对语言起源进化观的思考
叶友珍
( 延安大学 外国语学院,陕西 延安 716000)
摘 要:语言是人类的密码,关于语言起源的研究由来已久。自达尔文的《物种起源》发表至今近一个多世纪以来,用进化
论的思想研究语言的传统一直非常盛行。回顾了进化论语言观的研究历史和现状,重点论述了进化论框架下语言起源研究
的两种对立观点,渐变论和突变论的主要观点和局限性,并从方法论和认识论方面对语言进化观提出了自己的反思和展望。
关键词:语言进化观;渐变论;突现论;对比研究方法
中图分类号: H0 - 09 文献标识码: A 文章编号: 11 - 273( 2011) 03 - 0027 - 06
收稿日期: 2011 - 06 - 02
作者简介:叶友珍,女,陕西安康人,延安大学外国语学院教师,硕士,主要从事语言学研究。
1. 引言
语言是人类区别与其他动物的重要标志。在
人类的认识史上,关于语言起源的问
题
快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题
一直都是
一个不解之谜。关于语言起源的研究从来都没有
停止对人类的困扰。不断有学者提出各种各样的
假说,诸如手势说、契约说、感叹说、本能说、摹声
说、神授说、进化说、劳动说、嘴势说、约定俗成说、
人类本源说,等等( 裴文,2002) 。这些假说在不同
层面体现了人们对语言起源的探索,对人类语言
这一神奇特征的猜测和推断。
自达尔文的《物种起源》发表至今近一个多世
纪以来,用进化论的思想研究语言的传统一直非
常盛行。根据进化说的研究成果,人类的祖先在
大约 400 万年前就已经开始直立行走。人类的喉
部和声道的结构发生变化,口腔逐渐有可能发出
越来越复杂的信号,最终产生语音。综合古人类
学、分子生物学和考古学的证据,在 10 万年前到
四万年前之间,人类应该已经有了一些相当发达
的原始语;从大约四万年前起,这些原始语应该在
词汇和语法上迅速丰富起来,开始向现代语言过
渡( Aitchison,2002: 34 ) 。进化说虽说还不能够
界定语言起源的具体时代,但是,这一假说断言:
语言的起源是一个相当漫长的过程,它是与人类
进化相伴而行的,语言在大约一万年以前就已经
成为接近现代语言的完整的系统了,换句话说,它
与现代的语言已经没有什么本质上的区别了。
2. 语言进化观的研究历史和现状
2. 1 语言进化观的研究历史
自然界处在进化过程中,这种观念至少可以
上溯到古希腊哲学家的时代。赫拉克利特认为万
物皆在流动中。恩培多克勒说生命是一个逐渐发
展的过程,不完善的形式慢慢地为较完善的形式
所代替。亚里士多德认为较为完善的形式不但在
时间上来自不完善的形式,而且就是从不完善中
发展而来的。古希腊哲学家们关于进化论的思想
最接近现代进化论思想的是阿那克西曼德( 约公
元前六世纪) ,他认为生命最初由海中软泥产生,
原始的水生生物经过蜕变( 类似昆虫幼虫的蜕皮)
而变为陆地生物。然而古希腊哲学家们只能做到
提出问题,并对问题的解决办法进行一番思辨性
的猜测。
纵观进化论的研究历史,根据研究的性质或
方法的不同,Hauser等人将其划分为三个发展阶
段( Hauser et al.,2007) 。第一阶段,从古代一直
延续到 19 世纪末。这一时期的显著特征是“推
测”( speculation) ,通常伴随着有趣的“思维实验”
( thought experiment / Gedanken experiments ) 。由
于历史条件的限制,人们没有条件去做实验,只能
在大脑中进行推测或评估。比如设想把一个孩子
放在一个岛上,不让其接触任何语言,然后推测这
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第 9 卷 第 3 期
2011 年 9 月
英语研究
The Journal of English Studies
Vol. 9 No. 3
Sep.,2011
个孩子是否会学会语言。这种理论上不受限制的
方法最终导致 1866 年 8 月巴黎语言学学会制定
了一项章程,宣布不再接受任何关于语言起源,普
遍语言的讨论。( Lyons,1988: 142)
第二阶段,带有新的理论洞察力的高度实验
阶段,始于 20 世纪五六十年代,有两种不同研究
传统的出现。一方面是“训练”研究传统。科学家
们参与到比较心理学发起的研究中,主要研究能
否教会黑猩猩说英语或其它人类创造的符号系
统。这一研究的目的在于探究其它动物能否学会
人类的语言技能。训练黑猩猩说话的实验最终彻
底失败。Negus ( 1929,1949 ) 的解剖实验支持了
这一结果:黑猩猩和其它非人类的灵长类动物没
有声带,即使在积极地诱导下也不会发出人类语
言的语音( Christiansen & Kirby,2003: 166) 。在失
败的启发下,一些研究人员试图探寻是否黑猩猩
( chimpanzees) ,大猩猩 ( gorillas) ,猩猩 ( orangutan
产于婆罗洲和苏门答腊) 以及海豚能够掌握和人
类手势语和口语相关的视觉符号系统。这种研究
的结果非常成功,并且此研究传统一直持续到了
现在。在这种训练研究开始的同时,一些行为学
家们( ethologists) 开始在广义的比较视角下研究动
物的自然交流,其中包括 von Frisch( 1967) 对蜜蜂
舞蹈语言的研究。该研究的目的在于试图发现是
否动物自发生成的交流符号表现出一些和人类语
言一样的区别性特征。1972 年第一届语言起源和
发展北美会议在多伦多召开,关于语言起源和发
展的各种著述随之层出不穷,提出了不少新观点
和新理论。
第三阶段开始的时间很短,表现为一些生物
学家、心理学家以及语言学家共同合作的一种创
造性的工作。此时,一个新学科“进化语言学”
( evolutionary linguistics) 诞生了。这一阶段的研究
在方法上主要运用对比研究方法,即从动物种群
中的研究数据来推断语言的进化,并区分了内部
大脑运算能力的语言和作为交际的语言。在此之
前对语言进化的研究都主要集中在语言的交际能
力的研究,而不是对语言理解生成的内部运算系
统的研究。这一时期的代表人物有 Hauser,
Chomsky,Fitch,Pinker等。
2. 2 语言进化观的最新研究视点
近年来,随着神经心理学、认知科学、电子脑
科学等交叉学科的介入,语言起源的研究领域不
断得到拓展,对语言进化论的最新研究主要是在
认知科学的理论指导下对动物进行观察和实验的
基础上进行的。新学科进化语言学的建立,更加
推动了这一研究领域的发展。在新学科的研究框
架下,研究者们试图从言语( speech ) 、语义( se-
mantics) 和句法( syntax) 三个维度来解释语言的进
化问题。
言语是世界上所有文化中用于语言交际的重
要手段。言语能力至少包括两个独特的部分: 声
道构造和发音模仿能力( Fitch,2005) 。近年来的
研究发现,大量的物种拥有从祖先那里遗传下来
的喉,包括考拉熊( koala) 和鹿( deer) ( Fitch & Re-
by,2001) ,以及狮子 ( lion ) ( Weissengruber et al.
2002) ;并且一些鸟类和灵长目动物可以通过控制
声道的喉头部位来发出共振峰,这之前被认为是
人类独有的能力; 这说明喉并非人类物种所特有
的,只是在其他动物身上喉进化成了很大的体积
( exaggerate perceived size ) ,用于了不同的功能。
( Pinker & Jackendoff,2005 ) 另外,在不同物种中
发音模仿的相似进化提供了一个很好的机会来理
解这一特征背后的选择压力和限制。
Cheney & Seyfarth ( 1990 ) ,Gallistel ( 1990 ) ,
Hauser( 2000 ) ,Shettleworth ( 1998 ) ,Tomasello &
Call( 1997) 都做了大量实验,研究动物在数字,物
体追踪( object tracking) 等方面的分类和概念理解
能力。结果表明,动物有着非常丰富的用于概念
表征的脑指令来组织它们的经验。在很多方面,
动物表现出和人类的婴儿一样有很多东西要
“说”,但是和人类不一样的是,它们缺乏一种能力
把这些思想组织起来形成新的组合方式,并用外
在符号系统表达出来。基于此,他们认为我们的
语义系统是进化而来的。
在句法方面,研究者们主要集中在以数据和
规则为基础的问题上。Hauser 等人试图从乔姆斯
基层级体系的不同层次进行研究,他们通过大量
的实验证明用于词汇构成的基本运算可能是建立
在进化过程中保存完好的机制之上的。通过对猿
的自然行为的研究,发现这种机制是存在的,只是
用于其它用途,不同于在人类语言中的运用,甚至
不会被表现出来。( Hauser et al.,2007)
3. 两大阵营之争
在语言进化问题的研究上,一直存在着两大
研究观点的对立,即渐变论和突现论。“渐变论”
认为语言随着人类的进化而开始,通过作用于各
种认识能力的自然选择而逐步成熟; “突现论”则
认为语言是现代人的独有特征,语言能力是随着
脑增大而在较晚时期迅速出现的一种能力。
3. 1 渐变论
3. 1. 1 渐变论的主要观点
渐变论的观点在进化问题上由来已久,大体
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2011 年 英语研究 第 3 期
可追溯到达尔文的生物进化观。达尔文认为语言
的进化是一种逐渐发生的,自然选择的过程。达
尔文在加拉帕戈斯群岛关于燕雀的经典研究说明
了环境对物种结构的塑造作用。他认为语言进化
和物种进化类似。
达尔文还认为只要掌握了人类的完整谱系,
就能掌握每一种语言的分支和起源。“如果我们
拥有人类的完整的谱系,那么人种的系统的排列
就会对现在全世界所用的各种不同语言提供最好
的分类;如果把一切现在不用的语言以及一切中
间性质的和逐渐变化着的方言也包括在内,那么
这样的排列将是唯一可能的分类。……同一语系
的诸语言之间的各种程度的差异,必须用群下有
群的分类方法来表示; 但是正当的、甚至唯一应有
的排列还是系统的排列; 这将是严格地自然的,因
为它依据最密切的亲缘关系把古代的和现代的一
切语言连结在一起,并且表明每一种语言的分支
和起源。”( 达尔文,1972: 179 - 180)
Darwin的《物种起源》( 1859) 发表后不久,比
较语言学家 Schleicher就写了《达尔文学说与语言
学》( 1863) ,Schleicher 对达尔文的这种思想作了
解释,即把语族看成是一个属的物种,把方言看成
是亚种,次方言看成是个人。语言是一个生成、死
亡和演化成新形成的生物体的过程。这种生物学
的物种分类和比较的方法导致了比较语言学的
兴起。
持这种渐变论语言进化观点的语言学家和生
物语言学家认为人类与一些高级灵长类动物并无
质的区别,只是程度的不同。语言并不能算作是
人类的物种特性,并且语言不是突然出现的,而是
在长期的自然选择过程中逐渐地以渐变的方式形
成的。
Stephen Pinker 是众多持渐变论观点的一个
当代代表人物。他主张人类语言是通过“自然选
择( naturals election ) ”逐渐由低级到高级进化而
来,他( Pinker,1994) 宣称“自然选择”是可以解释
包括人的眼睛、人的语言等这样一些复杂系统的
唯一的原因。( 司富珍,2008: 43 ) Pinker 和 Bloom
( 1990: 707) 在对句法的进化研究中提出: “使用句
法的能力是适应复杂性( adaptive complexity) 的一
个例子,它一定是通过传统的达尔文方式进化来
的,因为自然选择是科学已知的能够产生这种适
应复杂性的唯一途径。”13 年后,Pinker 仍然坚持
同样的观点,“我们拥有的句法,必定是自然所为,
因为只有自然选择可以做到这一点。”( Pinker,
2003: 21 - 22)
3. 1. 2 渐变论观点的困境
语言进化的渐变论从其产生之初就面对着种
种的质疑和挑战。在物种起源问题上,自然选择
的适应性渐变能说明同一物种中的形态特征的变
化,但却无法解释由一物种发展为另一物种的选
择动力是什么,也就是说这种本质上的进化是无
法用选择学说来解释的。并且如果能用选择学说
解释,反而是不可思议的了。因为,要解释进化的
方向性,就必须要求选择
标准
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也是有针对性的,而
且是一个接一个有序地安排好的,要想自然界以
这样的规律运行,显然只能求助于上帝。在语言
的起源问题上,渐变论仍然无法逃避这样的问题。
如果说语言的起源是为言语交际适应选择的
结果,似乎也很难具有说服力。在 1974 年举办的
生物语言学国际会议上,诺贝尔奖获得者 Salvador
Luria就曾指出: 鉴于语言与“抽象思维和能产性
思维发展”之间的重要关系,交际的需要不可能为
“创造语言这样的系统”提供“任何强大的选择压
力”。弗兰克斯·雅各布也持有同样的观点,他认
为“语言作为个体之间的交际系统的职能只能是
第二位的,使得语言独一无二的品质并不在于其
交流行动指令的作用”,也不在于动物之间所共有
的一些别的交际特征,而在于其符号化的作用,在
于其激发认知形象的作用,在于其为我们关于现
实的观念塑型的能力,在于其产生思维和计划的
能力,这些能力因其允许“符号无限组合”和随之
而产生的“可能世界的心智创造”这一独一无二的
特性而成为可能。( Chomsky,2010) 由此可见,渐
变论虽然在语言特征和环境的适应性上表现出一
些优越性,然而在语言研究上依然走不出其理论
研究的困境,尤其是缺乏大量的生物证据,使得这
一理论举步维艰。
3. 2 突现论
3. 2. 1 突现论的主要观点
与渐变论观点截然对立的是突现论。持这种
观点的学者们认为( 1 ) 人类语言和动物的交际系
统之间有着质的不同,语言的结构和根本方面的
特性是由其内在的生物学本质所决定的,而不是
或不仅仅是“自然选择”的结果; ( 2 ) 生物组织和
生物基因具有的突变 ( mutation) 的可能性可以为
语言起源提供一种可能的线索。“相当少的几个
遗传变化,可能促使一只类猿动物发展具有很大
有效复杂性的语言、高深的思想及复杂的文化,那
么少数几个变化比遗传物质中大部分可比的错
列,有更重要的意义。”( Cell-Mann,1999)
迈克尔·舍墨在其《细胞周期》里写道: “大约
五亿年前,在寒武纪稍稍往前一点的时候,在单细
胞生物或原生多细胞生物里出现了为各种后生动
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叶友珍 对语言起源进化观的思考
物门类的主要发育程序提供本质性编码机制的普
遍基因组。那个时候,复杂动物形式突然爆炸式
出现,很多后生动物的门类,它们都有着相似的基
因组,却又存在显著的差异,因为它们适用了发育
程序中的特定组合。”神经科学家乔治·斯特里德
认为: “人类语言的进化,至少部分地,是大脑经过
一段很长时间的不规则膨胀和重新组织,某些事
情发生了,从而为语言习得提供了舞台。这种革
新会依赖于突然浮现的现象,先前已经存在的要
素得以借此结合在一起,产生出完全意想不到的
新东西来。”( Chomsky,2010)
在当代研究中持这一观点的突出代表是
Chomsky。Chomsky接受进化论的基本思想,但不
赞成自然选择的作用。他认为语言的发生没有经
过渐进过程而是突现的结果。Chomsky ( 2007 )
认为人类原始语言可能是由人类始祖中的某个个
体大脑组织结构中的某种生物突变引起的结果,
也可能是其他方面生物变化的一种副产品,总之,
这种生物变化的一个结果就是使得产生突变的那
个个体具有了一种“合并”的能力,而“合并”本身
意味着创造层次性结构和进行递归计算的可能
性,也就是意味着人类创造能力的产生,而这种能
力为将作为概念原子( conceptual atoms) 的词汇项
目( LIs) 组合成无限多的复杂表达提供了可能,也
为思维能力的爆炸性成长( explosive growth of the
capacities of thought) 提供了基础 ( 司富珍,2008:
48) 。
Bickerton( 1998 ) 为突现论找到了五条理由。
第一,从现有的证据看人类的认知不是逐渐进化
而成的,其中两百多万年的进化没有留下人科动
物( hominid) 的行为和技术逐渐发展的痕迹,长久
的停滞后,在 12 万年前的南部非洲出现了认知飞
跃( cognitive explosion) 。这种认知上的飞跃和语
言突现论在理论上是契合的。第二,尚未找到原
始语和人类语言之间有同期出现的各种中介语言
( 像类人猿语、两岁以下儿语之类的“语言”) 。第
三,从大量失语症、言语困难症、密码语言、第一语
言习得和第二语言习得的各发展阶段以及语言官
能的其它反常现象中也未发现语言与原始母语之
间有什么稳定的阶段,不是句法完全出现就是句
法全无,否则就是整个结构相当平衡地退化( de-
graded) 。如果句法是逐渐进化而成的,那么就应
该出现中间阶段。第四,中间阶段 ( 如果存在的
话) 不可能是自毁而无法恢复的; 若如此,人类也
一定有能力从初始状态 ( 原始母语) 和最终状态
( 人类语言) 确定中间阶段是何状态。第五,那些
使得语言从原始母语区别开来的属性显然是不可
分离的( indissociability) ,如空语类的释义是那么
自动而系统,完全可以不管语义、语用等制约。
( 戴曼纯,2002)
3. 2. 2 突变论面临的问题
与渐变论观点相对的突现论的观点一度非常
流行。尤其是 FOXP2 基因的发现,被认为为基因
突变观形成了巨大支持。心理学家 Corballis
( 2007) 提出,语言能力的获得正是来自 FOXP2 基
因的突变所产生的飞跃。突变论虽然很好的解释
了某一特征的出现,但其面对的最大挑战是对突
变动因的解释。突变论也因此遭到了很多质疑。
一些反进化主义者 ( anti-evolutionist) 以及一些进
化论生物学家( evolutionary biologist) 认为这种突
现论是一种隐秘的创造论 ( closet creationism )
( Stebbins,2007) ; Jackendoff( 2002: 234) 甚至把这
种观点称为“神秘主义的倒退 ( retreat to mysti-
cism) ”。王士元( 2001) 指出:近年来,许多语言学
家把语言起源看作一种基因突变的结果。在文献
中我们常常能看到诸如语言器官 ( language or-
gan) ,语言生物程序( language biogram) ,语言本能
( language instinct) 等等的字眼。很明显,我们说
话时需要有呼吸和听觉等器官,我们的词汇需要
记忆,我们造句时需要有种种分析和组合的能力。
可是这些不同的能力是建立在生命的最基本的材
料上以适应最基本的生存的需要的,不可能是为
了要产生语言而从基因变异特殊地演化出来的。
而且,因为生物演化往往是要经过几百万或几千
万年才能起作用的,所以语言是绝对不可能在短
短的五万年以生物演化的形式由基因突变而来。
4. 思考与展望
渐变论和突变论都面临着其理论自身的局限
性。我们不由得要对语言进化观这一假说本身进
行一下思考。
从方法论上看,首先,语言进化观从过去的角
度理解现在,所依据的事实大多是推测性的,更多
的是一种历史叙事。这种研究不具备可证伪性,
不符合科学方法论的基本原则。其次,由于语言
行为不可能形成化石,从事进化论语言研究的人
普遍采用的是同源同功 ( homology ) 和异源同功
( analogy) 的比较研究方法。这种把人和灵长类动
物进行类比的研究方法有很大的局限性。人和这
些被观测的灵长类动物都各自处在自身的进化体
系中,今天的人已经和远古人类在生理等各方面
都有了很大不同,同样,今天的黑猩猩也和远古的
黑猩猩有了很大的不同,因此现在的观测试验已
经在很大程度上只是一种推测、假想,不具多少科
03
2011 年 英语研究 第 3 期
学意义。另外,这些生物实验都有行为主义和条
件反射倾向。实验中所搜集到的动物的数据,大
部分是在反复训练的情况下获得的,这种基于发
生学的结论难以经得起更多比较实验的验证。
从认识论上看,进化论语言观是从语言本体
角度推想语言产生的第一因,而且进化思想的前
提就预设了语言产生是一个从有到有的过程,因
为只有在“有”的基础上才有进化可言,所以归根
结底还是没有找到本源,即使是突变,也存在突变
之前基因如何存在的问题,因此进化论从根本上
说回答不了语言到底从何而来的问题。另外,Tin-
bergen( 1963) 提出了生物研究的四个问题,即机
制问题,发展问题,功能问题以及种系发生问题。
在语言进化研究中,或许只有对这四个问题的全
面理解,我们才可以管窥到语言进化的过程或一
丝“历史的真相”。
最后,对于语言的进化研究,是一个系统的研
究工程,我们只有在搞清楚了语言是什么的情况
下,才可能去探讨这个东西是怎么来的。然而,我
们到目前为止似乎并没有为“语言是什么”而达成
共识,因此,在这样的背景下再去研究语言从何而
来,就只能是在预设的前提下( 语言是进化的) 专
找符合的证据,以解释或排除反面证据的事业了。
我们找到的可能永远只是语言演化历史中的一个
瞬间。
5. 结语
语言进化观是一种基于科学的研究方法对语
言进行研究的理论范式。语言进化研究传统的兴
起促进了考古学,生物学,心理学等学科的发展,
诞生了进化心理学,进化生物学以及进化语言学
等相关学科。当我们面对这样蓬勃的发展景象
时,我们不禁要冷静地想一想,进化论语言观除了
其学科之外的价值之外,基于学科之内,它的意义
究竟是什么,有多大? 这些问题都是值得我们思
考的。
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责任编校:路小明
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