私募基金产品分类

精选私募基金2016最新分类来源：中国资本联盟转自：金融法视界私募基金在国际金融市场上发展十分快速，并已占据十分重要的位置，几乎所有国际知名的金融控股公司都从事私募基金管理业务，同时也培育出了像索罗斯、巴菲特这样的投资大鳄。而国内私募基金也驶入快车道，截至2016年10月31日，基金业协会已登记私募基金管理人17976家，备案私募49087只，私募基金从业人员304068人,外包服务机构82家。国内的私募江湖也人才辈出，在这个战场里，我们见识过王亚伟、徐翔、刘世强、葛卫东、杨海等江山豪杰。可见，我国私募基金发展迅猛，规模越发壮大，同时，也在各种投资领域中发挥着重要的作用。关于私募基金，中基协之前对其分类做出了新的定义。基金产品重新分类2016年9月8日，中基协发布《关于资产管理业务综合报送平台上线运行相关安排的说明》，“资产管理业务综合报送平台”（登录入口：HYPERLINK"https://ambers.amac.org.cn"https://ambers.amac.org.cn）正式上线运行。新系统重新定义了私募基金的分类及产品类型。私募基金类型1、私募证券投资基金主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。2、私募证券类FOF基金主要投向证券类私募基金、信托 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金。3、私募股权投资基金除创业投资基金以外主要投资于非公开交易的企业股权。4、私募股权投资类FOF基金主要投向私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金。5、创业投资基金主要向处于创业各阶段的未上市成长性企业进行股权投资的基金（新三板挂牌企业视为未上市企业）；（对于市场所称“成长基金”，如果不涉及沪深交易所上市公司定向增发股票投资的，按照创业投资基金备案）如果涉及上市公司定向增发的，按照私募股权投资基金中的“上市公司定增基金”备案。6、创业投资类FOF基金主要投向创投类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金。7、其他私募投资基金投资除证券及其衍生品和股权以外的其他领域的基金。8、其他私募投资基金类FOF主要投向其他类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金。产品类型定义1、权益类基金80%是指根据 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 约定的投资范围，投资于股票或股票型基金的资产比例高于（含）的私募证券基金。2、周收类基金是指根据合同约定的投资范围，投资于银行存款、 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 化债券、债券型基金、股票质押式回购以及有预期收益率的银行理财产品、信托计划等金融产品的资产比例高于80%（含）的私募证券基金。3、混合类基金是指合同约定的投资范围包括股票、债券、货币市场工具但无明确的主要投资方向的私募证券投资基金。4、期货及其他衍生品类基金是指根据合同约定的投资范围，主要投资于期货、期权及其他金融衍生品、先进的私募证券投资基金。5、并购基金是指主要对处于重建期企业的存量股权展开收购的私募股权基金。6、房地产基金是指从事一级房地产项目开发的私募基金，包括采用夹层方式进行投资的房地产基金。7、基础设施基金是指投资于基础设施项目的私募基金，包括采用夹层方式进行投资的基础设施基金。8、上市公司定增基金是指主要投资于上市公司定向增发的私募股权投资基金。9、红酒艺术品等商品基金是指以艺术品、红酒等商品为投资对象的私募投资基金各类私募投资基金对应的产品类型业务类型/基金类型产品类型弘茸证券投斐基金权益类基金.固收类基金，混合类基金.期货及其他衍生品类基金.其他类基金私基证券类FOF基金不埴私其股利投资基金并购基金、腐地产基金、基础设施基金、上市公司定增基金、其他类垦^私募股权投资基金种卡基金不填创业授费基金不埴创业投资类PDF基金不填其他私募投资突堇金红酉艺术品竽高品基金、其他侬金其他私募投资类FOT基金七rT"|REIkk；"不埴L,」口口新系统对私募基金类型进行了重新分类，诸位以后请保持新的认知。另外，最近有盆友问道一些关于私募的基础知识的问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 ，这里简单做一些解答。私募是什么？《私募投资基金监督管理暂行办法》第二条解释：私募投资基金，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。根据募集资金的方式可分为公司式、契约式、有限合伙式等。合格投资者根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规，私募投资基金应当向合格投资者募集。有关合格投资者的规定如下：一、单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合本规定。其中，以有限责任公司或者合伙企业形式设立的私募基金的投资者人数不得超过50人，其他私募基金的投资者人数不得超过200人。二、合格投资者应符合三个条件：（一）具备相应风险识别能力和风险承担能力；（二）投资于单只私募基金的金额不低于100万元；（三）单位投资者净资产不低于1000万元，个人投资者金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。其中，金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。三、下列四类投资者视为合格投资者：（一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（二）依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划；（三）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；（四）中国证监会规定的其他投资者。四、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是，社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划以及中国证监会规定的其他投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。最新债市监管机构政策梳理及解读证监会及交易所一、总体政策理念加强信息披露，持续规范公司债发行行为。对债券市场参与主体持续进行规范性监管，加强抽查、处罚力度。相关政策梳理2016年8月30日交易所窗口指导，提升类城投债准入门槛在证监会的要求下，上深交易所提升类城投债准入门槛，于2016年三季度将类城投债“非全部募集资金用于省/副省级保障房项目的债券发行主体，来自政府现金流及收入有一项满足不超过50%即可”政策调整为“非全部募集资金用于省/副省级保障房项目的债券发行主体，来自政府的收入必须满足不超过50%”。2016年10月28日上深交易所分别出具《关于房地产、产能过剩行业公司债券分类监管的函》对房企实施分类监管，构建“基础范围+综合指标评价”的分类监管标准，在监管对象上，不仅包括了房地产企业，还包括了煤炭、钢铁等过剩行业企业。2016年10月11日，上海证券交易所出具《关于进一步做好公开发行公司债券信息披露相关工作的通知》（上证发[2016]54号）2016年10月15日起上交所发行的非公开公司债强制披露定期报告。2016年9月30日，深圳证券交易所出具《深圳证券交易所公司债券簿记建档发行业务指引》2016年10月，上海证券交易所出具《上海证券交易所公司债券簿记建档发行业务指引》，同时出具上证发[2016]47号文件要求簿记建档参与方根据《指引》的规定内容于2016年11月30日前建立各项内部 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 ，上交所将对执行情况进行检查。二、支持的创新品种1、可续期公司债可续期公司债是指赋予发行人以续期选择权，不规定债券到期期限的信用债券。可续期公司债可计入权益，是指赋予发行人以续期选择权，不规定债券到期期限的新型公司债券，它介于传统债券和股票之间，且集两者优势于一身。符合一定条件的可续期债券具有拓宽融资渠道、补充股东权益、降低资产负债率、票息税前抵扣、避免摊薄股本等优势。（实际票息是否能税前抵扣需要发行人与当地税务部门进行合理沟通）2、熊猫债熊猫债是指注册地在境外之机构，在中国大陆发行的人民币债券。3、绿色公司债绿色公司债券是指依照《公司债券发行与交易管理办法》及相关规则发行的，募集资金用于支持绿色产业的公司债券（绿色产品可覆盖资产支持证券等其他品种）主要政策：《关于开展绿色公司债券试点的通知》（上证发〔2016〕13号）4、项目收益债项目收益债，是指非金融企业在银行间债券市场发行的，募集资金用于项目建设且以项目产生的经营性现金流为主要偿债来源的债务融资工具。项目包括但不限于市政、交通、公用事业、教育、医疗等与城镇化建设相关的、能产生持续稳定经营性现金流的项目。目前上交所首单项目收益债已报证监会口头同意、等待获批。5、双创债双创债即创新创业公司债，证监会主要支持初创期、成长期企业发债。证监会于2016年6月份成立了“双创”债券专项小组，统筹推动“双创”债券试点发展。苏州德品医疗科技股份有限公司于16年10月发行的“16德品债”发行规模为500万元，期限为3年（1+1+1）,票面利率为8%;昆山龙腾光电有限公司于16年10月发行的“16龙腾01”发行规模为5000万元，期限为1年,票面利率为3.88%o（两家公司均为国家高新技术企业、新三板公司）6、公募短债市场中已发行多个证券和非金融企业私募短债。目前上交所正在配合制定公募短债相关规则。国家发改委1、43号文后发改委政策动态43号文后，发改委发布了《关于全面加强企业债券风险防范的若干意见》，提高了城投平台发行企业债的门槛，使得城投企业债发行量大幅下降。随着稳增长压力的增大，发改委陆续出台了四个专项债券相关规定、项目收益债券相关规定、《国家发展改革委办公厅关于充分发挥企业债券融资功能支持重点项目建设促进经济平稳较快发展的通知》（发改办财金[2015]1327号，简称“1327号文”）、《关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见》（发改办财金[2015]3127号，简称“3127号文”）等一系列文件,一定程度上突破了原先的规定，逐步放开城投平台的债务融资。2、2016年以来发改委政策动态2016年以来，发改委增加“扶贫债”新品种，同时财金司召开内部会议，有简化审批流程的利好政策倾向，但政策落地尚需时日。首单扶贫债”2016年泸州市易地扶贫搬迁项目收益债券”首期于9月12日完成簿记。银行间交易商协会经人民银行批准，交易商协会于2016年2月完成《非金融企业债务融资工具注册发行规则》、《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》及《非金融企业债务融资工具公开发行注册文件表格体系》的修订工作，遵循“简化、优化、强化、细化”的工作原则，对制度流程与信息披露要求既做减法，又做加法。主要包括两个方面：构建注册发行分层分类管理体系以及优化注册申报机制流程。1、构建注册发行分层分类管理体系《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程（2016版）》第六条、第七条明确规定了第一类、第二类企业的界定标准，具体要求如下：企业晏电第类企业发行主体分类株覆市战认可度高.行业地位显著.经营财务状况除径（Hi近两个会计年度未发生连续亏物；住近36TJJ内案计公开堂斤尚芬融道工具卡少干3期.；亿元；最近24个月内无债务融螭工具或者其它债务虚的或者延股东，控股产公司无债务融城工具建约或者遇迅支付代锻近12个月内未被相关主管部门察串度制直援债务融资交易商协会♦皆及以上自律处分5交易丽怵会限摄投资者保护的需耍就定的其他蔡件立第变价业♦不符台一类企业要求的评关于第一类企业标准“市场认可度高，行业地位显著，经营财务状况稳健”，具体指标要求如下：行业分爱经管指标段工业及赤隹苗同成筑.if材及房地产诙/U融（弘兀）［亿元），woo“500>1000窃产白借中（1<75