关于发行企业债券的调查清单致：xx国有资产控股（集团）有限责任公司北京市xx律师事务所受扬州市城建国有资产控股（集团）有限责任公司（以下简称“贵公司”、“公司”）委托，为贵公司发行企业债券事项（以下简称“本次发行”、“本次发行企业债券”）提供专项法律服务。为完成本次发行，本所律师需要贵公司提交下列材料。一、主体资格1.经过最近一次年度年检的营业执照（复印件）；2.公司历史沿革介绍以及相应的公司设立、变更等全套工商档案资料；3.公司股东情况、说明公司治理和组织机构的书面文件；公司的母公司及子公司的投资关系的书面说明文件及相关的登记资料；公司的控股和全资子公司的书面说明文件以及相关的登记资料；4.公司的董事、监事、高级管理人员名单及相关人员
简历
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；5.公司主营业务说明。二、本次发行的实质条件1.公司最近三年以及最近一期的财务报告和审计报告（复印件）；2.公司最近三年内没有重大违法违规行为的书面承诺；3.公司最近三年内是否发行过企业债券，如有，请书面说明已发行的企业债券是否有违约或延迟支付本息的情况；公司最近三年内若没有发行过企业债券，则请书面说明公司的其他债务是否有违约或延迟支付本息的情况；4.本次发行企业债券的可行性研究报告（复印件）；5.本次发行的募集说明书及其摘要；6.本次发行企业债券的发行
章程
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；7.公司现行有效的全部
管理制度
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（复印件）；8.公司发债募集资金使用
计划
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及管理制度；9.公司本次发行企业债券募集资金投资的项目以及获得的相关审批文件。如果募集资金用于固定资产投资项目或用于收购产权或股权项目，则请提供本次发行额和项目总投资额、收购
合同
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或意向书、收购价格以及本次发行额与项目总投资额或收购价格之间的比例的数据；如果募集资金用于调整公司债务结构，则需要提供有关银行同意公司以债还贷的书面证明文件；如果募集资金用于补充营运资金，则请提供补充营运资金的数额以及其与本次发行总额之间的比例的数据；10.说明本次发行企业债券的利率数据的书面文件；11.如果公司本次发行企业债券有担保措施的，则请提供担保人基本情况、担保人最近一年财务报告和审计报告及最近一期的财务报告、资信情况、担保函等书面文件以及办理有关抵押、质押登记的法律手续的书面证明文件；12.本次发行的《承销协议》、《承销团协议》；13.信用评级单位为本次发行出具的信用评级报告。三、本次发行的批准和授权1.公司章程及股东会、董事会、监事会会议规则；2.与本次发行有关的公司内部会议决议文件（包括但不限于：董事会决议、股东大会决议）；3.如本次发行需要国资等部门先行批准的，则请提供相关的批准文件。四、本次发行的承销、信用评级及审计机构资质文件1.本次承销商的资质证明文件（包括但不限于：企业法人营业执照复印件、组织机构代码证、具有作为承销商资格的批准文件的复印件）；2.信用评级机构的资质证明文件（包括但不限于：企业法人营业执照复印件、组织机构代码证复印件、具有为发行债券出具信用评级报告的资质证明文件的复印件）；3.为公司本次发行企业债券出具审计报告的审计机构的资质证明文件（包括但不限于：企业法人营业执照复印件、组织机构代码证复印件、具有为发行债券出具审计报告的资质证明文件的复印件）。五、其他文件1.公司是否有尚未了解的诉讼、仲裁、行政处罚，如有，请提供有关的书面文件，包括但不限于起诉书、判决书、裁决书、行政处罚决定等；2.公司最近三年发生违约和其他纠纷的重大合同或者未履行的重大合同。北京市xx律师事务所20xx年xx月xx日PAGE1
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