企业合规管理全流程法律实务--4企业合规管理制度体系建设实务

企业合规管理全流程法律实务--4企业合规 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 体系建设实务汇报人XXX目录CONTENTS01企业为什么要开展合规管理03合规管理组织体系建设实务操作05合规管理运行与保障机制建设实务操作02依据什么来开展企业合规管理04合规管理制度体系建设实务操作06企业合规管理其他实务问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 企业合规管理制度体系建设实务Part4制度体系。完整的合规制度体系不仅仅是《办法》提到的制度(右图)：基本制度、重点领域制度、(岗位职责清单)。基本制度(办法+综合手册)、专门制度、专项制度(具体制度)、其他制度的合规内容；专项指南(专项手册)，以及制度的宣贯、执行、更新、外规内化等内容组成。1.企业应当建立健全合规管理制度，根据适用范围、效力层级等，构建分级分类的合规管理2.合规基本制度企业《合规管理办法》制定合规管理基本制度，明确总体目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容内容来源：《办法》+公司章程、规章制度(治理制度、审计人力纪检财务等制度)2.合规基本制度：框架内容***有限公司合规管理办法Ø第一章总则第一条【制度目的】第二条【适用范围】第三条【概念定义】合规、合规风险、合规管理。第四条【基本原则】Ø第二章机构与职责第一节董事会、经理层、合规委员会/合规管理领导小组【董事会】【经理层】【合规管理领导小组】【合规管理领导小组议事规则】第二节合规管理负责人、牵头部门、其他单位【合规管理负责人/首席合规官】【牵头部门】【其他职能部门(事业部)】【子公司】第十三条【合规联络员】第九条第十条第十一条第十二条第七条第八条第五条第六条Ø第三章合规管理重点第十四条【合规重点】第十五条【重点领域】(一)市场交易。(二)境外投资。(三)财务税收。(四)国际制裁。(五)劳动用工。(六)安全环保。(七)商业伙伴。(八)其他需要重点关注的领域。第十六条【重点环节】(一)制度制定环节。(二)经营决策环节。(三)业务运行环节。第十七条【重点人员】Ø第四章合规管理运行机制第十八条【制度建设】第十九条【风险识别预警】第二十条【风险应对】第二十一条【合规审查】第二十二条【合规咨询】第二十三条【合规评估】Ø第五章合规管理保障机制第二十四条【合规考核】第二十五条【信息建设】第二十六条【合规培训】第二十七条【合规文化】第二十八条【合规报告】第二十九条【合规调查与问责】Ø第六章附则第三十条【解释修订】第三十一条【实施日期】2.合规基本制度：框架内容合规专门制度的特点：(1)在《合规管理办法》作为龙头制度的情况下，为完善全面合规管理体系制定的一系列配套制度，是随着合规管理体系不断深化而不断健全的过程(2)相比合规管理基本制度，专门制度的可操作性更强，因此在制度内容上更加具体细化，与公司业务实际结合更紧密(3)为增强可操作性，需要制定诸多配套模板、表格、适用手册等(4)制定过程中，除合规部门外，还要与业务部门紧密沟通，强化访谈3.合规专门制度•合规委员会议事规则•合规风险识别预警应对管理办法•合规审查办法(附：合规审查 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 对照表)•合规有效性评估管理办法•合规考核办法•合规信息化建设管理办法•合规培训管理办法•合规报告管理办法•违规调查与问责管理办法•外规内化管理办法•……Ø第四章合规评估的主要内容第二十条【组织体系】：(一)体系完整性；(二)人员结构；(三)汇报路径；(四)独立性；(五)作用发挥；(六)资源保障；(七)其他。第二十一条【合规重点】第二十二条【合规建设 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 】第二十三条【制度建设】第二十四条【风险识别防控】第二十五条【合规审查】第二十六条【违规事件调查】第二十七条【考核评价】第二十八条【合规文化】第二十九条【关键少数作用发挥】第三十条【培训咨询】第三十一条【持续改进】Ø第五章合规评估报告编制及审议第三十二条【模板制定】第三十三条【编制方法】第三十四条【报告内容】第三十五条【报告审议】第三十六条【档案保管】Ø第六章附则第三十七条【解释修订】第三十八条【实施日期】****集团有限公司合规管理体系评估办法Ø第一章总则第一条【目的依据】第二条【术语定义】第三条【基本原则】第四条【适用范围】Ø第二章管理机构与职责第五条【领导机构】公司合规管理委员会第六条【执行机构】公司经理层第七条【分管责任人】第八条【牵头部门】第九条【各部门、子公司】Ø第三章合规评估程序第十条【评估计划】第十一条【工作流程】第十二条【评估 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 】第十三条【评估工作组】第十四条【现场评估】第十五条【初步认定】重大缺陷，较大缺陷，一般缺陷。第十六条【意见反馈】第十七条【审核确认】工作组负责人第十八条【认定汇总】法律合规部第十九条【认定决策】合规委员会3.合规专门制度--示例，合规管理有效性评估管理办法2.合规专项制度(具体制度)•专门制度VS.专项制度•企业应当针对反垄断、反商业贿赂、生态环保、安全生产、劳动用工、税务管理、数据保护等重点领域，以及合规风险较高的业务，制定合规管理具体制度或者专项指南；涉外专项合规管理制度。•专项制度建设具有阶段性：重点业务领域、风险易发多发领域Ø第三章商品房销售合规识别】第十八条【风险评估】第十九条【政策跟踪】第二十条【制度建设】第二十一条【合规培训】第二十二条【合规审查】审查内容包括但不限于：……第二十三条【审查流程】第二十四条【风险筛查】第二十五条【文件留存】第二十六条【合规评价】第二十七条【合规考核】第二十八条【违规举报】第二十九条【调查追责】第三十条【免责事由】Ø第四章附则第三十一条【制度衔接】第三十二条【解释修订】第三十三条【实施日期】****房地产开发有限公司商品房销售业务合规管理办法Ø第一章总则第一条【制度依据】第二条【适用范围】第三条【术语定义】第四条【基本原则】Ø第二章商品房销售合规组织机构及职责第五条【党组织】第六条【董事会】第七条【监事会】第八条【合规管理委员会】第九条【总经理】第十条【分管领导】第十一条【合规风控部】第十二条【销售部】履行以下职责：…………第十三条【项目部】第十四条【纪检部、审计部】第十五条【其它部门】4.合规专项制度——示例，商品房销售合规管理办法1.根据国资委的审核意见，决定公司的发展战略和规划，并组织实施。2.决定公司年度和任期经营业绩考核目标，报国资委备案；按照国资委有关规定，决定公司高级管理人员的经营业绩考核和薪酬、奖惩等事项。4.审议公司年度投资计划，并报国资委备案；决定公司的投资方案；批准额度以上的投资和退出项目、重大资产购置及处置、非主业投资项目、对外并购重组、重大资本运作事项，需报国资委批准的事项经董事会审议通过后上报。5.批准公司年度预算方案并报国资委备案，审议公司年度财务决算报告并报国资委审批。批准公司额度以上的金融衍生品业务，报国资委备案。6.制订公司的重大收入分配方案；决定企业工资总额预算与决算方案、企业年金方案，报国资委备案；制订中长期激励方案，报国资委审批。7.按照有关规定，行使对公司高级管理人员职务的管理权，决定聘任或解聘总经理；根据总经理的提名，决定聘任或解聘公司副总经理和其他高级管理人员；决定聘任或解聘董事会秘书；根据总经理提名，决定聘任或解聘首席合规官。8.制订公司基本管理制度。9.决定公司内部管理机构的设置。10.决定聘用或解聘承办公司审计业务的会计师事务所，并决定其报酬，决定公司会计政策、会计估计制定或变更审批。11.听取总经理的工作汇报，督促检查总经理和其他高级管理人员对董事会决议执行情况。【】按照有关规定，决定公司违规人员的处理事项。12.制订公司合并、分立、解散和变更公司形式的方案。13.制订公司章程草案和公司章程的修改方案。14.制订公司增加或减少注册资本以及发行公司债券的方案。15.批准涉及公司战略方向、业务架构、管控模式等内容的全面改革方案。审议批准企业合规管理体系建设方案。16.决定公司董事会闭会期间董事长代为行使职权的事项范围和额度。17.批准公司年度融资计划，额度以上单项间接融资；批准额度以上单项重大资产损失处置、资产抵押、质押和对外担保。18.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。19.批准公司额度以上对外捐赠或赞助。5.其他制度的合规内容•其他制度的合规内容构成合规制度体系的一部分•其他制度的合规内容是业务部门承担合规风险防范第一道防线的具体方式•合规内容常见于以下制度：公司章程及董事会议事规则等公司治理制度；公司业务管理制度；公司人力、财务、审计、纪检等职能性制度。•示例：某公司董事会议事规则中部分内容(董事会职责)6.企业规章制度的合规性审核(立改废清单)①企业规章制度的合规性审核，不同于企业规章制度的合规内容。前者是落实一种合规运行机制的体现，即合规审核内容的一部分，后者则构成合规制度体系的一部分。②规章制度合规性审核的内容：制度本身的合规性。制度的时效性。是否包括制度之间的体系性、完整性？甚至制度内容技术性问③制度合规性审核的呈现方式/提交的工作成果：规制制度管理办法、制度立改废清单、外规内化管理办法④规章制度合规性审核工作的注意事项：•规章制度规模的可控性•审核内容的框定•审核过程的支持保障•是否需要验收测试和试运行•工作成果呈现方式第三章管理机构与职责第八条制度管理机构包括第九条董事会审批第一级公司治理文件第十条总经理办公会职责第十一条各专业委员会第十二条制度建设归口管理部门及其职责第十三条各业务及职能部门职责第十四条规章制度一致性第四章制度制定与发布第十五条启动编制第十六条内外部调研第十七条会签审核第十八条审批发布流程第一章总则第一条制定依据第二条适用范围第三条定义第四条规章制度管理原则第二章制度体系与层级第六条公司规章制度分为公司治理、管理制度和操作规范三个层级第七条集团规章制度三层体系的关系6.1规制制度管理办法示例《规章制度管理办法》示例：**公司规章制度管理办法6.1规章制度管理办法示例第五章制度执行与评估第十九条制度执行第二十条制度咨询第二十一条检查监督第二十二条制度培训第二十三条定期评估第六章制度修订与废止第二十四条制度修订情形第二十五条制度废止第二十六条修订、废止程序第七章制度格式第二十七条规范格式第二十八条编号管理第二十九条文字要求第三十条二级单位制度备案第三十一条党纪工团制度按照有关规定执行第八章附则6.2规章制度合规审核清单-示例6.3企业规章制度的合规性审核(立改废清单)-示例7.合规制度的宣贯执行、动态更新、外规内化《办法》的要求：企业应当根据法律法规、监管政策等变化情况，及时对规章制度进行修订完善，对执行落实情况进行检查。8.公司《外规内化管理办法》内容要点•跟踪外部监管规定、法律法规变化•外规内化的更新频率•外规内化的工作流程、责任部门•是否对外委托工作感谢观看汇报人XXX