种子全程质量管理制度

种子全程质量管理 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 湖南神农大丰种业科技有限公司 种子全程质量管理操作流程(水稻) 产前管理 亲本种子质量控制(1)职责:总部生产部承担质量责任，质量管理中心监督并承担管理责任 1、调进亲本 a) 总部生产部根据生产计划负责考察供方资格、信誉、质量保证条件(检验、加工人 员、仪器设备、管理制度等)，填写《亲本调进申请表》，经总部主管生产高管、主 管质检高管签字后调进。 b) 纯度有分户鉴定数据，原种?99.9%，良种?99.5%，播种品质达国标。使用99.0% ?纯度,99.5%的种子须经总部生产部和质量管理中心签字同意。 c) 按 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 签订管理办法的要求签订有效合同，明确供需双方质量责任，合同送质量管 理中心备查。 d) 完备合同、扦封纯度样品、货款支付等手续(样品供需双方签字)。 e) 建立供方档案(委托亲本种子生产须有委托生产合同，由合同签订人负责落实人员 在花期和调进等主要环节质量检验)。 2、自产亲本 a) 纯度?99.5%，播种品质达国标。使用99.0%?纯度,99.5%的亲本种子，须经总部 生产部和质量管理中心签字同意。 b) 剔除不合格种并记录。 , 总部生产部——各省生产部; , 督办、反馈:质量管理中心——仓储、质检人员。 3、亲本发放 a) 质检与保管员核对质量、标签存档、扦封纯度样品。 b) 监督发放去向 , 总部生产部——各省生产部——各制种点; , 登记记录反馈:质量管理中心——质检人员——责任人。 调进子一代种子质量控制(2)职责:总部营销部核批，相关省经营部负责调种，质检责任人监控质量，调进程序同亲本调进 1、委托生产(调进) 1 由总部生产部考察并经生产高管签字同意后签订委托生产合同;亲本种子由总部生产部提供(不能提供时由受托方组织，生产部和质量管理中心负责对所用亲本的质量把关);各省生产部负责在花期和调进种子等主要环节的质量检验。种子款额严格按合同签订、田间花检、种子入库、纯度鉴定等四阶段按比例支付，南繁种子正常年份须扣留10%货款作纯度押金。原则上正常年份仅承担亲本种子款和“920”费用(约0.5元/kg);非正常情况和特殊年份提高预付款，超过0.5元/kg费用的须经总经理签字同意;超过1元/kg的由公司高管会议决定。委托生产合同(原件)送总部财务部保管，委托生产计划送相关省生产部质检责任人备查。 2、调进种子 由相关省经营部考察并填写《调种申请表》;经营责任人签字报总部营销部核批后签订种子购销合同并调进;质检责任人负责质量检验。单批单个组合种子调进5万kg以上，单批多组合调进10万kg以上由高管会议集体决定。种子质量达到合同标准(合同质量指标不低于国标)，购销合同(原件)报总部财务部保管，并送该省分公司财务部备份。 产中管理 生产控制(3)职责:亲本种子生产由总部生产部承担质量责任，质量管理中心监督并承担管理责任，子一代种子生产由各省生产负责人承担质量责任，质量管理中心监督 1、生产计划:严格制定生产计划，按计划生产。生产责任人制定技术 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 ，亲本(含恢复系)生产计划由总部生产部在品种首喷“920”前30天送质量管理中心负责人(按规定格式填报不缺项);子一代生产计划由生产部在组合首喷“920”前20天送所在公司质检责任人。 2、隔离标准: a) 繁殖A:原种空间距离700m、时间隔离25天;良种空间距离500m、时间隔离25 天; b) 繁殖R:空间距离20m、时间隔离15天; c) 制种田:空间距离200m、时间隔离20天。如有适宜有效保护措施确保无其它花粉 污染，可结合实际情况考虑空间距离。 d) 南繁生产:如无自然屏障，繁殖(良种)空间距离不低于800m、制种空间距离不 低于500m、时间隔离20天。 3、浸种催芽:种子田无前作污染，秧田防鼠药谷煮死;掌握技术，严防混杂。 2 4、除杂标准 a) 繁殖田:原种母本?0.01%;良种母本?0.03%;父本?0.01%; b) 制种田:母本?0. 1%;父本?0.01%。 5、除杂时期:首喷“920”前后3天，重点控制齐穗期、收割前。 6、除杂方法:见一穗拔(割)一蔸(重点首喷“920”前后3天) 7、验收时间 a) 第1次验收:齐穗期(首喷“920”后第4天) b) 第2次验收:收割前7天。 8、人员验收 执行国家田检标准和公司花检方案， 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 操作，按规定格式(见附件)填写花检原始记录，由生产责任人严格控制，质检人员督办。科技开发部推广示范种子的试制计划在始穗前30日送质量管理中心纳入质量监控，其花检结果由各省生产部质检责任人在品种花检结束后10日内反馈质量管理中心。 收晒控制(4)职责:由总部生产部负责人安排，各省生产负责人承担质量责任，质检人员监控 1、不育系繁殖田父本限期割青(赶粉结束后约3-5天)，制种田要求母本收割前逐厢清除工作行和母本行的父本(迟熟组合可适期先收母本)。委托生产按要求同等控制。 2、基地种子收购，各生产负责人务必落实人员严防晒场、晒具机械混杂;品种单收单晒单贮单送交。 发芽率控制(5)职责:生产部负责人承担质量责任，质检人员检验监控 1、根据安全的抽穗扬花期选择时期播种，避开灾害性天气。 2、种子田始喷“920”后22天左右选好天气限时收割，避免穗萌芽。 3、收割后指导农户及时脱粒、摊晒、勤翻动。 净度控制(6)职责同(5) 1、收割前提前8-9天干田，确保种子色泽鲜亮、无泥。 2、种子严格精选，确保外观清洁质量。 水分控制(7)职责同(5) 1、种子收割后即时摊晒，不堆沤烧包(或及时掠摊烘干处理)。 2、种子晒后须冷却装袋，防结露(禁热种装包)。 3、种子存放防潮，不搁地面(底层有垫物)。 收购标准与要求(8)职责同(5) 3 1、水分:春制?11. 5%;秋制?12. 0%-12. 5%。 2、净度?99. 0%(色泽好)、裂口谷?10%(粒率)、芽谷?5%(粒率)(检验员临场严格把关) 3、发芽率:临场试验?93. 0%(简易发芽三天查看，根芽齐全);室内幼苗鉴定?85%，特殊年份(或组合)须?80%(检验人员临场严格把关)。 收购程序(9)职责同(5) 1、宣传发动，落实责任，妥善安排。同一组合一次性收购，一天一品种，避免人为混杂。 2、收购前质量预查(特殊年份或芽谷、裂口谷多的特殊组合基地生产责任人应在收种前安排预检) 3、收购现场验质(基地责任人和收种质检人员严格把关) 4、种子先精选后收购(基地责任人负责把关，收种质检人员督办) 5、逐袋扦样查看粒型与外观(基地责任人负责把关，收种质检人员督办) 6、逐袋数量过称(过称人把关，收种质检人员督查) 7、规范填写和投挂标签(操作人把关，收种质检人员督查) 8、核对种子与标签品名相符后缝包(缝包人把关，收种质检人员督查) 押运入库(10)职责同(5) 1、安排专人填写运单，种子清查点包装车(基地生产责任人督查) 2、基地种子装车原则上不得多品种混装，途中防雨(备油布)不混杂(专人负责，生产责任人督查) 3、运种车主(或押运人)持运单，清点品名和数量和运单相同后起程，备齐手续，安全运达(专人负责，基地生产责任人督查) 4、仓库保管员凭运单验货入库，质检人员凭运单入库扦样检验，新种入库须计划安排好种子堆放区域，种子规范堆码，并在入库后一个月内薰蒸消毒(质检、仓储、加工人员须具备资格) 5、生产建档填写规范(使用公司规定范本)，保存期不少于2年(由生产负责人安排基地负责人在种子入公司仓库后1个月内完成)。 基地结账(11)职责:质检部门出具质量数据，财务部办理 1、结账办法 a) 按质结算，扣留纯度押金 b) 内地生产:押金比例不少于该批种子总价的10-15%(按户扣留) 4 c) 南繁生产:押金比例不少于该批种子总价的10%(按数量扣留) 2、按质付款(播种品质) 财务部门凭质量检验合格结果支付农户种子款的50-60%(质量数据有质检人员签名，所在公司或部门签章;非正常年份和芽谷多的品种，发芽率为室内幼苗鉴定结果)。正常年份种子入库应无精选损耗(播种品质问题在基地解决)，结算凭据没有质检“质量合格章”签字，财务不能支付种子货款。 产后管理 纯度鉴定(12)职责:质量管理中心组织实施，财务部协助 1、鉴定标准:鉴定人员严格执行GB/T3543?5-1995小区种植鉴定规定 2、鉴定规定 a) 亲本种子分户样、子一代种子综合样和疑问样由质量管理中心当年组织海南种植鉴 定;子一代种子分户样由各省生产部次年春季组织当地种植鉴定。各省当地鉴定样 品清单由质检责任人在样品移栽后10日内反馈质量管理中心，并提前告知其鉴定 验收时间，鉴定结果报质量管理中心备案。 b) 样品要求单株种植，充分表现农艺性状。定植株数: , 亲本——原种?4000株，良种?1000株; , 杂交子一代种?500株。 3、送样要求 南鉴种植样品须具有代表性(精选收购后由专职质检人员逐袋扦样);亲本为分户样，子一代为综合样，样品重50克，标签铅笔书写，生育期相近组合尽量集中编号，两系杂交种在9月15日前和11月20日左右送样(公司外样品，送样人须在送样单式一注明“委托检验”字样)。 4、鉴定时期 不育系种子花期鉴定为主(成熟期鉴定为准);子一代种子成熟期鉴定为主。 5、结果报送 种子纯度鉴定结果须经检验、校核、签发三级签字后，由质量管理中心3日内送发生产负责人签收，并由其签收当日转质检人员监控督办。亲本种子纯度结果送总部生产部负责人。 纯度清包(13)职责:生产部门安排并实施，质检人员监控督办 1、剔除不合格种子 5 亲本种子由总部生产部负责依据鉴定结果7日内逐户逐件清包;子一代种子10日内由各省生产负责人安排逐批次清包，质检人员现场监督。剔除的不合格种子单独存放等待处置;处置后由生产责任人填写《不合格种子处置确认表》;经质检人员确认10日内反馈质量管理中心备查。 2、亲本入库种子清包后加工 亲本入库种子因发芽率不合格再加工须由质检人员填写《种子不合格再加工通知单》，经纯度清包确认后进行加工，保管员临场督查加工质量。 3、安全贮藏 种子贮存执行GB7414-7415-87《农作物种子包装及贮藏》和公司ISO体系文件仓储管理制度。亲本种子专区单存专人负责。 基地纯度结账(14)职责:由生产部门负责，各级质检部门监督，财务部门结算 兑付押金。种子纯度经鉴定和大田使用无纯度问题，开始与各基地结账。亲本种子纯度,99. 0%押金全扣;子一代种子纯度,96. 0%押金全扣(兑付押金由财务部门根据质检责任人签字的凭据操作)。 标签包装管理(15)职责:由总部市场营销部负责外包装设计、印制、控版、发放，生产部负责种子内外标签内容审核与印制，质量管理中心负责标签包装设计审核，并对印制质量和规范使用情况监督，财务部控制印制货款支付 1、标签、包装袋印制 由总部营销部、财务部和质量管理中心组织招标选定印刷厂家;总部营销部负责包装设计、签订印刷合同、安排包装防伪和经营区域编号的统一打印、确保印制版面符合审核要求并及时向质量管理中心提供合格标样、严控包装印制的质量和数量、防止印制大家盗用、流失版面以及包装换版数量的控制;质量管理中心负责包装标签设计审核、监督印刷质量和规范使用;各省生产负责人负责种子内外标签的审核印制。包装印制合同(原件)送总部财务部。 2、标签规格 销售种子外标签规格/材质(12x8cm/软塑);收购种子外标签规格/材质(9x5cm/软塑);销售种子(散装)内标签规格/材质(12x8cm/牛皮纸;小包装12x8cm/各色油印纸) 3、包装规格 a) 大包装:65kg;50kg;40kg;30kg b) 小包装:2.5kg(常规种);1.5kg;1.0kg;500g等 6 4、标签颜色 a) 外标 , 杂交种(自产):白色;杂交种(经销):黄色 , 亲本良种(自产):浅红色;亲本良种(经销):深红色 有紫色单对角条纹 , 育种家种子:白色/ , 亲本原种(自产):浅兰色;亲本原种(经销):深兰色 , 收购外标:浅红、兰、黄、白色等 b) 内标 , 销售散装种子(内)标签:纸张原色(牛皮纸) , 收购种子(内)标签:纸张原色(牛皮纸) , 小包装种子(内)标签:纸张原色(白色等) 5、印刷要求 印刷字体、图案应清晰可辨。字符高度不应小于1.8mm。净含量(Q)字符高度(h)要求:5g,Q?50g，h?2mm;50g,Q?200g，h?3mm;200g,Q?1kg，h?4mm;1kg,Q，h?6mm 6、入库验收 由总部营销部提供验货资讯和验质标样备质检部门，各省质检责任人凭验质标样验收印刷质量(内容)，仓储责任人在质检责任人验收基础上按包装发货清单核准数量并逐件检查包装规格与品名等，填写《包装入库登记表》 7、规范使用 各省分装点严格实行包装入库、领用、损耗登记，仓储逐月核查包装和标签领用与库存数量，上报财务核对入库销种包装使用量。标签标注严格遵守公司体系文件《种子批标识的规定》，填写规范不缺项。 8、货款结账 种子包装(含标签)的印制票据结算，财务人员须凭质检人员验货合格章(签字)和仓库保管员收货数量付款(按货款比例扣留15%的质量押金，待包装物用毕兑付)。不合格包装、标签退回生产商报废回炉或现场销毁，由质检人员督办，不流入市场。 种子分装(16)职责:由各省生产负责人负责安排分装，分装责任人承担分装质量责任，质检人员监控抽查分装质量 1、统一管理 以各省生产部为单位集中分装，增设分装点须书面报送质检中心，经考察分装条件合 7 格认可后方可分装，分装质量和规范操作由质检人员监控督办。 2、分装条件 有种子加工精选设备、有分装打码设施、有检验场地与仪器、有质检人员控制质量(检验仪器与精选设备的购置、验收、使用和维护遵照公司体系文件《作业指导书》操作) 、分装依据 3 , 正常情况:各省生产部凭种子检验合格数据印制内标签和安排分装并填写分装记 录; , 视为正常情况:亲本纯度?99.5%，隔离条件和田间纯度均达到规定标准要求，收 购、加工无混杂、播种品质达国标的种子，由生产负责人填写《种子提前分装销售 监控记录表》，相关责任人签字后报主管生产高管签字同意; , 特殊情况:败育不彻底的亲本所配组合(例两系、特优、II优等);亲本纯度,99.5% (含恢复系);隔离条件、田间纯度未达到要求;因技术或灾害严重减产和重点疑 问户的种子必须凭南鉴合格结果分装; , 严禁分装或授意分装假种劣种。 4、纯度一致:同批合格种子须均匀混合后分装，确保批次种子纯度一致。 , 正常批次混包:必须同组合、同世代、同亲本来源、同生产年月、同基地的合格种 子方能混包分装; , 特殊批次混包:由各省生产负责人依据批次种子纯度确保安全后签字报主管生产高 管签字同意。 5、分装质量 , 内在质量:四项质量指标符合包装标签标注值; , 外在质量:喷码、封口规范平直，字迹清晰; , 计量称重:计量器具按规定送检和自检，检定合格后方可使用，计量必须符合标准 (无负偏差); , 其它要求:公司专营组合经营区域编码按划分确定(喷码标注)。 6、分装责任 , 分装人员:分组编号(组号打印在包装封口)，分装种子须逐日登记(执行ISO文 件仓储管理规定); , 分装(临工)素质与上岗要求:责任心强，吃苦耐劳、善于学习、具备高小以上文 化，经仓储责任人培训合格上岗; , 工作质量保证:扣留分装人员分装批量种该得工资额的10-20%作押金，由分装责 8 任人检查，确保分装质量。 7、产品交付 , 安排分装:生产负责人凭质检人员对种子检验合格的数据安排分装(小包装内标签 印制须经质检责任人签字同意后操作) , 验货装车:仓库保管员凭财务发票和提货单核对种子批标识，检查包装，规范装车 发货，并填写购销存表; , 安全运送:外包运输由物流责任人与车主签订《货物运输合同》，明确责任，确保 产品安全运送到达。 种子销售(17)职责:由市场营销部根据市场行情科学策划销售计划报请高管同意，，由各省经营部负责人组织区域(或片区)责任人完成销售任务。 1、产品销售 , 规范经营:严格遵守《种子法》等相关法律法规;严格按照品种审定的适宜区域销 售种子;严格遵守新品种和引进品种推广前的试种、示范程序、面积;严禁超品种 审定区域售种;严禁串货。 , 扦封样品:所销各批种子，产品出库供需双方务必扦封样品签字后各自备份后且妥 善保存;分(子)公司间调种，封存样一式三份签字后，供需双方各备一份，余份 由需方3日内送达质量管理中心备查。 2、货款结算 种子销售现货现款，不赊销。特殊情况，严格按《财务流程》确定赊帐时间、金额，由担保人签字(以其财产或股权担保)，经省经营负责人批准。财务人员根据应收款到期情况提前通知担保人，逾期收不回账款或欠帐超过6个月的一律作烂帐处理，其损失由担保人承担95%，批准人承担5%。 3、种子退货 大众组合不予退货;专有组合种子退货按《区域经理考核责任书》规定的时间和总供数量的5%以内退回公司原装未破损小包装种子。退货程序:由区域经理提出退货申请，注明品名、数量、退货时间，并承担逾期退货和超出允许数量所造成的损失;仓储人员负责确认种子，检查退货包装、封口，核准品名、数量，核对客户提供的相关购种依据(合同、发票、出库单等)，并开具《种子退货入库单》。财务人员凭完备手续的《种子退货申请单》和《种子退货入库单》办理结算。 4、种子冷藏(外包) 种子冷藏入库要求:小包装拆包翻晒水分,12.0%，麻袋包装的需倒包翻晒，投挂内外 9 标签冷藏;冷藏种规范堆垛，明显标识品名(或代号)、数量、来源、入库日期等;与承包方签订有效合同，注明保存期质量承诺，要求承包方提供库房温湿记录曲线图;天然冷藏控制冷藏温度?17?，定期检查，酌情检验;冷藏种子出库需经检验合格方可销售。 5、种子转商 种子失去种用价值是决定其是否转商的主要依据。子一代种子转商，由相关省生产部负责办理;亲本种子转商由总部生产部负责办理。转商程序和责任划分及损失承担见《种子转商规定》(附件3) 6、经营建档 种子销售由上往下逐级建立经营档案(总部营销部——各省经营部——县级经销商——乡镇经销商)，由下至上逐级备份备查。各级经营档案应载明种子来源、质量、销售流向等，各省经营部应掌握终端商销种到农户的原始凭据(存根联)，分公司以上经营销售档案种子逐批登记，保存期不少于2年(专人保管备查)，子公司按分公司同等操作。 7、顾客建档 各省经营部建立顾客档案(含经销商和业务往来顾客建档)。档案内容:顾客名称、地址、常购产品、联系电话和对公司及产品的要求等(详见ISO作业记录《顾客档案》)。 售后服务(18)职责:由总部营销部安排各省经营部落实，所在省质检人员督办，质量管理中心监督 1、提供资料 产品宣传由总部营销部组织统一制作和发放(相关品种介绍由生产管理部提供);有特殊要求的种子，经销商销售时需与用户说明清楚;对技术咨询来电，电话接收人应热忱解答或提供相关解答电话。 2、质量承诺 购公司包装种子，若存在质量问题，须凭购种原始凭据与小包装、内标签等到购种处联系，公司对种子质量负责。 3、跟踪服务 , 反馈质量跟踪卡:零售种子由终端经销商填写质量跟踪服务卡，并在所调种子销售 季节结束1个月内将此卡反馈相关省经营部存档备查。 , 跟踪产品质量:省经营部安排人员跟踪产品在种子播种(浸种催芽)、插秧(基肥 密度)、晒田(病虫防治)、收割(结实产量)等时期进行查看和宣传指导。 10 4、质量建档 种子质量档案含质量汇总和质量问题处理记载，分(子)公司种子质量汇总于每年3月20日前、种子质量问题处理情况汇总于每年12月20日前，由质检人员统计分析汇总报质量管理中心作为绩效考核和奖罚相关部门(或分、子公司)及责任人的依据。 质量纠纷或投诉处理程序(19)职责:由总部营销部安排省经营部实施，省生产部人员参与，质检责任人配合，质量管理中心监控，总部财务部负责赔付索赔款的审查、安排财务部督办并监控执行 1、播种品质纠纷(发芽率、净度等) a) 客户投诉 , 经销商(中心)投诉 接到投诉的省经营部(含海南业务部)确认是否为公司产品;将问题反馈相关经销 部及生产(质检)部;质检人员核查自检数据和客户检测数据(数据是否在国际允 许范围,发芽率检测是否规范,人员是否有资格,);弄清原因。双方认同数据(或 原因)，则协商解决;不认同数据(或原因)，则对外调种封存样(或存货扦样)共 同检验;视其检验结果协商处理。 , 农户投诉 销售中心或经销商溯源产品确认(是否为公司提供的种子,);查清问题原因;理 清责任(是否该农户操作不当,是否该批种子均有质量问题,)，若问题是农户原 因造成，协助友善解决;若问题是公司质量责任，尽量协商解决，减少损失(如凭 购种原始凭证及小包装补种或退款等)。 b) 其它投诉 接待人(接话人)应热情接待;问明情况(原因)，提供(指明)被投诉产品的相关公司责任人及电话;难于及时解答和处理的，记录并查明情况;及时回复并落实处理。 2、品种品质纠纷(纯度、真实性) a) 产品确认 , 自产种子 终端销售商(县、乡镇)初查核实[销售档案(流向)、购种凭据、包装袋(含内标 签)、种子批号、产地、数量、播种面积、用种量(合同为准)、购种日期等];将 核查情况反馈相关省经营部;经营部将初查情况反馈生产部;生产部核查有关质检 数据、封存样品及该种子批在其它地区的质量反映;与经营部核实种子销售档案; 核准种子销售去向;进行下步处理。 11 , 调进种子 终端销售商(县、乡镇)初查核实[销售档案(流向)、购种凭据、包装袋(含内标 签)、种子批号、产地、数量、播种面积、用种量(合同为准)、购种日期等];将 核查情况反馈相关省经营部;经营部及时通知供方来人或取得供方委托函;请相关 人员同该公司质检人员田间调查取得结果;质检人员核定纯度数据或赔付标准，经 营部核实种子销售去向(公司内部分、子公司间调进的种子发生质量纠纷，其处理 程序照此操作)。 b) 解决途径 , 协商解决 自产种子:供需双方田间共同检验，认可检验数据，并以此为依据协商解决。 外部调进:由经营部与供方(或其委托人)共同拟定处理协议，送质量管理中心签 署意见报经业务高管同意。 内部调进:分(子)公司间调进的种子发生质量纠纷，报质量管理中心后双方协商 处理，协商不成的由该中心协调处理。 , 司法解决 供需双方对检验数据不认同或处理意见有分歧，双方(或单方)书面向田间现场所 在地县级以上的种子管理机构申请现场鉴定;取得专家组现场鉴定书;接受种子管 理机构调解;调解不成的可以直接向人民法院起诉(专家现场鉴定程序见附件1)。 3、索赔与赔付 a) 索赔操作 调进种子有质量问题，经供需双方(或第三方)确认检验数据后，由相关省经营部和供方根据确认数据及合同约定共同拟定赔偿协议(明确供方赔偿标准、金额、付款方式与时间等);送质量管理中心签署意见并报主管质检高管审核;质检高管与生产经营高管会签;经总部财务部审核报财务总监签字;相关省经营部责任人安排专人在规定时间内落实追回赔款(内部调进种子、种子包装等产品问题索赔均按此程序操作);财务部须凭供方供种单据(或复印件)及有关索赔协议等办理结算手续。 b) 赔付操作 由相关省经营部和生产部负责人根据供需双方认可或专家鉴定数据及合同(协议)约定的赔付标准共同拟定处理协议(明确赔付标准、赔偿金额和付款方式);经总部营销部依据需方购种原始凭据及销售档案核实后，送质量管理中心签署意见并由其报主管质检高管审核;质检高管与生产经营高管会签;总部财务部审核报财务总监签字安排; 12 相关省经营部依据农户购种原始凭据及销售档案赔付。且赔款损失按会计核算原则冲减其当期利润。 4、其他质量纠纷 因品种适应性、抗性、生育期、结实率等问题及自然灾害引发的各种纠纷，经相关终端经销商(乡镇、县级)和各省经营责任人进行产品确认及问题确认，查清原因，理清责任。若公司确有责任，参照前述品种品质纠纷处理相关程序操作。 质量问题善后处理(20)职责:由总部营销部安排各省经营部落实，生产部配合，质量管理中心和财务部门协助督办。 种子质量问题妥善处理后，应做好善后工作并认真查找原因;核实事故责任;依次追究相关责任人质量责任。由问题发生的分公司或职能部门将事故经过和处理意见书面报送质量管理中心，因不按流程操作造成公司损失，其质量责任由质量管理中心负责纳入相关责任人绩效(质量)考核;应问题处理不当或有问题不报造成重大损失，或对公司和品牌造成负面影响，公司将依据《种子全程质量管理奖罚办法》追究相关责任人责任(子公司按分公司同等操作)。 注:?公司内其他农作物种子全程质量管理，除相关质量指标等对应国家标准外，其控制程序均参照此流程操作; ?子公司因职能设置与分公司不同的，可在执行此《流程》基础上制定并细化各部门的单个流程，使其强化质量监控和可行操作。 二OO五年六月二十日 13 海南神农大丰种业科技股份有限公司 种子全程质量管理奖罚办法 为明确岗位职责，强化流程控制，预防预防质量损失，维护公司品牌，制定本规定。 一、总则 第一条本办法作为质量管理制度的组成部分，旨在强化公司质量管理操作流程，通过对重大损失的处理，杜绝违规、违章操作，预防、减少质量损失的发生。 第二条本办法侧重于对因为人为原因造成公司重大损失的责任人的处罚，独立于绩效考核体系之外。 第三条本办法的执行主体是质量管理中心。质量管理中心负责重大损失的情况核实和责任认定，并会同财务部核定重大损失后作出处罚决定，由主管质检高管报总经理审批后交有关职能部门执行。每次重大损失处理结果在公司内部进行通报。 第四条本办法中的重大损失责任人，又称直接责任人，是指在种子生产、调进、检验、加工、分装、运输、储存、销售等环节中不按流程操作、不执行或不正确执行国家法律、法规、公司 规章制度 食品安全规章制度下载关于安全生产规章制度关于行政管理规章制度保证食品安全的规章制度范本关于公司规章制度 、岗位责任规定的义务，未履行或未正确履行职责，对公司造成名誉、经济损失的人。由多个环节中的工作人员或单个环节中多名工作人员未履行或未正确履行职责给公司造成名誉、经济损失的，该多个环节中的工作人员或单个环节中多名工作人员均为直接责任人。多个直接责任人中有明文规定主次责任的，按规定认定主要责任人和与之对应的次要责任人;没有明文规定的由职务高的负主要责任，职务低的负次要责任;相同职务的直接责任人由上游流程的负主要责任，下游流程的负次要责任。 第五条重大损失由总部财务部根据实际发生的费用(包括直接和间接的)认定。 第六条本办法中的“流程”是指《海南神农大丰种子质量管理操作流程》;“重大损失”是指一次性损失金额达3万元以上(含3万元)或一个经营年度内累计损失达5万元以上(含5万元)。 二、处罚范围 第七条种子生产不按流程操作，出现下述情形给公司造成重大损失的: (一)不考察供方资格、信誉和质量保证条件;签订的亲本种子购销合同存在疏漏;或未签订亲本种子购销合同擅自调进或提供亲本种子的; (二)提供的亲本种子(包括自产和调进)纯度不达国标，给使用的省相关生产基地造成重大损失，或公司外部顾客使用后发生重大损失并索赔的; (三)委托生产未经签字同意或不按流程操作擅自签订合同委托生产的; (四)因人为原因、技术方案或技术指导严重失误，如新组合未经试制盲目安排种子生产、 14 生产基地选择不当、亲本发放错误、隔离不严、花期严重不遇(父母本相差5天以上，面积达300亩)、除杂措施与督促不力、收购质量把关不严(正常年份入库种子播种品质再加工损耗或超过规定收购单价的);正常年份因播种品质造成子一代等外级种子超过5万公斤、不育系等外级种子超过4万公斤或纯度低于99.5%的亲本种子2万公斤以上;机械混杂、仓储不当或发货出错、因人为原因造成的种子转商等给公司造成赔损、种子报废等损失的; (五)不合格种子不进行剔除或剔除无记录;对亲本种子、质检人员经田间花检确定为重点海南鉴定的种子、自检疑问种子，纯度结果未出便擅自分装销售;对提前分装销售的种子、海南早制晚用的种子等不依据过程监控记录严格把关，并报经主管高管批准;不具备分装条件擅自设立分装点;标签标注与制作使用不遵守农业部《农作物种子标签管理办法》和公司ISO体系文件《种子批标识的规定》;计量不准或受到处罚、不合格包装(含标签)任其使用或流入市场等给公司造成重大损失的; (六)因人为因素导致检验结果不准确;对委托生产、科研开发示范推广和拟报审新品种(组合)的种子生产及调进的种子不监控质量;冷藏种子库存期间不检查(检验)或出库后不经检验合格销售;种子出库销售后发现有质量问题应当追回而不及时追回等造成公司损失的; (七)隐瞒重大事故及其损失;对重大质量隐患不采取预防措施或不执行紧急措施造成损失或损失扩大的; (八)不建立流程的有关档案，给质量溯源、质量跟踪和质量纠纷处理等造成困难并造成公司损失的; (九)其它不按流程操作或工作严重失误给公司造成重大损失的。 第八条种子经营不按流程操作，出现下述情形给公司造成重大损失的: (一)调种不考察供方资格、信誉、质量保证条件;不按规定签订购销合同或签订的购销合同存在疏漏或不按规范合同的程序操作;未经申请批准签章生效调进种子造成公司损失的; (二)无纯度依据擅自调进种子发生重大事故造成损失的; (三)种子标签、包装印制不按规定招标、不按审核的设计版面印制、印制的质量、数量和换版失控、不提供验质和备案标样以及入库、使用把关不严等原因造成公司损失的; (四)未经试种示范推广新品种;推广未经审定通过或没有引种批文的品种(组合);经营他人保护品种、以劣质种子冒充合格种子;以甲品种冒充乙品种给公司信誉造成负面影响或发生重大损失的; (五)销售出库的种子发现确有质量问题不及时追回，或不及时执行质检部门所采取的紧急补救措施，造成损失或损失扩大的; (六)对社会质量监督部门或总部质量管理中心的正常监督不配合、提出的整改意见不重视 15 或不改进、对社会质量监督部门的相关处罚不重视或不及时妥善处理给公司造成损失或损失扩大的; (七)种子质量纠纷处理不当或处理不及时造成公司重大损失的; (八)不建立或不完备流程的有关档案，给质量溯源、质量跟踪和质量纠纷处理等造成困难并造成公司损失或损失扩大; (九)种子经营违规赊帐销售、不执行或不正确执行种子退货规定给公司造成损失的; (十)隐瞒重大质量事故及其损失、对重大质量隐患不采取预防措施或不执行紧急措施造成损失或损失扩大以及其它不按流程操作或工作严重失误给公司造成重大损失的。 第九条科技开发不按流程操作，出现下述情形给公司造成重大损失的: (一)示范推广、拟报审及引进开发的新品种(组合)的种子生产计划不送质量管理中心纳入质量监控给公司造成重大损失的; (二)推广未经审定通过或未经生产、经营部门确认其稳定性的新品种(组合)给公司造成重大损失的; (三)对经检验不合格的推广、示范种子不按要求规避风险任其流出造成公司重大损失的。 (四)其它不按流程操作或工作严重失误给公司造成重大损失的。 第十条质检人员不按流程操作，出现下述情形给公司造成重大损失的: (一)因人为原因导致海南鉴定纯度结果不准确、结果发送不及时造成公司损失的; (二)不合格亲本种子出库使用造成公司损失的、亲本生产田间监督抽查未发现存在的隔离问题或花检数据不准确等造成公司损失的; (三)标签包装审核出现疏漏或未发现设计内容存在虚假、误导消费者等不当广告词造成公司损失的; (四)发现重大质量隐患不采取紧急措施造成公司损失的; (五)其它不按流程操作或工作严重失误给公司造成重大损失的。 第十一条财务及综合管理人员等工作不按流程，出现下述情形，给公司造成重大损失的: (一)应当保证并及时提供的资金等资源不主动组织及时到位或因人为因素导致损失或损失扩大的; (二)不履行审查职责擅自付款给公司造成损失的; (三)以审核应当付款(非资金周转困难)不及时支付给公司造成损失或损失扩大的; (四)综合管理人员对业务部门签订合同的呈报件不主动或不及时提供法律建议、不及时按照公司规程呈报领导审批、不及时提供印章后勤支持、不妥善保管合同或向保管合同的部门传递合同，给公司造成重大损失的; 16 (五)应当提供的相关资源和服务不主动提供或因人为因素造成公司损失的; (六)其它不按流程操作或工作严重失误给公司造成重大损失的。 第十二条生产、经营、质检、仓储等环节的工作人员盗用或利用职务之便谋取公司种质等资源自行组织或自发生产、以及泄露公司生产、经营机密和受控文件失密、不合格包装擅自处理等给公司造成损失的。 第十三条业务操作人员对反映的问题无记录、管理者接到反映后未及时检查落实或检查无记录、工作授权无依据及不主动下去发现、坐等反映等给公司造成损失的。 第十四条高层管理人员不按流程操作，出现下述情形，给公司造成重大损失的: (一)在自己分管的职权范围内不及时决策或附条件决策;在与其他高管联系的工作中不主动联系，相互推诿; (二)不在自己分管的职权范围内的重大或紧急事项不及时向上级汇报、或提请集体研究决定、或经研究决定事宜延时误时通知部门负责人等造成公司损失或使损失扩大的; (三)对分管部门的负责人严重违规操作不及时加以阻止、或对分管部门负责人工作指导错误，决策失误等给公司造成重大损失或损失扩大的。 三、处罚 第十五条重大损失将追究相关责任人的经济赔偿责任。赔偿金额分段计算，损失金额在10万元以下(含10万元)，相关责任人按实际损失的20%标准进行赔偿;损失金额在10万元以上(不含10万元)50万元以内，其中10万元按20%标准赔偿，超出部分按10%的标准赔偿。例如:某重大损失金额为25万元，其责任人赔偿金额为:10万元×20%+(25,10)万元×10%=3.5万元。 第十六条直接责任人为单人的，单人承担全部应赔偿金额;直接责任人为多人的，由主要责任人承担应赔偿总额的60%，其他次要责任人承担40%;不能分清主次责任的由多个直接责任人平均分摊。赔偿金额自做出处罚决定的当月起从责任人本人的工资(保留800元，800元以上全扣)和个人年度奖金中扣除(奖金在年度风险安全期满后发放)，赔偿款额直接上交总部财务部。 第十七条对损失金额巨大(50万元以上)或性质告别严重的直接责任人，除经济赔偿外，公司将视其情节轻重分别予以降薪降级、换岗停职处分，情况告别严重的予以辞退。紧急情况下，经总经理批准责令责任人立即停止工作、撤职或辞退。 四、奖励 第十八条公司设立奖励基金。奖励基金由总部财务部按分(子)公司当年自产入库并销售的合格种子数量提取。提取标准为:自产亲本种子按0.3元/kg;自产子一代种子按0.04元/kg。 17 具体奖励办法见《种子全程质量管理奖励实施细则》。 五、附则 第十九条出现流程暂未列入的重大情形，相关责任人应及时报请上级领导处理，紧急情况下依据对公司最有利原则自行处理。 第二十条本规定自颁发之日起执行。 二OO五年六月二十日 农作物种子质量纠纷田间现场鉴定程序 (依据:农业部第28号令《农作物种子质量的纠纷的田间现场鉴定办法》) 1) 选定鉴定机构 现场鉴定由田间现场所在地县级以上地方人民政府农业行政主管部门所属的种子管理机构组织实施。 2) 申请 质量纠纷当事人双方共同申请(或单独申请)现场鉴定。一般书面申请(含鉴定内容和理由)，并提供相关材料。口头申请应有笔录(申请人签字确认)。 3) 受理 种子管理机构审查申请是否符合受理条件，受理后组织专家鉴定组，鉴定数据以专家鉴定数据为准;专家鉴定组名单应征求申请人和当事人意见，并不受行政区域的限制。 4) 专家鉴定 专家组鉴定应严格按国家《农作物种子田间检验规范》操作。鉴定结论以专家鉴定组成员半数以上签字通过(尽量现场取得专家现场鉴定的有关数据)。 5) 制作现场鉴定书 现场鉴定证书由专家组制作，内容有:1、鉴定申请人名称、地址、受理鉴定日期等基本情况;2、鉴定的目的、要求;3、鉴定方法、依据及过程的说明;4、鉴定结论;5、专家成员名单及其它需要说明的问题。 6) 鉴定书交付 现场鉴定书由专家鉴定组及时交给受理申请组织鉴定的种子管理机构，种子管理机构在5日内交付申请人。 7) 异常情况终止 若申请人不到场;需鉴定的地块已不具备鉴定条件;因人为因素使鉴定无法开展的。 18 8) 鉴定书异议 对现场鉴定书有异议，应在收到鉴定书15日内向原受理单位上一级种子管理机构提出再次鉴定申请，并说明理由。 9) 鉴定无效 在鉴定中有下列情形之一鉴定无效:1、专家鉴定组其组成不符合《鉴定办法》规定;2、专家鉴定组成员收取当事人财物或其它利益，弄虚作假的;3、其它违反鉴定程序，可能影响现场鉴定客观、公正的。 海南神农大丰种业科技股份有限公司合同签订和用章管理办法 一、管理办法 1、总部各部门、分公司涉及种子生产、种子调进、品种开发、包装标签印制、广告宣传等经营业务需要对外签订合同的，必须加盖总部合同专用章。公司合同专用章由总部综合部统一管理。 2、公司对外签订合同必须有公司法定代表人或其授权代表签字。除种子销售(调出)外，合同金额在30万元以上必须由公司法定代表人签字;合同金额在10-30万元由法定代表人授权分管高管签字;合同金额在10万元以下，由法定代表人授权分公司、部门负责人签字。 3、分公司种子销售(调出)合同，由公司总经理授权分公司经营总经理安排签订，分公司经营总经理负责合同审批，加盖合同专用章。合同签订人在合同签订后3日内送总部市场营销部备案。 4、对外签订的合同必须严格审查，严把文字关;合同建有范本的须使用公司规定范本;除经公司总经理批准同意外，对外签订的合同任何部门和个人不得以任何理由先盖章后补充合同内容。每份合同公司应持有两份原件，一份于盖章时留综合部，另一份送总部财务部。具体承办部门和其他所需部门复印备用。 二、签订流程 1、种子生产合同 分公司生产部商洽——分公司财务部就付款方式、价格审核——分公司生产负责人意见——总部生产部审核——分管高管审批——综合部文字复核、盖章——原件综合部、财务部存档，分公司和其他所需部门复印备用 2、种子调进合同 分公司经营部门商洽——分公司财务部就结算方式、价格审核/亲本调进总部财务部审核结算方式和价格、质量管理中心核查质量指标/子一代种子等由分公司质检科核查质 19 量指标——分公司经营负责人意见——总部营销部审核——分管高管审批——综合部文字复核、盖章——原件综合部、财务部存档，分公司和其他所需部门复印备用 3、种子销售(调出)合同: 分公司经营部门商洽——分公司财务部就结算方式、价格审核——分公司经营负责人审批、盖章——3日内送总部市场营销部备案 4、新品种开发、引进合同 科技开发部商洽——市场营销部提出市场前景意见/亲综合部提出品种产权法律建议/质量管理中心提出质量监控意见——总部分管高管、财务总监审批——综合部文字复核、盖章——原件综合部、财务部存档，科技开发部和其他所需部门复印备用 5、其他合同 分公司(总部部门)商洽——财务部就付款方式、价格审核/亲综合部提出品种产权法律建议/质量管理中心提出质量监控意见——总部分管高管、财务总监审批——综合部文字复核、盖章——原件综合部、财务部存档，科技开发部和其他所需部门复印备用 二OO五年五月二十八日 种子转商规定 一、种子转商依据:种子失去种用价值是决定其是否转商的主要依据。 二、种子转商操作程序: 1、亲本种子转商:生产管理部填报《种子转商申请表》 ——质量管理中心核准质量数据、确认种用价值——报生产经营高管、质检高管(亲本)审批——总部财务部审核——财务总监签字——转商的种子限销售给非种子用途的单位或个人——种子转商后10日内生产部将有各项责任人签字的《不合格产品处置确认表》反馈质量管理中心备案 2、子一代种子转商:由省生产部填报《种子转商申请表》——质检人员核准拟转商种子的质量数据——财务人员核准其转商种子的帐面和转商成本——经营负责人签字同意——总部质量管理中心核实种用价值——总部生产部签署意见——生产经营高管批准——财务总监签字——转商种子限销售给非种子用途的单位或个人——生产责任人填写《不合格产品处置确认表》——质检责任人签字认可并在转商后10日内反馈质量管理中心备案。转商损失金额达10万元的由质量管理中心报告总经理。 三、种子转商的责任划分 1、因自然灾害造成的转商，由公司承担转商种子的损失; 20 2、因生产人员人为原因造成的转商，由相关责任人承担损失; 3、因经营过程中市场变化预测不准造成的转商，超过5‰的部分由分子公司经营总经理和承担总损失金额的50%(损失金额=种子成本价-转商价)，其中总经理承担损失总额的20%，相关区域经理合计承担30%; 4、因收购质量把关不严、仓贮等人为管理不善造成的转商，由相关责任人承担全部损失，其中主要责任人承担损失的60%，其他责任人分摊损失的40%。 21