科创板专项知识测试考试题库

科创板股票专项基础知识测试 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 目1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（）A. 申请 关于撤销行政处分的申请关于工程延期监理费的申请报告关于减免管理费的申请关于减租申请书的范文关于解除警告处分的申请 权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.具有6个月以上的证券交易 经验 班主任工作经验交流宣传工作经验交流材料优秀班主任经验交流小学课改经验典型材料房地产总经理管理经验 C.参与证券交易24个月以上D.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（）。A.衍生品合约账户B.沪市A股证券账户C.在证券公司开立的TA账户D.深市证券账户3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（）。A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（）A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:30B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（）。A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格申报D.对手方最优价格申报6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（）。A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制7、科创板股票自（）起可作为融资融券标的。A、上市交易满1个月B、上市交易满2个月C、上市交易满3个月D、上市首日8、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（）。A.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股B.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股C.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出D.投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是200股9、关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是（）。A.投资者应审慎开展科创板股票交易B.投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格的正常形成机制C.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市场情况进行分散交易D.投资者可以根据自身需要，运用大量资金优势进行集中交易10、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是（）A.研发投入规模大、盈利周期长B.技术迭代快、风险高C.收入稳定、快速盈利D.严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商11、以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是（）A.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向B.科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导C.个人投资者可以参与科创板新股定价D.科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者12、以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是（）A.根据投资者持有的上海市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度B.符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者可以参与网上申购C.每5000元市值可申购一个申购单位D.每一个新股申购单位为1000股13、下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述，哪项不正确（）A.发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，不得在首次公开发行并上市后以任何方式设置此类安排B.上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量C.普通股份与特别表决权股份具有的所有股东权利完全相同D.每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得超过每份普通股份的表决权数量的10倍14、特别表决权股份按1:1的比例转换为普通股份自（）生效。A、股份转换相关情形发生时B、股份转换相关情形发生的次日C、相关股份转换登记时D、相关股份转换登记的次日15、下列关于科创板股票发行上市审核的表述，不正确的是（）A.科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向上交所提交发行上市申请文件B.上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核C.审核通过后，上交所将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行注册程序D.科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向证监会提交发行上市申请文件16、关于上交所对科创板发行上市审核的表述，正确的是（）A.上交所通过提出问题，发行人回答问题的方式对发行上市申请文件进行审核B.上交所仅关注发行人是否符合上市条件C.上交所不对发行人披露的信息进行审核D.上交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真实、准确、完整17、以下关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环节信息披露的表述，不正确的是（）A.发行人应按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书B.发行人应当保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整C.发行人在发行上市申请文件中披露的内容应当简明易懂，语言应当浅白平实D.对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，发行人可以有选择地披露18、以下关于上交所出具的同意科创板发行人的发行上市审核意见，以下表述不正确的是（）A.不表明上交所对发行上市申请文件的真实性、准确性、完整性作出保证B.不表明上交所对发行人所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证C.不表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证D.表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证19、以下关于科创板股票退市风险警示的表述，不正确的是（）A.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警示板交易B.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不适用风险警示板交易的相关规定C.科创板上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以“＊ＳＴ”字样D.科创板上市公司股票不实施退市风险警示20、以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的是（）A.科创板股票退市流程中取消了暂停上市、恢复上市环节B.已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节C.科创板股票的退市整理期的交易期限为３０个交易日D.科创板公司股票进入退市整理期的，投资者将不可阅读上市公司公告21、与上交所主板相比，下列关于科创板退市制度的表述，哪项不正确（）A.较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快B.新增市值低于规定 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 、上市公司信息披露或者 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 运作存在重大缺陷导致退市的情形C.明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市D.退市情形与上交所主板完全一致22、以下关于上交所对科创板上市公司信息披露监管的表述，错误的是（）A.上交所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管B.上交所对科创板上市公司信息披露文件实施形式审核，对其内容的真实性不承担责任C.上交所不得对科创板上市公司信息披露实施事前审核D.科创板上市公司和相关信息披露义务人应当在上交所网站和中国证监会指定媒体上披露信息披露文件23、科创板存托凭证在上交所上市交易，以（）为单位，以（）为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。A、份，人民币B、份，美元C、股，人民币D、股，美元24、关于个人投资者参与科创板股票交易应当符合条件的表述，不正确的是（）。A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）；B.了解科创板股票交易的业务规则与流程，充分知晓科创板股票投资风险C.无需签署科创板股票交易风险揭示书D.参与证券交易24个月以上25、关于参与科创板股票交易的投资者应承担的义务，不包括以下（）。A.应当充分知悉和了解科创板股票交易风险事项B.应当充分知晓境内相关法律规范和上交所业务规则C.应当结合自身风险认知和承受能力，审慎判断是否参与交易D.应当四处筹措资金，满足适当性管理要求26、关于科创板股票交易的表述，不正确的是（）。A.投资者参与科创板股票交易，应当使用沪市A股证券账户。B.科创板股票交易实行竞价交易，条件成熟时引入做市商机制。C.科创板股票上市首日不可作为融资融券标的。D.科创板存托凭证在上交所上市交易，以人民币为计价货币。27、投资者可以通过以下方式（）参与科创板股票交易。A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.以上三种方式均可以28、关于科创板股票交易涨跌幅的表述，不正确的是（）。A.不实行价格涨跌幅限制B.实行价格涨跌幅限制C.涨跌幅比例为20%D.首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制29、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当（）。A.不小于200股B.不超过10万股C.不小于200股，且不超过10万股D.以上说法均错误30、通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（）股，且不超过（）万股，卖出时余额不足（）股的部分应当一次性申报卖出。A.200；5；100B.300；5；200C.100；10；200D.200；5；20031、关于上交所对投资者在科创板股票交易中异常交易行为的监管，表述不正确的是（）。A.上交所有权采取相应的监管措施和纪律处分B.对涉嫌内幕交易、市场操纵等违法违规行为，上交所有权依法上报中国证监会查处C.对于严重影响证券交易秩序或者交易公平的异常交易行为，上交所可以对相关投资者采取限制账户交易等措施D.上交所不能采取监管措施或纪律处分32、关于盘后固定价格交易的表述，哪项不正确（）。A.盘后固定价格交易阶段，上交所以收盘价为成交价、按照时间优先原则对收盘定价申报进行逐笔连续撮合B.每个交易日9:30至15:05，收盘定价申报纳入即时行情C.15:05至15:30,盘后固定价格交易阶段的申报及成交纳入即时行情D.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易。33、关于科创板股票竞价交易异常波动的表述，不正确的是（）。A.上交所将公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额B.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±30%属于异常波动C.无价格涨跌幅限制的股票不纳入异常波动指标的计算D.投资者可以不遵照上交所规定，利用资金、持股优势进行集中交易，影响股票交易价格正常形成机制。34、科创板业务中，投资者可通过以下哪种方式参与科创板股票交易（）A.竞价交易B.盘后固定价格交C.大宗交易D.以上均可35、科创板竞价交易，可以接受下列方式的市价申报方式有()A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.本方最优价格申报C.对手方最优价格申报D.以上均可36、首次公开发行上市的股票，上市后的前（）个交易日不设价格涨跌幅限制，其后涨跌幅比例为（）。A.10；10%B.5；10%C.10；20%D.5；20%37、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过（）万股；通过市价申报卖的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过（）万股。A.10；5B.100；5C.10；100D.100；10038、盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价结束后，上海证券交易所系统按照（）优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式；每个交易日的（）作为盘后固定价格交易时间。A.时间；15:05-15:30B.价格；15:00-15:30C.时间；15:00-15:30D.价格；15:05-15:3039、通过收盘定价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量不超过（）万股；卖出时，余额不足（）股的部分，应当一次性申报卖出。A.100；500B.100；200C.1000；500D.1000；20040、下列关于科创板股票交易风险的说法中，不正确的是（）A.科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，与上交所主板市场存在差异；B.科创板企业可能存在首次公开发行前最近3个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形C.科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快D.首次公开发行股票时，发行人和主承销商不可以采用超额配售选择权41、科创板首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过50倍且不超过100倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的（）；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的（）；回拨后无限售期的网下发行数量原则上不超过本次公开发行股票数量的80%。A.5%；10%B.10%；5%C.3%；8%D.8%；3%42、发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售。前述专项资产管理计划获配的股票数量不得超过首次公开发行股票数量的（），且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。A.15%；24B.15%；12C.10%；24D.10%；1243、科创板首次公开发行股票可以向战略投资者配售。首次公开发行股票数量在1亿股以上的，战略投资者获得配售的股票总量原则上不得超过本次公开发行股票数量的（），超过的应当在发行方案中充分说明理由。首次公开发行股票数量不足1亿股的，战略投资者获得配售的股票总量不得超过本次公开发行股票数量的（）。A.25%；15%B.30%；20%C.25%；20%D.30%；15%44、关于科创板交易类强制退市的说法，不正确的有（）A.通过本所交易系统连续120个交易日实现的累计股票成交量低于200万股；B.连续20个交易日股票收盘价均低于股票面值；C.连续20个交易日股票市值均低于3亿元D.连续20个交易日股东数量均低于1000人；45、以下不属于科创板网下投资者的是（）A.证券公司、保险公司B.基金管理公司、财务公司C.金融资产超过1000万的专业个人投资者D.合格境外机构投资者、私募基金管理人46、下列关于首次公开发行科创板股票说法不正确的是（）A.首次公开发行科创板股票可以向战略投资者配售B.战略投资者应当承诺获得本次配售的科创板股票持有期限不少于24个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算C.公开发行后总股本不超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行科创板股票数量的70%D.符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者方可参与网上申购47、某科创板股票卖方五档情况如下所示，以下说法不正确的是（）卖57.0820卖47.0715卖37.06500卖27.0540卖17.0425A.假如买方选择按最优五档即时成交剩余撤销申报方式进行申报，申报数量为1000，那么该笔买入的最后成交情况为7.04元25、7.05元40、7.06元500、7.07元15、7.08元20，剩余未成交的400则自动撤单。B.假如买方选择最优五档即时成交剩余转限价申报方式进行申报，申报数量为1000，剩余未成交的400自动转为最新成交价7.08元进行买入申报。C.假如买方选择按本方最优价格申报方式进行申报，申报数量为1000，那么该笔买入的申报价为卖二价7.05元作为申报价格进行申报。D.由于买方选择按对手方最优价格申报方式进行申报，那么该笔买入的申报价为对手方的最优价格——卖一价7.04元作为申报价格进行申报。48、以下说法不正确的是（）A.个人专业投资者在开通科创板股票交易权限时无需进行双录B.反洗钱等级高的个人客户无法线上开通科创板权限C.使用外部资产认定时，公司仅认可客户在其他证券公司的金融资产，不认可客户在银行、公募基金公司、信托公司等机构所持有的金融资产D.对于在信用账户中持有科创板股票的投资者，因公司调整安全线、平仓线而导致其信用账户资产被强制平仓，造成投资者资产的经济损失，该损失由公司承担49、下列关于科创板转融通证券出借和转融券业务说法错误的是（）A.科创板证券出借以及科创板转融券业务，不能接受非约定申报。B.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者（以下简称战略投资者），可以作为出借人，通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借。C.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益。D.科创板证券出借以及科创板转融券业务，均接受约定申报和非约定申报。50、下列关于科创板股票投资风险介绍错误的一项是（）A.科创板制度不允许上市公司设置表决权差异安排,普通投资者的表决权利及对公司日常经营等事务的影响力未受到限制。B.科创板企业普遍具有技术新、前景不确定、业绩波动大、风险高等特征，传统估值方法可能不适用，发行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。C.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机构投资者主导。D.科创板新股发行全部采用询价定价方式，询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者，而个人投资者无法直接参与发行定价。参考答案单项选择题（每选项5分，共100分）12345BBDDC678910CDDDC1112131415CDCAD1617181920ADDDD2122232425DCACD2627282930CDACD3132333435DBDDD3637383940DAABD4142434445ADBDC4647484950BCDAA