2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试
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带答案解析单选题（共30题）1、基金中的基金是指（）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D2、(2017年)《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金委托人的相关规定，下列
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述错误的是（）。A.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份B.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任C.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人D.基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格【答案】D3、（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A.环境控制B.风险评估C.控制活动D.信息沟通【答案】B4、基金信息披露应用XBRL的意义在于（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、（2016年
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）基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（）。A.确保投资者的利益优先B.确保个人的利益优先C.确保所在机构的利益优先D.回避【答案】A7、(2017年)关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，下列表述错误的是（）。A.就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行B.基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一C.反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范D.投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用【答案】A8、金融市场的“市场失灵”问题主要表现为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、根据《证券投资基金法》的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的（）。A.证券公司B.保险公司C.基金管理公司D.商业银行【答案】D10、根据《证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规的规定，负责办理私募基金管理人登记工作的机构是（）。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券投资基金业协会D.地方私募基金行业协会【答案】C11、基金信息披露的禁止行为，不包括（）。A.对证券投资业绩进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息D.违规承诺收益或者承担损失【答案】C12、托管人的首要是（）.A.保证基金资产的安全B.使基金资产增值C.对基金管理人进行监督D.召集基金持有人大会【答案】A13、（2018年真题）关于私募基金的管理人登记和基金备案，以下说法正确的是（）。A.目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动B.私募基金管理人向证监会进行登记备案C.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力D.有利于强化事中事后监督，确保投资人的财产不受损失【答案】A14、QDII基金不可以投资的金融产品或工具是（）。A.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券B.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股C.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购
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、短期政府债券等货币市场工具D.房地产抵押按揭、不动产等【答案】D15、基金信息披露内容主要有下列事项（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题【答案】D17、基金公司在设置业务体系和组织架构时，要体现的原则不包括（）。A.相互制约和不相容职责分离原则B.授权清晰原则C.适时性原则D.及时性原则【答案】D18、合规管理的基本原则主要有（）。A.②④⑥⑦⑧B.③④⑤⑦⑧C.①③⑤⑥⑧D.①②④⑤⑦【答案】C19、关于资产管理业务的作用和功能，以下说法错误的是（）A.通过不同的产品对金融资产进行合理定价B.加大资产需求方和提供方的连接难度C.能够满足投资者多样化的投资需求D.能够促进市场经济体系进行有效的资源配置【答案】B20、假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45，则该投资者折算后的份额为（）万份。A.96.4B.96.8C.100D.106.8【答案】D21、关于基金产品的风险评价,以下表述正确的是（）。A.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行B.为确保评价结果的准确性,基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密C.基金产品风险应当至少包括以下四个等级:无风险、低风险、中风险、高风险D.基金产品风险评价结果应当定期更新,过往的评价结果应当作为历史记录保存【答案】D22、关于信托公司设立集合资产管理
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的条件，以下说法错误的是（）。A.集合信托计划的信托期限不少于3年B.参与信托计划的委托人为唯一受益人C.集合信托计划的委托人应当为合格投资者D.集合信托计划的信托权益划分为等额的信托单位【答案】A23、关于公募基金的投资与交易行为的限制，以下说法错误的是（）。A.不得向基金管理人出资B.严格禁止基金的关联交易C.不得承销证券D.不得从事承担无限责任的投资【答案】B24、监事会可以依法行使下列哪些职权（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B25、从基金管理人的角度看，证券投资基金运作活动不包括（）。A.基金的后台管理B.基金的市场营销C.基金的投资管理D.基金的自律监管【答案】D26、（2016年真题）对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。A.受托管理业务B.基金销售业务C.基金管理业务D.募集资金活动【答案】A27、私募基金的合格投资者应具备的条件不包括（）。A.具备相应风险识别能力和风险承担能力B.投资于单只私募基金的金额不低于200万元C.净资产不低于1000万元的单位D.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人【答案】B28、我国对基金公开募集申请实行的是（）。A.核准制B.注册制C.公司制D.契约制【答案】B29、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。A.保护管理人及相关当事人的合法权益B.规范证券投资基金投资人C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展D.以上说法都是正确的【答案】C30、常见的客户服务内容不包括（）。A.基金账户信息查询B.基金信息查询C.基金管理公司信息查询D.基金投资者个人信息查询【答案】D
浙公网安备 33021202002483