公平与效率的关系探析

·2011·3· 公平与效率的关系探析 提供扶持。创业过程中，大学毕业生可以免费参加 SYB创 业培训，享受政府有关部门提供的开业指导、政策咨询、项 目论证、贴息贷款、跟踪引导等“一条龙”免费咨询服务以及 项目征集、代办证件等扶持措施，从而使项目孵化得以提 速，创业能力和成功率得以提高。政府还可以根据创业项目 的科技含量、规模、经济与社会效益、市场前景等标准，遴选 出一批创业典型企业，在政策、资金、宣传等方面给予大力 支持，以带动高校毕业生自主创业。要筹备建立创业项目 库，举办创业项目推荐会，征集有特色、有前景、易操作、经 过严格论证，确能带动就业的毕业生创业项目，方便毕业生 创业项目选择，减少创业风险。 八、构建新型就业平台，完善思想创新机制，为大学毕 业生就业寻找新“舞台”。 近年来，我国第一产业就业岗位正逐步缩减，第二产业 就业岗位相对趋于稳定，对于包括大学毕业生在内的新增 就业人口，新增就业岗位关键要靠第三产业发展。在第三产 业中，社会建设与社会管理将是未来相当时期可以增加就 业岗位的主要领域，有很大的潜力可以挖掘。 （一）发展社会保障与福利事业。 我国社会保障与福利事业发展明显滞后，老年人、残疾 人和儿童的福利事业未能形成体系，属于弱势群体。政府应 有 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 、有步骤地建立一批老年人服务机构（如养老院、老 年公寓、居民养老服务机构、老年活动中心等）、残疾人服务 机构（如康复中心、护理中心、庇护工场等）、儿童服务机构 （如孤儿院、儿童托管中心、儿童智力康复中心等），以此提 升老年人、残疾人以及儿童的生活质量。政府应当建立健全 社会保险与社会救助经办工作体系，投入资金并带动社会 资源介入，提供就业新岗位的持续增长。 （二）发展社会组织。 随着我国经济社会的发展，社会组织保持着持续的增 长势头。社会组织的绝大多数，都不依靠财政拨款生存和发 展，而依靠社会资源。因此，积极发展社会组织，鼓励它们增 加就业岗位，可作为我国社会建设和促进就业的新增长点： 一是将就业岗位的设置作为批准社会组织成立的条件之 一；二是将国家扶持就业的财税政策同时适用于社会组织， 包括就业再就业基金的投入、职业培训、公共就业服务等， 均可享受同等待遇；三是政府可以尝试拿出部分财政资金 与社会组织自筹资金配套，条件是增加就业岗位；四是对社 会资源投入公益型社会组织实行幅度更大、更加便捷的免 税政策。 （三）放开部分事业单位用工自主权。 当前，国家对学校、卫生、科研等事业单位的投入大幅 度增长，但这些投入并未带动就业岗位增长，而这些单位普 遍面临岗位人手紧张，难以满足需要的局面。现在许多事业 单位的收入来源都已经改变过去完全依靠财政拨款的格 局，自己的创收在总收入中所占比重很大。在这样的情形 下，国家不宜严格控制单位用工自主权。相反，对于能够创 收的单位应当采取鼓励增加就业岗位的政策：一是凡要求 国家增加投入，接受拨款的事业单位要相应增加就业岗位， 以拨款带动就业；二是凡事业单位能创收又紧缺人手的，可 以自主增加就业岗位，国家扶持中小企业稳定和扩大就业 的政策同时适用于事业单位；三是提倡事业单位中有能力 提供新的就业岗位的个人增聘工作人员，并纳入有序管理， 如高校教师可以利用获得的科研经费招聘助手，组建科研 团队等。 大学生的就业问题是一个系统的社会问题，也是国家 发展的一个根本性问题，所以只凭政府“搭台唱戏”是不够 的，还需要全社会行动起来。促进大学生就业需要政府、社 会、学校、大学生四个方面的积极协调和配合，相信在国家、 高校、毕业生相互理解、相互支持、相互配合下，大学生就业 难的问题一定能够得到缓解。 （责任编辑 晓风） 党的十六届四中全会《关于“构建社会主义和谐社会的 若干规定的决定”》明确提出要“坚持最广泛最充分地调动 一切积极因素,不断提高构建社会主义和谐社会的能力”。 “和谐社会”自古以来就是执政者治国的重要目标。而如何 梁雪芳 （吉林大学珠海学院，广东省珠海市 519041） 摘要：界定公平与效率指数是研究公平与效率关系的基础。公平与效率的关系是一对矛盾的统一体。分析公平与效率 的关系有助于加深我们对二者关系的理解。公平与效率的外在性问题是研究二者关系的进一步拓展。 关键词：公平；效率；理想曲线；钟摆模型 中图分类号：C914 文献标识码：A 文章编号：1007- 7243（2011）3 - 26- 4 保障论坛 26· · ·2011·3· 有效地构建和谐社会呢? 笔者认为，构建和谐社会, 需要从 各种角度来努力，其中最为关键的一点是必须在建设社会 主义的过程中厘清公平与效率的关系问题。因此，对公平与 效率的关系进行深入研究很有必要。 公平与效率及两者之间的关系包含了以下三个方面的 问题：第一，公平与效率各自具有的涵义；第二，公平与效率 的内在关系；第三，公平与效率两者间与中国当代的经济社 会发展中的现实问题具有复杂性的关联。前两个问题是公 平与效率的内在性问题，第三个问题是公平与效率的外在 性问题。前两个问题是分析后一个问题的基础，后一个问题 是前两个问题的进一步拓展。无论是前两个问题还是后一 个问题，都得从公平与效率这两个基本指数的涵义说起。 一、界定公平与效率的涵义是研究公平与效率关系的 基础 （一）公平的涵义 当今学界认为：公平包括经济公平和社会公平。美国著 名的社会学家丹尼尔·贝尔认为，经济公平包括起点、过程 和结果这三个层面的公平。这一观点对我们深入研究公平 问题具有方法论意义。起点公平，亦即我们通常所称的机会 公平，是指在市场经济的自由竞争中的每一个经济行为主 体在占有和使用生产资源等方面都应当享有平等地参与竞 争的机会和权利。斯密将这一权利看做是一项基本的人权。 过程公平，亦即我们通常所称的规则公平，是指在市场经济 中的市场规则面前每一个经济行为主体都是平等的。结果 公平是指在自由竞争的市场经济活动中，经济行为主体只 要在起点上有平等地参与竞争的权利和机会以及在过程中 遵守了公平的竞争规则，那么其最后获得的相应的劳动产 品或收入就是公正和合理的。 社会公平是关于权利与义务的关系问题，可理解为权 利与义务之间应当具有正向的比例关系，即如果一个人享 有的受社会保障的权利越大，则其社会责任也就越大，为社 会所必须承担的义务也就越多；相反，如果一个人为社会承 担的责任越大、义务越多，其应当享有的社会权利也就越 大。从这一个角度来说，如果一个人在社会中所享有的权利 与其所承担的责任义务具有正向比例相等的关系，就是公 平和合理的。 （二）效率的涵义 在哲学的视角里，效率通常分为结果意义上的效率和 过程意义上的效率。结果意义上的效率体现为产出与投入 之间的比例关系。这种关系可用公式表述为：E=O/I[1]（公式 中 I表示投入，O 表示产出，E表示效率）。通过这个公式， 我们可以看到：当 I（投入）越少，O（产出）越多，则 E（效率） 越大，即投入少而产出多则效率就高。这种效率就是我们通 常所说的效益，它是一种人们活动的经济效益。但这里我们 所探讨的作为结果意义上的效率还应该包括人们活动的社 会效益，即人们的经济活动或社会活动给他人和社会所造 成的正面与负面影响。严格地说，当我们把一种具体的生 产、经营和服务活动的社会效益纳入到效率范畴中时就已 经在效率的考量中加进了公平。过程意义上的效率表现为 单位时间内完成的工作量，可用公式表述为：E=Q/t[2]（公式 中 t表示时间，Q表示产品数量，E表示效率）。通过这个公 式，我们可以看到：若 Q（产品数量）不变，则 T（时间）越小， E（效率）就越大，即完成同等的工作量，耗费的时间越少，效 率就越高，这就是过程意义上的效率。这种效率是无形资源 即时间的节约。由此可见，节约时间在现代社会活动和社会 生活中具有重要作用。它可以使人们在经济活动和社会活 动中进一步的利用资源和掌握信息，从而在创造更多的价 值和更多增值等方面获得更多的机会。它还可以使人们能 够根据自身的需要自主地安排时间。例如，人们可以把节约 下来的时间用于生产、经营和服务活动，追求更大的收益； 也可以用于消费，满足自身日益发展起来的物质方面的需 要；还可以用于学习，满足自身在知识、心理和精神方面发 展的需求。 二、公平与效率的关系 （一）公平与效率关系的定性分析 公平与效率的内在关系问题也可理解为效率与的公平 熟轻熟重的问题。对此，西方学术界有三种观点：第一种是 “效率优先、兼顾公平”；第二种是“公平优先、兼顾效率”；第 三种是“公平与效率优化组合”。具体观点和代表人物见下 表： 其实，在笔者看来，西方学者对公平与效率关系的界定 是以两者间的对立为前提。其实，公平与效率既是矛盾对立 保障论坛 27· · ·2011·3· 图 1：公平与效率的理想曲线模型的，又在本质上是统一的。 公平与效率之间的对立集中体现在社会公平与效率的 关系上。社会公平是通过国家的力量对社会财富在全社会 范围内的重新分配来实现的，这是对市场公平所产生的效 率进行干预的结果，这种干预是在市场调节范围之外的。国 家一方面对在市场的自由竞争中的优胜者及获益者征收高 额税收，另一方面又将来自税收的财政收入以转移支付的 形式用于扶弱济贫，这是实现社会公平的一种途径。然而， 过高的税收，使得能用于生产性投入的资金相对减少，造成 社会生产能力下降，过低的税后利润，使得市场参与者在能 力和实绩上的差别减小，打击了人们提高生产效率的积极 性。同时，通过转移支付提供的高福利及高保障，会使贫者 和弱者产生严重的依赖性心理，这一切都可能会削弱之前 所产生的效率，影响未来效率的保持，最终损害效率原则。 公平和效率之间的这种此消彼长的矛盾关系，使得人们总 是要面临着这样的抉择：是要多些社会公平而放弃一些效 率，还是为了效率而牺牲一些社会公平？这个抉择的难题长 期困扰着人们。 公平与效率还具有统一性。具体表现在：第一，市场经 济越发展，自由竞争就越充分，越能实现市场公平，而市场 越公平，越有利于提高市场配置资源的效率，这使得社会现 有的人、财、物得到充分合理的利用，社会资源各去其处，社 会成员各得其所，有利于调动和发挥社会成员的积极性和 创造性，有利于提高社会生产的效率。第二，市场配置资源 的效率越高，越有利于促进生产力的大发展，产生越多的社 会财富来满足人们日益增长的物质文化需要，这有利于社 会公平问题的解决。社会公平问题解决得越好，越有利于社 会稳定，在稳定良好的社会秩序中，市场经济才有可能获得 健康发展。由此可见，效率是实现社会公平的物质基础，社 会公平是实现效率的保证，两者之间相辅相成，相互促进。 人类社会的发展历程既是社会生产效率不断提高的过程， 也是社会公平程度不断提高的过程。 （二）公平与效率关系的量化模型分析 关于公平与效率的量化分析，丁烈云教授提出了公平 与效率关系的理想曲线模型[3]。采用这一模型分析公平与 效率的关系，非常直观。 他虽将“公平”界定为财富或收入分配的平均程度，可 他并没有采用国际上通用的基尼系数 G 来衡量收入分配 的平均程度，取而代之的是公平系数 x（其中 x=1- G）；将 “效率”界定为资源的有效配置，以人均 GDP 来衡量既定资 源的配置效率。他从宏观的角度将公平与效率关系界定为 收入分配与经济增长关系。通过实证分析，印证了公平与效 率关系的理想曲线模型： 如图 1，当社会公平程度很低时(0 < x< x1)，即存在着 严重的收入分配不均现象，社会绝大多数财富集中于少数 人手中，此时社会往往会减少对教育及健康的投资，也影响 人力资本，进而间接降低社会的生产效率导致经济增长缓 慢，甚至引发社会冲突和政治动荡，直接威胁社会稳定和经 济的增长。同样，当 x2< x<1时，社会大同，分配的平均主 义使得人们没有任何积极性提供生产要素来参与资源的优 化配置，社会将处于停滞不前的状态。因而存在两个临界点 x1 、x2，当 x 位于临界点之外，社会公平与社会效率之间 的关系处于一种扭曲的状况。在社会公平与效率没有发生 扭曲的情况下，即 x1< x 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 为尺度和依据；在资本主义 社会，由于商品和货币具有天然的平等性，所以在商品生产 和商品交换的过程中，要求商品所有者相对的“平等”。在不 同的社会经济制度中，人们关于公平的观念是历史的、具体 的和发展变化的。 综上所述，由于效率和公平时刻都受到现实的生产力 和生产关系的制约，它们只能是现实社会中的效率和公平。 因此人们要正确理解公平与效率的关系，实现公平与效率 的良性互动，首先要正确认识现实生产力与生产关系的状 况。 （二）社会秩序与效率、公平 我们要建立一种什么样的社会秩序？这个问题在很大 程度上影响着我们对公平与效率的理解。一个合理的社会 秩序，它应该能够容纳诸多价值，是考察现实社会基本状况 的综合指标。人们比较一致的观点是，合理的社会秩序是一 个社会最基本的价值，但不是最高的价值，而自由、平等、正 义等才应该是一个社会的最高价值。这就是为什么我们把 社会秩序问题和公平、效率联系起来，作为一个外在性问题 进行探讨的原因。一方面，自由、平等、正义等是人类所共同 追求的基本社会价值，而社会秩序恰恰是这些人类基本价 值的综合反映，人们可以通过对社会秩序是否良好的考察， 作出对这些基本价值的评估；另一方面，社会秩序是社会生 活各个领域的基本依据。在当代社会，对社会秩序的一个优 化配置的问题，对建设一个良好的社会秩序的安排，其实就 是人们所从事的各项事业。所以，我们不能忽视社会秩序作 为一个根本问题与公平和效率之间的关联，这有利于我们 在探讨公平与效率的关系时，提高对公平与效率关系中所 包含的外在性问题的认识。 关于社会秩序与公平、效率的关系具体可以这样概括： 一个公平的社会，必然是一个秩序良好的社会，这是公平作 为一种基本的社会价值和社会结构，与社会秩序取得的高 度的一致性，而一个秩序良好的社会，必然是一个高效率的 社会；一个无序的社会，必然是一个显失公平的社会，即使 能取得一时的效率，但这种效率不会持久和合理，最终对生 产力的发展不会有促进作用。 （三）政府目标定位与效率、公平 在公平与效率对立统一的基础上形成的政府目标论， 也是研究公平与效率关系的一个重要外在性问题。关于公 平、效率和政府目标间的关系有一个“钟摆模型”[4]，如图 2。 “钟摆模型”是台湾学者詹中原首先提出来的。他认为， 生产力效率与公平正义的问题就像是一个钟摆，以政策环 境为判定标准，由于政策环境随时间的不同而变化，所以钟 摆可以在不同的位置上摆动。某一政府在生产力、效率与公 平、正义间如何权衡和取舍，就是看它如何根据政策环境来 设定它的目标。 如图所示，x轴代表公平 (正义)，Y轴代表效率 (生产 力)，M代表政府目标，C代表影响M摆动的因素。 这一模型首先说明了公平与效率的对立，即认为政府 目标在一定时期内只能在二者中选择其一。这是因为当社 会资源一定时，政府作为“有限理性”者，想通过各种手段来 平衡政策环境中各方的力量，使 M(政府目标)自然垂直，静 图 2：钟摆模型 保障论坛 29· · ·2011·3· 止在 x、Y轴正中间，即对二者没有偏好，这是不现实的。如 果M真的不摆了，这个钟就坏了。政府正是在公平(正义)、 效率(生产力)的交替侧重中实现公平和效率双双改善的。 另外，它还说明了公平与效率的统一，即更高的公平要 求有更高的效率与之对应，而更高的效率对公平也提出了 更高的要求。从两者的走向来看，随着效率的提高公平也会 不断向前发展，二者在发展趋势上是一致的。 公平与效率一致性原理是存在的，但是通过矛盾的形 式表现出来的。因此，公平与效率的抉择不意味着只能有非 此即彼的选择，只能公平优先，亦或效率优先。在政策操作 上，问题并不在于是否需要抉择，而在于如何根据边际社会 成本等与边际社会收益的原则进行抉择。根据这一原则，针 对引起公平与效率结合具体状态与均衡状态偏差的变量， 我们可以找到不断逼近公平与效率均衡的路径：提高法律 的完善程度，促进市场制度的完善；选择以人为本的发展为 根本目标，以教育为基本手段，促进效率最大和公平最大； 提高信息的完全性和透明度；促进社会基本价值形成，改善 公共决策机制；建立政府和市场的混合机制等。 注释： [1][2]章海山.西方效率与公平理论的道德启示〔J〕.伦理学(人 大复印资料)，2003，(10)。 [3]丁烈云 .公平与效率的均衡分析[J ].科学社会主义，2006 (4)，第 45页。 [4]李妙颜.政府目标：效率与公平间的钟摆式选择[D].武汉： 武汉大学学报，2004（6），第 17页。 参考文献： [1 ]吴钧贵. 消除非公正因素构建社会主义和谐社会〔J〕.中共 山西省委党校学报，2006，(2)。 [2]阿瑟·奥肯平等. 公平与效率:重大的抉择〔M〕.北京：华夏 出版社，1987.89。 [3]萨缪尔森：经济学(第 16 版)〔M〕.北京：华夏出版社，2000. 162。 [4]吴忠明.改变“效率优先兼顾公平”恰逢其时〔N〕.中国经济 时报，2003 - 06 - 27。 [5]平狄克、鲁宾费斯坦，1995：《微观经济学》(第 3 版)中文本. 中国人民大学出版社，1997年 6月。 [6]汤玉奇，1996：《市场经济条件下的公平与效率———关于全 面发展战略的理论思考》，党建读物出版社，12月版。 [7]夏书章主编.行政管理学（第三版）[M].广州：中山大学出版 社，2003.8。 作者简介： 梁雪芳，女，职业：教师。所在单位：吉林大学珠海学院。研究方 向：公共政策分析。 （责任编辑 晓风） 一、导论 企业与机关事业单位退休人员在养老待遇上的差距逐 年加大，已成为当前社会的一大热点问题。随着国民素质的 提高和公民意识的崛起，各方面要求缩小当前退休待遇差 距的呼声越来越强烈，这也引起了党中央、国务院的重视。 2006年 11月，经国务院批准的《劳动和社会保障事业发展 浅析企业与机关事业单位退休待遇差距 赵娜 （首都经济贸易大学劳动经济学院，北京市 100026） 摘要：在我国，企业与机关事业单位退休待遇的差距有其历史渊源，它是企业与机关事业单位养老保险制度不统一、 养老保险制度体系结构单一与多头管理和分散决策造成的，同时，平衡利益诉求的政策体制不完善又加剧了这种差距。因 此，解决这一问题的理性选择应该是：首先，建立企业与机关事业单位统一的养老保险制度；其次，加快多层次养老保险体 系建设的步伐，改变目前养老保险结构单一状况；再次，形成多元化的利益表达机制和诉求机制。 关键词：企业；机关事业单位；退休待遇；养老保险 中图分类号：F241.34 F840.67 文献标识码：A 文章编号：1007- 7243（2011）2- 30- 3.5 保障论坛 30· ·