??银行辽宁省分行驻葫芦岛内控合规办事处年度工作
计划
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省行:
??年度在省行党委和内控合规部的领导下，葫芦岛内控 合规办事处，坚持“加强管理，以人为本”的指导思想，转变 观念，适应形势，开展合规队伍建设，创建学习型合规机构， 发挥审计监督与合规服务职能，加大反洗钱工作管理力度，积 极参与总、省行和驻在行审计项目与合规检查，圆满完成了 ??年的工作任务。为了更好地做好??年度内控合规工作, 根据省行内控合规部工作安排，现将??年度内控合规工作 安排如下:
一、指导思想
严格按省行党委和省行内控合规部的工作部署开展工作， 紧紧围绕省行党委的全年工作目标和??年内控合规工作要 点，全面完成省行内控合规部安排的各项工作任务。
二、支持省行内控合规改革，理顺内控合规工作关系。
按照省行??年内控合规工作要点的部署，葫芦岛内控 合规办事处，坚决支持省行内控合规体制改革，进一步理顺内 控合规工作职责，加强与二级分行的沟通，完善授权与转授权 工作关系。
三、认真抓好日常管理，提升内控合规部门工作效率。
1、进一步完善规章
制度
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，约束员工行为。按照内控合规部门工作职责，重新制定符合实际的内控合规
管理制度
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，加强 员工考勤建设，探索工作质量和工作效率考核办法，加强合规 办事处曰常工作管理，最大限度地发挥人、财、物的作用，制 定各种管理办法和规
章制度，使办事处员工学习有计划，工作 有
标准
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，组织有纪律。
2、规范公文及档案管理，提升办事处管理水平。进一步 完善《档案管理制度》,明确档案归档内容、归档期限以及档 案移交、调阅、销毁要求和手续，达到“三防〃“五无”，即防 火、防潮、防盗;无火患、无虫蛀、无霉烂、无鼠咬、无失窃 要求。严格文件收发，实施档案调阅审批制度。对以前年度归 档未加封的档案，重新进行整理、装订、加封，确保了归档资 料的规范、完整、保密。并做到纸质文档，电子文档双备份。
3、加强财务和车辆管理，厉行节约，确保安全。
四、强化内控监督作用，加强监管检查力度。
1、认真履行常规审计和检查项目，做好内外部检查发现 问题的整改督导工作。
2、做好驻在行委托的各项审计项目。
保质保量，尽职尽责的完成派驻行委托的一级支行高管人 员经济责任审计项目及其它临时性审计项目。
五、加强队伍建设，増强团队意识，开展素质教育，提升 业务能力。组织合规办人员开展常年的业务学习和素质培训。力争把 内控合规办事处的队伍建设成一支业务精良型、团结型和谐型、学习向上型、吃苦奉献型的战无不胜的内控合规团队。
1、开展经常性的文件学习活动。组织员工系统全面的学 习总省行文件，掌握各类新的规章制度和
操作规程
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。为高质量 的完成各类检查和审计项目奠定基础。
2、对员工实施素质教育，树立良好的职业道德观，提高 员工的责任意识。计划学习汪中求的《细节决定成败》、翟洪 森的《国学在工作和生活中的应用》、杨宗华的《责任胜于能 力》、余世维的《打造职业化团队》等视频讲座，陶冶员工情 操，增强员工稳定而持续的工作动力。
3、强化计算机学习，提升员工计算机应用能力。组织员 工深化学习office办公软件的视频讲座，提高合规人员的办 公效率和办公质量。
4、进一步鼓励员开展多种形式的自学。报考CIA国际注 册审计师，报考计算机国家等级考试。
六、夯实基础，提高反洗钱整体工作水平。
完善反洗钱制度体系，履行反洗钱法定义务，探索洗钱风 险分析，满足内外部监管要求，开展基层一线员工反洗钱工作 培训，提高全行员工对反洗钱工作重大意义的认识。
浙公网安备 33021202002483