基金管理有限公司合规手册

X基金管理有限公司合规 手册 华为质量管理手册 下载焊接手册下载团建手册下载团建手册下载ld手册下载 前言欢迎您加入X基金管理有限公司（以下在本手册中简称“X基金”或“公司”），成为公司的一员。员工是公司最基本的组成单位和最宝贵的财富，因此，我们希望每一个员工以高度的责任感，在各自的岗位上支持公司的成功！作为公司一员，保障公司依法经营、合规运作，促进公司业务持续、健康、稳定发展，是每个员工应尽的责任。公司倡导守法合规的经营理念，所有员工都必须遵循国家法律、法规，有关部门的规范要求，公司规章制度以及职业道德准则，共同维护公司利益。公司的声誉有赖于每一位员工的悉心维护，任何对公司声誉的不良影响将损害我们的商业基础。任何员工对履职行为的合规性存有疑虑时，可随时向公司监察稽核部门（督察长和监察稽核部在本手册中合称“监察稽核部门”）咨询。所有员工发现公司发生或可能发生的违法违规行为，有义务及时阻止并向上级领导和公司监察稽核部门报告。本手册适用于公司全体员工，包括试用员工和实习人员，每一个员工务必全面了解本手册内容并切实遵循。违反本手册的规定，即意味着损害公司利益及声誉，将受到公司的处罚，甚至法律制裁。希望您以此手册为指南，自我管理，依规办事。诚挚地祝愿大家在X基金取得成功！第一章概述第一条关于本手册本“合规手册”为公司员工必备的行为指引手册，将分发给每一位员工。需要注意的是，公司要求每一位员工不仅要贯彻本手册的有关条款，也要深入体会本手册的精神，严格遵循法律、法规和公司各项规章制度的要求。本手册可能进行必要的修改和完善，修订后的“合规手册”将在公司OA系统中即时发布。本手册的内容不可能面面俱到，但它可作为员工工作的参考指南。使用本手册时若有疑问、困难或不明的地方可随时向监察稽核部门咨询。第二条合规与合规风险一、合规的定义合规是指公司及公司员工的经营管理和执业行为，应当符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范、自律规则和公司内部规章制度的要求，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。（一）应遵循的外部规范1.全国人大或者人大常委会所制定的法律；2.国务院所颁布的行政法规；3.证券监管部门所颁布的部门规章；4.交易所发布的交易规则以及登记结算机构制定的业务准则；5.证券业协会、基金业协会制定的自律规则；6.行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。（二）应执行的公司内部 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 1.公司管理纲领性规范文件，如公司章程、内部控制大纲；2.公司合规管理的基本制度，如监察稽核制度等；3.公司合规管理的专项制度，如信息披露制度、反洗钱制度、内幕交易管理制度、防止不正当交易行为和商业贿赂办法等；4.公司各项业务管理制度与流程。二、合规风险合规风险是指因公司及公司员工的经营管理和执业行为违反合规要求，而受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。第三条合规的职能和角色责任一、合规的职能合规管理是通过对公司业务运作的管理，加强合规风险的控制，其职能主要是：（一）识别和评估合规风险（比如：通过追踪政策要求，分析这些政策要求对于业务产生的影响并提出管理上的建议。）（二）合规风险的限制和管理（比如：根据合规要求调整本公司政策、产品、活动；监控业务过程，遵守有关政策；向公司的经理层提供信息。）（三）识别利益冲突，提出解决 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 建议（比如：对员工行为进行监测；实施员工通信工具管理制度。）（四）管理特殊计划的操作实施（比如：对公司重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查。）（五）政策和标准的制定与发布（比如：通过合规遵循手册的方式；制定符合外部法规要求的公司规章制度。）（六）与监管部门进行互动沟通（比如：同政府管理部门保持良好关系，协调合规工作事项；协助预防、制止洗钱行为，及时汇报。）二、合规管理中各部门的责任（一）监察稽核部门负责公司整体合规管理工作，对公司及公司员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，履行尽职义务。监察稽核部门并非承担所有合规职能，合规不仅是监察稽核部门或者合规人员的事情，更是公司所有员工的共同责任。（二）公司董事会、监事会和高级管理人员履行公司合规管理职责，对公司合规管理的有效性承担责任。（三）公司各部门对本部门员工执业行为的合规性进行监督管理，对本部门合规管理的有效性承担责任。（四）公司各级员工作为控制合规风险的第一道防线，应当熟知与其执业行为有关的外部法律法规和内部规章制度，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。第四条合规的权威性合规是公司经营管理的首要原则，是公司长期稳定健康发展的前提保证，不重视合规将给公司的发展带来严重的风险。（一）监察稽核部门的履职行为不应受到任何部门和人员的不当影响，不得干涉或限制。监察稽核部门有权检查公司所有记录，有权讨论公司员工及其业务的任何细节。公司员工应按照监察稽核部门的要求提供有关资料和文档，或以其他方式进行配合，确保完整的响应此类要求。（二）员工应遵循法律、法规和内部规章制度明令禁止的事项，将本手册当成有效的管理工具，经常参考本手册或咨询监察稽核部门的意见和建议方案。在特定的情况下，按照合规的要求或监察稽核部门的建议可能会影响业务的继续开展，希望每位员工都能了解，务必以最小的代价确保公司的运营遵循有关法律法规，以及企业高标准的商业道德。（三）合规管理的有效性和执业行为的合规性将纳入公司高级管理人员、各部门及其工作人员的绩效考核范围，不遵循公司合规要求的员工将可能予以实时解雇的处分。第五条合规的理念一、合规人人有责合规的理念应当贯穿于公司每个业务流程和每个工作环节中。合规和公司每一个员工息息相关，只有合规的观念和意识植根于员工的思维之中，成为自觉和必然的行为准则，实现全员合规、主动合规，才能确保公司的经营管理不偏离目标。管理层尤其是公司高级管理人员的合规，是公司合规文化的基因，是实现全员合规、主动合规的前提，因此，合规要求各级管理层率先执行，积极倡导、培育合规文化。二、合规创造价值制定内部规章制度的过程其本身就是对公司业务和管理流程的整合和优化，可以降低合规风险，提高工作效率，给公司带来直接的经济效益。通过事前的合规风险防范，控制违规行为发生，可以减少或避免因违规而导致的风险或损失。通过建立有效的合规管理机制，与监管部门实现良性互动，在业务申办、监管评级等活动中，可以优先得到监管部门的认可与政策支持，获得竞争优势。有效的合规管理，有助于提高公司品牌价值和知名度，吸引更多的优质客户。第六条合规组织架构和报告路径公司合规组织架构体系分为董事会、督察长、监察稽核部、其他各部门四个层级：一、董事会董事会为公司合规工作的最高管理机构，负责确定公司合规管理基本政策，对公司重大合规事项进行集体评议和决策。二、督察长督察长为公司高级管理人员，经中国证监会审查认可后由董事会任免，对内向董事会负责，对外向监管机构报告。公司以督察长为核心的合规管理体系与公司经营管理体系相对独立，督察长不兼任与合规管理职责相冲突的职务，不分管与合规管理职责相冲突的部门，在职责范围内对公司经营管理进行监督。三、监察稽核部监察稽核部是公司专职的合规管理部门，向经理层负责并报告，在督察长领导下，负责公司合规管理工作的组织、推动和实施。四、其他各部门公司其他各部门负责本部门合规管理工作，应与监察稽核部保持日常沟通联络，组织本部门员工履行合规职责。为确保工作汇报关系的清晰明了，要求公司员工应当同时熟悉所在部门的组织架构和报告路径。第七条基金行业监管架构与法规体系一、基金行业主要监管部门（一）中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会是全国证券期货市场的主管部门。其主要职能是：1.研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章。2.统一管理证券期货市场，按规定对证券期货监督机构实行垂直领导。3.监督股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和清算；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。4.监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。5.管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会。6.依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。（二）中国证券业协会中国证券业协会为证券业自律性组织，属非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。其主要职能是：1.制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；2.组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务 交流 第4课唐朝的中外文化交流教案班主任工作中的交流培训班交流发言材料交流低压配电柜检验标准小王子读书交流分享介绍 ；3.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；4.负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理；5.负责组织证券公司高级管理人员资质测试，并对其进行持续教育和培训；6.监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分；7.其他涉及自律、服务、传导的职责。（三）中国证券投资基金业协会中国证券投资基金业协会为基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织，从事非营利性活动，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。其主要职能是：1.教育和组织会员遵守有关法律和行政法规、维护投资人合法权益；2.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；3.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；4.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；5.为会员提供服务，组织投资者教育，收集、整理、发布行业数据信息，开展行业研究、行业宣传、会员交流、国际交流与合作，推动行业创新发展；6.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；7.依法办理私募基金管理人登记、私募基金产品备案；8.根据法律法规和中国证监会授权开展相关工作。（四）上海、深圳证券交易所上海、深圳证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，由中国证监会直接监督管理。其主要职能是：1.提供证券交易的场所和设施；2.制定证券交易所的业务规则；3.接受上市申请，安排证券上市；4.组织、监督证券交易活动；5.对会员、上市公司进行监管；6.管理和公布市场信息。（五）其他政府部门X基金作为一家基金公司，主要的监督管理部门是中国证券监督管理委员会、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会、上海和深圳证券交易所，除此之外，还应接受人行、工商、税务、劳动、审计等政府部门的监督管理。二、中国证券投资基金行业监管主要法规体系1.《中华人民共和国证券投资基金法》；2.《证券投资基金公司管理办法》；3.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》；4.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》；5.《公开募集证券投资基金运作管理办法》；6.《证券投资基金销售管理办法》；7.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》；8.《证券投资基金信息披露管理办法》；9.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》；10.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》；11.其他相关法规及部门规章、规范性文件。第二章行为准则第八条恰当履职公司各级员工在开展工作时，都应当有效使用资源，遵守规章制度。每位员工必须熟悉本人的工作职能定位，领会公司合规职责的内涵，了解公司业务的监管政策环境。公司雇用或委托进行业务活动的员工和个人应取得有关任职资格和业务资格，进行了有关的专业培训，具备专业技能，能够胜任本职工作。公司应拥有足够的资源，实时对雇用或委托进行业务活动的员工或个人进行监督管理，保障客户免于因欺诈以及其他失信行为、经营不善、管理疏忽而导致的财产损失。第九条诚信正直，公正执业在商业业务活动中，应诚信公正，维护市场的公平和有序。必须特别谨慎，防止任何被视为或可能被认为不正当竞争的活动。不得有任何试图操纵或干预市场的行为，确保交易的公平性。所有员工都要公平公正的处理客户关系，无论任何时候，都不应以任何理由怀有偏见。要遵循专业、严谨、勤奋的职业操守为客户提供服务，采取适当的措施以适当的方式执行客户的要求。在投资管理活动中应公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。第十条客户资产和信息保护客户资产应通过资产识别和隔离等方式，妥善制定资产保护措施，专款专用，不得挪用、侵占。对于客户信息（包括但不限于客户资料、客户买卖或持有基金份额的信息），特别是保密信息和敏感信息，必须视为最高机密进行管理，只能按照“需要且应该知道”的原则在有关人员之间传阅。对外提供任何客户信息时，必须办理报批和备案手续。第十一条为客户提供信息公司应当采取适当且合规的措施，及时向客户提供足够的信息，包括客户自身信息的提供、业务参与的条件和限制、员工的身份职务以及其他相关信息。为客户提供服务办理业务时，应确保客户了解该业务的性质，并遵守监管部门有关风险揭示的政策要求，在遇到异常复杂的业务类型时更应特别注意。在基金的销售过程中，应提供经公司审批并报证监会备案的宣传推介材料，不得采取违规手段进行基金销售，不得违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品。第十二条信息隔离公司建立严格的信息隔离制度。公司的投资管理人员应当严格遵守公司信息管理的有关规定以及聘用 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中的保密条款，不得利用未公开信息为自己或者他人谋取利益，不得违反有关规定向公司股东、与公司有业务联系的机构、公司其他部门和员工传递与投资活动有关的未公开信息。第十三条防范利益冲突一、公司、公司员工和客户的利益冲突基金份额持有人利益优先原则是公司的首要基本原则，公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制订，公司各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为，都应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点。公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。公司员工不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动,不得从事与公司的合法利益相冲突的活动。二、员工和公司的利益冲突当员工个人利益与公司利益产生或可能产生利益冲突时，要求员工应当遵循以下原则：（一）及时披露本人与公司可能存在的利益冲突；（二）不得为谋取个人利益同公司客户或其他与公司有交易往来的企业达成任何形式的协议；（三）不得利用未公开信息为自己或者他人谋取利益，不得违反有关规定向公司股东、与公司有业务联系的机构、公司其他部门和员工传递与投资活动有关的未公开信息；（四）公司员工不得从事境内A股、债券、期货等证券品种的投资，不得在境内开立除基金账户以外的证券账户。新员工入职前已有上述证券账户的，应在入职前予以注销。员工应当及时按要求向公司报备本人、配偶及其利害关系人的相关投资情况。公司所管理基金的交易与员工本人、配偶及其利害关系人的交易应当避免利益冲突。（五）遵守亲属任职回避原则，凡有夫妻关系、直系亲属关系、三代以内旁系血亲以及近姻亲关系的员工，不得同在公司总部同一部门、同一分支机构或有直接上下级关系的部门担任工作。第十四条反洗钱所有员工都应遵循国家反洗钱法律、法规、规章及公司反洗钱的制度规范：（一）严禁为客户开立匿名账户或假名账户，不得为身份不明确的客户提供服务；（二）审慎地识别可疑交易、大额交易，履行反洗钱报告义务；（三）严禁违反规定将有关反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员；（四）严禁员工从事洗钱活动，或者利用职务上的便利，为洗钱活动提供帮助；（五）按规定的要求保留、保管账户和交易信息档案；（六）依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动，依照法律、法规的有关规定协助有权机关查询、冻结、扣划客户可疑资产。公司员工有义务留意洗钱的行为，有权对提供虚假资料的客户、或无理拒绝提供按照规定要求的资料的客户采取怀疑态度，并向监察稽核部门报告。第十五条保守商业秘密商业秘密是能使公司保持竞争优势或提高经营效益的信息，其形式不仅限于书面信息，还可包括口头、电子文档或以其他方式传递的信息。（一）员工有保守公司商业秘密的义务，严禁私自泄露，严禁以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段，获取、使用或者披露公司商业秘密；严禁利用职权强制他人违反保密规定。（二）避免他人侵犯公司商业秘密以及侵犯他人商业秘密。对业务合作方提供的商业秘密应按法定或约定的义务予以保护，保护的注意程度不应低于对本公司商业秘密的保护。第十六条知识产权保护知识产权的保护包括但不限于著作权、商标权、专利权。为有效保护公司知识产权和防止侵犯他人知识产权，应特别注意：（一）对公司自有知识产权应采取必要的保护措施；（二）在法律允许或权利人同意的范围内使用他人知识产权；（三）避免和预防合作方提供的产品或服务侵犯他人知识产权；（四）合作方对自身知识产权的保护措施不应违背公司合作的初衷，对公司形成不可接受的限制；（五）应事先明确作为合作成果的知识产权归属。任何以剽窃、窃取、篡改、假冒、泄露、非法占有、擅自转让、变相转让及许可使用或以其他方式侵害公司知识产权的行为都是不可接受的。第十七条反商业贿赂员工应当意识到商业贿赂行为后果的严重性并加以预防，所有员工应确保其行为的廉洁，不得干扰或妨碍本人履行工作职责或代表公司作出判断和决定，或对公司产生不利影响，因此：（一）应遵循廉洁自律的从业原则；（二）严禁索取被管理对象或服务对象的钱物；（三）严禁接受可能影响公正执行职务的馈赠和宴请；（四）严禁接受来自公司关联交易方所提供的私人、商务或其他的机会；（五）公司员工不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动，不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益；（六）严禁在工作中对各级政府官员和职员以及公司关联交易方进行贿赂或从事有贿赂嫌疑的活动，员工在与上述人员的正常业务交往不得超出合理的消费支出水平。第十八条正当使用公司资产公司资产包括公司的产品和服务（含文件、凭证、账簿、报表、合同、客户资料）、信息资产（含电脑软件、数据处理系统、电脑程序和数据库）、设备和物品、司名司徽以及公司印章、金融业务经营许可证、各类金融票证等。公司资产必须得到保护和正当使用，所有员工有义务维护公司资产安全，避免发生丢失、毁损、盗用或者其他任何有损公司资产的情况。（一）任何人必须按照公司规定使用公司资产，转移公司资产必须得到明确授权，即使这些资产是员工本人在公司受聘期间收集、获取或创造的。（二）禁止在未经授权的情况下赠送、销售公司资产。（三）不得将公司的任何资源用于个人利益。第十九条员工外部活动约束（一）未经公司允许，员工不得以公司或个人名义参加与履行职责有关的社会活动或会议，严禁员工利用参加会议之便牟取不当利益，损害基金份额持有人的合法权益。（二）不得擅自代表公司对外发表有关言论、接受采访，或以个人身份发表与公司业务相关的外部言论。如果需要，必须经过事前的授权或批准。（三）对外宣传应当遵守公司对外宣传的有关规定，不得误导、欺诈基金份额持有人，不得对基金业绩进行不实的陈述。（四）未经许可，员工不得从事影响工作时间、效率和业绩的外部活动。第二十条通信工具使用为了提高工作效率，公司给每位员工均配备了电脑、固定电话，每位员工均独立分配一个电子邮件邮箱，另外，根据工作需要，经批准，公司员工还可以安装MSN、QQ。员工在公司内使用这些通信工具进行工作时，应注意：（一）公司提供的通信工具的使用应用于工作目的，不得用于与工作无关的私人活动；（二）员工必须使用经过公司许可的电子邮件软件来访问电子邮件系统；未经批准，严禁使用外部邮箱来收发与公司工作或商务相关的电子邮件；（三）员工不应使用公司的邮件系统发送公司机密信息，除非得到监察稽核部门和公司领导的允许，并由技术管理部对相关信息加密。除非得到合作服务商的同意，员工不得将其邮件转发或透露给第三方公司或者个人；（四）未经批准，禁止使用MSN、QQ来收发、传递与公司工作或商务相关的电子邮件、商业文件；（五）在每个交易日开市前，投资管理人员均应按部门将其移动通信工具统一存入保管箱保管，并如实登记，闭市后统一领取。非经督察长批准，不得私自取用移动电话。根据法律法规和监管的要求，公司对公司员工在公司内使用通信工具的情况采用录音、全程监控等方式进行监控，采取严格的方式规范相关记录的读取、检查工作。第三章了解合规信息和处理合规事项第二十一条知“规”的途径所有员工应当熟悉合规管理要求并加以领悟，不了解不能作为不遵循规范要求的借口。知规守规，明责尽责是公司所有员工的基本责任，公司员工在入司或上任时都应熟悉本人的岗位职责和从事本岗位工作的业务规则，充分了解什么能做，什么不能做以及应如何操作。外部监管法律法规和公司内部规章制度监管可以通过公司OA系统中的法规和制度发布栏查询。第二十二条客户投诉公司员工应认真对待客户投诉，如果处理不当，可能给公司带来法律和声誉风险，严重破坏公司和客户之间的关系。妥善处理客户投诉是确保客户获得优质、高效的金融服务，保障公司金融业务正常稳定运营的重要措施。任何员工面对客户投诉时，应予以接待，并对投诉人进行必要的安抚，在通知有权人员进行受理之前，不得对投诉事项发表意见或作出处理决定。投诉处理人员存在疑虑时，应立即（在采取进一步行动之前）征询监察稽核部门意见。第二十三条举报违规行为公司鼓励并保护员工对公司内的违规行为进行举报。违规行为包括但不限于：违反内部规章制度、犯罪行为、违反民事法、危害他人健康和安全，以及蓄意掩盖玩忽职守行为。公司鼓励所有员工及时报告任何下述行为：只要有合理理由认为违反或者将要违反法律、法规、公司制度或其他法律要求或适用的道德规范或标准的行为。员工应该将上述行为向其直接主管或再上一级的领导以及监察稽核部报告，或直接向监察稽核部报告，报告可以是口头的，也可以是书面的。可疑的玩忽职守行为或其不当行为的报告事项，必须得到及时的调查，并在适当的情况下，在适当的地方由公司其他部门或第三方安排调查和采取措施。公司在制度上保护进行举报的员工，确保他们不会因为检举揭发而收到任何形式的打击报复。对于那些故意捏造事实，诬告陷害他人的或者以举报为名制造事端，干扰监察稽核部正常工作的员工，公司将采取惩戒措施。公司员工如主动向公司如实报告本人或本人责任范围内的违法违规行为的，公司将减轻或免除处罚，拒不报告的，公司将从重处罚。第二十四条重大事项报告重大事项报告是指各部门或分支机构将经营管理中的重大决策、新产品和新业务方案，以及出现的异常情况或造成的损失及时、如实地逐级向上报告，并报送监察稽核部门，使公司能及时掌握重大经营情况，并以快捷有效的方式采取对策或补救措施，以保证公司安全稳健地持续经营。任何已知或可能违背合规要求的行为，应立即向监察稽核部门和公司经理层报告，包括：（一）商业欺诈或犯罪行为；（二）已经导致或可能导致政府管理部门采取监管处分的行为；（三）已经导致或可能导致恶劣公共关系的行为；（四）蓄意或不经意的市场违规行为；（五）高度敏感性质的行为；（六）损害合规控制的行为。第二十五条检查配合公司员工有义务支持和配合稽核工作。作为被检查对象，不得无理拒绝或者拖延提供与检查事项有关的资料；不得转移、隐匿或毁弃与检查事项相关的财物；无正当理由不得拒不采纳稽核部门的整改建议。公司支持和保障稽核人员依法履行职务，任何单位和个人不得刁难、阻挠和报复。对于监察稽核部门的检查，被检查部门和人员应提供充分的协助和配合，对有关事项作出说明，不得推脱或搪塞。监察稽核部门有权获取公司各类信息，包括但不限于：客户资料；合同协议；文件、数据、凭证、账单、报表；参与交易的细节；办公和信息系统等。第四章附则员工在遵守本守册的同时，应遵守国家法律法规和公司已制定和发布的其他内部规章制度。违反上述规定的员工将受到公司惩罚，包括终止雇佣关系。本手册由公司总裁办公会负责解释，自发布之日起施行。附：合规履职承诺书附件编号：第　　　　　号合规履职承诺书本人为X基金管理有限公司员工，已收到公司下发的《合规手册》，并在此承诺：1.认真学习，务必全面了解公司《合规手册》并遵照执行；2.熟悉本人的岗位职责以及适用本岗位工作的业务规则和制度要求，并切实遵循；3.依权决策、按章履职，避免因违法、违规、违德的行为而招致公司遭受法律制裁、监管处罚，以及财务损失、声誉损失的风险。4.维护公司利益和形象，保障公司依法合规经营，促进公司业务持续、健康、稳定发展。5.对于本人的不当履职行为，愿意按法律法规、行业规范以及公司制度的规定承担责任和接受处罚。上述承诺书本人已仔细阅读并完全理解，对其内容没有疑义。承诺人工作部门：承诺人身份证号码：承诺人签名：　　　　年　　月　　日注：本合规履职承诺书壹式贰份，由承诺人在收到《合规手册》后三日内签署并交监察稽核部保存壹份，承诺人本人保存壹份。26