管理评审。 5.4.7 环境、职业健康安全管理方案 为确保院年度目标和指标的实现，质量管理部结合院年度重要环境因素/重大风险因素清单，制定院年度环境/职业健康安全管理方案，并形成文件，经管理者代表批准后实施。管理方案包括:实现的目标和指标、实施措施、责任部门/责任人、资金预算和完成时间。当法律、法规变更或相关方提出新的要求以及活动、过程、设备或原材料发生重大变化时，应对管理方案进行修订或补充，并重新进行评审，经管理者代表批准后实施。 安健环管理方案由质量管理部归口管理，对实施情况进行监督、检查，各相关部门负责配合管理方案的实施，结算中心为实施管理方案提供资金支持。年终组织对管理方实现情况进行评价，提出院年度管理方案实现情况报告及改进建议，经管理者代表审定，提交院管理评审。 5.5 职责、权限与沟通 5.5.1 职责和权限 院长确保在本院内所有部门和岗位的职责、权限及相互关系得到规定和沟通，并建立和 11 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 保持《职责、权限和任职资格管理规定》(QB/42-301-2009)，对从事与质量、环境、职业健康安全有关的管理、执行和验证工作的人员、部门，明确职责、权限和相互关系，使其履行各自的职责、权限。“管理体系组织机构图”见附录F，“质量、环境、职业健康安全职能分配表”见附录G，各管理层和部门的职责如下: a) 院 长 1) 对建立和实施管理体系并持续改进其有效性作出承诺; 2) 确保顾客及相关方的要求得到确定并予以满足，不断增强顾客及相关方的满意; 3) 制定管理方针和目标、指标，并确保在组织内得到沟通和理解; 4) 对管理体系及其变更进行策划和实施时，保持管理体系的完整性; 5) 确保组织内机构的职责、权限及相互关系得到规定和沟通; 6) 建立适当的沟通过程，确保对管理体系的有效性进行沟通; 7) 主持院管理评审，评价管理体系改进的机会和变更的需要; 8) 确保管理体系运行获得必要的资源。 b)党委书记 1) 协助制定方针、目标、指标; 2)负责协调与沟通以及信息交流; 3) 参加管理体系的管理评审工作。 c) 分管院长 1) 参与制定管理方针、目标、指标和管理方案，贯彻院管理体系文件; 2) 参与管理方案评审、与产品有关的要求的评审和管理评审; 3) 按规定审签有关勘测设计文件，抓好工程项目的创优; 4) 负责分管范围内的质量、环境和职业健康安全管理，与顾客及相关方沟通; 5) 协助院长和管理者代表协调解决管理体系运行中出现的问题。 d) 总工程师(总工) 1) 负责按院管理方针，组织制定目标、指标和管理方案，贯彻院管理体系文件; 2) 负责组织内部审核，协助做好管理评审，协调解决管理体系运行中出现的问题; 3) 负责向院长报告管理体系运行的情况及改进的需求; 4) 组织编制、审查并实施院科技规划和科研、标准化、内部业务建设年度计划; 5) 抓好勘测设计的方案优化、投资控制及限额设计，按规定审签有关勘测设计文件; 6) 负责院科技项目、技术资源的开发及计算机软件、网络的应用和开发工作; 7) 负责管理体系与外部的有关联络工作。 12 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 e) 工会主席 1) 监督院职业健康安全状况，参与院职业健康安全管理方案的评审; 2) 参与因新设备、新技术引进和过程、程序的改变而影响职业健康安全的评审; 3) 参加管理体系的管理评审和方针、目标、指标及管理方案修改的评审。 f) 安健环委员会 1) 领导院职业健康安全和环境管理工作; 2) 审核各部门的环境因素、危险源识别结果，确定院“重要环境因素”、“重大风险” 及风险策划控制措施; 3) 评审院管理方针、目标、指标及管理方案，审批院年度安健环工作计划; 4) 召开安健环工作会议，研究院安健环问题并作出决策，持续改进。 g) 安健环代表 1) 参与院管理方针、目标的策划与评审; 2) 协助所在部门的环境因素识别和危险源辨识与评价工作; 3) 检查本部门及工作场所的安健环情况、员工的个人防护设备的使用情况，及时发现 安健环隐患，提出改进意见，向安健环委员会报告; 4) 协助传达院安健环会议精神，落实有关安健环工作安排，并进行跟踪。 h) 院长工作部(院办) 1) 贯彻院管理方针、目标和管理体系文件，负责本部门目标的展开、实施和检查落实; 2) 负责院环境管理体系和环境管理日常工作归口管理; 3) 协助收集与环境有关的法律法规和其他要求，建立信息渠道; 4) 负责信息交流、协调与沟通工作，协助人力资源部进行有关环境的培训; 5) 负责院内环境设施的建设和管理，对环境管理运行进行监督、检查和绩效监测; 6) 负责院办公区和食堂的垃圾、污水排放的管理与控制工作; 7) 负责院属机动车辆和驾驶员的管理和交通安全管理工作; 8) 负责制定火灾事故应急预案，贯彻消防条例，协助现场划分消防责任区，培训义务 消防员，维护消防器材，对危险物资和危险作业实行监督管理; 9) 负责院安全保卫及应急事故的救援和协助做好应急响应过程中的外部联络; 10) 负责外来文件的接收、登记与传递; 11) 负责做好与环境运行有关记录的归档工作。 i) 质量管理部(质管部) 1)“三标”管理体系归口管理部门 13 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 2) 贯彻院管理方针、目标和管理体系文件，负责本部门目标的展开、实施和检查落实; 3) 负责院管理体系文件(包括文本和电子文件)的归口管理; 4) 负责院年度质量目标的下达、跟踪检查及完成情况的评价; 5) 负责组织内部审核、管理评审以及外部审核的配合工作; 6) 负责事故、事件、不合格和纠正与预防措施的跟踪管理; 7) 负责协调解决管理体系运行中出现的问题，协助人力资源部进行管理体系文件培训; 8) 负责顾客满意调查统计分析，组织召开院质量分析会，编制院质量分析报告; 9) 负责法律、法规和其他要求文件有效版本清单和工程勘测设计现行技术标准有效版 本清单的动态管理; 10)负责组织环境因素、危险源辨识，针对重要环境因素、重大风险制定具体的目标、 指标和管理方案; 11)负责环境、职业健康安全目标、指标制定、修改，并组织实施、监督检查和绩效监 测; 12) 负责工程设计质量事故的调查及处理; 13) 负责科研、标准化、内部业务建设及QC小组活动归口管理; 14) 负责生产技术装备提供的归口管理。 j) 经营计划部 1) 贯彻院管理方针、目标和管理体系文件，负责本部门目标的展开、实施和检查落实; 2) 收集了解电力建设信息和动态、制定院年度经营计划，定期分析和预测市场的需求; 3) 编制院年度生产计划、审定各公司月度生产计划，负责下达工程项目开工通知单; 4) 督促各分公司组织与产品有关的要求的确定和评审，并协助各分公司与顾客的沟通; 5) 协助各分公司对外洽谈业务、签订合同，归口院合同管理，监督检查合同执行情况; 6) 负责组织对供方进行评价，建立合格供方名录和档案，归口外委项目的管理; 7) 负责组织生产协调会，协调各分公司的生产，参加工程启动会; 8) 负责受理顾客投诉，收集顾客满意信息及对院内的沟通; 9) 负责院资质和出版专用章归口管理; 10)向供方传达我院有关环境和职业健康安全要求。 k) 院工会(工会) 1) 贯彻院管理方针、目标和管理体系文件，负责本部门目标的展开、实施和检查落实; 2) 负责院职业健康安全管理体系的日常工作归口管理; 3) 负责监视职业健康安全状况，收集员工对职业健康安全方面的意见和合理化建议; 14 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 4) 负责对年度职业健康安全目标、指标和管理方案的实现情况的评价和改进建议; 5) 负责劳动保护用品归口管理，制定和组织实施院员工疗休养计划; 6) 负责做好与职业健康安全有关记录的归档工作。 l) 人力资源部 1) 贯彻院管理方针、目标和管理体系文件，负责本部门目标的展开、实施和检查落实; 2) 组织制定管理体系各级人员的任职条件和岗位职责; 3) 组织对各级人员的上岗资格考评、建档以及资格确认，建立各级人员和特殊工作人员岗位资格名单，并进行动态管理; 4) 组织管理体系文件教育培训，提高全员的质量、环境、职业健康安全管理意识; 5) 归口管理院各级人员的岗位培训、新员工入院培训和注册师的继续教育培训; 6) 负责院人力资源的规划和开发，合理配置人力资源，并提出需求计划; 7) 负责组织员工的体检、办理员工的各种保险; 8) 参与事故、事件的调查和处理，办理人身伤亡事故的抚恤金及有关赔付事宜。 m) 信息中心 1) 贯彻院管理方针、目标和管理体系文件，负责本部门目标的展开、实施和检查落实; 2) 负责计算机应用软件有效版本清单的动态管理; 3) 负责计算机设备和网络的维护以及应用软件的引进和开发; 4) 负责工程勘测设计规程规范的采购和发放及工程档案的管理。 n) 财务结算中心(财务) 1) 贯彻院管理方针、目标和管理体系文件，负责本部门目标的展开、实施和检查落实; 2) 负责为实施管理方案提供资金支持，并对资金的流向进行审核。 o) 生产分公司 生产分公司包括:发电分公司(发电)、变电分公司(变电)、输电分公司(输电)、勘测分公司(勘测)、规划分公司(规划)及工程总承包部(总包)，其职责是: 1) 贯彻院管理方针、目标和管理体系文件，负责本部门目标的展开、实施和检查落实; 2) 负责在工程勘测设计、工程总承包、咨询及服务中遵守国家和地方有关方针政策、法律、法规、条例、规程、规范及规定; 3) 组织与产品有关要求的确定、评审以及评审后与顾客的沟通; 4) 负责分公司环境因素和职业健康安全危险源的识别，协助院管理方案的实施; 5) 合理组织工程项目的勘测设计，加强关键过程的控制，向顾客提供符合质量、环境和职业健康安全要求的产品和服务，信守合同，确保按时交付设计文件; 15 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 6) 负责分公司产品、过程的监视和测量，组织分公司质量分析会并编制质量分析报告; 7) 制定和实施分公司科研、标准化、内部业务建设计划及质量、环境、职业健康安全管理改进措施，推广运用科研成果和先进适用技术，不断提高勘察设计及咨询服务水平; 8) 负责派出工地代表，做好施工现场服务。并向院反馈质量、环境、职业健康安全信息，处理有关质量、环境、职业健康安全问题; 9) 负责工程勘测设计质量信息的收集和应用，组织顾客满意调查，收集顾客满意信息; 10) 负责组织分公司的质量、环境和职业健康安全意识教育及业务培训; 11) 负责分公司设备的保管、维护及仪器的校验; 12) 负责做好质量、环境、职业健康安全管理记录及工程档案的及时立卷归档工作。 p) 印制室 1) 贯彻院管理方针、目标和管理体系文件，负责本部门目标的展开、实施和检查落实; 2) 对印制过程中存在的危险源和环境因素进行识别，并对重大风险和重要环境因素采取措施进行控制; 3) 严格执行各岗位操作规程，控制工序质量和成品质量的检验，确保出版成品的质量和按时交付，负责出版成品的包装和贮存; 4) 负责实施印制设备的维护与保养，提高设备利用率和完好率。 5.5.2 管理者代表(管代) 院长指定院总工程师为管理者代表，其职责和权限: a) 确保我院管理体系的建立、实施和保持，并有效运行; b) 向最高管理者报告院管理体系运行的业绩和改进的需求; c) 确保在院内通过各种方式提高员工满足顾客、相关方要求和安健环意识; d) 协调和处理管理体系运行中的各项工作; e) 负责与管理体系有关事宜与外界沟通和联络。 5.5.3 沟通与信息交流 院长为确保在HBEDI内部与外部建立并保持适当的沟通过程，制定了《沟通和信息交流控制程序》(QB/42-217-2009)，以确保在院内各层次和职能部门之间，以及与顾客、相关方间就有关产品质量、环境、风险因素的事项进行有效地沟通和信息交流，并由院长工作部归口管理。包括: a) 沟通与信息交流的方式可采取多种形式，如:文件传递、培训、会议传达、面谈、网络信息、声像设备、通讯、宣传橱窗等; 16 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 b) 会议沟通主要用于讨论或研究工作安排、计划协调、资源协调、持续改进等。沟通会议由负责部门通知相关部门代表参加，并做好会议记录; c) 对法律法规、上级指示、综合质量、安全等方面的信息传达，以信息简报、内部刊物、通知或文件等进行书面沟通，定期地或及时地发放到相关部门; d) 以发文、会议等形式对院管理方针、目标、指标和管理方案进行宣贯，确保员工清楚目标、指标和管理方案，并付诸实施，了解原管理者代表和本部门的安健环代表; e) 相关方抱怨及其他信息需答复的，由归口管理部门将处理结果及时传递给相关方; f) 各种形式的传递、沟通与信息交流，必要时应留下记录。 5.6 管理评审 5.6.1 总 则 为确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，HBEDI建立并保持了《管理评审程序》(QB/42-205-2009)，以评价管理体系运行情况、明确业绩和存在问题，评价方针、目标的适宜性，寻求改进的机会并确定体系变更的需要，从而推动管理体系的有效运行和持续改进。由质量管理部归口管理。 管理评审采取会议评审的方式，由院长召集并主持， 按院年度管理工作计划的安排进行，一般每年进行一次。必要时，由院长决定适时进行不定期专题管理评审。 管理评审记录由质量管理部整理和保持。 5.6.2 评审输入 管理评审的输入应包括以下方面的信息: a) 管理方针、目标、指标的实现程度与适宜性; b) 顾客及相关方反馈，包括顾客、相关方满意监视结果; c) 产品的符合性，过程业绩，包括产品质量、安健环风险控制措施的实施情况及效果; d)分包工程质量、环境污染预防和员工职业健康安全方面的情况; e) 管理体系审核结果，包括外部和内部审核报告; f) 遵守法律、法规和其他要求的情况; g) 纠正和预防措施的跟踪结果，即生产服务活动发现的不合格的处置结果; h) 前次管理评审的改进措施跟踪实施情况及有效性; i) 可能影响管理体系变更的情况(包括外部环境和内部环境变化); j) 组织机构、资源配置的合理性和满足需求的情况; k) 管理体系运行的改进意见和建议。 管理评审输入应形成文件，按管理评审计划的要求，由各相关部门负责编写。输入文件 17 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 可以一个输入形成一个文件，也可以若干个输入合并形成一个文件。 5.6.3 评审输出 管理评审的输出包括与以下方面有关的任何决定和措施: a) 管理体系及其过程的适宜性、充分性和有效性的综合评价; b) 管理方针、目标、指标适宜性评价及变更的需求; c) 质量、环境、职业健康安全整改措施(包括资源、过程、风险); d) 持续改进的意见。 管理评审后由质量管理部负责编写“管理评审报告”，经管理者代表审核、院长批准后下发。各有关部门应落实“管理评审报告”提出的改进措施，质量管理部负责跟踪管理，并将实施结果与有效性评价提交下次管理评审。 6 资源管理 6.1 资源的提供 为实施、保持并持续改进管理体系的有效性，满足顾客及相关方要求和增强顾客、员工、社会满意，我院确定并提供必要的资源，包括人力资源、财力资源、技术信息资源、基础设施和适宜的工作环境，以支持管理体系的运行和保持。 6.2人力资源 6.2.1 总 则 基于适当的教育、培训、技能和经验，以确保从事影响安全生产、职业健康、环境保护、产品及服务质量工作的人员能够胜任，HBEDI制定了《人力资源及培训程序》(QB/42-206 -2009)，由人力资源部归口管理。 6.2.2 能力、培训和意识 包括: a) 根据人员的能力和受教育的程度、接受的培训、具备的技能和经历等方面的因素，确定能胜任各岗位的人员，经院长批准后，公布上岗资格人员名单; b) 各部门对在岗人员进行考核，对人员进行动态管理，人力资源部根据考核结果，每年调整一次上岗资格人员名单; c) 人力资源部根据岗位需要和院发展的需求，制定院年度职工培训计划，各部门根据本部门工作实际和专业技术进步的需要，制定部门年度职工培训计划，并组织实施; d) 职工教育培训包括: 1) 新职工培训，包括新分配入院的毕业生及其他新聘用人员的入院教育培训; 2) 岗位培训，包括注册执业人员、概预算人员、会计执业人员等资格培训，管理体系 18 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 内部审核员培训，以及对转岗人员、待岗人员的培训; 3) 管理体系教育培训，包括管理体系文件、管理方针、目标及岗位职责培训及质量、环境和职业健康安全意识教育。 c) 对培训及其他措施的有效性进行评价，全院性培训由人力资源部进行评价，各部门或专业人员的培训由部门负责人或主工进行评价; d) 教育、培训、技能和经验的各种记录由人力资源部负责保持。 6.3 基础设施 我院提供并维护为达到勘测设计安全生产、职业健康、环境保护的目标所需的基础设施，包括: a) 适宜的工作场所和相关办公设施，必要的交通工具和通信设施，由院长工作部归口管理; b) 必须的计算机设备和网络设施及计算机应用软件，并制定了《计算机硬件管理办法》(QB/42-310-2009)和《计算机软件管理办法》(QB/42-311-2009)，由信息中心归口管理; c) 必须的勘探装备、试验设备、测量设备等，其保管维护和校验由勘测分公司负责; d) 必须的印制设备，如晒图机、激光打印机、复印机等，其维护由印制室负责; e) 生产技术装备的提供由质量管理部归口管理。 6.4 工作环境 为确保产品符合要求，达到安全生产、职业健康、环境保护的目的，我院提供并管理所需的工作环境，包括: a) 文明的生产秩序，良好的企业文化，和谐的人际环境，实施人性化管理，形成团队精神，更好地发挥员工的潜能; b) 适宜的工作空间、室内温度、湿度、卫生、通风、采光、照明条件符合设计工作要求。防噪声、振动、电磁、辐射、粉尘的污染，为员工提供良好的工作环境，提高员工的身心健康。 c)野外线路勘测，在可能条件下避开在恶劣条件下操作。 工作环境，由各部门负责日常清理和维护。 7 产品实现 7.1 产品实现的策划 为确保HBEDI的工程勘测设计产品有序地进行，对产品实现、环境污染预防和职业健康安全活动所需的过程都应进行策划，策划活动一般包括: a) 勘测产品按《勘测过程控制程序》(QB/42-210-2009)的规定，由勘测项目负责人进 19 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 行勘测策划，编制勘测大纲，进行勘测外业工作准备; b) 设计产品按《设计过程控制程序》(QB/42-208-2009)的规定，由设总进行设计策划，编制项目设计计划; c)工程总承包部按 QB/42-102-2009 《工程总承包专用管理手册》及相关管理标准的规定，由项目经理编制项目计划，进行项目管理; d) 印制出版依据院年度或月度生产经营计划作出工作安排。 对产品实现过程的策划包括下列内容: a) 工程的质量目标、安全生产、职业健康安全、环境保护要求，应体现产品质量特性、顾客、社会和其他相关方和法律法规要求; b) 针对产品、活动确定过程类型，根据过程之间相互关系，分别采取不同的控制方法; c) 针对产品、活动确定文件和资源的需求; d) 对产品所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动的安排; e) 对产品接收准则; f) 为证实上述过程活动的实现和产品满足要求，提供规定的记录。 对于特定产品、项目或合同的产品实现过程和资源的需求，应编制项目质量计划。质量计划由设总组织编制，总工批准。 7.2 与顾客及相关方有关的过程 HBEDI制定了《与顾客及相关方有关的过程控制程序》(QB/42-207-2009)，由各分公司负责确定和评审与产品有关的要求，并与顾客及相关方沟通，经营计划部督促和归口管理。 7.2.1 与活动、产品和服务有关的要求的确定 与活动、产品和服务有关的要求包括: a) 顾客及相关方明确规定的要求: ——设计产品质量特性要求(如工程功能性、安全性、可靠性、时间性等); ——交付要求(按合同规定的时间一次或分期交付图纸); ——交付后要求(设计交底、现场服务、征询意见); b) 顾客及相关方预期用途要求和隐含的要求: ——设计优化、控制投资、缩短工期; ——减少和消除由于勘察设计活动对周围环境污染的要求; ——载于勘测设计技术规范中的要求; c) 与产品、活动和服务有关的法律法规要求: ——工程设计安全性的强制性标准要求; 20 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 ——工程设计环保要求; ——勘察设计企业认证要求; d) 产品、活动和服务对环境保护和职业健康安全的要求: ——符合要求的生产条件、工作环境; ——劳动保护和安全保护; ——消除因生产活动引发的职业病; e) 本院认为有必要确定的其他附加要求: ——有关安全生产、污染预防的内控标准; ——技术进步、创一流、同业对标要求。 7.2.2 与活动、产品和服务有关的要求的评审 与活动、产品或服务有关的要求的评审由经营计划部督促承担项目主体分公司组织进行。需要时，对涉及多个分公司前期项目或顾客有特殊要求项目，经营计划部协助项目主体分公司组织进行。评审的方式包括:会议评审、会签评审和传阅审签确认等形式。评审应在提交标书、接受合同或订单及接受合同或订单的更改之前进行，并确保: a) 产品要求得到规定; b) 与以前表述不一致的合同要求或口头要求予以确认; c) 明确是否产生重大风险和重要环境影响; d) 我院有能力满足规定的要求; e) 若顾客提出的要求没有形成文件，在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认; f) 产品要求发生变更时，应再进行评审，并将变更的信息及时传递到有关部门和人员，确保相关文件得到更改、相关人员知道已变更的要求。 评审结果及评审所引起的措施的记录应传递至经营计划部，并应予保持。 7.2.3 与顾客沟通 在勘测设计过程中与顾客沟通由各分公司负责，经营计划部协助并归口管理，沟通内容包括: a) 与产品有关的要求的评审结果; b) 签订合同、查询合同或订单及修改合同或订单; c) 顾客反馈意见、抱怨或其他信息。 7.3 设计和开发 7.3.1 设计和开发策划 HBEDI制定了《设计过程控制程序》(QB/42-208-2009)，由质量管理部归口管理。在 21 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 进行设计和开发策划时，设总应明确: a) 设计和开发阶段。我院所承担的工程勘测设计项目一般可划分为可行性研究、初步设计、施工图设计、施工配合(工地服务)、设计回访总结五个阶段，详见“电力工程勘测设计全过程的阶段划分框图”(见附录H)。 b) 每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动的安排，以及参与设计和开发的不同专业之间的内部接口和外部接口的管理，按《设计过程控制程序》(QB/42-208-2009)及《电力勘测设计专业间联系配合制度》(QB/42-303-2009)的规定执行。 c) 设计组织和资源提供。 HBEDI“勘测设计典型工程项目组织结构图”详见附录I。各级岗位人员质量职责和权限按《职责、权限和任职资格管理规定》(QB/42-301-2009)的规定执行。 d) 在可行性研究、初步设计、施工图设计三个设计阶段，每个工程项目设计由设总编制项目设计计划，明确设计依据、设计范围、设计原则、设计进度等。随设计和开发的进展，若有变更时，项目设计计划应予以变更。 7.3.2 设计和开发输入 设计输入包括: a) 产品的性能要求(功能性、可信性、安全性、可实施性、适应性、经济性及时间性); b) 适用的法律、法规要求，包括正常使用要求和安全、环保的强制性要求; c) 设计和开发所必需的其他要求，如上阶段设计文件和设计审查意见及批文、对外协议、技术接口资料、顾客提供的基础资料、设备资料等; d) 适用时，来源于以前类似设计的信息(包括套用图纸、参考的设计文件、质量信息反馈记录等); e) 与产品有关的要求的评审结果。 设计输入应形成文件，并对其充分性和适宜性进行评审，设计输入信息应完整，清晰，消除相互矛盾或含糊不清之处。设计输入一般在项目设计计划中明确，并与项目设计计划同时会签、审核、批准后执行。对顾客提供的供设计使用的设备资料、基础资料等顾客财产的验证按《与顾客及相关方有关的过程控制程序》(QB/42-207-2009)的有关规定执行，以确保输入是充分与适宜的。 7.3.3 设计和开发输出 设计和开发输出的方式应适合于对照设计和开发的输入进行验证，并在放行前得到授权人的批准，应控制: a) 设计输出应形成文件，包括设计图纸、计算书、说明书、报告书、主要设备清册、 22 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 概算书、设备订货技术条件书等; b) 设计输出应满足设计和开发输入的要求，即符合技术标准、规范、合同要求，达到相应的设计阶段的内容深度; c) 设计输出应规定对安全和正常使用所必需的设计特性，通常以技术经济指标、工艺参数等表述，还应包含或引用施工验收准则，为采购、生产和服务提供适当信息，如采购要求、所需工艺文件以及工程防护的细节等。 7.3.4 设计和开发评审 根据工程项目设计计划的安排，在适当时机对设计和开发进行系统的评审。 设计和开发评审的目的是根据工程的规模和性质，评价设计和开发的结果满足要求的能力，识别任何问题并提出必要的措施。 设计和开发评审的内容一般包括内容: a) 设计实现的工程质量特性是否符合前阶段设计的确认(审批)意见，是否符合本阶段的项目设计计划、工程质量目标、合同或标书条款所规定的要求，前阶段设计的遗留问题是否得到有效处置; b) 是否符合国家政策、法律、法规(包括环境和安全方面)的相关要求; c) 是否符合有关技术标准、规程、规范和规定(特别是强制性条文)的要求; d) 主要技术原则和设计方案是否恰当，与院外同类型设计相比，是否有其特色或可比性，与本院同类型设计相对比，过去设计中出现、发现的问题是否得到改进，本次设计是否采取了有效措施; e) f) 内部接口是否正确，设计假定条件是否适宜; g) 设计技术方案与施工安装条件是否具有相容性; h) 主要技术经济指标是否符合限额设计要求。 设计和开发评审应控制: a) 设计评审的时机和方式由设总在项目设计计划中明确; b) 需要时设计评审可邀请顾客和施工单位参加; c) 对小型零星项目，经分管总工同意，可将设计评审与设计验证结合进行; d) 评审结果及任何必要措施由设总或主设人跟踪实施结果，并保持记录。 7.3.5 设计和开发验证 为确保设计和开发输出满足输入的要求，根据项目设计计划的安排，对设计文件进行验证。按照《工程勘测设计成品验证制度》(QB/42-306-2009)的规定进行设计产品校审，必 23 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 要时，采用其他验证方法进行设计和开发验证。 设计和开发验证应控制: a) 设计验证范围包括设计输入的数据、设计条件、原始资料、设计方案的技术经济指标、计算书、设备清册、概预算书、设计报告或说明书等; b) 设计验证方式应在设计策划时进行安排，由设总在项目设计计划中明确; c) 勘测设计成品校审是勘测设计验证的一种主要形式。所有勘测设计文件,，都必须进行校审。具体按《工程勘测设计成品验证制度》(QB/42-306-2009)的规定执行; d) 设计验证方式除勘测设计成品校审外，还可采取:变换计算方法、试验方法、与已证实的类似设计进行比较及评审方式; e) 设计和开发验证结果及任何必要的措施的记录应予保持。 7.3.6 设计和开发确认 应控制: a) 工程可行性研究、初步设计的设计文件由工程项目主管部门或授权机构进行设计确认，主审部门出具的审查会议纪要和主管部门的批文，作为设计确认的结果; b) 施工图设计文件由建设单位、会同施工、监理单位进行设计确认，院各专业主设人参加施工图交底及施工图审查会议，审查会议纪要作为设计确认的结果。 确认结果及任何必要措施由设总组织实施，并应予保持记录。 7.3.7 设计和开发更改的控制 设计文件经各级验证签署出版后，由于外部或内部的各种原因所引起的需要对设计文件、图纸的修改，通常称为“设计更改”。设计更改的原因一般包括: a) 安全性法规、环保法规或其它社会要求发生改变; b) 制造厂设备、材料资料发生了变化; c) 顾客或施工单位要求进行更改; d) 在后续阶段发现了前阶段的疏忽或错误; e) 在设计完成后发现难以施工或安装; f) 需要改进产品的功能或性能; g) 设计更改应控制: a) 施工过程中的设计变更，如果是顾客、施工、安装提出要求，应向设计方发出“工程联系单”。如果由于设计自身的原因造成差错的，设计方应向顾客报告，设计更改以“设计更改通知单”形式发出; 24 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 b) 对更改进行评审，包括评审更改对产品组成部分和已交付产品的影响; c) 对更改进行重新验证和确认，并在实施前得到授权人批准; d) 设计更改的文件应由主设人或工代负责管理，按《工代服务管理规定》(QB/42- 314-2009)执行。 设计更改的评审结果及任何必要措施的记录应予保持。 7.4 采购 7.4.1 采购过程 HBEDI制定了《采购控制程序》(QB/42-209-2009)，对本院勘测设计项目的分包和与环境、交通相关的服务项目外包过程进行控制，勘测设计项目的分包由经营计划部归口管理，与环境、交通相关的服务项目外包由院长工作部归口管理。 对总承包中的工程项目分包由工程总承包部归口管理。 为确保采购产品的质量、环境、职业健康安全符合规定的采购要求，对供方和分包方及采购的产品控制的方式和程度取决于对采购的产品质量、环境及职业健康安全的影响程度，包括对随后的产品实现或最终产品的影响。为此，需要收集供方和分包方的资质、能力、水平、信誉、认证要求以及完成类似工程的实绩等信息，建立供方档案，评价和选择合格供方和分包方，对评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录应予以保持。 应对供方和分包方进行动态管理，关注供方和分包方的业绩和信誉，对已满三年的供方和分包方应重新进行评价。 7.4.2 采购信息 有关采购信息应表述在采购文件中，本院的外包项目以“委托项目任务书”或服务采购合同形式给出。其内容应包括: a) 分包范围、技术条件、分界接口及产品特性要求; b) 应执行的法律法规及规程规范; c) 对供方和分包方人员的资格要求; d) 对产品实现过程的控制与管理体系的要求; e) 对环境和职业健康安全要求; f) 对产品或工程进行验证的要求等。 为确保所规定的采购要求是充分与适宜的，在与供方和分包方沟通前，外委专业主设人(主勘人)负责编制“委托项目任务书”，经营计划部、分管总工会签，分管院长审批后才能发出。总承包项目的分包含同的签署执行《工程总承包设备材料采购管理标准》QB/42-228-2009。 25 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 7.4.3 采购产品的验证 应控制: a) 采购产品验证由设总组织外委项目委托专业主设人(主勘人)实施验证，并填写“外委项目产品验证表”，经主工、设总审核，经营计划部会签，报分管总工审批。验证应对照采购合同的验收条件进行，以确保采购的产品满足规定的采购要求。当供方提供的产品经验证不合格时，应退还供方返工，直至提供合格产品。HBEDI的验证不能减轻供方提供合格产品的责任，也不能排除其后的拒收; b) 当要求在供方现场对外委项目产品的实现过程进行质量检查和实施验证时，应在“委托项目任务书”中予以明确，并对拟验证的安排和产品设计的方法做出规定; c) 对供方提供的产品验证，当合同或协议有规定或顾客有要求时，也可由顾客组织或参加，但应会同我院进行; d) 当“委托项目任务书”明确在供方现场实施验证时，应在采购合同中对拟验证的安排和产品放行方法作出规定。 工程总承包过程中的分包项目验证、验收办法执行《工程总承包设备材料采购管理标准》QB/42-228-2009的有关规定。 7.5 生产和服务提供 7.5.1 生产和服务提供的控制 7.5.1.1 总 则 在工程勘测、印制出版以及工程总包过程中，应确保质量、环境、职业健康安全的运作在受控条件下进行生产和服务提供。控制条件包括: a) 获得表述产品特性的信息; b) 必要时，现场应获得体系文件、规程规范、作业指导书、技术交底文件等; c) 使用适宜的生产设备，安排适宜的工作环境，维修保养设备，以保持运行过程能力; d) 获得和使用监视和测量设备，用于对生产运行过程和运行条件的监视和测量; e) 对勘测、试验、印制出版设备运行实施监视和测量，以确保产品符合要求; f) 实施产品放行、交付和交付后的活动，包括勘测向设计提交成果、设计向顾客交付设计产品，以及交付后的设计服务和工程回访。 g)总包工程交付后的活动有工程回访和必要的维修活动。 7.5.1.2 勘测过程控制 工程勘测的主要任务是收集工程建设地区地形地貌、岩土工程地质、物理地质的基本资料，对区域、场地的工程建设条件作出评价和预测，提供工程建设所需的岩土边界条件、地 26 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 质参数和测量资料，作为设计的依据。其控制包括: a) 勘测任务书或合同的评审，明确勘测任务; b) 勘测过程策划，编制勘测技术指导书、勘测大纲及钻探技术要求，对现场危险源和环境因素进行识别，并对风险因素和环境因素提出控制措施; c) 现场勘测人员应获得与勘测要求有关的文件，包括勘测大纲、规程规范、体系文件、技术指导书等; d) 提供资源保障，包括人员组织、勘测设备、机具、交通、通讯工具，确保为实现勘测目标所需的过程能力; e) 对勘探、试验设备、机具的运行能力、可靠性、安全性进行认可，并加强维护; f) 现场聘用人员应接受技术、岗位、安全教育，并在有经验的人员指导下工作; g) 严格执行操作规程、安全规程、程序文件的要求，防止误操作、误指挥; h) 钻孔取芯、测量数据、岩土描述、地质调查、原位测试、水文试验等所收集的信息、资料，应确保其符合实际，准确、可靠、规范; i) 保持现场连续记录，需要时，进行勘测过程的监视和测量; j) 对勘测现场的设备安全、人员安全、环境保护实施控制，减少废水、废气、噪声排放，处理好钻探废弃物; k) 勘测服务包括测量交桩、地质验槽、验基、验坡。应派出有经验的人员及时在现场配合施工，核对开挖前后地质差异，提出对策措施，与设计、施工方协商处置。 7.5.1.3 印制出版过程控制 设计文件输出的最后一道工序是设计图纸、文件、表册的印制出版和交付，包括打字、复印、晒图、装订、包装、贮存和保管。控制包括: a)对出版文件的原件进行接受检验，要求字迹清晰，标点及符号明确，工程底图完整齐全，卷册数量、编号、张数应与目录相符，标识符合规定要求; b)对打字、复印、晒图、装订等进行工序间检验，对出版成品进行最终检验，进行印制出版过程监视和测量; c)出版成品的包装应包括装袋、插签、打包、装箱、标识等应准确无误，并分类贮存和保管; d)工程勘测设计文件交付时须加盖出图专用章，经分公司批准、接收经办人签字后，由各分公司负责交付; e)设备操作员严格遵守设备操作规程，注意人身安全，对于涉及人身安全的出版设备，应设置安全标志和隔离罩，并张贴操作规程; 27 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 f)印制出版设备专人负责维护、检修，保存记录; g)使用晒图机、胶装机时开启排风扇，避免氨气及胶烟留在工作间， 废氨水隔天处理，将其稀释后倒入下水管道，对废墨盒和废纸及时收集分别处理。 7.5.1.4 设计服务过程控制 设计服务过程是指设计产品交付后，在施工、安装过程中设计的配合过程，包括设计交底和工代服务，具体按《工代服务管理规定》(QB/42-314-2009)执行。其控制包括: a) 成立工代组，由院发文通知顾客、施工单位、安装单位和监理单位; b) 进行设计交底，说明设计意图、设计特点和对施工、调试的要求; c) 服务方式根据工程规模和现场施工安装需要，分现场服务和院内服务两种; d) 工代应及时处理施工过程中发现的设计问题，对业主、施工单位在施工过程中出现的问题，给与积极帮助，予以协助及配合， 提出建议，供业主和施工单位参考; e) 工代根据《工代服务管理规定》中规定的权限，处理现场设计变更，并填写“工地代表记事本”和“工地代表工作或月汇报表”; f) 对工代服务现场环境因素和风险采取措施进行控制; g) 适时组织工程设计回访，进行顾客满意调查和收集质量信息，进行信息反馈。 7.5.1.5 工程总承包过程控制 工程总承包部按《工程总承包专用管理手册》QB/42-102-2009实施控制。 7.5.2 生产和服务提供过程的确认 为确保勘测过程中的“特殊过程”(如钻探取芯、岩土原位测试、地下水长期观测等)和“关键过程”(如编制工程勘察大纲、现场钻探与原位测试、岩土水室内试验、编制工程勘察报告)能够持续满足要求，应事先对这类过程进行确认，包括: a) 按《勘测过程控制程序》(QB/42-210-2009)对过程策划进行评审; b) 对过程中使用的设备进行认可，对参与该过程的人员资格进行认定; c) 在勘测大纲或技术指导书中，制定特定的作业方法和程序; d) 对勘测过程运行实施现场监视和测量，并保持过程的监测记录; e) 必要时进行再确认。 7.5.3 标识和可追溯性 HBEDI制定了《标识和可追溯性控制程序》(QB/42-213-2009)，对勘测设计产品、岩土水试样、顾客财产等均规定了标识要求，以实现可追溯性。 标识和可追溯性由质量管理部 28 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 归口管理。应控制: a) 工程项目编号的标识由经营计划部负责;工程勘测设计文件的标识由设总负责; 岩、土、水试样的标识由勘测分公司负责; 顾客财产的标识由设总或主设人负责;供方产品的标识由设总和经营计划部负责; b) 产品从策划到分发均应有完整的标识，在规定有可追溯性要求时，勘测设计产品均应有唯一性标识; c) 勘测设计产品包括:工程项目编号、项目名称、阶段、图标、图号和各级人员签署、勘测设计成品专用章或出图专用章，以及勘测测量标桩、钻孔定位标桩、岩芯实物涂色编号等标识，设计图标、图号按《电力工程勘测设计图纸管理办法》(QB/42-308-2009)规定执行; d) 岩、土、水试样的状态标识，划分为:未检验试样、已检验合格试样、已检验不合格试样; e) 对顾客财产、外来文件和资料验证采用验证人注明“顾客财产验证记录表”编号和三位流水号、“设计依据/参考资料”并签名及日期加以标识;对专业间互提资料提供单的附件采用注明“提资单”编号和附件资料的三位流水号，并由提资人、校核人签名及日期加以标识。 7.5.4 顾客财产 HBEDI建立了《与顾客及相关方有关的过程控制程序》(QB/42-207-2009)，对顾客财产实施以下控制: a) 顾客财产一般包括:设计原始资料、设备资料、依据性文件、各种协议等，各级设计人员应爱护顾客财产，并在使用过程中加以控制; b) 顾客财产作为设计依据时，按设计输入要求实施控制; c) 顾客提供的财产，综合性资料由设总负责验证标识，专业性资料由主设人负责验证标识，适用时，才能在工程勘测设计中使用; d) 当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时，应由设总及时向顾客报告，协商处理办法，并保持记录。 7.5.5 产品防护 应控制: a) 勘测过程现场试验岩土水样品的采集、包装、运输、存放应符合有关技术规程要求，对样品进行适宜的防护和隔离，防止运输和贮存中的损坏和变质。在现场按规范要求对试验样品采用标准的密封和包装; b) 留在勘测现场的勘测标志，包括送电线路的杆(塔)位桩、变电所地形定位桩等，应妥 29 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 善防护，并向顾客交付; c) 印制出版成品的包装、贮存和保护由印制室负责，印制出版成品的装袋、插签、打包、标识等应准确无误; d) 向顾客交付勘测设计成品由各分公司负责，应确保交付至预定地点期间勘测设计成品的装袋、标识等符合要求; e) 信息中心负责对勘测设计成品档案的标识、包装、贮存和保护，并满足档案管理要求。 7.6 监视和测量设备的控制 为对用于产品质量、环境及安全绩效监测的监视和测量设备进行控制，使其保持监视和测量能力和监视测量结果的正确性与有效性，HBEDI制定了《监视和测量设备控制程序》(QB/42-211-2009)。监视和测量设备设备包括测量仪器(GPS、全站仪、水准仪)、电阻测量仪、水质分析仪、试验分析仪器及温度、湿度计等。其控制包括: a) 对规程规范有规定的，应按规定的周期送检，在规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定，并保存检定证书; b) 对规程规范无明确规定的，应另行制定相应的校准或检定规定，经院批准后作为使用前进行测试校准的依据; c) 所有监测设备检定或校准后均应有记录或用标签标识，以识别其校准状态; d) 当发现监测设备偏离校准状态或超过检定周期的，应停止使用，并评审和记录已测结果的有效性，适当时予以追溯，并采取后续措施; e) 监视和测量设备应在适宜的环境下工作，采取维护措施，确保这类设备在搬运、贮存、使用期间其准确度和适用性完好，并保持维护记录; f) 监视和测量设备在使用时，应由有资格的操作人员进行调整，防止因调整不当使其校准失效; g) 用于检验、测量、试验的计算机软件，应进行鉴定或评审，并保持对计算机配置的管理，确认是否具有满足要求的能力。当发现问题时应再确认。 7.7 职业健康安全运行控制 为确保人身安全、设备安全，消除或减少员工的职业健康安全风险，HBEDI制定了《职业健康安全运行控制程序》(QB/42-221-2009)和《交通安全控制程序》(QB/42-225-2009)，由质量管理部归口管理。控制包括: a) 贯彻“安全第一、预防为主”的安全生产方针，制定并实施职业健康安全管理目标; 30 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 b) 对设备设施、交通、防火、电梯运行、食物、野外勘测、现场工代及办公等安全方面采取运行控制措施，执行有关安全生产的法律法规、标准、规程、规定和制度; c) 关注员工的职业健康安全，改善作业环境，提供适宜的劳动条件和劳动保护。职工疗休养和劳保用品由院工会统一管理; d) 定期组织员工进行体检，防止或消除职业病的发生。人力资源部负责员工体检和反馈问题; e) 需要时，对重大的职业健康安全风险因素的控制制定并实施管理方案; f) 交通安全和防火安全控制由院长工作部负责，并委托物业公司进行电梯运行和食物安全控制，并将有关的程序与要求通报物业公司、外聘司机等相关方; g)对工程总承包中的分包单位的职业健康安全运行施加影响，通过合同条款约束和施工过程的监督活动实现。 7.8 环境运行控制 为减少环境污染，节约能源资源，提高院环境管理绩效，HBEDI制定了《环境运行控制程序》(QB/42-219-2009)和《节能降耗控制程序》(QB/42-226-2009)，由质量管理部归口管理。控制包括: a) 针对产品、活动和服务过程中可能对环境造成危害的废弃物和资源的有效利用进行控制，包括“三废”排放、噪音、化学危险品的控制，消除或减少环境污染;以及节水、节 电、节材、节油等节能降耗控制，减少能源资源消耗，保护资源环境; b) 工程设计产品优先考虑工程生命周期环境保护，考虑资源有效利用和循环利用，考虑废弃物处置; c) 需要时，对重要的环境因素的控制制定并实施管理方案; d) 将有关的程序与要求通报物业公司、外聘司机等相关方; e)对工程总承包中的分包单位提出环保要求，并在施工过程中进行监督管理。 7.9 应急准备和响应 HBEDI建立并保持《应急准备和响应控制程序》(QB/42-224-2009)和必要的应急预案，识别了潜在的事件或紧急情况，并做好应急准备和响应，以预防和减少疾病、人身伤害、财产损失及伴随的环境影响，将事故损失控制为最小。控制包括: a) 根据风险和环境因素的评价情况，确定潜在事件、事故和可能发生的紧急情况; b) 对潜在事件、事故和可能发生的紧急情况，由所在部门制订相应的应急预案，组织评审、批准后实施，并检查应急设施的准备和参加应急的人员的培训情况; c) 各责任部门在潜在事件、事故和紧急情况发生时，应快速做好响应，并采取有效措 31 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 施减少损失; d) 可行时，应组织对应急预案进行演练，测试响应程序，演练情况应予以记录; e) 在事件、事故和紧急情况发生后，应对应急预案和响应程序进行评审，必要时对应急预案进行修订，以确保程序的适宜性和有效性; f)监督分包单位编制工程有关的应急预案并实施。 8 测量、分析和改进 8.1 总则 为证实管理体系、产品、过程的符合性和有效性，HBEDI建立以下监视、测量、分析和改进过程，包括: a) 通过《勘测过程控制程序》(QB/42-210-2009)和《设计过程控制程序》 (QB/42-208- 2009)，防止不合格的发生; b) 通过《工程勘测设计成品验证制度》(QB/42-306-2009)、《工代服务管理规定》(QB/42-314-2009)及《工程设计回访管理规定》(QB/42-312-2009)的实施，监视、测量、分析、证实产品的符合性; c) 通过《环境和安全绩效监测控制程序》(QB/42-223-2009)的实施，包括主动性和被动性监视和测量，控制疾病、事故及不良的职业健康事件的发生，以及环境绩效、运行控制、污染预防、环境目标指标、管理方案的实现程度的监视和测量; d) 通过《法律、法规和其他要求控制程序》(QB/42-203-2009)的实施，进行合规性评价，监视和测量法律法规的遵守情况; e) 通过实施《内部审核程序》(QB/42-214-2009)，检查各部门、场所体系运行的符合性和有效性; f) 通过《与顾客及相关方有关的过程控制程序》(QB/42-207-2009)的实施，监视顾客及相关方的要求已被满足的程度，及时处置的意见; g) 将监视和测量结果利用适宜的统计技术进行分析，以用于持续改进; h) 通过实施《管理评审程序》(QB/42-205-2009)和《纠正和预防措施控制程序》(QB/42-216-2009)，持续改进管理体系的有效性。 8.2 监视和测量及合规性评价 8.2.1 顾客及相关方满意 作为对管理体系业绩的一种测量，HBEDI建立并保持《与顾客及相关方有关的过程控制程序》(QB/42-207-2009)和《环境和安全绩效监测控制程序》(QB/42-223-2009)，对顾客及相关方的要求是否已被满足的感受的信息进行监视，包括: 32 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 a) 经营计划部和各分公司负责收集产品要求方面顾客满意与否的信息，如顾客抱怨或投诉、合同履约情况及对设计产品与服务质量等方面满意与否的信息，填写“顾客满意信息记录表”，并将有关信息及时传递给相关部门处理，处理结果报质量管理部; b) 各分公司负责组织顾客满意调查，发放和回收”设计产品/服务顾客满意调查表”;设总负责收集工程项目设计和服务方面顾客满意与否的信息，并填写“顾客满意信息记录表”，并将有关信息及时传递给相关专业处理，处理结果报质量管理部; c) 工程设计回访时，质量管理部负责发放和回收”设计产品/服务顾客满意调查表”。”设计产品/服务顾客满意调查表”、“顾客满意信息记录表”由质量管理部归口管理; d) 勘测分公司负责在工程施工验槽和复测时发放和回收“勘测顾客满意调查表”;同时，“勘测顾客满意调查表”也可用于内部顾客(各工艺、土建及结构专业)对勘测成果的满意调查，收集工程项目勘测方面顾客满意与否的信息，并填写“顾客满意信息记录表”，并将有关信息及时传递给相关专业处理，处理结果报质量管理部; e) 院长工作部、工会负责对社会、员工有关环境影响和职业健康安全的满意测量; f) 质量管理部每年汇总顾客满意信息及顾客满意调查结果进行综合统计分析，编制顾客满意调查结果及分析报告，提交管理评审; g) 院长工作部/工会每年对环境/职业健康安全监测的数据、结果进行汇总、分析和评价，将环境/职业健康安全绩效评价报告，提交管理评审。 8.2.2 内部审核 为确定管理体系是否符合策划的安排、标准及管理体系文件要求并予以保持，得到有效地实施，满足管理方针、目标指标的实现，HBEDI建立并保持了《内部审核程序》(QB/42-214-2009)，由质量管理部归口管理。包括: a) 质量管理部负责对一定时间段内的审核类型、审核频次、审核范围、审核组织和审核目标进行策划。内部审核一般每年至少进行一次，如遇特殊需要，可适时增加内审频次; b) 每次内审前，审核组长负责制定当次审核计划，经管理者代表批准后发至所有受审核部门及审核组成员，通知受审核部门做好准备; c) 审核组长负责挑选经过培训并具有内审资格的人员组成审核组，审核员一般由与受审核部门无直接责任的人员担任; d) 审核组长负责组织与实施内部审核，包括召开首次会议、现场审核、开列不合格通知单、召开末次会议、报告审核结果、编制审核报告; e)各有关责任部门针对不合格事实分析及产生的原因，制定纠正措施并予以实施; f) 质量管理部组织审核员对纠正措施实施跟踪，组织验证，并保持实施和验证的记录。 33 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 8.2.3 过程的监视和测量 过程的监视和测量是针对过程能力，即影响产品质量、环境、职业健康安全的因素，对其实施控制。为证实实现预期目标的能力，确保质量、环境、职业健康安全活动、产品和服务符合规定的要求，HBEDI对管理体系过程通过以下活动实施监视和测量: a) 按计划进行内部审核，对管理体系过程进行监视和测量，当发现过程能力达不到所策划的要求时，针对问题采取适当的纠正和纠正措施，以确保产品的符合性; b) 通过分公司和院两级质量分析会，对勘测设计产品实现过程进行监视和测量，并将质量分析报告作为管理评审的输入和过程改进的依据; c) 各部门会同质量管理部组织实施不定期抽查，着重对过程中的薄弱环节、关键点及现场服务，检查记录可使用“内部审核检查表”进行。当发现不合格时，由检查人员发出“纠正和预防措施通知单”，责任部门应采取必要的纠正和预防措施，以确保过程持续的符合性和有效性; d) 勘测现场过程的监视与测量由勘测分公司经理、主工组织实施，负责填写“勘测过程监视和测量记录表”，勘测项目负责人对检查出的问题，应采取纠正和预防措施; e) 印制出版过程的监视和测量按《印制出版过程控制程序》(QB/42-212-2009)的有关规定执行; f) 过程的监视与测量由质量管理部归口管理; g)对工程总承包中的过程监视和测量，由项目经理按“项目计划”组织实施。 8.2.4 产品的监视和测量 HBEDI通过实施《设计过程控制程序》(QB/42-208-2009)、《勘测过程控制程序》(QB/42-210-2009)、《采购控制程序》(QB/42-209-2009)和《印制出版过程控制程序》(QB/42-212-2009)，对勘测设计产品的符合性进行监视和测量。产品的监视和测量由质量管理部归口管理。施工图质量检查也是产品的监视和测量的形式之一。对产品的监视和测量应进行如下控制: a) 监视和测量的对象是产品特性(功能性、安全性、可靠性、经济性和时间性等)，包括中间产品，最终产品和采购产品; b) 在产品实现的策划中，应明确对产品的监视和测量活动的安排，对于特定产品则包括在质量计划中; c) 对产品的监视和测量由各分公司组织进行，质量管理部有重点地组织施工图质量检查，以验证产品要求已得到满足; d) 产品的接收准则应在项目设计计划、勘测大纲等策划文件中明确，产品的监视和测 34 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 量结果应形成并保持记录，记录应指明有权放行产品的人员; e) 印制出版产品的监视和测量包括各工序检验和最终成品检验及验收; f) 产品的放行和交付服务应在完成策划所安排的各个阶段的监视和测量活动且验证结果符合要求后进行。特殊情况下的提前放行，应由有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准，但应保持记录，并进行跟踪验证; g)工程总承包中的产品监视和测量，由项目经理按“项目计划”组织实施。 8.2.5 环境的监视和测量 HBEDI建立并保持了《环境和安全绩效监测控制程序》(QB/42-223-2009)，环境绩效的监测由质量管理部归口管理。对环境管理的法律、法规和有关规定的遵循情况及目标、指标、管理方案的实施情况、重要环境因素控制措施的实施情况进行测量和监视，并记录所有的监视和测量结果。当不符合要求时，采取相应的纠正和预防措施。 8.2.6 职业健康安全绩效监视和测量 HBEDI建立并保持了《环境和安全绩效监测控制程序》(QB/42-223-2009)，职业健康安全绩效的监测由质量管理部归口管理。对全院的职业健康安全管理的法律、法规和有关规定的遵循情况及目标、指标、管理方案的实施情况、重大风险因素控制措施的实施情况进行测量和监视，并记录所有的监视和测量结果。当不符合要求时，采取相应的纠正和预防措施。 8.2.7 合规性评价 HBEDI建立并保持了《环境和安全绩效监测控制程序》(QB/42-223-2009)，由质量管理部针对已确定的重要环境因素和重大安全风险，通过环境安全监测，定期评价适用的法律法规及其他要求的遵守情况，填写“合规性评价记录表”，并将评价结果形成记录，作为管理评审输入信息。 8.3 事件、不合格控制 8.3.1 不合格品控制 为了防止不合格品的非预期使用或交付，HBEDI建立并保持了《事件、不合格控制程序》(QB/42-215-2009)，由质量管理部归口管理。控制包括: a) 产品交付前的不合格品控制: 1) 勘测设计过程中，勘测设计验证发现的不合格品，按《设计过程控制程序》(QB/42-208-2009)、《勘测过程控制程序》(QB/42-210-2009) 和《工程勘测设计成品验证制度》(QB/42-306-2009)的规定执行，在验证和验证后的修改确认中消除不合格; 2) 勘测设计过程中发现的不合格，若涉及到多专业的设计修改，应由设总组织并主持召开对不合格品的评审会。 35 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 b) 产品交付后的不合格品控制: 1) 工程项目可行性研究、初步设计审查时发现的不合格品，按审查会议纪要修改; 2) 施工图质量检查中发现的不合格品，应填写“设计更改审批表”，经各级审批后进行设计更改，消除不合格; 3) 施工图设计图纸会审纪要中提出的不合格，按《工代服务管理规定》(QB/42-314-2009) 中的有关规定进行控制，并通过“设计变更通知单”，消除不合格; 4) 在工程施工过程中发现的不合格，应立即通知接收不合格品的有关单位和工地代表，对不合格品进行作废标识，予以隔离，以防止在采取适当的处置前继续使用不合格品。并按《工代服务管理规定》中的有关规定消除不合格，并申明原对应设计文件作废，防止误用; 5) 对没有满足法规和顾客要求，可能造成或已经造成人员伤害;发生10万元及以上的单项设计变更;引起其它专业较大设计变更;涉及到技术、政策标准的更改或原审批方案的重大变化(改变原设计所确定的原则、方案、规模等)等不合格，由设总组织、分管总工主持召开对不合格的评审会，确定不合格品的影响范围，评价不合格性质及影响程度，并提出处置意见，由设总填写“不合格品处置记录表”，经分管总工批准后对不合格品进行相应的设计更改，返工后的产品按规定的校审程序，逐级进行校审签署; 6) 发现的不合格品若已归档，按照《电力工程勘测设计图纸管理办法》(QB/42-308 -2009)的有关规定办理成品档案的更换,，对不合格品进行作废标识，予以隔离，停止使用;交付后的不合格品处置由设总负责与顾客联系，及时向顾客发送设计变更通知单或更改后的设计图纸，通知原不合格品作废，防止不合格品的非预期使用;必要时，对不合格品的处置应征得顾客的同意后再进行; 7) 当不合格品在使用后才被检测出来时，其处置应按DLGJ159.9-2001《电力勘测设计质量事故报告和处理规定》执行; 8) 当发生勘测设计质量事故，造成人员伤亡或被媒体曝光等重大不合格时，应由总工主持召开评审会，调查分析不合格品的原因，针对原因采取处理措施。 质量管理部负责对不合格品的处置情况应进行跟踪、验证、检查，并保持处置记录。 8.3.2 事件、不符合的控制 HBEDI建立并保持了《事件、不合格控制程序》(QB/42-215-2009)，对在环境和职业健康安全风险控制中的不符合及事件调查处置作出规定，包括不符合的识别与判定、记录与标识、评审与整改，以及事件的报告、调查处置原则、事故原因分析及针对原因采取纠正和预防措施，并予以实施和记录。 8.4 数据分析 36 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 为证实管理体系的适宜性和有效性，HBEDI建立并保持了《数据分析控制程序》(QB/42-222-2009)，对监视和测量所获得的数据进行分析，分析过程和产品特性的规律性和趋势，评价在何处进行改进。由各分公司和相关职能部门负责实施，质量管理部归口管理。包括: a) 收集顾客及相关方满意、产品要求符合性、职业健康安全风险和环境因素等方面的有效数据和信息; b) 通过采用调查表、排列图、直方图、因果图、统计分析表等统计方法，对收集的数据和信息进行汇总、统计分析; c) 通过数据分析提供:顾客及相关方满意程度分析结果;职业健康安全、环境、产品要求和法律法规要求的符合性;过程、产品特性现状、规律及其发展趋势和潜在问题;供方产品质量水平以及重新评价供方的必要性;提出纠正和预防措施和改进的意见等有关方面的信息; d) 数据分析的结果及寻找改进的机会提交管理评审。 8.5 改 进 8.5.1持续改进 通过制定管理方针、目标、指标及管理方案，实施内外部审核、数据分析、采取纠正和预防措施以及开展管理评审，持续改进我院管理体系的有效性。包括: a) 组织应制定适宜的、有前瞻性、激励性的方针目标，明确改进方向; b) 通过内审、外审发现问题，找出差距，寻找改进点，提出改进要求; c) 通过对监视和测量数据的分析，发现产品、过程、体系方面的规律、趋势及潜在问题，指出需要改进的关键点; d) 对不合格采取纠正和预防措施，防止不合格的再发生; e) 通过管理评审，汇集广泛的信息，明确存在问题，评价持续改进的效果，确定新的改进项目和要求。 8.5.2 纠正措施 为防止事件、不合格的再发生，HBEDI建立并保持了《纠正措施和预防措施控制程序》(QB/42-216-2009)，各分公司和职能部门负责对事故、事件、不合格的原因分析，并制定和实施纠正措施，质量管理部负责归口管理。控制要求包括: a) 对已发现的事件、不合格进行记录、调查和评审; b) 进行原因分析，评价采取纠正措施的需求; c) 纠正措施应与问题的严重性、职业健康安全风险及环境影响程度相适应，并事先进 37 QB/42-101-2009 B版 修改码:0 行风险评价; d) 有关责任部门或责任人组织实施纠正措施，记录实施的结果; e) 验证并评审纠正措施实施的效果，相关作业是否有重复发生类似的不合格; f) 纠正措施如涉及体系文件需要修改，应将该信息通知有关部门予以实施并记录; g) 将纠正措施实施结果提交管理评审。 8.5.3 预防措施 为避免潜在事件、不合格的发生，HBEDI建立并保持了《纠正措施和预防措施控制程序》(QB/42-216-2009)。预防措施来源于信息和数据，各部门、岗位通过《与顾客及相关方有关的过程控制程序》(QB/42-207-2009)、《内部审核程序》(QB/42-214-2009)、《环境和安全绩效监测控制程序》(QB/42-223-2009)、《数据分析控制程序》(QB/42-222-2009)、《工程设计回访管理规定》(QB/42-312-2009)和《质量信息反馈管理规定》(QB/42-313-2009)收集反馈潜在事故、事件、不合格的信息，采取预防措施，以消除潜在不合格的原因。由质量管理部负责归口管理，控制要求包括: a) 可通过数据和信息分析、统计技术应用，确定潜在不合格及其原因，提供潜在问题的规律和趋势; b) 评价防止不合格发生的措施的需求，即对采取预防措施的必要性、可行性和风险性进行分析; c) 预防措施应与潜在问题的影响程度或与面临的职业健康安全风险及伴随的环境影响相适应; d) 确定和实施所需的预防措施，记录所采取的措施的结果; e) 评审所采取预防措施的有效性; f) 预防措施如涉及体系文件需要修改，应将该信息通知有关部门予以实施并记录; g) 将预防措施实施结果提交管理评审。 38 附录A(规范性附录) QB/42-101-2009 B版 修改码:0 附录A 管理体系程序文件目录 序号 程序文件名称 程序文件编号 1 文件控制程序 QB/42-201-2009 2 记录控制程序 QB/42-202-2009 3 法律、法规和其他要求控制程序 QB/42-203-2009 4 目标、指标及管理方案控制程序 QB/42-204-2009 5 管理评审程序 QB/42-205-2009 6 人力资源及培训程序 QB/42-206-2009 7 与顾客及相关方有关的过程控制程序 QB/42-207-2009 8 设计过程控制程序 QB/42-208-2009 9 采购控制程序 QB/42-209-2009 10 勘测过程控制程序 QB/42-210-2009 11 监视和测量设备控制程序 QB/42-211-2009 12 印制出版过程控制程序 QB/42-212-2009 13 标识和可追溯性控制程序 QB/42-213-2009 14 内部审核程序 QB/42-214-2009 15 事件、不合格控制程序 QB/42-215-2009 16 纠正措施和预防措施控制程序 QB/42-216-2009 17 沟通和信息交流控制程序 QB/42-217-2009 18 环境因素识别与评价控制程序 QB/42-218-2009 19 环境运行控制程序 QB/42-219-2009 20 危险源辨识及风险评价控制程序 QB/42-220-2009 21 职业健康安全运行控制程序 QB/42-221-2009 22 数据分析控制程序 QB/42-222-2009 23 环境和安全绩效监测控制程序 QB/42-223-2009 24 应急准备和响应控制程序 QB/42-224-2009 25 交通安全控制程序 QB/42-225-2009 26 节能降耗控制程序 QB/42-226-2009 27 工程总承包招标管理标准 QB/42-227-2009 28 工程总承包设备材料采购管理标准 QB/42-228-2009 29 工程总承包现场施工控制管理标准 QB/42-229-2009 30 工程总承包环境因素和危险源管理标准 QB/42-230-2009 31 工程总承包不合格管理标准 QB/42-231-2009 32 工程总承包竣工验收管理标准 QB/42-232-2009 33 工程总承包档案资料管理标准 QB/42-233-2009 39 附录B(规范性附录) QB/42-101-2009 B版 修改码:0 工程勘测过程流程图 接受勘测任务书 现场踏勘 策划 勘测策划 编制勘测大纲 编制技术指导书 准备工作 确定过程，组成工程组 资料、设备、车辆准备 钻探专业子过程动作 勘测设备调试，维护 实施 岩土测试子过程动作 工程勘测现场运作 勘测过程监视和检查 测量专业子过程动作 保持原始记录 内业资料整理 水文气象专业子 过 程 动 作 原编图地始写表质 资勘制参料测作数 整报清计理 告绘算 检查 勘测成品验证(校审) 勘测成品确认 成品印制出版 文件、记录归档 交付顾客 施工服务 改进 工程回访 40 附录C(规范性附录) QB/42-101-2009 B版 修改码:0 工程设计过程流程图 顾 客 前期、初设、施设 施设、初设、可研 招投标 委 托 中标 设计有关要求的确定和评审 依据招标书 依据委托书 策 划 合同签订 分包 下达任务书 评价、选择供方 设计依据 设计策划，编制项目设计计划 采购文件控制 互提设计基础资料 实设计输入 施 顾客提供资料 分包产品验证 编制设计文件 法律法规要求 设计评审 设计验证 检会 签 查 印制出版 设设计输出 计 更改 设计更改 设计确认 前期、初设 施设 改 交付顾客 进 工地报务 归 档 工程设计总结 竣工图 41 附录D(规范性附录) QB/42-101-2009 B版 修改码:0 工程总承包过程流程图 工程建设市场信息跟踪 不中标 工程投标 中标 策划 签订总包合 同 确定分包过程 总包策划 编制分包招标文件 人员组织、资源、文成立工程项目部 件准备 分包招标 设施采调安 计工购试装分分分分分 包包包包实施 包 进度、质量、安全、 项目经理编制工程项目管理 环保、投资控制 项目计划 施工安装验收 消缺 启动试运 工程竣工总体验收 检查 改进 移交总包工程文件 工程回访 总包工程结算 签署竣工验收文件 交付顾客 42 附录E(规范性附录) QB/42-101-2009 B版 修改码:0 印制出版过程流程图 印制出版室 制订季度和月度出版生产计划 策划 相关部门委托 出版 出版调度 退 还 N 原件检验 Y 实施 下发出版任务单 文字处理 电子文件 图纸制作 N 工序检验 Y 文 印 晒 图 N 工序检验 Y 装订成册 检查 N 成品检验 Y 交 付 包装贮存 印制室主任不定期检查 改进 对所发现的问题采取纠正 措施、持续改进 43 附录F(规范性附录) QB/42-101-2009 B版 修改码:0 管理体系组织机构图 党委书记 院 长 管理者代表 副 院 长 总工程师 工会主席 经信院人 质院 工承 财务 营息长力量程包 结算 工 计中工资管 中心 总部 划心 作源理会 部 部 部 部 发勘规变输印 电测电划电 分制 分分分分 公公公公公 室 司 司 司 司 司 44 附录G(规范性附录) QB/42-101-2009 B版 修改码:0 质量、环境、职业健康安全管理职能分配表 财工相关标准条款 总院质 经人发变输规勘院 党 分分务信程管理 工院 长量 营力 电电电划测印管理体系过程或 委 管 管结息总/工 工管计资分分分分分刷手册 书 院 总算中承要素名称 GB/T GB/T GB/T 管会 作理 划源公公公公公室 章节 长 记 长 工 中心 包19001 24001 28001 代 部 部 部 部 司 司 司 司 司 心 部 4.1 总要求 4.1 4.1 4.1 ? ? 4.2.3 文件控制 4.2.3 4.4.5 4.4.5 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 4.2.4 记录控制 4.2.4 4.5.4 4.5.3 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 5.1 管理承诺 5.1 4.2 4.2 ? ? 以顾客、员工、社会 -- -- 5.2.1 5.2 ? ? ? ? ? ? ? ? ? 相关方为关注焦点 5.2.2 法律法规和其他要求 -- 4.3.2 4.3.2 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 5.3 管理方针 5.3 4.2 4.2 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 5.4 管理体系策划 5.4.2 4.4.4 4.4.4 ? ? ? ? ? ? 5.4.3 环境因素识别与评价 -- 4.3.1 -- ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 危险源辨识及风险 5.4.4 -- -- 4.3.1 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 评价 目标和指标 5.4.1 4.3.3 4.3.3 5.4.6 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 环境、职业健康安全 5.4.7 -- 4.3.3 4.3.4 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 管理方案 5.5.1 职责和权限 5.5.1 4.4.1 4.4.1 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 5.5.3 沟通与信息交流 5.5.3 4.4.3 4.4.3 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 说明:“?”领导职责; “?” 主要职责; “?”相关职责 45 附录G(规范性附录) QB/42-101-2009 B版 修改码:0 (续上表) 财工总院质 经人发变输规勘相关标准条款 院 党 分分务信程管理 工院 长量营力 电电电划测印管理体系过程或 委 管 管结息总/工 工管计资分分分分分刷手册 书 院 总算中承要素名称 GB/T GB/T GB/T 管会 作理 划源公公公公公室 章节 长 记 长 工 中心 包19001 24001 28001 代 部 部 部 部 司 司 司 司 司 心 部 5.6 管理评审 5.6 4.6 4.6 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 6.1 资源的提供 6.1 4.4.1 4.4.1 ? ? ? ? ? 人力资源、能力、意 6.2 6.2 4.4.2 4.4.2 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 识和培训 6.3 基础设施 6.3 4.4.1 4.4.1 ? ? ? ? ? ? ? 6.4 工作环境 6.4 4.4.1 4.4.1 ? ? ? ? 7.1 产品实现的策划 7.1 -- -- ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 与顾客及相关方有 7.2 7.2 -- -- ? ? ? ? ? ? ? ? 关的过程 7.3 设计和开发 7.3 -- -- ? ? ? ? ? ? ? ? ? 7.4 采购 7.4 4.4.6 4.4.6 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 生产和服务提供的 7.5.1 7.5.1 4.4.6 4.4.6 ? ? ? ? ? ? ? ? ? 控制 生产和服务提供过 7.5.2 7.5.2 -- -- ? ? ? 程的确认 7.5.3 标识和可追溯性 7.5.3 4.4.6 4.4.6 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 7.5.4 顾客财产 7.5.4 -- -- ? ? ? ? ? ? ? 7.5.5 产品防护 7.5.5 -- -- ? ? ? ? 7.6 监视和测量装置的控制 7.6 4.5.1 4.5.1 ? ? ? 说明:“?”领导职责; “?” 主要职责; “?”相关职责 46 附录G(规范性附录) QB/42-101-2009 B版 修改码:0 (续上表) 财工总院质 经人发变输规勘院 党 分分务信程院管理 工长量营力 电电电划测印管理体系过程或 GB/T GB/T GB/T 委 管 管结息总/工管计资分分分分分刷手册 工19001 24001 书 院 总算中承28001 要素名称 管作理 划源公公公公公室 章节 长 记 长 工 中心 包会 代 部 部 部 部 司 司 司 司 司 心 部 职业健康安全运行控制 7.7 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? -- -- 4.4.6 环境运行控制 7.8 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? -- 4.4.6 -- 应急准备和响应 7.9 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? -- 4.4.7 4.4.7 顾客及相关方满意 8.2.1 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 8.2.1 -- -- 内部审核 8.2.2 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 8.2.2 4.5.5 4.5.4 过程的监视和测量 8.2.3 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 8.2.3 -- -- 产品的监视和测量 8.2.4 ? ? ? ? ? ? ? ? ? 8.2.4 -- -- 环境的监视和测量 8.2.5 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? -- 4.5.1 -- 职业健康安全绩效 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 8.2.6 -- -- 4.5.1 监视和测量 合规性评价 ? ? ? 8.2.7 -- 4.5.2 -- 事故、事件、不合格 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 8.3 8.3 4.5.3 4.5.2 控制 数据分析 ? ? ? ? ? ? ? ? ? 8.4 8.4 -- -- 改进 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 8.5 8.5 纠正措施 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 8.5.2 8.5.2 4.5.3 4.5.2 预防措施 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 8.5.3 8.5.3 4.5.3 4.5.2 说明:“?”领导职责; “?”主要职责; “?”相关职责 47 附录H(资料性附录) QB/42-101-2009 B版 修改码:0 电力工程勘测设计全过程的阶段划分框图 可行性研究阶段 施工配合阶段 设计回访总结阶段 (选所、厂、线) 初步设计阶段 施工图设计阶段 (工地服务) 接受任务 各 准备工序 准备工作 准备阶段 准备阶段 准备阶段 阶 现场踏勘调研段 及汇报会 编制司令图 的 设计交底 勘测及环评、地主 回访调查 灾、水保等评估 设计评审 要 影响评价 设计方案评审 工地服务 工 设计方案评审 编制各卷册施工图 作 分析质量信息和 编制设计文件 步 落实改进措施 验收配合 编制设计文件 骤 出版设计文件 出版设计文件 出版设计文件 编制回访报告 达标投产配合 交付设计文件 上报审批 上报审批 立卷归档 立卷归档 立卷归档 立卷归档 立卷归档 48 附录I(规范性附录) QB/42-101-2009 B版 修改码:0 勘测设计典型工程项目组织结构图 分 管 院 长 批 准 分 管 总 工 审核/批准 质量监督/抽查 质量管理部 设计总工程师 校核/审核/批准 校核/审核/批准 主任工程师 校核/审核/批准 专业组(队)长 主设(勘)人 设计(勘测)/校核 校 核 校 核 人 设计(勘测) 设计(勘测)人 领导(指导)关系 质量责任 注:图中各岗位的多个不同职责是针对不同勘测设计阶段、不同级别的勘测设计文件校审职责。 49 文件更改记录表 修改码 页 码 序 更 改 批准 更改人 批准人 改改原 原 号 内 容 日期 后 后 50