农村商业银行合规管理工作流程

农村商业银行合规管理工作流程农村商业银行合规管理工作流程 13号 ,1月25日, 第一章总则第一条为了确保农村商业银行股份有限公司,以下简称本行,合规管理制度的有效实施～防止违规事件发生～维护本行声誉～根据本行《合规管理工作制度》,以下简称《合规制度》,～结合实际～制定本流程。第二条总行各部门、支行应树立依法合规的经营理念～调动充足资源和采取有效措施～确保本流程得到全面、有效的贯彻落实。第三条总行各部门应当通过公文收件、监管部门官方网站、联系监管机构对口部门、媒体以及网络等各种渠道～密切关注和跟踪本条线的外部法律规则...

农村商业银行合规管理工作流程 13号 ,1月25日, 第一章总则第一条为了确保农村商业银行股份有限公司,以下简称本行,合规管理制度的有效实施～防止违规事件发生～维护本行声誉～根据本行《合规管理工作制度》,以下简称《合规制度》,～结合实际～制定本流程。第二条总行各部门、支行应树立依法合规的经营理念～调动充足资源和采取有效措施～确保本流程得到全面、有效的贯彻落实。第三条总行各部门应当通过公文收件、监管部门官方网站、联系监管机构对口部门、媒体以及网络等各种渠道～密切关注和跟踪本条线的外部法律规则,包括国家的法律法规～监管部门、省联社的制度、办法、通知等文件规范,最新发展～建立本条线的外部法律规则库。第四条文中所称归口管理部门指总行合规管理部以外的其他部门。第五条本流程适用于总行各部门、各支行。第二章职能第六条总行设立合规管理部,简称合规部,～负责合规管理工作。合规部根据授权和职责分工～制定切实可行的内部合规管理工作制度和流程～通过协调、督促、检查、处理、问责等方式～使各项规章制度得到不断完善并予以有效执行。第七条合规部与各支行、各部门合规管理员构成合规管理工作的基本主体。各支行、各部门合规工作均由合规管理员向合规部报告 ,合规部向高管层和合规管理委员会,或董事会授权其下设的履行合规管理职能的专门委员会～下同,报告。第八条违规举报的受理。合规部门公布合规报告的公开电话、邮箱～由专人受理合规问题举报。举报人的个人信息受到保护且作为保密文件资料管理。合规部向相关部门通报举报信息时～只能通报举报的问题～不得通报举报人个人特征信息。总行鼓励举报人采取署名方式反映合规问题～以便合规部门及相关部门快速展开调查～使所反映问题得到迅速解决。第三章报告方式与内容第九条合规报告是合规管理组织架构中沟通工作信息的重要方式。根据报告内容和频率～合规报告分为定期报告和即时报告。根据报告主体～合规报告分为合规部门报告和合规管理员报告。第十条各支行合规管理员应按合规部的要求～及时将本单位合规管理工作开展情况、违规问题及整改情况向合规部报告。报告包括但不限于以下内容:外部法律规则合规要求的落实情况、总行规章制度的执行情况、内部检查和违规整改情况、岗位授权管理情况、违规事件的处理及后续跟踪情况等工作～包括相应统计、分析和解决问题意见。第十一条总行归口管理部门合规管理员应按合规部的要求～及时将本条线合规管理工作开展情况向合规部报告。报告包括但不限于以下内容:本部门分管条线范围内的外部法律规则更新、外部法律规则合规要求的落实情况、规章制度执行情况管理、各类检查和违规整改情况及后续跟踪情况、机构及岗位授权管理情况、违规事件的处理情况等～包括相应统计、分析和解决问题意见。合规部对合规开展情况及时向高管层报告～并将第十二条经审定的合规风险分析评价报告及时报送监管部门。合规风险分析评价报告包括但不限于以下内容:报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。第四章合规报告路径第十三条合规报告采用矩阵式,双线,～即合规管理员向合规部报告的同时～同时向所在归口管理部门、支行负责人汇报。第十四条总行归口管理部门发现重大违规事件时～应及时向高管层报告～并将处置情况报告向合规部备案。第十五条支行发现重大违规事件时～应在第一时间向总行、合规部及业务主管部门报告。第十六条合规部建立合规报告档案。合规部门工作人员收到支行、归口管理部门、合规管理员的合规报告后～应及时、认真分析～梳理合规管理、违规事项、处理情况等信息～登记合规报告登记表～并监督落实。发现重大违规事件时～合规部负责人应在第一时间内向高管层及监管部门报告～并参与事件的调查和处理。第五章检查监督第十七条合规部在开展的相关检查过程中～就发现的合规管理中存在的问题通报相关归口管理部门～并督促整改。第十八条各职能部门应将开展的合规工作检查情况的报告～交合规部备案。第十九条稽核部对各支行、各业务条线的合规管理状况进行独立审计、评价～出具审计报告～交合规部备案。第六章责任追究第二十条各支行、合规管理员在日常合规管理工作中～未及时报送合规管理报告～或者报告反映的事实严重失真的～依据总行有关规定～对直接责任人员追究责任,含通报、经济处罚、行政处理、赔偿损失,。第二十一条合规管理员有下列情形之一的～必须退出合规管理队伍: 1、不能认真履行职责的, 2、不能按时按质完成合规管理工作任务的, 3、对本部门、本单位发生的违规问题置之不理的, 4、发现问题后不及时向本部门、本单位负责人和合规部报告的, 5、发生重大事件报告不及时的, 6、年度考评为不称职的, 7、本人发生其他问题～已经不适合担任合规管理工作的。第二十二条总行将合规管理质量纳入到绩效考核体系中。第七章附则第二十三条本流程由总行负责解释和修订。第二十四条本流程自印发之日起实施。

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