《证券法》新旧条文对照表2020

(完好版)《证券法》新旧条则比较表2020(完好版)《证券法》新旧条则比较表2020PAGE/NUMPAGES(完好版)《证券法》新旧条则比较表2020《证券法》新旧条则比较表目录目录2第一章总则2第二章证券刊行3第三章证券交易9第四章上市企业的收买17第五章信息表露20第六章投资者保护24第七章证券交易场所26第八章证券企业30第九章证券登记结算机构36第十章证券服务机构39第十一章证券业协会40第十二章证券督查管理机构41第十三章法律责任44第十四章附则551/56目录新《证券法》原《证券法》（2020年3月1日起推行）（现行有效2014年订正）（红色字体为新增部分，黄色为改正部分）目录目录总则第一章第一章总则证券刊行第二章第二章证券刊行证券交易第三章第三章证券交易一般规定第一节第一节一般规定证券上市第二节第二节证券上市严禁的交易行为第三节第三节连续信息公开上市企业的收买第四节第四章严禁的交易行为信息表露第四章第五章上市企业的收买投资者保护第五章第六章证券交易所证券交易所第六章第七章证券企业证券企业第七章第八章证券登记结算机构证券登记结算机构第八章第九章证券服务机构证券服务机构第九章第十章证券业协会证券业协会第十章第十一章证券督查管理机构证券督查管理机构第十一章第十二章法律责任法律责任第十二章第十三章附则附则第十四章第一章总则第一章总则第一章总则第一条为了 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 证券刊行和交易行为，第一条为了规范证券刊行和交易行为，保保护投资者的合法权益，保护社会经济次序和护投资者的合法权益，保护社会经济次序和社会社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，公共利益，促进社会主义市场经济的发展，拟定拟定本法。本法。第二条在中华人民共和国境内，股票、第二条在中华人民共和国境内，股票、公企业债券和国务院依法认定的其余证券的刊行司债券、存托凭证和国务院依法认定的其余证券和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中的刊行和交易，适用本法；本法未规定的，适用华人民共和国企业法》和其余法律、行政法规《中华人民共和国企业法》和其余法律、行政法的规定。规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交政府债券、证券投资基金份额的上市交易，易，适用本法；其余法律、行政法规还有规定适用本法；其余法律、行政法规还有规定的，适2/56的，适用其规定。证券衍生品种刊行、交易的管理 方法 快递客服问题件处理详细方法山木方法pdf计算方法pdf华与华方法下载八字理论方法下载 ，由国务院依照本法的原则规定。第三条证券的刊行、交易活动，一定推行公开、公正、公正的原则。第四条证券刊行、交易活动的当事人拥有相同的法律地位，应当遵守自觉、有偿、诚实信用的原则。第五条证券的刊行、交易活动，一定遵守纪律、行政法规；严禁欺骗、内幕交易和操控证券市场的行为。第六条证券业和银行业、信托业、保险业推行分业经营、分业管理，证券企业与银行、信托、保险业务机构分别成立。国家还有规定的除外。第七条国务院证券督查管理机构依法对全国证券市场推行集中一致督查管理。国务院证券督查管理机构依据需要可以成立派出机构，依照受权执行督查管理职责。第八条在国家对证券刊行、交易活动推行集中一致督查管理的前提下，依法成立证券业协会，推行自律性管理。第九条国家审计机关依法对证券交易所、证券企业、证券登记结算机构、证券督查管理机构进行审计督查。用其规定。财富支持证券、财富管理产品刊行、交易的管理方法，由国务院依照本法的原则规定。在中华人民共和国境外的证券刊行和交易活动，搅乱中华人民共和国境内市场次序，伤害境内投资者合法权益的，依照本法相关规定办理并追究法律责任。第三条证券的刊行、交易活动，一定依照公开、公正、公正的原则。第四条证券刊行、交易活动的当事人拥有相同的法律地位，应当遵守自觉、有偿、诚实信用的原则。第五条证券的刊行、交易活动，一定遵守法律、行政法规；严禁欺骗、内幕交易和操控证券市场的行为。第六条证券业和银行业、信托业、保险业推行分业经营、分业管理，证券企业与银行、信托、保险业务机构分别成立。国家还有规定的除外。第七条国务院证券督查管理机构依法对全国证券市场推行集中一致督查管理。国务院证券督查管理机构依据需要可以成立派出机构，依照受权执行督查管理职责。第八条国家审计机关依法对证券交易场所、证券企业、证券登记结算机构、证券督查管理机构进行审计督查。第二章证券刊行第二章证券刊行第二章证券刊行第十条公开刊行证券，一定吻合法律、第九条公开刊行证券，一定吻合法律、行行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券政法规规定的条件，并依法报经国务院证券督查督查管理机构也许国务院受权的部门赞同；未管理机构也许国务院受权的部门注册。未经依法经依法赞同，任何单位和个人不得公开刊行证注册，任何单位和个人不得公开刊行证券。证券券。刊行注册制的详细范围、实行步骤，由国务院规有以下情况之一的，为公开刊行：定。（一）向不特定对象刊行证券的；有以下情况之一的，为公开刊行：3/56（二）向特定对象刊行证券累计超出二百人的；（三）法律、行政法规规定的其余刊行行为。非公开刊行证券，不得采纳广告、公开劝诱和变相公开方式。第十一条刊行人申请公开刊行股票、可变换为股票的企业债券，依法采纳承销方式的，也许公开刊行法律、行政法规规定推行保荐制度的其余证券的，应当邀请拥有保荐资格的机构担当保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤恳尽责，对刊行人的申请文件和信息表露资料进行谨慎核查，督导刊行人规范运作。保荐人的资格及其管理方法由国务院证券督查管理机构规定。第十二条成立股份有限企业公开刊行股票，应当吻合《中华人民共和国企业法》规定的条件和经国务院赞同的国务院证券督查管理机构规定的其余条件，向国务院证券督查管理机构报送募股申请和以下文件：（一）企业章程；（二）倡导人协议；（三）倡导人姓名也许名称，倡导人认购的股份数、出资种类及验资证明；（四）招股说明书；（五）代收股款银行的名称及地址；（六）承销机构名称及相关的协议。依照本法规定邀请保荐人的，还应当报送保荐人出具的刊行保荐书。法律、行政法规规定成立企业一定报经赞同的，还应当提交相应的赞同文件。第十三条企业公开刊行新股，应当吻合以下条件：（一）具备健全且运转优异的组织机构；（二）拥有连续盈余能力，财务状况优异；（三）近来三年财务会计文件无虚假记录，无其余重要违纪行为；（四）经国务院赞同的国务院证券督查管理机构规定的其余条件。上市企业非公开刊行新股，应当吻合经国务院赞同的国务院证券督查管理机构规定的条（一）向不特定对象刊行证券；（二）向特定对象刊行证券累计超出二百人，但依法实行员工持股 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 的员工人数不计算在内；（三）法律、行政法规规定的其余刊行行为。非公开刊行证券，不得采纳广告、公开劝诱和变相公开方式。第十条刊行人申请公开刊行股票、可变换为股票的企业债券，依法采纳承销方式的，也许公开刊行法律、行政法规规定推行保荐制度的其余证券的，应当邀请证券企业担当保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤恳尽责，对刊行人的申请文件和信息表露资料进行谨慎核查，督导刊行人规范运作。保荐人的管理方法由国务院证券督查管理机构规定。第十一条成立股份有限企业公开刊行股票，应当吻合《中华人民共和国企业法》规定的条件和经国务院赞同的国务院证券督查管理机构规定的其余条件，向国务院证券督查管理机构报送募股申请和以下文件：（一）企业章程；（二）倡导人协议；（三）倡导人姓名也许名称，倡导人认购的股份数、出资种类及验资证明；（四）招股说明书；（五）代收股款银行的名称及地址；（六）承销机构名称及相关的协议。依照本法规定邀请保荐人的，还应当报送保荐人出具的刊行保荐书。法律、行政法规规定成立企业一定报经赞同的，还应当提交相应的赞同文件。第十二条企业初次公开刊行新股，应当符合以下条件：（一）具备健全且运转优异的组织机构；（二）拥有连续经营能力；（三）近来三年财务会计报告被出具无保留建议审计报告；（四）刊行人及其控股股东、实质控制人近来三年不存在贪污、贿赂、侵犯财富、挪用财富也许破坏社会主义市场经济次序的刑事犯罪；（五）经国务院赞同的国务院证券督查管理4/56件，并报国务院证券督查管理机构赞同。机构规定的其余条件。上市企业刊行新股，应当吻合经国务院赞同的国务院证券督查管理机构规定的条件，详细管理方法由国务院证券督查管理机构规定。公开刊行存托凭证的，应当吻合初次公开刊行新股的条件以及国务院证券督查管理机构规定的其余条件。第十四条企业公开刊行新股，应当向国第十三条企业公开刊行新股，应当报送募务院证券督查管理机构报送募股申请和以下文股申请和以下文件：件：（一）企业营业执照；（一）企业营业执照；（二）企业章程；（二）企业章程；（三）股东大会决议；（三）股东大会决议；（四）招股说明书也许其余公开刊行募集文（四）招股说明书；件；（五）财务会计报告；（五）财务会计报告；（六）代收股款银行的名称及地址；（六）代收股款银行的名称及地址。（七）承销机构名称及相关的协议。依照本法规定邀请保荐人的，还应当报送保依照本法规定邀请保荐人的，还应当报送荐人出具的刊行保荐书。依照本法规定推行承销保荐人出具的刊行保荐书。的，还应当报送承销机构名称及相关的协议。第十五条企业对公开刊行股票所募集第十四条企业对公开刊行股票所募集资资本，一定依照招股说明书所列资本用途使用。金，一定依照招股说明书也许其余公开刊行募集改变招股说明书所列资本用途，一定经股东大文件所列资本用途使用；改变资本用途，一定经会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或股东大会作出决议。擅自改变用途，未作纠正的，者未经股东大会认同的，不得公开刊行新股。也许未经股东大会认同的，不得公开刊行新股。第十六条公开刊行企业债券，应当吻合以下条件：（一）股份有限企业的净财富不低于人民第十五条公开刊行企业债券，应当吻合下币三千万元，有限责任企业的净财富不低于人列条件：民币六千万元；（一）具备健全且运转优异的组织机构；（二）累计债券余额不超出企业净财富的（二）近来三年均匀可分配收益足以支付公百分之四十；司债券一年的利息；（三）近来三年均匀可分配收益足以支付（三）国务院规定的其余条件。企业债券一年的利息；公开刊行企业债券筹集的资本，一定依照公（四）筹集的资本投向吻合国家产业政司债券募集方法所列资本用途使用；改变资本用策；途，一定经债券拥有人会议作出决议。公开刊行（五）债券的利率不超出国务院限制的利企业债券筹集的资本，不得用于填充损失和非生率水平；产性支出。（六）国务院规定的其余条件。上市企业刊行可变换为股票的企业债券，除公开刊行企业债券筹集的资本，一定用于应当吻合第一款规定的条件外，还应当遵守本法赞同的用途，不得用于填充损失和非生产性支第十二条第二款的规定。但是，依照企业债券募出。集方法，上市企业经过收买本企业股份的方式进上市企业刊行可变换为股票的企业债券，行企业债券变换的除外。除应当吻合第一款规定的条件外，还应当吻合本法关于公开刊行股票的条件，并报国务院证5/56券督查管理机构赞同。第十七条申请公开刊行企业债券，应当向国务院受权的部门也许国务院证券督查管理机构报送以下文件：（一）企业营业执照；（二）企业章程；（三）企业债券募集方法；（四）财富评估报告和验资报告；（五）国务院受权的部门也许国务院证券督查管理机构规定的其余文件。依照本法规定邀请保荐人的，还应当报送保荐人出具的刊行保荐书。第十八条有以下情况之一的，不得再次公开刊行企业债券：（一）前一次公开刊行的企业债券还没有募足；（二）对已公开刊行的企业债券也许其余债务有违约也许延缓支付本息的事实，仍处于连续状态；（三）违反本法规定，改变公开刊行企业债券所募资本的用途。第十九条刊行人依法申请赞同刊行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责赞同的机构也许部门规定。第二十条刊行人向国务院证券督查管理机构也许国务院受权的部门报送的证券刊行申请文件，一定真实、正确、完好。为证券刊行出拥相关文件的证券服务机构和人员，一定严格执行法定职责，保证其所出具文件的真实性、正确性和完好性。第二十一条刊行人申请初次公开刊行股票的，在提交申请文件后，应当依照国务院证券督查管理机构的规定早先表露相关申请文件。第二十二条国务院证券督查管理机构设刊行审察委员会，依法审察股票刊行申请。刊行审察委员会由国务院证券督查管理机构的专业人员和所邀请的该机构外的相关专家构成，以投票方式对股票刊行申请进行表决，提出审察建议。刊行审察委员会的详细构成方法、构成人员任期、工作程序，由国务院证券督查管理机构规定。第二十三条国务院证券督查管理机构第十六条申请公开刊行企业债券，应当向国务院受权的部门也许国务院证券督查管理机构报送以下文件：（一）企业营业执照；（二）企业章程；（三）企业债券募集方法；（四）国务院受权的部门也许国务院证券督查管理机构规定的其余文件。依照本法规定邀请保荐人的，还应当报送保荐人出具的刊行保荐书。第十七条有以下情况之一的，不得再次公开刊行企业债券：（一）对已公开刊行的企业债券也许其余债务有违约也许延缓支付本息的事实，仍处于连续状态；（二）违反本法规定，改变公开刊行企业债券所募资本的用途。第十八条刊行人依法申请公开刊行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责注册的机构也许部门规定。第十九条刊行人报送的证券刊行申请文件，应当充分表露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，内容应当真实、正确、完好。为证券刊行出拥相关文件的证券服务机构和人员，一定严格执行法定职责，保证所出具文件的真实性、正确性和完好性。第二十条刊行人申请初次公开刊行股票的，在提交申请文件后，应当依照国务院证券督查管理机构的规定早先表露相关申请文件。第二十一条国务院证券督查管理机构或6/56依照法定条件负责赞同股票刊行申请。赞同程序应当公开，依法接受督查。参加审察和赞同股票刊行申请的人员，不得与刊行申请人有益害关系，不得直接也许间接接受刊行申请人的馈送，不得拥有所赞同的刊行申请的股票，不得私下与刊行申请人进行接触。国务院受权的部门对企业债券刊行申请的赞同，参照前两款的规定执行。第二十四条国务院证券督查管理机构也许国务院受权的部门应当自受理证券刊行申请文件之日起三个月内，依照法定条件和法定程序作出予以赞同也许不予赞同的决定，刊行人依据要求增补、改正刊行申请文件的时间不计算在内；不予赞同的，应当说明原由。第二十五条证券刊行申请经赞同，刊行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开刊行前，通知公开刊行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。刊行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开也许泄漏该信息。刊行人不得在通知公开刊行募集文件前刊行证券。第二十六条国务院证券督查管理机构也许国务院受权的部门对已作出的赞同证券发行的决定，发现不吻合法定条件也许法定程序，还没有刊行证券的，应当予以撤掉，停止刊行。已经刊行还没有上市的，撤掉刊行赞同决定，刊行人应当依照刊行价并加算银行同期存款利息返还证券拥有人；保荐人应当与刊行人担当连带责任，但是可以证明自己没有过错的除外；刊行人的控股股东、实质控制人有过错的，应当与刊行人担当连带责任。第二十七条股票依法刊行后，刊行人经营与收益的变化，由刊行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。第二十八条刊行人向不特定对象刊行者国务院受权的部门依照法定条件负责证券刊行申请的注册。证券公开刊行注册的详细方法由国务院规定。依照国务院的规定，证券交易所等可以审核公开刊行证券申请，判断刊行人能否吻合刊行条件、信息表露要求，督促刊行人完美信息表露内容。依照前两款规定参加证券刊行申请注册的人员，不得与刊行申请人有益害关系，不得直接也许间接接受刊行申请人的馈送，不得拥有所注册的发行申请的证券，不得私下与刊行申请人进行接触。第二十二条国务院证券督查管理机构或者国务院受权的部门应当自受理证券刊行申请文件之日起三个月内，依照法定条件和法定程序作出予以注册也许不予注册的决定，刊行人依据要求增补、改正刊行申请文件的时间不计算在内。不予注册的，应当说明原由。第二十三条证券刊行申请经注册后，刊行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开刊行前通知公开刊行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。刊行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开也许泄漏该信息。刊行人不得在通知公开刊行募集文件前发行证券。第二十四条国务院证券督查管理机构或者国务院受权的部门对已作出的证券刊行注册的决定，发现不吻合法定条件也许法定程序，尚未刊行证券的，应当予以撤掉，停止刊行。已经刊行还没有上市的，撤掉刊行注册决定，刊行人应当依照刊行价并加算银行同期存款利息返还证券拥有人；刊行人的控股股东、实质控制人以及保荐人，应当与刊行人担当连带责任，但是可以证明自己没有过错的除外。股票的刊行人在招股说明书等证券刊行文件中隐瞒重要事实也许假造重要虚假内容，已经刊行并上市的，国务院证券督查管理机构可以责令刊行人回购证券，也许责令负有责任的控股股东、实质控制人买回证券。第二十五条股票依法刊行后，刊行人经营与收益的变化，由刊行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。第二十六条刊行人向不特定对象刊行的7/56的证券，法律、行政法规规定应当由证券企业证券，法律、行政法规规定应当由证券企业承销承销的，刊行人应当同证券企业签订承销协议。的，刊行人应当同证券企业签订承销协议。证券承销业务采纳代销也许包销方式。证券承销业务采纳代销也许包销方式。证券证券代销是指证券企业代刊行人销售证代销是指证券企业代刊行人销售证券，在承销期券，在承销期结束时，将未售出的证券所有退结束时，将未售出的证券所有退还给刊行人的承还给刊行人的承销方式。销方式。证券包销是指证券企业将刊行人的证券证券包销是指证券企业将刊行人的证券按依照协议所有购入也许在承销期结束时将售后照协议所有购入也许在承销期结束时将售后剩节余证券所有自行购入的承销方式。余证券所有自行购入的承销方式。第二十九条公开刊行证券的刊行人有第二十七条公开刊行证券的刊行人有权权依法自主选择承销的证券企业。证券企业不依法自主选择承销的证券企业。得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。第三十条证券企业承销证券，应当同发第二十八条证券企业承销证券，应当同发行人签订代销也许包销协议，载明以下事项：行人签订代销也许包销协议，载明以下事项：（一）当事人的名称、住处及法定代表人（一）当事人的名称、住处及法定代表人姓姓名；名；（二）代销、包销证券的种类、数目、金（二）代销、包销证券的种类、数目、金额额及刊行价格；及刊行价格；（三）代销、包销的限时及起止日期；（三）代销、包销的限时及起止日期；（四）代销、包销的付款方式及日期；（四）代销、包销的付款方式及日期；（五）代销、包销的花费和结算方法；（五）代销、包销的花费和结算方法；（六）违约责任；（六）违约责任；（七）国务院证券督查管理机构规定的其（七）国务院证券督查管理机构规定的其余他事项。事项。第二十九条证券企业承销证券，应当对公开刊行募集文件的真实性、正确性、完好性进行核查。发现有虚假记录、误导性陈说也许重要遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，一定立第三十一条证券企业承销证券，应当对即停止销售活动，并采纳纠正措施。公开刊行募集文件的真实性、正确性、完好性证券企业承销证券，不得有以下行为：进行核查；发现有虚假记录、误导性陈说也许（一）进行虚假的也许误导投资者的广告重要遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，宣传也许其余宣传推介活动；一定马上停止销售活动，并采纳纠正措施。（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；（三）其余违反证券承销业务规定的行为。证券企业有前款所列行为，给其余证券承销机构也许投资者造成损失的，应当依法担当赔偿责任。第三十二条向不特定对象刊行的证券票面总值超出人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参加承销的证券企业构成。第三十条向不特定对象刊行证券邀请承销团承销的，承销团应当由主承销和参加承销的证券企业构成。第三十三条证券的代销、包销限时最长第三十一条证券的代销、包销限时最长不不得超出九十天。证券企业在代销、包销期内，得超出九十天。证券企业在代销、包销期内，对对所代销、包销的证券应当保证先行销售给认所代销、包销的证券应当保证先行销售给认购8/56购人，证券企业不得为本企业预留所代销的证人，证券企业不得为本企业预留所代销的证券和券和早先购入并保留所包销的证券。早先购入并保留所包销的证券。第三十四条股票刊行采纳溢价刊行的，第三十二条股票刊行采纳溢价刊行的，其其刊行价格由刊行人与承销的证券企业协商确刊行价格由刊行人与承销的证券企业协商确立。定。第三十五条股票刊行采纳代销方式，代第三十三条股票刊行采纳代销方式，代销销限时届满，向投资者销售的股票数目未达到限时届满，向投资者销售的股票数目未达到拟公拟公开刊行股票数目百分之七十的，为刊行失开刊行股票数目百分之七十的，为刊行失败。发败。刊行人应当依照刊行价并加算银行同期存行人应当依照刊行价并加算银行同期存款利息款利息返还股票认购人。返还股票认购人。第三十六条公开刊行股票，代销、包销第三十四条公开刊行股票，代销、包销期限时届满，刊行人应当在规定的限时内将股票限届满，刊行人应当在规定的限时内将股票刊行刊行状况报国务院证券督查管理机构存案。状况报国务院证券督查管理机构存案。第三章证券交易第三章证券交易第三章证券交易第一节一般规定第一节一般规定第三十七条证券交易当事人依法买卖第三十五条证券交易当事人依法买卖的的证券，一定是依法刊行并交付的证券。证券，一定是依法刊行并交付的证券。非依法刊行的证券，不得买卖。非依法刊行的证券，不得买卖。第三十六条依法刊行的证券，《中华人民共和国企业法》和其余法律对其转让限时有限制性规定的，在限制的限时内不得转让。上市企业拥有百分之五以上股份的股东、第三十八条依法刊行的股票、企业债券实质控制人、董事、监事、高级管理人员，以及及其余证券，法律对其转让限时有限制性规定其余拥有刊行人初次公开刊行前刊行的股份或的，在限制的限时内不得买卖。者上市企业向特定对象刊行的股份的股东，转让其拥有的本企业股份的，不得违反罪律、行政法规和国务院证券督查管理机构关于拥有限时、卖出时间、卖出数目、卖出方式、信息表露等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则。第三十七条公开刊行的证券，应当在依法第三十九条依法公开刊行的股票、企业成立的证券交易所上市交易也许在国务院赞同债券及其余证券，应当在依法成立的证券交易的其余全国性证券交易场所交易。所上市交易也许在国务院赞同的其余证券交易非公开刊行的证券，可以在证券交易所、场所转让。国务院赞同的其余全国性证券交易场所、依照国务院规定成立的地区性股权市场转让。第四十条证券在证券交易所上市交易，第三十八条证券在证券交易所上市交易，应当采纳公开的集中交易方式也许国务院证券应当采纳公开的集中交易方式也许国务院证券9/56督查管理机构赞同的其余方式。督查管理机构赞同的其余方式。第四十一条证券交易当事人买卖的证第三十九条证券交易当事人买卖的证券券可以采纳纸面形式也许国务院证券督查管理可以采纳纸面形式也许国务院证券督查管理机机构规定的其余形式。构规定的其余形式。第四十二条证券交易以现货和国务院规定的其余方式进行交易。第四十条证券交易场所、证券企业和证券登记结算机构的从业人员，证券督查管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定严禁参加股票第四十三条证券交易所、证券企业和证交易的其余人员，在任期也许法定限时内，不得券登记结算机构的从业人员、证券督查管理机直接也许以假名、借别人名义拥有、买卖股票或构的工作人员以及法律、行政法规严禁参加股者其余拥有股权性质的证券，也不得收受别人赠票交易的其余人员，在任期也许法定限时内，送的股票也许其余拥有股权性质的证券。不得直接也许以假名、借别人名义拥有、买卖任何人在成为前款所列人员时，其原已拥有股票，也不得收受别人赠予的股票。的股票也许其余拥有股权性质的证券，一定依法任何人在成为前款所列人员时，其原已持转让。有的股票，一定依法转让。实行股权激励计划也许员工持股计划的证券企业的从业人员，可以依照国务院证券督查管理机构的规定拥有、卖出本企业股票也许其余具有股权性质的证券。第四十一条证券交易场所、证券企业、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员应第四十四条证券交易所、证券企业、证当依法为投资者的信息保密，不得非法买卖、提券登记结算机构一定依法为客户开立的账户保供也许公开投资者的信息。密。证券交易场所、证券企业、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员不得泄漏所知悉的商业奥秘。第四十二条为证券刊行出具审计报告或第四十五条为股票刊行出具审计报告、者法律建议书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后六个月内，不得买卖该财富评估报告也许法律建议书等文件的证券服证券。务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六除前款规定外，为刊行人及其控股股东、实个月内，不得买卖该种股票。际控制人，也许收买人、重要财富交易方出具审除前款规定外，为上市企业出具审计报计报告也许法律建议书等文件的证券服务机构告、财富评估报告也许法律建议书等文件的证和人员，自接受拜托之日起至上述文件公开后五券服务机构和人员，自接受上市企业拜托之日日内，不得买卖该证券。实质睁开上述相关工作起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股之日早于接受拜托之日的，自实质睁开上述相关票。工作之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该证券。第四十六条证券交易的收费一定合理，并公开收费项目、收费 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和收费方法。第四十三条证券交易的收费一定合理，并证券交易的收费项目、收费标准和管理办公开收费项目、收费标准和管理方法。法由国务院相关主管部门一致规定。第四十七条上市企业董事、监事、高级第四十四条上市企业、股票在国务院赞同10/56管理人员、拥有上市企业股份百分之五以上的的其余全国性证券交易场所交易的企业拥有百股东，将其拥有的该企业的股票在买入后六个分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理月内卖出，也许在卖出后六个月内又买入，由人员，将其拥有的该企业的股票也许其余拥有股此所得收益归该企业所有，企业董事会应当收权性质的证券在买入后六个月内卖出，也许在卖回其所得收益。但是，证券企业因包销购入售出后六个月内又买入，由此所得收益归该企业所后节余股票而拥有百分之五以上股份的，卖出有，企业董事会应当回收其所得收益。但是，证该股票不受六个月时间限制。券企业因购入包销售后节余股票而拥有百分之企业董事会不依照前款规定执行的，股东五以上股份，以及有国务院证券督查管理机构规有官僚求董事会在三十天内执行。企业董事会定的其余情况的除外。未在上述限时内执行的，股东有权为了企业的前款所称董事、监事、高级管理人员、自利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。然人股东拥有的股票也许其余拥有股权性质的企业董事会不依照第一款的规定执行的，证券，包含其配偶、父亲母亲、子女拥有的及利用他负有责任的董事依法担当连带责任。人账户拥有的股票也许其余拥有股权性质的证券。企业董事会不依照第一款规定执行的，股东有官僚求董事会在三十天内执行。企业董事会未在上述限时内执行的，股东有权为了企业的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。企业董事会不依照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法担当连带责任。第四十五条经过计算机程序自动生成或者下达交易指令进行程序化交易的，应当吻合国务院证券督查管理机构的规定，并向证券交易所报告，不得影响证券交易所系统安全也许正常交易次序。第二节证券上市第二节证券上市第四十八条申请证券上市交易，应当向第四十六条申请证券上市交易，应当向证证券交易所提出申请，由证券交易所依法审察券交易所提出申请，由证券交易所依法审察同赞同，并由两方签订上市协议。意，并由两方签订上市协议。证券交易所依据国务院受权的部门的决证券交易所依据国务院受权的部门的决定定安排政府债券上市交易。安排政府债券上市交易。第四十七条申请证券上市交易，应当吻合证券交易所上市规则规定的上市条件。证券交易所上市规则规定的上市条件，应当对刊行人的经营年限、财务状况、最低公开发行比率和企业治理、诚信记录等提出要求。第四十八条上市交易的证券，有证券交易第七十二条证券交易所决定暂停也许所规定的停止上市情况的，由证券交易所依照业停止证券上市交易的，应当及时通知，并报国务规则停止其上市交易。务院证券督查管理机构存案。证券交易所决定停止证券上市交易的，应当及时通知，并报国务院证券督查管理机构存案。第四十九条申请股票、可变换为股票的企业债券也许法律、行政法规规定推行保荐制度的其余证券上市交易，应当邀请拥有保荐资11/56格的机构担当保荐人。本法第十一条第二款、第三款的规定适用于上市保荐人。第五十条股份有限企业申请股票上市，应当吻合以下条件：（一）股票经国务院证券督查管理机构核准已公开刊行；（二）企业股本总数许多于人民币三千万元；（三）公开刊行的股份达到企业股份总数的百分之二十五以上；企业股本总数超出人民币四亿元的，公开刊行股份的比率为百分之十以上；（四）企业近来三年无重要违纪行为，财务会计报告无虚假记录。证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券督查管理机构赞同。第五十一条国家鼓舞吻合产业政策并吻合上市条件的企业股票上市交易。第五十二条申请股票上市交易，应当向证券交易所报送以下文件：（一）上市报告书；（二）申请股票上市的股东大会决议；（三）企业章程；（四）企业营业执照；（五）依法经会计师事务所审计的企业最近三年的财务会计报告；（六）法律建议书和上市保荐书；（七）近来一次的招股说明书；（八）证券交易所上市规则规定的其余文件。第五十三条股票上市交易申请经证券交易所审察赞同后，签订上市协议的企业应当在规定的限时内通知股票上市的相关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。第五十四条签订上市协议的企业除公告前条规定的文件外，还应当通知以下事项：（一）股票获准在证券交易所交易的日期；（二）拥有企业股份最多的前十名股东的名单和持股数额；（三）企业的实质控制人；（四）董事、监事、高级管理人员的姓名及其拥有本企业股票和债券的状况。12/56第五十五条上市企业有以下情况之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：（一）企业股本总数、股权分布等发生变化不再具备上市条件；（二）企业不依照规定公开其财务状况，也许对财务会计报告作虚假记录，可能误导投资者；（三）企业有重要违纪行为；（四）企业近来三年连续损失；（五）证券交易所上市规则规定的其余情形。第五十六条上市企业有以下情况之一的，由证券交易所决定停止其股票上市交易：（一）企业股本总数、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不可以达到上市条件；（二）企业不依照规定公开其财务状况，也许对财务会计报告作虚假记录，且拒绝纠正；（三）企业近来三年连续损失，在以后一个年度内未能恢复盈余；（四）企业解散也许被宣布破产；（五）证券交易所上市规则规定的其余情形。第五十七条企业申请企业债券上市交易，应当吻合以下条件：（一）企业债券的限时为一年以上；（二）企业债券实质刊行额许多于人民币五千万元；（三）企业申请债券上市时仍吻合法定的企业债券刊行条件。第五十八条申请企业债券上市交易，应当向证券交易所报送以下文件：（一）上市报告书；（二）申请企业债券上市的董事会决议；（三）企业章程；（四）企业营业执照；（五）企业债券募集方法；（六）企业债券的实质刊行数额；（七）证券交易所上市规则规定的其余文件。申请可变换为股票的企业债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。第五十九条企业债券上市交易申请经证券交易所审察赞同后，签订上市协议的企业13/56应当在规定的限时内通知企业债券上市文件及相关文件，并将其申请文件置备于指定场所供公众查阅。第六十条企业债券上市交易后，企业有以下情况之一的，由证券交易所决定暂停其企业债券上市交易：（一）企业有重要违纪行为；（二）企业状况发生重要变化不吻合企业债券上市条件；（三）刊行企业债券所募集的资本不依照赞同的用途使用；（四）未依照企业债券募集方法执行义务；（五）企业近来二年连续损失。第六十一条企业有前条第（一）项、第（四）项所列情况之一经查实结果严重的，也许有前条第（二）项、第（三）项、第（五）项所列情况之一，在限时内未能除掉的，由证券交易所决定停止其企业债券上市交易。企业解散也许被宣布破产的，由证券交易所停止其企业债券上市交易。第六十二条对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、停止上市决定不服的，可以向证券交易所成立的复核机构申请复核。第三节连续信息公开第四节严禁的交易行为第七十三条严禁证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。第七十四条证券交易内幕信息的知情人包含：（一）刊行人的董事、监事、高级管理人员；（二）拥有企业百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，企业的实质控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）刊行人控股的企业及其董事、监事、高级管理人员；（四）因为所任企业职务可以获取企业相关内幕信息的人员；（五）证券督查管理机构工作人员以及因为法定职责对证券的刊行、交易进行管理的其余人员；（六）保荐人、承销的证券企业、证券交第四十九条对证券交易所作出的不予上市交易、停止上市交易决定不服的，可以向证券交易所成立的复核机构申请复核。本节内容单独改为第五章第三节严禁的交易行为第五十条严禁证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。第五十一条证券交易内幕信息的知情人包含：（一）刊行人及其董事、监事、高级管理人员；（二）拥有企业百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，企业的实质控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）刊行人控股也许实质控制的企业及其董事、监事、高级管理人员；（四）因为所任企业职务也许因与企业业务来往可以获取企业相关内幕信息的人员；（五）上市企业收买人也许重要财富交易方及其控股股东、实质控制人、董事、监事和高级管理人员；（六）因职务、工作可以获取内幕信息的14/56易所、证券登记结算机构、证券服务机构的相关人员；（七）国务院证券督查管理机构规定的其余人。第七十五条证券交易活动中，涉及企业的经营、财务也许对该企业证券的市场价格有重要影响的还没有公开的信息，为内幕信息。以下信息皆属内幕信息：（一）本法第六十七条第二款所列重要事件；（二）企业分配股利也许增资的计划；（三）企业股权结构的重要变化；（四）企业债务担保的重要改正；（五）企业营业用主要财富的抵押、销售也许报废一次超出该财富的百分之三十；（六）企业的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法担当重要伤害赔偿责任；（七）上市企业收买的相关 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；（八）国务院证券督查管理机构认定的对证券交易价格有明显影响的其余重要信息。第七十六条证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该企业的证券，也许泄漏该信息，也许建议别人买卖该证券。拥有也许经过协议、其余安排与别人共同拥有企业百分之五以上股份的自然人、法人、其余组织收买上市企业的股份，本法还有规定的，适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法担当赔偿责任。证券交易场所、证券企业、证券登记结算机构、证券服务机构的相关人员；（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券督查管理机构工作人员；（八）因法定职责对证券的刊行、交易也许对上市企业及其收买、重要财富交易进行管理可以获取内幕信息的相关主管部门、看守机构的工作人员；（九）国务院证券督查管理机构规定的可以获取内幕信息的其余人员。第五十二条证券交易活动中，涉及刊行人的经营、财务也许对该刊行证人券的市场价格有重要影响的还没有公开的信息，为内幕信息。本法第八十条第二款、第八十一条第二款所列重要事件属于内幕信息。第五十三条证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该企业的证券，也许泄漏该信息，也许建议别人买卖该证券。拥有也许经过协议、其余安排与别人共同持有企业百分之五以上股份的自然人、法人、非法人组织收买上市企业的股份，本法还有规定的，适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的，应当依法担当赔偿责任。第五十四条严禁证券交易场所、证券企业、证券登记结算机构、证券服务机构和其余金融机构的从业人员、相关看守部门也许行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其余未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，也许明示、示意别人从事相关交易活动。利用未公开信息进行交易给投资者造成损15/56第七十七条严禁任何人以以下手段操纵证券市场：（一）单独也许经过合谋，集中资本优势、持股优势也许利用信息优势联合也许连续买卖，操控证券交易价格也许证券交易量；（二）与别人串连，以早先商定的时间、价格和方式互相进行证券交易，影响证券交易价格也许证券交易量；（三）在自己实质控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格也许证券交易量；（四）以其余手段操控证券市场。操控证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法担当赔偿责任。第七十八条严禁国家工作人员、流传媒介从业人员和相关人员假造、流传虚假信息，搅乱证券市场。严禁证券交易所、证券企业、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券督查管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈说也许信息误导。各种流传媒介流传证券市场信息一定真实、客观，严禁误导。第七十九条严禁证券企业及其从业人员从事以下伤害客户利益的欺骗行为：（一）违反客户的拜托为其买卖证券；（二）不在规准时间内向客户供应交易的书面确认文件；（三）挪用客户所拜托买卖的证券也许客户账户上的资本；（四）未经客户的拜托，擅自为客户买卖证券，也许假借客户的名义买卖证券；（五）为牟取佣金收入，诱使客户进行不失的，应当依法担当赔偿责任。第五十五条严禁任何人以以下手段操控证券市场，影响也许企图影响证券交易价格也许证券交易量：（一）单独也许经过合谋，集中资本优势、持股优势也许利用信息优势联合也许连续买卖；（二）与别人串连，以早先商定的时间、价格和方式互相进行证券交易；（三）在自己实质控制的账户之间进行证券交易；（四）不以成交为目的，屡次也许大批申报并撤掉申报；（五）利用虚假也许不确立的重要信息，引诱投资者进行证券交易；（六）对证券、刊行人公开作出议论、预测也许投资建议，并进行反向证券交易；（七）利用在其余相关市场的活动操控证券市场；（八）操控证券市场的其余手段。操控证券市场行为给投资者造成损失的，应当依法担当赔偿责任。第五十六条严禁任何单位和个人假造、传播虚假信息也许误导性信息，搅乱证券市场。严禁证券交易场所、证券企业、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券督查管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈说也许信息误导。各种流传媒介流传证券市场信息一定真实、客观，严禁误导。流传媒介及其从事证券市场信息报导的工作人员不得从事与其工作职责发生利益矛盾的证券买卖。假造、流传虚假信息也许误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法担当赔偿责任。第五十七条严禁证券企业及其从业人员从事以下伤害客户利益的行为：（一）违反客户的拜托为其买卖证券；（二）不在规准时间内向客户供应交易的确认文件；（三）未经客户的拜托，擅自为客户买卖证券，也许假借客户的名义买卖证券；（四）为牟取佣金收入，诱使客户进行不用要的证券买卖；（五）其余违反客户真实意思表示，伤害客16/56必需的证券买卖；户利益的行为。（六）利用流传媒介也许经过其余方式提违反前款规定给客户造成损失的，应当依法供、流传虚假也许误导投资者的信息；担当赔偿责任。（七）其余违反客户真实意思表示，伤害客户利益的行为。欺骗客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法担当赔偿责任。第八十条严禁法人非法利用别人账户第五十八条任何单位和个人不得违反规从事证券交易；严禁法人出借自己也许别人的定，出借自己的证券账户也许借用别人的证券账证券账户。户从事证券交易。第五十九条依法拓宽资本入市渠道，严禁第八十一条依法拓宽资本入市渠道，禁资本违规流入股市。止资本违规流入股市。严禁投资者违规利用财政资本、银行信贷资本买卖证券。第八十三条国有企业和国有财富控股第六十条国有独资企业、国有独资企业、的企业买卖上市交易的股票，一定遵守国家有国有资本控股企业买卖上市交易的股票，一定遵关规定。守国家相关规定。第八十四条证券交易所、证券企业、证第六十一条证券交易场所、证券企业、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对对证券交易中发现的严禁的交易行为，应当及证券交易中发现的严禁的交易行为，应当及时向时向证券督查管理机构报告。证券督查管理机构报告。第四章上市企业的收买第四章上市企业的收买第四章上市企业的收买第八十五条投资者可以采纳要约收买、第六十二条投资者可以采纳要约收买、协协议收买及其余合法方式收买上市企业。议收买及其余合法方式收买上市企业。第八十六条经过证券交易所的证券交第六十三条经过证券交易所的证券交易，易，投资者拥有也许经过协议、其余安排与他投资者拥有也许经过协议、其余安排与别人共同人共同拥有一个上市企业已刊行的股份达到百拥有一个上市企业已刊行的有表决权股份达到分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券督查管理机构、证券交易所作出向国务院证券督查管理机构、证券交易所作第一版书面报告，通知该上市企业，并予通知；在上面报告，通知该上市企业，并予通知，在上述期述限时内，不得再行买卖该上市企业的股票。限内不得再行买卖该上市企业的股票，但国务院投资者拥有也许经过协议、其余安排与他证券督查管理机构规定的情况除外。人共同拥有一个上市企业已刊行的股份达到百投资者拥有也许经过协议、其余安排与别人分之五后，其所持该上市企业已刊行的股份比共同拥有一个上市企业已刊行的有表决权股份例每增添也许减少百分之五，应当依照前款规达到百分之五后，其所持该上市企业已刊行的有定进行报告和通知。在报告限时内和作出报告、表决权股份比率每增添也许减少百分之五，应当通知后二日内，不得再行买卖该上市企业的股依照前款规定进行报告和通知，在该事实发生之票。日起至通知后三日内，不得再行买卖该上市企业17/56的股票，但国务院证券督查管理机构规定的情况除外。投资者拥有也许经过协议、其余安排与别人共同拥有一个上市企业已刊行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市企业已刊行的有表决权股份比率每增添也许减少百分之一，应当在该事实发生的次日通知该上市企业，并予公告。违反第一款、第二款规定买入上市企业有表决权的股份的，在买入后的三十六个月内，对该超出规定比率部分的股份不得执行表决权。第六十四条依照前条规定所作的通知，应第八十七条依照前条规定所作的书面当包含以下内容：报告和通知，应当包含以下内容：（一）持股人的名称、住处；（一）持股人的名称、住处；（二）拥有的股票的名称、数额；（二）拥有的股票的名称、数额；（三）持股达到法定比率也许持股增减变化（三）持股达到法定比率也许持股增减变达到法定比率的日期、增持股份的资本本源；化达到法定比率的日期。（四）在上市企业中拥有有表决权的股份变动的时间及方式。第八十八条经过证券交易所的证券交第六十五条经过证券交易所的证券交易，易，投资者拥有也许经过协议、其余安排与他投资者拥有也许经过协议、其余安排与别人共同人共同拥有一个上市企业已刊行的股份达到百拥有一个上市企业已刊行的有表决权股份达到分之三十时，连续进行收买的，应当依法向该百分之三十时，连续进行收买的，应当依法向该上市企业所有股东发出收买上市企业所有也许上市企业所有股东发出收买上市企业所有也许部分股份的要约。部分股份的要约。